中信建投睿溢A,中信建投睿溢C: 中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)

中信建投基金管理有限公司
中信建投睿溢混合型证券投资基金
    招募说明书(更新)
      (2024 年第 2 号)
  基金管理人：中信建投基金管理有限公司
 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
       二零二四年十二月
                       中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                 重要提示
  中信建投睿溢混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中信建投稳溢
保本混合型证券投资基金转型而来。中信建投稳溢保本混合型证券投资基金申请
募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投稳溢保本混合型证券投资基金
注册的批复》（中国证监会证监许可〔2016〕687号）。本基金基金合同于2018
年5月25日正式生效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对中信建投稳溢保本混合型证券投资基金的注册及
其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不
保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
  投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、
基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金
产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对申购基金的
意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导
致的投资风险，由投资人自行负担。
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金将投资中
小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非
公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、
市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。
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流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风
险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定
性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定
的负面影响和损失。
  本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上
市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险。
  本基金为混合型基金，预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，
低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金
基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中
国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试
行）》及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划
分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件
中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销
售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可
能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适
时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的
要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于
本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
  本更新的招募说明书所载内容截止日为2024年11月30日，有关财务数据和净
值截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人上海浦东发展
银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。
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                                  目       录
                       中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
                第一部分 前言
  《中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》等有关法律、法规及《中信建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
  本招募说明书的内容涵盖中信建投睿溢混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等与
投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明
书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解
释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                  第二部分 释义
    在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同的任何有效修订和补充
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
新
概要》及其更新
现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和
国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境
内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
理的基金份额余额及其变动情况的账户
办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
日，《中信建投稳溢保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
放日
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
购买基金份额的行为
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
基金份额销售机构的操作
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日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
购款及其他资产的价值总和
和基金份额净值的过程
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等
基金份额分为不同的类别
计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）等媒介
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件。
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                   第三部分 基金管理人
 一、基金管理人简况
 名称：中信建投基金管理有限公司
 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17层
 邮政编码：100010
 法定代表人：黄凌
 成立日期：2013年9月9日
 批准设立机关：中国证监会
 批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号
 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务。
 组织形式：有限责任公司
 注册资本：45000万元人民币
 联系人：武菲菲
 电话：010-59100288
 存续期限：永久存续
 股权结构：中信建投证券股份有限公司占100%。
 二、主要人员情况
 黄凌，中国国籍，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任华夏证券股份有
限公司综合管理部高级业务董事，中信建投证券股份有限公司公司债券业务部总经
理助理、债券承销部行政负责人、投资银行业务委员会联席主任，现任中信建投证
券股份有限公司执行委员会委员、机构业务委员会主任，兼任中信建投基金管理有
限公司党委书记、董事长，中信建投（国际）金融控股有限公司董事。黄凌先生还
担任中国证券业协会绿色发展专业委员会副主任委员、北京市证券业协会资管业务
委员会委员。
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  金强，中国国籍，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任华夏证券股
份有限公司东北管理总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳分公司总经
理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，现任中信建投
基金管理有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
  王军，中国国籍，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大
学经济管理学院金融系讲师、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心研究
员、MBA教育中心党支部书记，中信建投基金管理有限公司独立董事。王军先生还
担任财新智库特约研究员，北京一手好粮农产品供应链管理有限公司法定代表人。
  袁冬梅，中国国籍，中共党员，北京大学本科学历。中信建投基金管理有限公
司独立董事，曾任北京市对外经济律师事务所律师，北京市共和律师事务所创始合
伙人/律师，现任北京天达共和律师事务所顾问/律师。袁冬梅女士还担任北京市人
大常委会立法咨询专家。
  殷剑峰，中国国籍，中共党员，中国社科院博士研究生学历。中信建投基金管
理有限公司独立董事，曾任中国社科院金融研究所研究室主任、所长助理、副所
长，现任对外经济贸易大学金融学院教授、博士生导师，浙商银行股份有限公司首
席经济学家；兼任徽商银行股份有限公司独立非执行董事、温州银行股份有限公司
独立董事。殷剑峰先生还担任中国金融学会理事，中国世界经济学会常务理事，中
国现代金融学会常务理事和学术委员会委员。
  赵亮，中国国籍，中共党员，黑龙江大学研究生学历。曾任国研信息科技有限
公司工程师、经理，中信建投证券股份有限公司理财规划师，中信建投基金管理有
限公司交易部交易员，现任中信建投基金管理有限公司交易部行政负责人、中央交
易员。
  金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
  方俊才，中国国籍，群众，中国人民大学本科学历。曾任南方证券郑州投资管
理有限公司行政部经理，北海国际招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责
任公司重庆证券营业部总经理，富国基金管理有限公司北京分公司、零售业务部总
经理，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
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  朱伟，中国国籍，中共党员，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级
人民法院代理审判员、北京市第三中级人民法院代理审判员、中信建投证券股份有
限公司法律合规部总监，现任中信建投基金管理有限公司党委委员、纪委书记、督
察长。
  王欢，中国国籍，中共党员，中国人民大学研究生学历。曾任安永华明会计师
事务所金融审计部高级审计员、中信建投证券股份有限公司计划财务部核算一部负
责人，现任中信建投基金管理有限公司党委委员、财务负责人，并任财务部及综合
管理部行政负责人。
  张欣宇，中国国籍，群众，北京理工大学硕士研究生学历。曾任九州证券股份
有限公司技术服务部副总经理、中信建投证券股份有限公司信息技术部高级副总
裁，现任中信建投基金管理有限公司首席信息官。
  李照男先生:北京大学概率论与数理统计学博士。曾任中国工商银行股份有限
公司金融市场部固定收益处交易经理。2022年7月加入中信建投基金管理有限公
司，现任中信建投基金管理有限公司固定收益部基金经理，2022年10月起至今担任
中信建投稳骏一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2023年6月起至
今担任中信建投睿溢混合型证券投资基金基金经理、2023年8月起至今担任中信建
投稳硕债券型证券投资基金基金经理、2023年11月起至今担任中信建投景泰债券型
证券投资基金基金经理、2024年8月起至今担任中信建投景源债券型证券投资基
金。
  本基金历任基金经理：2018年5月25日至2018年6月4日，王浩、颜灵珊；2018
年6月5日至2018年9月25日，王浩、刘锋；2018年9月26日至2021年4月25日，刘
锋；2021年4月26日至2023年2月26日，刘锋、孙文；2023年2月27日至2023年6月15
日，孙文；2023年6月16日至2023年12月28日，孙文、李照男；2023年12月29日至
今，李照男。
  许健，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信银行
股份有限公司固定收益投资经理。2016年12月加入中信建投基金管理有限公司，现
任中信建投基金管理有限公司固定收益部行政负责人、基金经理。
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  于智翔，英国杜伦大学金融学博士。曾任工银瑞信基金管理有限公司固定收益
部研究员、工银瑞信投资管理有限公司投资经理。2022年3月加入中信建投基金管
理有限公司，现任中信建投基金管理有限公司固定收益研究部负责人、基金经理。
  杨龙龙，对外经济贸易大学金融学硕士。2015年7月加入中信建投基金管理有
限公司，曾任特定资产管理部投资经理助理、投资经理，现任中信建投基金管理有
限公司固定收益部基金经理。
  李照男，简历同上。
  潘泓宇，马里兰大学会计学硕士。2016年9月加入中信建投基金管理有限公
司，历任运营管理部基金会计、交易部交易员、投资部-固收投资部基金经理助
理，现任中信建投基金管理有限公司固定收益部基金经理。
  三、基金管理人的职责
份额的申购、赎回和登记事宜；
金财产；
营方式管理和运作基金财产；
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的价格；
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义务；
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
他人泄露；
配基金收益；
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
料15年以上；
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
和分配；
知基金托管人；
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
务的行为承担责任；
律行为；
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  四、基金管理人承诺
办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （5）侵占、挪用基金财产；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （1）越权或违规经营；
  （2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
  （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
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 （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
 （10）贬损同行，以提高自己；
 （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
 （12）以不正当手段谋求业务发展；
 （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
 （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
 （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
 （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
活动；
 （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
 五、基金管理人的内部控制制度
 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发
展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实
施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了科学
合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各
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级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
序，维护内部控制的有效执行。
 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金
资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任
制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风
险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规
性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制
度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、
会计系统控制以及内部稽核控制等。
 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
 （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制
制度。
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                第四部分 基金托管人
 一、基金托管人概况
 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
 注册地址：上海市中山东一路12号
 办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋
 法定代表人：张为忠
 成立时间：1992年10月19日
 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务
主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆
借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外
汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的
承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行
业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中
国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
 组织形式：股份有限公司（上市）
 注册资本：293.52亿元人民币
 存续期间：持续经营
 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字2003105号
 联系人：朱萍
 联系电话：（021）31888888
 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务
的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直
保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，
                         中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理
处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。
  目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金
托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托
管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产
