兴瑞科技: 中国国际金融股份有限公司关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

               中国国际金融股份有限公司
          关于宁波兴瑞电子科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司        被保荐公司简称：兴瑞科技
保荐代表人姓名：尤墩周               联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：丁艳                联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：尤墩周、龙家靖
现场检查对应期间：2024 年度（
                “核查期间”）
现场检查时间：2024 年 12 月 29 日
一、现场检查事项                                   现场检查意见
（一）公司治理                                是      否   不适用
      （1）查阅 2024 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公
现场检查手段：
司最新章程及各项内控制度； （3）与董事会秘书进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，
公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形等
                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
                                       √
行职责
                                                    √
露义务
                                                    √
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
      （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的历
次内部审计报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括相关会议材料、会议纪要等；
                                    （3）查
阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议
                                       √
（如适用）
                                       √
审计部门（如适用）
                               √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
                               √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
                               √
况进行一次审计（如适用）
                               √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
                               √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
                               √
制评价报告（如适用）
                               √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
      （1）查阅 2024 年历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查阅公
现场检查手段：
司信息披露制度及信息披露文件；   （3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
                                     （4）与董事
会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
                               √
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
      （1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，
取得公司章程、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定； （2）查阅 2024 年度历
次董事会、监事会、股东大会会议材料；（3）与公司沟通，询问公司是否发生关联交易及
审议对外担保的内部流程等。
                               √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                               √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                               √
务
                                 √
等情形
                                          √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及 2024 年度审批的相关三会文件； （2）
查阅公司开设募集资金专户的决议、募集资金三方监管协议等；    （3）查阅募集资金专户银
行对账单、募集资金使用台账；（4）现场查看募投项目建设情况，了解募投项目的建设进
度。
                                 √
形
                                 √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者       √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
                                 √
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行
业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比，了解业绩波动的原
因；
 （3）查阅公司重大合同及其重大资金往来凭证；（4）与公司董事会秘书、财务总监沟
通，了解业绩波动的情况、公司所可能面临的风险及公司的应对措施
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承
诺函；
  （2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件； （3）询问董事会秘书关于
公司、股东、董事、监事、高级管理人员诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、现金分红相关决议等文件；
                            （2）查阅及其重大资金往
来凭证；（3）与董事会秘书、高级管理人员进行访谈
                              √
者风险
                                    √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（以下无正文）