阿拉丁: 阿拉丁2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）

证券代码：688179               证券简称：阿拉丁
转债代码：118006               转债简称：阿拉转债
  上海阿拉丁生化科技股份有限公司
              （草案修订稿）
          上海阿拉丁生化科技股份有限公司
               二零二四年十二月
                声明
 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划
所获得的全部利益返还公司。
                    特别提示
  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》
                       《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
                 《上市公司股权激励管理办法》
                              《科创板
上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、
规范性文件，以及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司章程》制订。
  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）回
购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格
分次获得公司回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司的 A 股
普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行过户
/登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转
让、用于担保或偿还债务等。
  三、本激励计划拟向激励对象授予 160 万股限制性股票，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 27,738.5121 万股（因公司处于可转换公司债券的转股期，
本激励计划所称股本总额为截至 2024 年 11 月 29 日的股份数量，下同）的 0.58%。
  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本
激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象
通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划
公告时公司股本总额的 1.00%。
  四、本激励计划限制性股票的授予价格为 9.00 元/股。
  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司
发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，
限制性股票授予价格及/或数量将根据本激励计划相关规定予以调整。
  五、本激励计划的拟授予的激励对象共计 38 人，约占 2024 年 6 月 30 日公
司员工总数的 6.00%，拟授予的激励对象为公司的重要业务及技术人员，不包括
独立董事、监事。
  六、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 39 个月。激励对象获授的限制性股
票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；
  （五）中国证监会认定的其他情形。
  八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合
《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列
情形：
  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （六）证监会认定的其他情形。
  九、公司承诺，对于激励对象在本激励计划中的限制性股票归属行为，将不
会为激励对象提供任何形式的贷款、财务资助，或为其贷款提供担保。
  十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
  十一、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
                         第一章 释义
       以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
阿拉丁、本公司、公司、上市
                  指   上海阿拉丁生化科技股份有限公司（含分公司、控股子公司）
公司
本激励计划、本计划         指   上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类限制性          符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分
                  指
股票                    次获得并登记的本公司股票
激励对象              指   按照本激励计划规定，获得限制性股票的对象
授予日               指   公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日
授予价格              指   公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
                      自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属
有效期               指
                      或作废失效的期间
                      限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票过户/登记
归属                指
                      至激励对象账户的行为
归属条件              指   本计划所设立的，激励对象为获得权益所需满足的获益条件
                      限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
归属日               指
                      必须为交易日
《公司法》             指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》             指   《中华人民共和国证券法》
《管理办法》            指   《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》            指   《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《自律监管指南》          指   《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》
《公司章程》            指   《上海阿拉丁生化科技股份有限公司章程》
中国证监会             指   中国证券监督管理委员会
证券交易所             指   上海证券交易所
元、万元              指   人民币元、人民币万元
     注：1、本激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类
     财务数据计算的财务指标。
             第二章 本激励计划的目的与原则
   一、本激励计划的目的
   为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员
工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配
的原则，根据《公司法》
          《证券法》
              《管理办法》
                   《上市规则》
                        《自律监管指南》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
   二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
   截至本激励计划草案公告日，本公司同时正在实施 2021 年限制性股票激励
计划（以下简称“2021 年激励计划”）简要情况如下：
   公司分别于 2021 年 11 月 11 日、2021 年 11 月 29 日召开第三届董事会第二
十次会议及 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司于 2021 年 12 月 7
日以 40 元/股的授予价格向 128 名激励对象首次授予 97.60 万股限制性股票；于
制性股票。截至本激励计划草案公告日，2021 年激励计划首次授予部分，已进入
第二个归属期；预留授予部分已进入第二个归属期。
   本激励计划与正在实施的 2021 年激励计划相互独立，不存在相关联系。
         第三章 本激励计划的管理机构
  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权
董事会办理。
  二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对
激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理
本激励计划的其他相关事宜。
  三、监事会是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的
持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见，对本激励计
划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，
并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投
票权。
  公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，监事会应当就
变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利
益的情形发表明确意见。
  公司在向激励对象授出权益前，监事会应当就股权激励计划设定的激励对象
获授权益的条件是否成就发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计
划安排存在差异，监事会（当激励对象发生变化时）应当发表明确意见。
  激励对象获授的限制性股票在归属前，监事会应当就股权激励计划设定的激
励对象归属条件是否成就发表明确意见。
          第四章 激励对象的确定依据和范围
  一、激励对象的确定依据
  （一）激励对象确定的法律依据
  本激励计划激励对象根据《公司法》
                 《证券法》
                     《管理办法》
                          《上市规则》
                               《自
律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合
公司实际情况而确定。
  （二）激励对象确定的职务依据
  在公司任职的董事、高级管理人员、重要业务及技术人员可以被纳入到本激
励计划中，本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事。
  二、激励对象的范围
  本激励计划的拟授予激励对象共计 38 人，约占 2024 年 6 月 30 日公司员工
总数的 6.00%，拟授予的激励对象为公司的重要业务及技术人员，不包括独立董
事、监事。
  除非本激励计划另有约定，所有激励对象必须在限制性股票授予时和本激励
计划的规定的考核期内与公司存在聘用或劳动关系。董事会实际授出限制性股票
前激励对象情况发生变化的，董事会可对实际授予激励对象进行适当调整。
  三、激励对象的核实
  （一）本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名