品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客
户、境内外市场的资产托管需求。
  二、主要人员情况
  张为忠，男，1967年出生，硕士研究生。曾任中国建设银行大连市分行开发区
分行行长，中国建设银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建设银行湖北省分
行纪委书记、副行长、党委委员，中国建设银行普惠金融事业部（小企业业务部）
总经理，中国建设银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委
员会书记、董事长。
  李国光，男，1967年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财
部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产负债管
理委员会主任，总行清算作业部总经理，沈阳分行党委书记、行长。现任上海浦东
发展银行总行资产托管部总经理。
  三、基金托管业务经营情况
  截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为14476.56亿
元，托管证券投资基金共463只。
  四、基金托管人的内部控制制度
部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业
务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完
整，保护基金份额持有人的合法权益。
门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全
行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工
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作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制
具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立
行使监督稽核职责。
产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到
从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发
点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
  具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风
险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、
人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规
程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严
格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实
行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期
组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系
统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽
核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
  五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依
据具体包括：
  （1）《中华人民共和国证券法》；
  （2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
  （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
  （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
  （5）《基金合同》、《基金托管协议》；
  （6）法律、法规、政策的其他规定。
  我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范
围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
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 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独
立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的
合法权益，不受任何外界力量的干预；
 （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自
动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
 （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工
监督的方法。
 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告
形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告
包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
 （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示
函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管
人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金
托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金
托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
 （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及
时提供有关情况和资料。
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                  第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
（1）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：黄凌
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2）网上直销
直销网站：www.cfund108.com
（1）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋
法定代表人：张为忠
联系人：姜基彬
                                   中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（3）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：霍学文
联系人：周黎
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（4）宁波银行股份有限公司（同业易管家）
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：陈佳瑜
网址：www.nbcb.com.cn
客户服务电话：95574
（5）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：关文杰
联系人：王婉姝、孙烨
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（6）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：王锦虹
联系人：王婷婷
网址：www.cbhb.com.cn
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客户服务电话：95541、400-888-8811
（7）招商银行股份有限公司招赢通
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：缪建民
联系人：闵若晗
网址：http://fi.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（8）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
网址：www.9ifund.com
客户服务电话：400-158-5050
（9）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人：张斌
联系人：孙博文
网址：www.xinlande.com.cn
客户服务电话：400-166-1188
（10）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166-849
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    （11）上海陆享基金销售有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032
室
    办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元
    法定代表人：粟旭
    联系人：李佳
    网址：www.luxxfund.com
    客户服务电话：400-168-1235
    （12）腾安基金销售（深圳）有限公司
    住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
    法定代表人：杨峻
    联系人：刘鸣
    网址：www.txfund.com
    客户服务电话：95017、4000-890-555
    （13）北京度小满基金销售有限公司
    住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼（度小满金融总部）1层
    法定代表人：盛超
    联系人：赵兴龙
    网址：www.duxiaomanfund.com
    客户服务电话：95055-4
    （14）诺亚正行基金销售有限公司
    住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
    办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
    法定代表人：吴卫国
    联系人：吕本泉
    网址：www.noah-fund.com
    客户服务电话：400-821-5399
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    （15）深圳众禄基金销售股份有限公司
    住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13
室
    法定代表人：薛峰
    联系人：龚江江
    网址：www.jjmmw.com.cn
    客户服务电话：4006-788-887
    （16）上海天天基金销售有限公司
    住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
    法定代表人：其实
    联系人：屠彦洋
    网址：www.1234567.com.cn
    客户服务电话：95021、400-1818-188
    （17）上海好买基金销售有限公司
    住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元
    办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路500号10楼
    法定代表人：陶怡
    联系人：鲁育铮、赫崇喆
    网址：www.howbuy.com
    客户服务电话：400-700-9665
    （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
    住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
    法定代表人：王珺
    联系人：韩爱彬
    网址：www.fund123.cn
    客户服务电话：95188-8
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（19）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
联系人：高浩辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（20）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：吴强
联系人：李珍珍
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：952555
（21）上海利得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人：李兴春
联系人：伍豪
网址：www.leadfund.com.cn
客户服务电话：95733、400-032-5885
（22）嘉实财富管理有限公司
住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号
办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号
法定代表人：张峰
联系人：李雯
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（23）北京创金启富基金销售有限公司
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住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室
法定代表人：梁蓉
联系人：张海洋
网址：www.5irich.com
客户服务电话：010-66154828
（24）泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区龙湖西宸国际B座12楼
法定代表人：杨远芬
联系人：史若芬
网址：www.puyifund.com
客户服务电话：400-080-3388
（25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406
办公地址：北京市朝阳区建国路118号招商局大厦24F
法定代表人：胡雄征
联系人：魏晨
网址：www.puzefund.com
客户服务电话：400-6099-200
（26）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：冯鹏鹏
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（27）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：肖伟
联系人：王祎
网址：www.licai.com
客户服务电话：400-080-5828
（28）华源证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F
法定代表人：邓晖
联系人：丛瑞丰
网址：www.huayuanstock.com
客户服务电话：95305-8
（29）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层
法定代表人：王伟刚
联系人：于伟伟
网址：www.hcjijin.com
客户服务电话：400-055-5728
（30）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
网址：www.niuniufund.com
客户服务电话：400-616-7531
（31）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、2805
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
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法定代表人：陈萍
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（32）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-673-7010
（33）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：简梦雯
联系人：马烨滢
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-799-1888
（34）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
网址：www.66liantai.com
客户服务电话：400-118-1188
（35）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
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联系人：孔安琪
网址：www.taixincf.com
客户服务电话：400-004-8821
（36）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（37）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
网址：www.vstonewealth.com
客户服务电话：400-643-3389
（38）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表人：郑新林
联系人：邓琦
网址：www.pytz.cn
客户服务电话：021-68889082
（39）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：陈祎彬
联系人：程晨
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      网址：www.lufunds.com
      客户服务电话：400-821-9031
      （40）珠海盈米基金销售有限公司
      住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室
      办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼、8楼
      法定代表人：肖雯
      联系人：邱湘湘
      网址：www.yingmi.cn
      客户服务电话：020-89629066
      （41）和耕传承基金销售有限公司
      住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503
      办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
      法定代表人：温丽燕
      联系人：董亚芳
      网址：www.hgccpb.com
      客户服务电话：4000-555-671
      （42）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
      住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
      办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层
      法定代表人：吴志坚
      联系人：沈晨
      网址：www.jnlc.com
      客户服务电话：4008-909-998
      （43）京东肯特瑞基金销售有限公司
      住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2
      办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
      法定代表人：邹保威
      联系人：姜颖
                                   中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  网址：http://jr.jd.com
  客户服务电话：95118、400-098-8511
  （44）大连网金基金销售有限公司
  住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  法定代表人：樊怀东
  联系人：于秀
  网址：www.yibaijin.com
  客户服务电话：4000-899-100
  （45）上海云湾基金销售有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-
  办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼
  法定代表人：冯轶明
  联系人：江辉
  网址：www.zhengtongfunds.com
  客户服务电话：400-820-1515
  （46）北京雪球基金销售有限公司
  住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
  办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
  法定代表人：李楠
  联系人：张玉洁
  网址：www.danjuanapp.com、danjuanfunds.com
  客户服务电话：400-159-9288
  （47）万家财富基金销售（天津）有限公司
  住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层
  法定代表人：戴晓云
  联系人：李明然
                                  中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
   网址：www.wanjiawealth.com
   客户服务电话：010-59013895
