前海开源中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(20241114更新)

前海开源中债 1-3 年国开行债券指数
      证券投资基金
       招募说明书
    （20241114 更新）
   基金管理人：前海开源基金管理有限公司
    基金托管人：兴业银行股份有限公司
                                        招募说明书（更新）
                      重要提示
   本基金经 2019 年 4 月 2 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可2019549 号文注
册募集，基金合同已于 2019 年 8 月 28 日正式生效。
   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值
及市场前景等作出实质性判断或者保证。
   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、启用侧袋机制的风
险、其他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风
险等。
   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和
股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风
险收益特征。
   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。
   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，
可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，
基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有
人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
   本基金标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。
   （1）债券种类
   政策性银行债
   （2）发行人
   国家开发银行
   （3）上市地点
   全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所
   （4）托管余额/发行量
   无限制
   （5）债券剩余期限
                                         招募说明书（更新）
  （6）债券币种
  人民币
  （7）付息方式
  附息式固定利率
  （8）上市期限
  无限制
  （9）含权债
  包含含权债
  （10）取价源
  以中债估值为参考（价格偏离度参数为 0.1%），优先选取合理的最优双边报价中间
价，若无则取合理的银行间市场加权平均结算价或交易所市场收盘价，再无则直接采用中
债估值价格。
  标的指数具体编制方案详见中国债券信息网（https://www.chinabond.com.cn/）。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人
自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
  本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日 2023 年 09 月 30 日为（未经审
计）。
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                            目       录
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                     一、绪 言
     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”) 、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——
指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等有关法律法规的规定，以及《前海
开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编
写。
     本招募说明书阐述了前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称
“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要
事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
     本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行。
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                        二、释 义
     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对基金合同的任何有效修订和补充
开行债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
基金招募说明书》及其更新
份额发售公告》
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七
部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
订
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订
《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的
修订
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主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外机构投资者
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基
金销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
金份额余额及其变动情况的账户
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
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毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共
同遵守
金份额的行为
金份额的行为
要求将基金份额兑换为现金的行为
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的 10%
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
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他资产的价值总和
份额净值的过程
和方式等的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份
额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金
份额累计净值
资产中计提销售服务费的基金份额
但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
持有人服务的费用
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公
平对待
产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
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存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产
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                       三、基金管理人
   （一）基金管理人概况
书有限公司）
出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限
合伙)出资 25%。
   （二）主要人员情况
   李强先生，董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行股份有限公司陕西
省分行筹资处科员、副主任科员，中国证券监督管理委员会深圳监管局法规处、机构监管
处、基金监管处副主任科员、主任科员、副处长、处长等职务，深圳市前海深港现代服务
业合作区管理局副局长（挂职），前海金融控股有限公司总经理、党委书记、董事长（曾
兼任深圳市前海深港现代服务业合作区管理局局长助理、汇丰前海证券有限责任公司董事
长、恒生前海基金管理有限公司董事长、前海再保险股份有限公司董事、深圳市前海金融
同业公会会长、万科企业股份有限公司独立董事等职务），世纪证券有限责任公司党委书
记、董事长。2022 年 4 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公
司董事长、董事。
   蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券股份有限公司广州分
公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理股份有限公
司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心
（广州）副总经理、广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开
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源资产管理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司独立董事，前
海开源基金管理有限公司副董事长、董事。
  王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安分行职员，中国
工商银行股份有限公司西安经济技术开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券股份
有限公司西安营业部总经理、华夏证券股份有限公司济南管理总部党委书记兼总经理、华
夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券股份有限公司总
裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总经理，前海开源资产管理有限公司董事长，前
海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。
  范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行股份有限公司武汉分
行、华安财产保险股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和
世纪资产管理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资顾问有限公司执行董事，正方天
恒资产管理有限公司执行董事、总经理及前海开源基金管理有限公司董事。
  秦亚峰先生，董事、总经理。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中
国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证券
湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限公
司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资产
管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长。现任前海开源基金管
理有限公司董事、总经理。
  SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，美国纽约州立大学石溪
校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：美国。曾任国家计划经济委员会经济
研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董
事、执行董事以及中国金融期货交易所国际事务高级顾问等职。现任施罗德交银理财有限
公司独立董事，恒泰期货股份有限公司独立董事，民生期货股份有限公司独立董事，澳帝
桦（上海）商贸有限公司中国区外部顾问，以及前海开源基金管理有限公司董事。
  龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物
理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任美国联邦
储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大
通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融
资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄资本国际有限公司董事，香港恒峰资产管
理有限公司董事，第一前海国际资本有限公司董事及前海开源基金管理有限公司董事。
  孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究
员、新时代证券股份有限公司研究所所长、开源证券股份有限公司总经理助理兼研究所所
长。现任开源证券股份有限公司副总经理，前海开源基金管理有限公司董事。
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     Qing Li（李庆）先生，独立董事，国籍：美国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北