和职务，公示期不少于 10 天。
  （二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公
司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单的审核意见及公
示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
       第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
  一、本激励计划的激励方式及股票来源
  本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公
司回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
  若届时本激励计划所涉及标的股票的来源方式为公司回购的公司 A 股普通
股股票，本激励计划所涉及的股票系根据公司于 2024 年 6 月 7 日召开的第四届
董事会第二十二次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案
的议案》或公司未来新制定回购方案而回购的公司股份。
  根据公司于 2024 年 6 月 15 日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的
回购报告书》，公司本次回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人
民币 1,500 万元（含），回购资金来源为公司自有资金，不会对公司的经营、财务
和未来发展产生重大影响。根据公司于 2024 年 7 月 26 日披露的《关于股份回购
实施结果暨股份变动的公告》，截至 2024 年 7 月 24 日，公司已完成回购，实际
回购公司股份 130.2040 万股，实际回购资金总额为人民币 12,196,373.03 元（不
包含交易佣金等交易费用）。本次回购股份的用途符合《公司法》第一百六十二
条规定。
  二、授出限制性股票的数量
  本激励计划拟向激励对象授予 160.00 万股限制性股票，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 27,738.5121 万股的 0.58%。
  截至本激励计划草案公告日，公司 2021 年激励计划尚在有效期内，2021 年
激励计划共授予限制性股票 336.4144 万股（考虑权益分派的影响），加上本激励
计划拟授予的限制性股票数量 160.00 万股，公司全部在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数合计为 496.4144 万股，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额的 1.79%。
  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本
激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象
通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划
草案公告时公司股本总额的 1.00%。
     在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司
发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，限制性
股票的授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
     三、激励对象获授的限制性股票分配情况
     本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
                                                     占本激励计划
                              获授的限制        占授予限制
序号    姓名       国籍       职务                           草案公告日公
                              性股票数量        性股票总数
                                                     司股本总额的
                                  （万股）      的比例
                                                       比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/      /        /       /           /         /         /
二、其他激励对象
     重要业务及技术人员（38 人）              160.00   100.00%    0.58%
           合计（共 38 人）             160.00   100.00%    0.58%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和其他限售规定
  一、本激励计划的有效期
  本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 39 个月。
  二、本激励计划的授予日
  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股
东大会审议通过后 60 日内对激励对象进行授予并公告。公司未能在 60 日内完成
上述工作的，需披露未完成原因并终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。
  三、本激励计划的归属安排
  本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日且不得在下列期间内
归属：
  （一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
  （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
  （三）自可能对本公司股票交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
  （四）中国证监会和证券交易所规定的其他期间。
  如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关
规定为准。上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易
或其他重大事项。
  本激励计划授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
                                     归属权益数量占授
归属安排               归属时间
                                     予权益总量的比例
         自授予之日起 15 个月后的首个交易日至授予之日起
第一个归属期                                  50%
第二个归属期   自授予之日起 27 个月后的首个交易日至授予之日起      50%
  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
     四、本激励计划的其他限售规定
  激励对象通过本激励计划所获授公司股票后的其他限售规定，应当符合《公
司法》《证券法》等相关法律法规，《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等部门规
章、规范性文件，证券交易所相关规则以及《公司章程》的规定。
  在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》中对有关人员持有股份转让的有关规定发生了变
化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公
司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
    第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
  一、限制性股票的授予价格
  本激励计划限制性股票的授予价格为 9.00 元/股，即满足授予条件和归属条
件后，激励对象可以每股 9.00 元的价格购买公司回购的公司 A 股普通股股票及
/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
  二、限制性股票授予价格的确定方法
  本激励计划限制性股票的授予价格确定为 9.00 元/股。
  （一）本激励计划草案公告日前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易
日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）为 14.78 元/股，本次授予价格占
前 1 个交易日交易均价的 60.90%；
  （二）本激励计划草案公告日前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交
易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）为 15.45 元/股，本次授予价格
占前 20 个交易日交易均价的 58.25%；
  （三）本激励计划草案公告日前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交
易日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）为 13.83 元/股，本次授予价格
占前 60 个交易日交易均价的 65.06%；
  （四）本激励计划草案公告日前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个
交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）为 12.49 元/股，本次授予
价格占前 120 个交易日交易均价的 72.07%。
          第八章 限制性股票的授予与归属条件
  一、限制性股票的授予条件
 同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列
任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
 （一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
 （二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
  二、限制性股票的归属条件
 激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
 （一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
  （二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
  公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；任一激励对象发生上述第
（二）条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的
限制性股票取消归属，并作废失效。
  （三）激励对象满足各归属期任职期限要求
  激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足在公司 12 个月以上的
任职期限。
  （四）满足公司层面业绩考核要求
  本激励计划授予的限制性股票的考核年度为 2025-2026 年两个会计年度，每
个会计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归
属比例。本激励计划各年度业绩考核目标安排如下：
                   各年度营业收入相较于 2023 年增长率（A）
   归属期    对应考核年度
                         触发值(An)   目标值（Am）
 第一个归属期     2025          47.80%    104.21%
 第二个归属期     2026          60.16%    119.70%
