泰禾智能: 投资者关系管理制度（2024年12月）

合肥泰禾智能科技集团股份有限公司
   投资者关系管理制度
     二〇二四年十二月
                                                     目         录
              投资者关系管理制度
                 第一章 总则
  第一条 为了加强合肥泰禾智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）间的信息沟通，建立公司与投资者
的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者合法权益，形成公司与投
资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和
《合肥泰禾智能科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”，结合
公司实际，制定本制度。
  第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
  第三条 投资者关系管理的基本原则
  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
  （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
  （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
  第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
  第五条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容。
     投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信
息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公
司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
     第七条 公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，
应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。
     第八条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。
  公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
          第二章 投资者关系管理的内容与方式
     第九条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
  （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场
战略和经营方针等；
  （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告、临时公告等；
  （三）公司的经营管理信息；
  （四）公司的环境、社会和治理信息；
  （五）公司的文化建设；
  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
  （七）投资者诉求处理信息；
  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
  （九）公司的其他相关信息。
     第十条 公司通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网和上海证券交易所、上证e互动平台、证券
登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析
师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
     第十一条 公司在定期报告中公布公司网址和专门的投资者咨询电话、传真、
电子邮箱，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接
收，通过有效形式向投资者反馈。网址、号码、地址如有变更应及时公布。
  第十二条 公司官方网站开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、
投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
  第十三条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和
高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
  公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟
通，广泛征询意见。
            第三章 投资者说明会
  第十四条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。
投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
  第十五条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
  （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
  （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
  （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
  （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
  （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
  第十六条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、募集资金管理与使用情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明，
帮助投资者了解公司情况。
  公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
果，可以采用视频、语音等形式。
  第十七条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行，
现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前
发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单
和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
  公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好
投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
  第十八条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、
财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。董事长（或者总经理）不能出席
的应当公开说明原因。
  公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开投
资者说明会的工作方案。
              第四章 接受调研
  第十九条 在年报、半年报披露前十五日内，在季度报告披露前五日内，重
大信息、重大事项公告前或者监管机构规定的静默期内，公司原则上不进行投资
者现场调研、媒体采访等活动。
  第二十条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开
展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
  第二十一条 调研机构及个人到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、
妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取内幕信息和未公开的重大信息。
  第二十二条 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕
交易或者其他违法违规行为。
  第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各有关部门、分公司、
控股子公司、控股股东等信息披露义务人在接待投资者、证券分析师或接受媒体
访问，涉及本公司相关事项的，应当征询董事会秘书的意见，原则上董事会秘书
应陪同接待。
  第二十四条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司
研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具
单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
  承诺书至少应当包括下列内容：
  （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外
的人员进行沟通或者问询；
  （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
  （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
  （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
  （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
  （六）明确违反承诺的责任。
  第二十五条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研
的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。
  第二十六条 在接待投资者、证券分析师时，若对于该问题的回答内容，个
别的或综合的等同于提供了未曾发布的股价敏感资料，上述任何信息披露义务人
均须拒绝回答；证券分析师要求提供或评论可能涉及公司未曾发布的股价敏感资
料，也须拒绝回答。
  证券分析师或媒体记者误解了公司提供的任何信息以致在其分析报告或报
道中出现重大错误的，应要求该证券分析师或媒体记者立即更正。
  第二十七条 调研结束后，应要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投
资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
  公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，
对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重
大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在
公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议
他人买卖公司股票及其衍生品种。
  第二十八条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访，参照本章规
定执行。
  公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，参照本章规定执行。
  第二十九条 针对媒体宣传和推介，应由相关部门向证券部提供样稿，经董
事会秘书审核后方可安排公司董事长或总经理接受媒体的采访和报道。
  自行上门的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，
拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
  第三十条 公司对各类媒体提供信息资料的内容不得超出公司已公开披露信
息的范围，记者要求公司对涉及股价敏感资料的市场有关传闻予以确认或追问关
于未公布的股价敏感资料，公司应不予评价回应，并在资料公开披露前保持态度
一致。
             第五章 上证 e 互动平台
  第三十一条 公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息以及其他媒体关
于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能
引发的信息披露义务。
  第三十二条 公司应当定期通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总发
布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少
应当包括以下内容：
  （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
  （二）交流内容及具体问答记录；
  （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
  （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
  （五）本所要求的其他内容。
  第三十三条 公司指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予
以回复。
  投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司定期进行汇总梳理，并将问
题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。
  第三十四条 公司可以通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”，由公司董
事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公开进
行互动沟通。
  第三十五条 公司在上证e互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为
依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、
误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和
风险。相关文件一旦在上证e互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公司发
现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证e互
动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
  第三十六条 公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得
通过上证e互动平台披露未公开的重大信息。在上证e互动平台发布的信息不得与
依法披露的信息相冲突。
  涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。
涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，
不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证e互
动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过上海证券交易所网站发布正
式公告。
  第三十七条 公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事
项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证e互动平台迎
合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、
研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
       第六章 投资者关系管理的组织及其职责
  第三十八条 董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责组织和协调投资者
关系管理工作。证券部是公司的投资者关系管理职能部门，由董事会秘书领导，
负责公司投资者关系管理事务。
  第三十九条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应
当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
  第四十条 公司投资者关系管理的主要职责有：
  （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
  （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
  （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
  （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
  （五）保障投资者依法行使股东权利；
  （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
  （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
  （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
  第四十一条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律
法规的相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍
和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
  （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
  第四十二条 从事投资者关系管理的员工须具备以下素质和技能：
  （一）具有良好的品行和职业素养，诚实守信；
  （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法
规和证券市场的运作机制；
  （三）具有良好的沟通和协调能力；
  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
  第四十三条 证券部应当定期对董事、监事、高级管理人员和其他相关人员
开展投资者关系管理工作的系统性培训，增强其对相关法律法规和公司规章制度
的理解。
  第四十四条 经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关
系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
  第四十五条 公司应对接受或者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予
以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、双方
当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司应当在定
期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
  第四十六条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参与
人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追
究（如有）等情况，以电子或纸质形式存档。
  公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案应当按照
投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提
供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。
  第四十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
  投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
  投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时
答复投资者。
                第七章 附 则
  第四十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和公
司章程等相关规定执行。
  第四十九条 本制度由公司董事会负责制定、解释与修订，并自董事会审议
批准之日起生效。