   （48）中信建投期货有限公司
   住所：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼
   办公地址：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼
   法定代表人：王广学
   联系人：刘芸
   网址：www.cfc108.com
   客户服务电话：400-8877-780
   （49）中信期货有限公司
   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
   法定代表人：张皓
   联系人：梁美娜
   网址：www.citicsf.com
   客户服务电话：400-990-8826
   （50）中信建投证券股份有限公司
   住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
   办公地址：北京市朝阳区光华路10号
   法定代表人：王常青
   联系人：刘畅
   网址：www.csc108.com
   客户服务电话：95587、4008-888-108
   （51）中信证券股份有限公司
   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦，北京市朝阳区亮
马桥路48号中信证券大厦
                               中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（52）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余洁
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（53）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（54）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人：张巍
联系人：徐锦山
网址：www.cgws.com
客户服务电话：95514、400-6666-888
（55）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01），1001室
办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层
法定代表人：胡伏云
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   联系人：陈靖
   网址：www.gzs.com.cn
   客户服务电话：95548
   （56）东海证券股份有限公司
   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
   法定代表人：王文卓
   联系人：王一彦
   网址：www.longone.com.cn
   客户服务电话：95531、400-8888-588
   （57）恒泰证券股份有限公司
   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合
楼，北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼
   法定代表人：祝艳辉
   联系人：阴冠华
   网址：www.cnht.com.cn
   客户服务电话：956088
   （58）华西证券股份有限公司
   住所：四川省成都市高新区天府二街198号
   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号
   法定代表人：杨炯洋
   联系人：谢国梅
   网址：www.hx168.com.cn
   客户服务电话：95584、4008-888-818
   （59）申万宏源西部证券有限公司
   住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
   办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
                                    中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
楼2005室
  法定代表人：王献军
  联系人：梁丽
  网址：www.swhysc.com
  客户服务电话：95523、400-889-5523
  （60）第一创业证券股份有限公司
  住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  法定代表人：吴礼顺
  联系人：王雯
  网址：www.firstcapital.com.cn
  客户服务电话：95358
  （61）东方财富证券股份有限公司
  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  法定代表人：戴彦
  联系人：付佳
  网址：www.18.cn
  客户服务电话：95357
  （62）国金证券股份有限公司
  住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦
  法定代表人：冉云
  联系人：陈瑀琦
  网址：www.gjzq.com.cn
  客户服务电话：95310
  （63）玄元保险代理有限公司
  住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
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 法定代表人：马永谙
 联系人：姜帅伯
 网址：www.licaimofang.com
 客户服务电话：400-080-8208
 （64）阳光人寿保险股份有限公司
 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
 办公地址：北京市朝阳区建外街道景辉街33号院1号楼阳光金融中心8层
 法定代表人：李科
 联系人：杨超
 网址：http://fund.sinosig.com
 客户服务电话：95510
 （65）中国人寿保险股份有限公司
 住所：中国北京市西城区金融大街16号
 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
 法定代表人：白涛
 联系人：秦泽伟
 网址：www.e-chinalife.com
 客户服务电话：95519
基金，并在基金管理人网站公示。
 二、登记机构
 名称：中信建投基金管理有限公司
 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
 法定代表人：黄凌
 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17层
 电话：010-59100230
 传真：010-59100298
 联系人：谭保民
 三、出具法律意见书的律师事务所
                         中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人：毛鞍宁
联系人：王珊珊
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：王珊珊、朱燕
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             第六部分 基金的历史沿革
  中信建投睿溢混合型证券投资基金根据《中信建投稳溢保本混合型证券投资基
金基金合同》的约定由中信建投稳溢保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满
后转型而来。
  中信建投稳溢保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可〔2016〕687号
文注册，自2016年4月20日至2016年5月31日期间公开募集。基金管理人中信建投基
金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后，于2016年5月19日获书面
确认，《中信建投稳溢保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
满。由于不符合避险策略基金存续条件，中信建投稳溢保本混合型证券投资基金按
照该基金基金合同的约定转型为非保本的混合型证券投资基金，名称相应变更为
“中信建投睿溢混合型证券投资基金”。
  中信建投稳溢保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期期间为2018年5月
合型证券投资基金”转型为“中信建投睿溢混合型证券投资基金”。中信建投睿溢
混合型证券投资基金的基金合同即日起生效。
                         中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
            第七部分 基金的存续
  《基金合同》生效后，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基
金资产净值低于人民币5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大
会进行表决。
  法律法规另有规定时，从其规定。
                       中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
           第八部分 基金份额的申购与赎回
 一、申购和赎回场所
 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并
在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
 二、申购和赎回的开放日及时间
 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
 本基金已于2018年5月25日开始办理日常申购、赎回等业务。
 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申
购、赎回的价格。
 三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计算；
登记机构确认的不得撤销；
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期将从原份额取得之日起连续计算；
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  四、申购与赎回的程序
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购
申请即为成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进
行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项
退还给投资人。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于
申请的确认情况，投资者应及时查询，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人
自行承担。
  五、申购和赎回的数量限制
限额为人民币1,000元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心首次申
购基金份额的最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机
构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
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金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如
赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额
部分基金份额必须一同赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份
额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体
请参见相关公告。
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的
数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
  六、基金的申购费和赎回费
  本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额申购人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收
取申购费用。
  投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。A类基金份
额的申购费率如下：
申购金额（含申购费）                 申购费率
  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。
  （1）本基金A类基金份额的赎回费率
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   本基金A类基金份额赎回费率如下：
持有期限(Y)                 赎回费率
Y＜7 日                   1.50%
Y≥180 日             0.00%
   本基金A类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费，
将全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于30日但少于90日的基金份额持有人
收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于或等
于90日但少于180日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计
入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
   （2）本基金C类基金份额的赎回费率
   本基金C类基金份额赎回费率如下：
          持有期限(Y)                   赎回费率
             Y＜7 日                   1.50%
   本基金C类基金份额收取的赎回费将全额计入基金财产。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。
情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申
购费率、赎回费率。
   七、申购和赎回的数额和价格
   （1）申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位
为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
                                 中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  （2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
  （1）若投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算公式为：
  申购总金额=申请总金额
  净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额=申购总金额-固定申购
费用金额）
  申购费用=申购总金额-净申购金额
  （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用=固定申购费用金额）
  申购份额=（申购总金额-申购费用）/T日A类基金份额净值
  例一：某投资人投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为
  申购总金额=40,000.00元
  净申购金额=40,000.00/（1+1.20%）=39,525.69元
  申购费用=40,000.00-39,525.69=474.31元
  申购份额=（40,000.00-474.31）/1.0400=38,005.47份
  投资人投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额
净值为1.0400元，可得到38,005.47份A类基金份额。
  （2）若投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
  申购份额=申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值
  例二：某投资人投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C
类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为：
  申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份
  投资人投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，可得到47,619.05份C类基
金份额。
  赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率
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  赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用
  例三：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限为60日，则对应
的赎回费率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎
回金额为：
  赎回费用=10,000×1.0160×0.50%=50.80元
  赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元
  投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期限为60日，假设赎回当日A类
基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
  某类基金份额净值=该类基金份额基金资产净值总额/该类基金份额发行在外的
基金份额总数
  本基金T日的各类基金份额净值在当天收市后分别计算，并在T＋1日内分别公
告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金
份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
  八、拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
资人的申购申请。
资产净值。
人利益时。
对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资人变相规避前
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述50%比例要求的情形。
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项：
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
资产净值。
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
理人可暂停接受投资人的赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管
理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相
关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予
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以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公
告。
  十、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下
一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回
为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。
  （3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开
放日基金总份额的比例超过30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超
过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回，具体措施为：
  对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段
“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的
赎回申请一并办理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超
                         中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
出前述比例约定的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日
内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。
  （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并在2日内在规定媒介上刊登公告。
  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
《信息披露办法》的规定在规定媒介刊登公告。
  十二、基金转换
  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前在合
理时间内告知基金托管人与相关机构。
  十三、基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