 注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
  根据对应考核年度的公司业绩实际完成情况，公司层面归属比例的确定方法
如下：
       指标                完成度            公司层面归属比例（X）
                         A≥Am               X=100%
 各年度营业收入相较于
                        An≤A                         A 注：1、A 指以 2023 年度营业收入为基数，各考核年度实际实现的营业收入增长率；
 Am 指以 2023 年度营业收入为基数，各年度营业收入的目标值增长率；
 An 指以 2023 年度营业收入为基数，各年度营业收入的触发值增长率；
 X 指公司层面归属比例，系基于营业收入增长率完成情况确定的公司层面归属比例；
  （五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
  激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时将根据以下考核评级表中对
应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
 个人层面考核结果         A       B       C        D            E
个人层面归属比例（Y）      100%     75%     50%     25%           0%
 注：Y 指个人层面归属比例，系基于个人绩效考核结果确定的激励对象个人归属比例。
  激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量*公司
层面归属比例（X）*个人层面归属比例（Y）。
  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
  三、考核指标的科学性和合理性说明
  本激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩
效考核。
  针对所有激励对象公司层面业绩指标为营业收入，该指标能够衡量企业经营
状况、市场占有能力和获利能力，是预测企业经营业务拓展趋势和成长性的重要
标志。公司为本次限制性股票激励计划设定了具有一定挑战性的指标，有利于促
使激励对象为实现业绩考核指标而努力拼搏、充分调动激励对象的工作热情和积
极性，促使公司战略目标的实现。
 除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
 综上，公司本激励计划的考核体系具有针对性及可操作性，考核指标设定
具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束激励效果，能够达到本
激励计划的考核目的。
          第九章 限制性股票激励计划的实施程序
  一、限制性股票激励计划生效程序
  （一）公司董事会薪酬与考核委员会负责拟订本激励计划草案及摘要，并提
交董事会审议。
  （二）公司董事会依法对本激励计划做出决议。董事会审议本激励计划时，
作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审
议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审议；
同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、归属（登记）工作。
  （三）监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请具有证券从业资格的独立财
务顾问对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益
以及对股东利益的影响发表专业意见。公司聘请的律师对本激励计划出具法律意
见书。
  （四）公司应对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公
司股票及其衍生品种的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕
信息而买卖本公司股票的，或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，均不得成为
激励对象，但法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。
  （五）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股
东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10 天）。监事
会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议
本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单的审核意见及公示情况的说明。
  （六）公司股东大会在对本激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本激
励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条规定
的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，
单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
  公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存
在关联关系的股东，应当回避表决。
  （七）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予
条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董
事会负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
  二、限制性股票的授予程序
  （一）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决
议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务
关系。
  （二）公司在向激励对象授出权益前，董事会薪酬与考核委员会、董事会应
当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议。监事会应
当发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律
意见书。
  （三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表
意见。
  （四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，监事会
（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
  （五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激励
对象限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本激励计
划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激
励计划。
  三、限制性股票的归属程序
  （一）公司董事会薪酬与考核委员会、董事会应当在限制性股票归属前，就
股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就进行审议，监事会应当同时发表
明确意见，律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。
对于满足归属条件的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属条件
的激励对象，当批次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。上市公司应当在
激励对象归属后及时披露董事会决议公告，同时公告监事会、律师法律意见及相
关实施情况的公告。
  （二）公司办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申请，经
证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
  四、本激励计划的变更程序
  （一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事
会薪酬与考核委员会、董事会审议通过。
  （二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由
股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
因导致降低授予价格情形除外）。
  （三）公司监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后
的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表专业意见。
  五、本激励计划的终止程序
  （一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经
董事会审议通过。
  （二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应
当由股东大会审议决定。
  （三）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规
的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
       第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
  一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
  本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股
票授予/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
  （一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
  Q＝Q0×（1＋n）
  其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
  （二）配股
  Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
  其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘
 P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
价；
Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
  （三）缩股
  Q＝Q0×n
  其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
  （四）增发
  公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
  二、限制性股票授予价格的调整方法
  本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限
制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
  （一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
  P＝P0÷（1＋n）
  其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
  （二）配股
  P＝P0×（P1＋P2×n）÷P1×（1＋n）
  其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整
后的授予价格。
  （三）缩股
  P＝P0÷n
  其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
  （四）派息
  P＝P0-V
  其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
  （五）增发
