建发合诚: 建发合诚独立董事提名人声明（林朝南、黄炳艺）

        建发合诚工程咨询股份有限公司
          独立董事提名人声明
  提名人建发合诚工程咨询股份有限公司董事会，现提名林朝
南、黄炳艺为建发合诚工程咨询股份有限公司第五届董事会独立
董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的
工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名
人已同意出任建发合诚工程咨询股份有限公司第五届董事会独
立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）
                   。
  提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与建发合诚
工程咨询股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具
体声明如下：
  一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
  被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训
证明材料。
  二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：
  （一）
    《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
  （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的
规定（如适用）
      ；
  （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证
券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和
条件的相关规定；
  （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部
辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董
事、独立监事的通知》的规定（如适用）
                 ；
  （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企
业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）
                      ；
  （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校
反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）
                   ；
  （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事
制度指引》等的相关规定（如适用）；
  （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管
理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）
                         ；
  （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职
资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格
管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适
用）
 ；
  （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交
易所规定的情形。
  三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
  （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父
母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐
妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配
偶的父母等）
     ；
  （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
  （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前 5 名股东单位任职的人员及其配偶、父
母、子女；
  （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的
人员及其配偶、父母、子女；
  （五）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
的附属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单
位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员；
  （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附
属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限
于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
  （七）最近 1 年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
  （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
  四、独立董事候选人无下列不良纪录：
  （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机
关刑事处罚的；
  （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或
者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
  （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上
通报批评的；
  （四）存在重大失信等不良记录；
  （五）本所认定的其他情形。
  五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲
自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股
东大会予以解除职务的人员，如是，需说明自解除职务之日起是
否届满12个月。
  六、包括建发合诚工程咨询股份有限公司在内， 被提名人兼
任独立董事的境内上市公司数量未超过3家，被提名人在建发合
诚工程咨询股份有限公司连续任职未超过六年。
  七、 被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并具备会
计专业的副教授及以上职称，B 且在会计、审计或者财务管理等专
业岗位有5年以上全职工作经验。
  被提名人已经通过建发合诚工程咨询股份有限公司第五届
董事会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关
系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
  本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号 一一 规范运作》对独立董事候选人任职资
格进行核实并确认符合要求。
  本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假