                      中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理，并按基金登记机构规定的标准收费。
 十四、基金的转托管
 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
 十五、定期定额投资计划
 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。
 十六、基金份额的冻结和解冻
 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
 十七、基金份额的转让
 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
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              第九部分 基金的投资
  一、投资目标
  本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过科学
的资产配置与严谨的风险管理，力争超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增
值。
  二、投资范围
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、权
证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票
据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票
据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
  本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-40%；其余资产投资于债
券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。权证投资占基金资产净值的比例不超过
备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。
  三、投资策略
  本基金采用自上而下的策略，通过对宏观经济基本面（包括经济运行周期、财
政及货币政策、产业政策等）的分析判断，和对流动性水平（包括资金面供需情
况、证券市场估值水平等）的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大
类资产的预期风险和收益，并据此对本基金资产在股票、债券、现金之间的投资比
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例进行动态调整。
 本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。
 （1）行业配置策略
 本基金关注的重点包括行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业
增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周
期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内
竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内
竞争的关键成功要素的判断，为预测企业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企
业经营环境的变化建立起扎实的基础。
 （2）个股投资策略
 本基金在选定品牌类上市公司的股票作为主要配置方向后，将对个股逐一进行
梳理和筛选，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，自下而上精选个股。
 （3）存托凭证投资策略
 对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析
相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。
 对于固定收益类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础
上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管
理。在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，
根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产
进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。在券种选择上，本基金以中长期
利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流
动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与
信用质量相对较高的债券品种。
 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权
审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于私募债券。本基金依靠内部信用评级，
以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力
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的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。
  对于中小企业私募债券，本基金的投资策略以持有到期为主，所投资的中小企
业私募债券的剩余期限不超过每一运作周期的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信
用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配
的中小企业私募债券进行投资。
  本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配
置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
  （1）套保时机选择策略
  根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分
析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
  （2）期货合约选择和头寸选择策略
  在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选
择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期
保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
  （3）保证金管理
  本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备
金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
  权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在
权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，
立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
  四、投资限制
  （1）股票资产占基金资产的0-40%；其余资产投资于债券、货币市场工具、股
指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具；
  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，保持不低于
基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到
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期日在一年以内的政府债券；
   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%；
   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
   （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
   （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%；
   （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
   （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
   （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
   （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
   （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%；
   （15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
   （16）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
资产净值的10%；
超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
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的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
股票总市值的20%；
算）应当占基金资产的0-40%；
得超过上一交易日基金资产净值的20%；
  （17）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
  （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
  （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
  （20）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
  （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与
国内依法发行上市的股票合并计算；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项以外，因证券/期货市场波动、上市公司
合并等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在相关证券可交易的10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。
  基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
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始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
  （5）向基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则基金管
理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按照调整后的标准执行。
  五、业绩比较基准
  沪深300指数收益率*20%+中债总财富指数收益率*80%
  沪深300指数选取了A股市场上规模最大、流动性最好的300只股票作为其成份
股，较好地反映了A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩
比较基准。中债总财富指数的编制参考了中国债券市场中部分核心成员的收益率估
值数据，以更好地反映债券价格信息，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比
较基准。
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     如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征混合型基金风险收益特征的指数，则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整业绩比较基准，并及时公告，但
不需要召开基金份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基
金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
     七、基金投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年11
月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至2024年9月30日（摘自本基金2024年第3季度报
告），本报告中所列财务数据未经审计。
     （一）报告期末基金资产组合情况
                                            占基金总资产的比例
序号          项目         金额(元)
                                               （%）
     其中：股票                              -               -
     其中：债券            1,316,040,548.89             98.98
          资产支持证券                        -               -
     其中：买断式回购的买入
                                        -               -
     返售金融资产
     银行存款和结算备付金合
     计
                                               中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
        （二）报告期末按行业分类的股票投资组合
        无余额。
        无余额。
        （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
        无余额。
        （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                       占基金资产净
    序号                   债券品种                    公允价值(元)
                                                                       值比例（％）
              其中：政策性金融债                              279,981,338.99         26.31
     （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
                                                                          占基金资
序号 债券代码                     债券名称           数量（张）           公允价值(元)        产净值比
                                                                          例（％）
                           债 01
     （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
                           中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
券投资明细
    无余额。
    （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
    无余额。
    （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
    无余额。
    （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    无。
    （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    无。
    （十一）投资组合报告附注
司、中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总
局的处罚，新华人寿保险股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行
北京市分行、国家金融监督管理总局的处罚。
    本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及
公司制度的规定。除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发
行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。
    序号           名称                 金额(元)
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无余额。
无余额。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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                         第十部分 基金的业绩
   基金业绩截止日为2024年9月30日。
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
   中信建投睿溢A
                              业绩比较基
            净值增长率 净值增长率 业绩比较基
   阶段                         准收益率标                ①－③       ②－④
              ①    标准差② 准收益率③
                               准差④
月 1 日-
月 30 日
月 1 日-
            -0.59%    0.18%   1.39%      0.16%   -1.98%    0.02%
月 31 日
月 1 日-
            -22.25%   0.98%   -1.88%     0.26%   -20.37%   0.72%
月 31 日
月 1 日-
            -1.15%    0.68%   3.69%      0.25%   -4.84%    0.43%
月 31 日
月 1 日-
月 31 日
月 1 日-
月 31 日
                                    中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
月 25 日
（基金合同
          -6.15%   0.47%   -0.10%     0.28%   -6.05%   0.19%
生效日）-
月 31 日
    中信建投睿溢C
                           业绩比较基
         净值增长率 净值增长率 业绩比较基
  阶段                       准收益率标                ①－③      ②－④
           ①    标准差② 准收益率③
                            准差④
月 1 日-
月 30 日
月 1 日-
          -0.37%  0.18% 1.39%  0.16% -1.76%  0.02%
月 31 日
月 1 日-
          -22.33% 0.98% -1.88% 0.26% -20.45% 0.72%
月 31 日
月 1 日-
          -1.26%  0.68% 3.69%  0.25% -4.95%  0.43%
月 31 日
月 1 日-
月 31 日
月 25 日
（首笔份额
登记日）-
月 31 日
益率变动的比较
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  注：1、本基金由中信建投稳溢保本混合型证券投资基金转型而来，并于2018
年5月25日合同生效。
准收益率的历史走势对比图，绘图日期为2018年5月25日（基金合同生效日）至
绩比较基准收益率的历史走势对比图，绘图日期为2019年6月25日（首笔份额登记
日）至2024年9月30日。
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             第十一部分 基金的财产
 一、基金资产总值
 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
 二、基金资产净值
 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
 三、基金财产的账户
 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
 四、基金财产的保管和处分
 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金
托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机
构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金
财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分
外，基金财产不得被处分。
 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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           第十二部分 基金资产估值