京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国家集训队。特许金融分析师（CFA）。历任美
国 Lehman Brothers 股票自营交易部研究员，美国 Fortress Investment Group 基金经
理，美国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金经理，美国 SAC Capital Advisors 投资组合基
金经理。现任美国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、普通合伙人，
前海开源基金管理有限公司独立董事。
     樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、春湖投资管理（北京）有限公司总经
理，天津汇通太和投资管理有限公司总经理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北
京建广资产管理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）独立非执行董事，
前海开源基金管理有限公司独立董事。
     Terence Culver 先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研
究所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际
和公共事务学院副院长等职务。现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙
人，前海开源基金管理有限公司独立董事。
     Samuel T. Lundquist 先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25 年。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前海开
源基金管理有限公司独立董事。
     骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处
长，南方证券股份有限公司副总裁，南方基金管理股份有限公司董事长、监事会主席。现
任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
     陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询（深
圳）有限公司研发工程师、项目研发组组长，南方基金管理股份有限公司风险管理部。
部总监、基金经理。
     傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任深圳天健信德会计师事
务所审计员，南方基金管理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任
前海开源基金管理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责人（兼）。
     曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。
监。
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  汤力女士，监事，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤
森路透法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013 年 11 月
起加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司监察稽核部总监。
  刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金
管理有限公司渠道总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海
开源基金管理有限公司第三方渠道部总监、上海管理总部总经理。
  崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017
年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金
管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资部负责人、首席 ESG 官、基金经理。
  李刚先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运管理总
部业务管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高
级经理、零售业务总部副总经理，长江证券股份有限公司西安营业部副总经理兼投顾总
监、深圳深南路营业部总经理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有
限公司私人财富部总经理。
  孙达先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木工程师，
北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资
部总经理。
  秦亚峰先生，董事、总经理。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任中
国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证券
湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限公
司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资产
管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长。现任前海开源基金管
理有限公司董事、总经理。
  孙辰健先生，督察长。西安交通大学经济学博士，高级经济师。国籍：中国。历任深
圳证券交易所交易运行部副经理、西北服务中心主任、信息管理部总监，深圳证券通信有
限公司董事、总经理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限责任公司北京数据
技术分公司副总经理，中证信息技术服务有限责任公司副总经理，华鑫证券有限责任公司
副总经理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事，华鑫证券投资有限公
司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任
前海开源基金管理有限公司督察长。
  王厚琼先生，副总经理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历
任武汉市无线电厂有限公司技术员，南方证券股份有限公司武汉分公司证券部副经理，南
方证券股份有限公司资产管理部，南方基金管理股份有限公司交易管理部副总监。2014 年
                                           招募说明书（更新）
益投资决策委员会主席。
   何璁先生，副总经理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有
限公司信息技术部经理，汉唐证券有限责任公司红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银
证通负责人，华泰联合证券有限责任公司部门总经理，华林证券股份有限公司总裁助理。
首席信息官。
   曲扬先生，副总经理、权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博
士。曾任职南方基金管理股份有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2014 年
资决策委员会主席。
   邱杰先生，副总经理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大
学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理股份有限公司、建信基金管理有限责
任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副
总经理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。
   本基金历任基金经理为：王旭巍先生，管理时间为 2021 年 7 月 19 日至 2023 年 5 月 8
日；李炳智先生，管理时间为 2019 年 8 月 28 日至 2024 年 10 月 11 日；吴彦女士，管理时
间为 2024 年 10 月 11 日至今。
   吴彦女士，北京大学硕士。2012 年至 2014 年任财达证券债券研究员；2014 年 4 月加
盟前海开源基金管理有限公司，现任公司基金经理。2019 年 7 月 15 日至 2020 年 10 月 22
日，任前海开源顺和债券型证券投资基金基金经理；2019 年 10 月 18 日至 2021 年 12 月 28
日，任前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理；2021 年 6 月 17 日至 2023 年 12 月 29
日，任前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2021 年 6 月 17 日至
今，任前海开源恒泽混合型证券投资基金基金经理；2024 年 10 月 11 日至今，任前海开源
中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金经理。吴彦女士具备基金从业资格。
   权益投资决策委员会
   权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立
强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益
投资决策委员会秘书。
   固定收益投资决策委员会
   固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴
彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决
                                     招募说明书（更新）
策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策
委员会秘书。
     FOF 投资决策委员会
     FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投
资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘
书。
     （三）基金管理人的职责
募集、申购、赎回和登记事宜；
为；
     （四）基金管理人的承诺
法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法行为的发生。
     （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
     （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
     （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
     （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
     （5）侵占、挪用基金财产；
     （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
                                  招募说明书（更新）
     （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
     （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
     （1）越权或违规经营；
     （2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
     （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
     （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
     （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
     （6）玩忽职守、滥用职权；
     （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
     （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市
场秩序；
     （9）贬损同行，以提高自己；
     （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
     （11）以不正当手段谋求业务发展；
     （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
     （13）其他法律、行政法规禁止的行为。
     （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
     （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
     （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
动；
     （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
     （五）基金管理人的内部控制制度
     为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系。
     （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。
                              招募说明书（更新）
  （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资