  公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
  三、限制性股票激励计划调整的程序
  当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属
数量和价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司
应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划的规定
向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露
董事会决议公告，同时公告法律意见书。
           第十一章 限制性股票的会计处理
  按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
  一、限制性股票的公允价值及确定方法
  参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例——授予限制性
股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业
会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允
价值。公司以 2024 年 12 月 4 日为基准日，对授予的 160 万股限制性股票的公允
价值进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数如下：
  （一）标的股价：14.67 元/股（假设授予日收盘价为 2024 年 12 月 4 日收盘
价）；
  （二）有效期分别为：15 个月、27 个月（第二类限制性股票授予之日至每
期归属日的期限）；
  （三）历史波动率：35.6385%、30.1279%（采用科创 50 近 15 个月、27 个
月的波动率）；
  （四）无风险利率：1.3491%、1.3280%（分别采用中国国债 1 年、2 年收益
率）。
  二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
  公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
  根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影
响如下表所示（假设授予日为 2024 年 12 月底）:
限制性股票的    总费用      2024 年        2025 年   2026 年   2027 年
数量（万股）    （万元）     （万元）          （万元）     （万元）     （万元）
  注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数
量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实
际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
   公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、
团队稳定性，并有效激发团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的
经营业绩和内在价值。
         第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
     一、公司的权利与义务
  （一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励
对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按
本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
  （二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
  （三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等
义务。
  （四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定
进行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登
记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公
司不承担责任。
  （五）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职
等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬与考核委员会审议并报公司董事
会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废
失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追
偿。
  （六）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象参与本激
励计划应缴纳的个人所得税及其他税费。
  （七）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
     二、激励对象的权利与义务
  （一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
  （二）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
  （三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
  （四）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税
及其它税费。
  （五）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露
文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获
得的全部利益返还公司。
  （六）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决
议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义
务及其他相关事项。
  （七）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
       第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
  一、公司发生异动的处理
  （一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
润分配的情形；
  （二）公司出现下列情形之一的，本计划不做变更：
  （三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票不得归属；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前
款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益
而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
  二、激励对象个人情况发生变化
  （一）激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的，
其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属。
  （二）激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职、
严重损害公司利益或声誉，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，
并作废失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律法规的
规定进行追偿。
  （三）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用
协议到期不再续约、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公
司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
  （四）激励对象因个人过错被公司解聘，已归属的限制性股票，应当返还其
已获授权益；已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。情节严重
的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。
  激励对象个人过错包括但不限于以下行为：违反了与公司或其关联公司签订
的劳动合同、保密协议、或违反与公司签订的《竞业禁止协议》或任何其他类似
协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况等。从
公司以外的公司或个人收取报酬，且未提前向公司披露等。
  （五）激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任
职或以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公
司利益行为的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办
理归属。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，其个人绩效考核条
件不再纳入归属条件；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为限制性股票归属
条件之一。
  （六）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理归属，且公司董事会可以决定其
个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件仍然有效。激励对象离职前
需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办
理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
尚未归属的限制性股票不得归属。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限
制性股票所涉及的个人所得税。
  （七）激励对象身故，应分以下两种情况处理：
按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公司董事会可以决定其个人绩
效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公司支付已归属限制性股票
所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期归属的限制性股
票所涉及的个人所得税。
归属的限制性股票不得归属。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付
完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
  （八）本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
  三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
  公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或
纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解
决。若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述
方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权提交上海国际仲裁中心进行仲裁。
           第十四章 附则
一、本激励计划需在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
                   上海阿拉丁生化科技股份有限公司
                            董 事 会