  一、估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。
  二、估值对象
  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及负债。
  三、估值方法
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影
响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格。
  （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
  （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全
价。
  （4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募证券，估值日
不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公
允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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 （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认
计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技
术确定公允价值；
 （4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人
回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿
期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价
格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有
发生大的变动的情况下，按成本估值。
 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息
收入。
 （1）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券
交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定或者类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
 （2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
 （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值
技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本
进行估值。
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结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
格数据。
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
国家最新规定估值。
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  四、估值程序
相应类别的基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五
入。国家另有规定的，从其规定。
  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公
告。
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各
类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按
约定对外公布。
  五、估值错误的处理
  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
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准确性、及时性。当本基金A类或C类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发
生估值错误时，视为基金份额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方
应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享
有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返
还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的
总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
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  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方；
  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
  （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公
告。
  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
  六、暂停估值的情形
时；
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协
商确认后，应当暂停基金估值；
  七、基金净值的确认
  用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的
基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
  八、特殊情形的处理
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造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措
施减轻或消除由此造成的影响。
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           第十三部分 基金的收益与分配
  一、基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  二、基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
  三、基金收益分配原则
每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分
配利润的5%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，
基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
  四、收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
  五、收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在规
定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不
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得超过15个工作日。
  六、基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法，依照《业务规则》执行。
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             第十四部分 基金费用与税收
  一、基金费用的种类
用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
  H＝E×0.30%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
  H＝E×0.05%÷当年天数
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  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
  C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.10%年费率
计提。计算方法如下：
  H＝E×0.10%÷当年天数
  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E为前一日C类基金份额基金资产净值
  销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给登记机构，经登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
  上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  三、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
金财产的损失；
目。
  四、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
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行。
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           第十五部分 基金的会计与审计
  一、基金会计政策
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
以书面方式确认。
  二、基金的年度审计
和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
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             第十六部分 基金的信息披露
  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
  二、信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“规定
报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”） 等媒
介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制
公开披露的信息资料。
  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本
为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
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  五、公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站
及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。
  （二）基金净值信息
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的
次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
  （三）基金份额申购、赎回价格
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 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
 （四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度
报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
审计。
 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中
期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
 《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他
重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
额变化情况及本基金的特有风险。
 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。
 （五）临时报告
 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并
登载在规定报刊和规定网站上。
 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件：
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所；
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
责人发生变动；
金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
式和费率发生变更；
产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  （六）澄清公告
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 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益
的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立
即报告中国证监会。
 （七）基金份额持有人大会决议
 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
 （八）投资于股指期货的信息
 基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标。
 （九）投资于中小企业私募债券的信息
 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会
规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
 （十）清算报告
 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
 （十一）本基金投资存托凭证的信息披露依照国内上市交易的股票执行。
 （十二）中国证监会规定的其他信息。
 六、信息披露事务管理
 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。
 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法规的规定。
 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价
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格、基金定期报告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
  七、信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
  八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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            第十七部分 风险揭示
  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
  基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风
险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金
份额。
  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一
般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
  投资人应当认真阅读基金合同、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的
风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和投资人的风险承受能力相适应。
  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定
额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但
是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也
不是替代储蓄的等效理财方式。
  因分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降
低基金投资风险或提高基金投资收益。因分红等行为导致基金份额净值调整至1元
初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或
基金净值仍有可能低于初始面值。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对
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本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负
担。
 基金份额持有人须了解并承受以下风险：
 一、市场风险
 证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：
展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
的特点，而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益
造成影响。
率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债
券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分
配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非
系统风险，但不能完全规避。
胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益
下降，影响基金资产的保值增值。
 二、管理风险
 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性
较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
 三、流动性风险
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  本基金将面临因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的
风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的
现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。
  投资人具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货
等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、
企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债
券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。
  本基金的标的资产大部分为标准化股票、债券金融工具，一般情况下具有较好
的流动性，同时，本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产的比例。
  为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人在认为支付投资人
的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时，可能采取延期支付部分赎回款项或者延期办理部分赎回
申请的流动性风险管理措施，详细规则参见招募说明书第八部分的相关约定。未赎
回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生
的负面影响。
  基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申
请进行适度调整。基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措施，包括但不
限于：
  （1）暂停接受赎回申请
  在此情形下，投资人的部分或全额赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金
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赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
  （2）延缓支付赎回款项
  在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
  （3）收取短期赎回费
  本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎
回费全额计入基金财产。
  （4）暂停基金估值
  在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被暂停
接受，或被延缓支付赎回款项。
  四、信用风险
  基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝
支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