产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
  （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
  （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。
  （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制
度的有效执行。
  （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
  （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效
益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方
针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相
应的修改和完善。
  （1）内部控制制度体系
  公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制
度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定
各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资
管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务
制度、资料档案制度、业绩评估考核制度、紧急应变制度、合规管理制度、制度管理制
度、反洗钱内部控制制度、公司机构设置及部门基本职能制度和销售管理制度等；第三个
层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗
位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工
作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、
废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对
制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不
断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
  （2）内部控制组织架构
  负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
                              招募说明书（更新）
  作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统
文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批
准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
  独立行使督察权利，直接对董事会负责；向监察及风险控制委员会提交风险管理报告
和风险管理建议。
  监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监
督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部合规和内控制度、流程的建立和落
实情况进行检查，对公司的内部合规和内控制度、流程的合理性、有效性进行分析，提出
改进意见。
  风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险
管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险、
流动性风险等日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风
险得到良好监督与控制。
  风险和合规管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险和合规负
第一责任，负责履行公司的风险和合规管理程序，负责本部门的风险和合规管理系统的开
发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
  （1）授权制度
  公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权
范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。
公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的
授权应及时修改或取消授权。
  （2）公司研究业务
  研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工
作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资标的备选库制度，研究部门根据投资
标的的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，
保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。
                                 招募说明书（更新）
  （3）基金投资业务
  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的
决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度
和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投
资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科
学的投资管理业绩评价体系。
  （4）交易业务
  建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易
反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制
度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时
建立科学的投资交易绩效评价体系。
  （5）基金会计核算
  公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系
统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理
的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核
算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
  （6）信息披露
  公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立
了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此
加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检
查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
  （7）监察稽核
  公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要
和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执
行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
  公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司
明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制定了专业任职条件、操作程序和组织
纪律。
  监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促
使公司各项经营管理活动的规范运行。
  公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任，并纳入年度合规专项考核。
                                   招募说明书（更新）
     （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任；
     （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
     （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制
度。
                                          招募说明书（更新）
                      四、基金托管人
   （一）基金托管人基本情况
   名称：兴业银行股份有限公司
   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
   办公地址：上海市银城路 167 号
   邮政编码：200120
   法定代表人：吕家进
   成立日期：1988 年 8 月 22 日
   批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复1988347 号
   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
   组织形式：股份有限公司
   注册资本：207.74 亿元人民币
   存续期间：持续经营
   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商
业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市
（股票代码：601166），注册资本 207.74 亿元。截至 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总
额达 9.89 万亿元，实现营业收入 1110.47 亿元，同比降低 4.15%，全年实现归属于母公司
股东的净利润 426.80 亿元。
   开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为
客户提供全面、优质、高效的金融服务。
   （二）托管业务部部门设置及员工情况
   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务处、信托
保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处
等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
   （三）基金托管业务经营情况
   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文
号：证监基金字200574 号。截至 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670
只，托管基金的基金资产净值合计 23386.83 亿元，基金份额合计 22572.13 亿份。
   （四）基金托管人的内部控制制度
                                招募说明书（更新）
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经
营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信
息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
  兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部
门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级
内部控制组织依照兴业银行相关制度对托管业务风险管理和内部控制实施管理。
  （1）全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以
及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
  （2）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险
领域；
  （3）独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互
制衡；
  （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为
出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
  （5）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方
面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
  （6）适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目
标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适
时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
  （7）成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有
效控制。
  （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格
的人员行为规范等一系列规章制度。
  （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
  （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施
风险控制措施。
  （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
  （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理
