中富电路: 平安证券股份有限公司关于深圳中富电路股份有限公司2024年度定期现场检查报告

                平安证券股份有限公司
            关于深圳中富电路股份有限公司
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：中富电路
保荐代表人姓名：甘露                联系电话：0755-22625740
保荐代表人姓名：杨惠元               联系电话：0755-22625740
现场检查人员姓名：甘露、吴家霖
现场检查对应期间：2024 年 1 月至 2024 年 10 月
现场检查时间：2024 年 11 月 21 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
（一）公司治理                                 是      否   不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、“三会一层”议事规则、内部决策制度等各项制度；
（2）查阅三会会议资料；
（3）实地查看公司主要经营管理场所；
（4）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司治理情况。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；
（2）查阅董事会专门委员会相关会议资料；
（3）查阅公司委托理财相关决策文件等；
（4）对公司董事会秘书、财务总监等有关人员进行访谈，了解公司内部控制运行
情况。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
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用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（2）查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；
（3）查阅信息披露的相关支持文件。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得关联交易、对外担保等制度文件；
（2）查阅定期报告、关联交易明细、对外担保情况；
（3）查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等；
（4）抽查大额交易合同、大额资金往来凭证。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单；
（3）查阅募集资金使用相关合同及其资金使用审批单、付款凭证；
（4）核查董事会对募集资金使用的专项报告；
（5）访谈董事会秘书、财务总监等相关管理人员，了解募投项目建设情况、募集
资金使用情况。
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）获取查阅公司披露的定期报告，就公司业绩情况与相关人员进行沟通，了解
公司业务发展情况；
（2）查阅了行业发展状况以及可比公司的财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（2）取得公司出具的情况说明；
（3）对公司高管进行访谈，详细了解公司及公司股东的履行承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）与高级管理人员进行访谈。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳中富电路股份有限公司 2024
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
             杨惠元              甘露
                          平安证券股份有限公司
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