  五、本基金投资策略所特有的风险
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市
场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特
定风险。
具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证
金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险，包括存托凭证持
有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发
的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风
险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异
以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在
境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
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险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
 六、未知价风险
 基金资产净值可能受证券市场影响有所波动，产生未知价风险。
 七、投资中小企业私募债券的风险
 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的
债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用
风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中
小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场
价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券
的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
 八、其他风险
完善产生的风险；
平，从而带来风险；
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      第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持
有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告，基金份额持有人大会决议应当自通过之日起
  二、《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
托管人承接的；
  三、基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
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  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
能及时变现的，清算期限相应顺延。
  四、清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  五、基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
  六、基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载
在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  七、基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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           第十九部分 基金合同内容摘要
 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
 （一）基金管理人的权利与义务
不限于：
 （1）依法募集资金；
 （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
 （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
 （4）销售基金份额；
 （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
 （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
 （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
 （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
 （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
 （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
 （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
 （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
 （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
 （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
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 （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
 （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转
换和非交易过户等业务规则；
 （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
 （2）办理基金备案手续；
 （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
 （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
 （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
 （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
 （7）依法接受基金托管人的监督；
 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的价格；
 （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
 （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
 （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
 （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向
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他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
  （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （25）建立并保存基金份额持有人名册；
  （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （二）基金托管人的权利与义务
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不限于：
 （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
 （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
 （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
 （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资
所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
 （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
 （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
不限于：
 （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
 （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
 （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
 （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
 （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
 （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割
事宜；
 （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
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定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格；
 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
 （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
 （12）建立并保存基金份额持有人名册；
 （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
 （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
 （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
 （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
 （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
 （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
 （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
 （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿；
 （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 （三）基金份额持有人的权利与义务
 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
括但不限于：
 （1）分享基金财产收益；
 （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
 （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
 （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
 （7）监督基金管理人的投资运作；
 （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
括但不限于：
 （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书及基金产品资料概要等信息披
露文件；
 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
 （4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
 （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
 （一）召开事由
 （1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
 （2）更换基金管理人；
 （3）更换基金托管人；
 （4）转换基金运作方式；
 （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法
规要求提高该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
 （6）变更基金类别；
 （7）本基金与其他基金的合并；
 （8）变更基金投资目标、范围或策略；
 （9）变更基金份额持有人大会程序；
 （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
 （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持
有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会；
 （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
 （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
有人大会：
 （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
 （2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
销售服务费或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方
式；
 （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
  （二）会议召集人及召集方式
管理人召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面
告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召
开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人
自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应
当配合。
开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为
有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告知基
金管理人，基金管理人应当配合。
金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金
份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证
监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
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登记日。
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通
知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效
力。
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机
构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人
大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
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有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、
六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记
日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分
之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
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规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现
场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列
明。
会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
  （五）议事内容与程序
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额
持有人大会讨论的其他事项。
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  （1）现场开会
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有
人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
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名（或单位名称）和联系方式等事项。
  （2）通讯开会
  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监
督下形成决议。
  （六）表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换
基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其
他基金合并以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
  （七）计票
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金
托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席
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会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或
基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重
新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
 （八）生效与公告
 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备
案。
 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有人大会审议。
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  三、《基金合同》变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  （一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
自决议生效后两日内在规定媒介公告，基金份额持有人大会决议应当自通过之日起
  （二）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
托管人承接的；
  （三）基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
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  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
能及时变现的，清算期限相应顺延。
  （四）清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。
  （六）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
  四、争议解决方式
  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事
人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。
  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
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 《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政
区及台湾地区法律）管辖。
 五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式
 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。
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           第二十部分 基金托管协议的内容摘要
  一、托管协议当事人
  （一）基金管理人：中信建投基金管理有限公司
  住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
  法定代表人：黄凌
  成立时间：2013年9月9日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1108号
  注册资本：30000万元
  组织形式: 有限责任公司
  存续期间：永久存续
  电话：4009-108-108
  （二）基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
  办公地址：上海市北京东路689号
  法定代表人：郑杨
  成立日期：1992年10月19日
  基金托管业务资格批准机关：中国证监会
  基金托管业务资格文号：证监基金字2003105号
  组织形式：股份有限公司（上市）
  注册资本：人民币293.52亿元
  经营期限：永久存续
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
投资范围、投资对象进行监督。
  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、权
证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票
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据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票
据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会的相关规定）。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
  《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照
基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金
实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的
事项进行核查。
  本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资
工具。
融资比例进行监督：
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例
为：
  本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-40%；其余资产投资于债
券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。权证投资占基金资产净值的比例不超过
备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。
  （2）根据法律法规的规定及本合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限
制：
期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具；
金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期
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日在一年以内的政府债券；
值的0.5%；
资产净值的10%；
产支持证券规模的10%；
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出；
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
产净值的40%；
   A．本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；
   B．在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
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的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
  C．本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的20%；
  D．本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当占基金资产的0-40%；
  E．本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致；
素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通
股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
内依法发行上市的股票合并计算；
  基金托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由基金托
管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
  除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之
日起开始。
  （3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
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  除基金合同另有约定外由于证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例的，基金管理人
应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
  基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日
正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人
实施交易监督。
  （4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
  （5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
资禁止行为进行监督：
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则本基金
投资不再受相关限制或按照调整后的标准执行。
投资限制进行监督。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持
有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以
披露。
  如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人
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和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完
整、全面。基金管理人有责任保管关联交易名单，名单变更后基金管理人应及时发
送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规
进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。
参与银行间债券市场进行监督。
 （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的
资信风险控制措施进行监督。
 基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手
库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基
金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并及时书
面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符
合上述名单进行监督。
 （2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
 基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评
估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具
体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损
失，基金托管人不承担赔偿责任。
 基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约
定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金管
理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基
金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行
监督。
 基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险（包括
但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金投资
的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责
赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。
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  如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”定
义存在不同。就流动性受限资产定义，请参照基金合同的“第二部分: 释义”部
分。
  基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投
资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制
度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
  （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中
的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
  （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例
限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及有关异常情
况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非
公开发行股票的相关流动性风险处置预案。
  基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积
极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎
回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管理人应保证
提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导
致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出
现损失的，基金托管人不承担任何责任。
  （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前两
个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资料真
实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述
书面资料包括但不限于：
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题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提
供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求
基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，
并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告
等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成
基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
  如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监会
请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。
据本协议第二条第（一）款第2项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，
无其它监督责任。如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理
人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、
中期票据导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管
理人原因导致基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。
  基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前，基金管理人须根
据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债、中期票据
的风险控制制度和流动性风险处置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制
度和流动性风险处置预案。
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管
人发出回函，进行解释或举证。
  在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
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基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托
管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间
内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人
按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
  若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生
效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定
的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行
为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指
令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人
提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管人的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于
基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户
以及投资所需的其他专用账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基
金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书
面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式
                       中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，
应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
  基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人
提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
  四、基金财产的保管
  （一）基金财产保管的原则
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除
外）。基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
所需的其他专用账户。
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管
人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损
失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责
任。
  （二）基金资产托管专户的开立和管理
  基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人
合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要
求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴
                          中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
的印章由基金托管人保管和使用，预留印鉴由基金管理人刻制在托管账户开立前移
交基金托管人。
  本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进
行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本
基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行
账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行
条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行
业监督管理机构的其他有关规定。
  （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上
海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用
本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
  基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
  基金托管人保管证券账户卡原件。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券
登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备
付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金
托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
  （四）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
  《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金
的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交
易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场
清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代
表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成
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银行间债券市场准入备案。
  （五）其他账户的开设和管理
规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开
立。新账户按有关规则使用并管理。
理。
  （六）基金投资银行存款账户的开立和管理
  基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照证监会《关于货币市
场基金投资银行存款有关问题的通知》的规定，就本基金投资银行存款业务签订书
面协议。
  基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体
合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
  存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加
盖预留印鉴及基金管理人公章。
  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确
存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。
  为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。基
金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对
账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
  （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中
实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，
由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物
证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款
存单对应的财产不承担保管责任。
  （八）与基金财产有关的重大合同的保管
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  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管
人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送
达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管
理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
  五、基金资产净值计算与复核
  （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计
算日各类基金资产净值除以该计算日各类基金份额总份额后的数值。各类基金份额
净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基
金财产。
  每个工作日，基金管理人应对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基
金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并以双方认可的方式发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管
理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
  根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审
查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基
金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
  （二）基金资产估值方法
  基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
其它投资等资产及负债。
  本基金的估值方法为：
  （1）证券交易所上市的有价证券的估值
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  ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构未发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格。
  ②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有规定的除
外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
  ③对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。
  ④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募证券，估值日不存
在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
  ③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况
下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市
场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计
量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术
确定公允价值；
  ④首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。
  （3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资
人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待
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偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
  （4）存款的估值方法
  持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息
收入。
  （5）投资衍生品的估值方法
易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大
变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进
行估值。
  （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价
估值。
  （7）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。
  （8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
  （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。
  （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
  （三）估值差错处理
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净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的
金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理
人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔
付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿，基金托管人不承担任何责
任。
金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况
界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
  （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议
执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责赔
付。
  （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的，在基金份额净
值出错且造成基金份额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有
人或基金支付赔偿金，对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人
与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。
  （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基
金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失，由
基金管理人负责赔付。
  （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由
基金管理人负责赔付。
误差不作为基金资产估值错误处理。
  由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发送的数
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据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是仍未能发现该错误而造成的基金资产净值计算错误，基金管理人、基
金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或
减轻由此造成的影响。
以基金管理人计算结果为准。
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协
商确认后，应当暂停基金估值；
  （五）基金账册的建立
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一
记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会
计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
  经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查
明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的
账册为准。
  （六）基金财务报表和定期报告的编制和复核
  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后5个工作日内完成。
  《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
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当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人
不再更新基金招募说明书。
  《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构
网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更
新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管
理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载
在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在每
年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，
并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。
  基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖
公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作
日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日
内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托
管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复
核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管
人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
  基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基
金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。
核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业
务部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管
人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
  基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认
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或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
  六、基金份额持有人名册的登记与保管
  基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基
金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用
电子或文档的形式。保管期限为15年。
  在基金托管人编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将每年6月30日、12
月31日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并
且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将基金份额持有人名
册用于基金托管业务以外的其他用途。
  七、争议解决方式
  （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
  （二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有
效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方
均有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。
  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
  八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （一）托管协议的变更与终止
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管
人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认。
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基金托管协议的变更报中国证监会备案。
 发生以下情况，本托管协议终止：
 （1）《基金合同》终止；
 （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产；
 （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理
权；
 （4）发生法律法规规定或《基金合同》约定的终止事项。
 （二）基金财产的清算
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
 （3）对基金财产进行估值和变现；
 （4）制作清算报告；
 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
 （6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
 （7）对基金剩余财产进行分配。
                         中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
  （1）支付清算费用；
  （2）交纳所欠税款；
  （3）清偿基金债务；
  （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
  基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
  （三）基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
  （四）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
                          中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
       第二十一部分 对基金份额持有人的服务
 基金管理人承诺为基金份额持有人提供全面和可靠的服务。基金管理人将根据
基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目，并另行公告。基金管
理人主要服务内容如下：
 一、公开信息披露服务
 二、对账服务
 三、查询服务
 基金管理人所管理基金的基金份额持有人，都有基金管理人给予的查询账户及
初始密码。为基金份额持有人方便起见，客户查询账户将和客户基金账户唯一对
应。基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客户查询账户、
基金账户或身份证号进入本人的账户，了解账户信息，包括本人的基本资料、基金
品种、基金份额、基金投资收益率等。
 基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息，如联系
地址、电话等，也可以亲自到直销网点或致电客户服务中心，由服务人员提供相关
服务。为了维护基金份额持有人的利益，客户身份证号码、登记银行卡信息等重要
信息的更改由基金份额持有人亲自到指定的基金销售网点进行。
 基金份额持有人可以在基金管理人网站浏览自己所需要的信息，包括基金管理
人新闻、市场行情、基金信息等方面的内容。
 四、基金投资的服务
                            中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
划，具体开放时间和规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中确
定。
  五、投诉管理服务
  基金管理人客户服务中心统一进行客户的投诉管理，销售支持部负责监督投诉
的登记、处理和答复等。客户可通过以下方式反映投诉和提出建议：
  六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联
系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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           第二十二部分 其他应披露事项
  本基金管理人于2024年1月22日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部分基
金2023年第4季度报告提示性公告》《中信建投睿溢混合型证券投资基金2023年第4
季度报告》；
  本基金管理人于2024年3月29日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部分基
金2023年年度报告提示性公告》《中信建投睿溢混合型证券投资基金2023年年度报
告》；
  本基金管理人于2024年4月22日披露《中信建投基金管理有限公司旗下全部基
金2024年第1季度报告提示性公告》《中信建投睿溢混合型证券投资基金2024年第1
季度报告》；
  本基金管理人于2024年4月30日披露《中信建投基金管理有限公司关于终止北
京中期时代基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》；
  本基金管理人于2024年7月19日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部分基
金2024年第2季度报告提示性公告》《中信建投睿溢混合型证券投资基金2024年第2
季度报告》；
  本基金管理人于2024年7月22日披露《中信建投基金管理有限公司关于终止喜
鹊财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》；
  本基金管理人于2024年8月20日披露《中信建投基金管理有限公司关于旗下部
分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公
告》；
  本基金管理人于2024年8月30日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部分基
金2024年中期报告提示性公告》《中信建投睿溢混合型证券投资基金2024年中期报
告》；
  本基金管理人于2024年10月25日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部分基
金2024年第3季度报告提示性公告》《中信建投睿溢混合型证券投资基金2024年第3
季度报告》；
  本基金管理人于2024年10月26日披露《中信建投基金管理有限公司关于旗下部
                         中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
分证券投资基金改聘会计师事务所的公告》；
  本基金管理人于2024年10月29日披露《中信建投基金管理有限公司关于以通讯
方式召开中信建投睿溢混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》；
  本基金管理人于2024年10月30日披露《中信建投基金管理有限公司关于以通讯
方式召开中信建投睿溢混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公
告》；
  本基金管理人于2024年10月31日披露《中信建投基金管理有限公司关于以通讯
方式召开中信建投睿溢混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公
告》；
  本基金管理人于2024年11月30日披露《关于中信建投睿溢混合型证券投资基金
基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
                           中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
       第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所，投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站www.cfund108.com）进行
查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应
保证与所公告的内容完全一致。
                       中信建投睿溢混合型证券投资基金招募说明书(更新)
           第二十四部分 备查文件
 一、中国证监会准予中信建投睿溢混合型证券投资基金募集注册的文件
 二、《中信建投睿溢混合型证券投资基金基金合同》
 三、《中信建投睿溢混合型证券投资基金托管协议》
 四、法律意见书
 五、基金管理人业务资格批件和营业执照
 六、基金托管人业务资格批件和营业执照
 以上第一至五项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）项
文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工
本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
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