念，并签订承诺书。
  （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中
心，保证业务不中断。
                                    招募说明书（更新）
     （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、
投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收
益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核
查。
     基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，
立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
     基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
     基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。
                                              招募说明书（更新）
                          五、相关服务机构
    （一）基金份额销售机构
    （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
    办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层
    法定代表人：李强
    联系人：何凌
    电话：（0755）83181190
    传真：（0755）83180622
    （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易
    客服电话：4001-666-998
    网址：www.qhkyfund.com
    微信公众号：qhkyfund
    微信小程序：前海开源基金
    官方 APP：前海开源基金
序号 代销机构                   销售机构信息
      司                   注册地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大
                          厦
                          办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大
                          厦
                          法定代表人：金文忠
                          客服电话：95503
                          网址：www.dfzq.com.cn
      司                   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
                          办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
                          法定代表人：刘秋明
                          客服电话：95525
                          网址：www.ebscn.com
      限公司                 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666
                          号中国华润大厦 L4601-L4608
                          办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666
                          号中国华润大厦 46 层
                          法定代表人：高涛
                                           招募说明书（更新）
                 客服电话：95532；4006-008-008
                 网址：www.ciccwm.com
     司           注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
                 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
                 法定代表人：王凯
                 客服电话：400-830-8003
                 网址：www.cgbchina.com.cn
     司           注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
                 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
                 法定代表人：章知方
                 客服电话：400-9200-022
                 网址：www.hexun.com
     限公司         注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
                 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心
                 法定代表人：吴卫国
                 客服电话：400-821-5399
                 网址：www.noah-fund.com
     份有限公司       注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号
                 HALO 广场一期四层 12-13 室
                 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号
                 HALO 广场一期四层 12-13 室
                 法定代表人：薛峰
                 客服电话：400-678-8887
                 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
     售有限公司       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号
                 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
                 法定代表人：王珺
                 客服电话：95188-8
                 网址：www.fund123.cn
     限公司         注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                 法定代表人：钱燕飞
                 客服电话：95177
                 网址：www.snjijin.com
     有限公司        注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号
                 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号
                 法定代表人：张俊
                 客服电话：021-20292031
                 网址：www.wg.com.cn
                                      招募说明书（更新）
     限公司         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
                 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
                 法定代表人：贺青
                 客服电话：95521
                 网址：www.gtja.com
     限公司         注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
                 法定代表人：王常青
                 客服电话：4008-888-108
                 网址：www.csc108.com
     司           注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45
                 层
                 法定代表人：杨玉成
                 客服电话：95523；4008-895-523
                 网址：www.swhysc.com
     司           注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富
                 广场 1 号楼 B 座 14 层
                 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富
                 广场 1 号楼 B 座 14 层
                 法定代表人：杨新章
                 客服电话：952303
                 网址：www.huaruisales.com
     金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
                 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10
                 层
                 法定代表人：沈丹义
                 客服电话：400-101-9301
                 网址：www.tonghuafund.com
     限公司         注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
                 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦
                 法定代表人：吴礼顺
                 客服电话：95358
                 网址：www.firstcapital.com.cn
     限公司         注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层
                 办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2
                 号楼 17 层
                 法定代表人：王利刚
                 客服电话：010-59422766
                 网址：www.qianjing.com
                                       招募说明书（更新）
     有限公司        注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层
                 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A
                 座
                 法定代表人：邹保威
                 客服电话：400-098-8511；400-088-8816
                 网址：kenterui.jd.com
     限公司         注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
                 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号
                 法定代表人：白涛
                 客服电话：95519
                 网址：www.e-chinalife.com
     限公司         注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
                 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7
                 楼
                 法定代表人：郑新林
                 客服电话：8621-68889082
                 网址：www.pytz.cn
     限公司         注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西
                 二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室
                 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场 2
                 座 16 楼 01、08 单元
                 法定代表人：粟旭
                 客服电话：400-168-1235
                 网址：www.luxxfund.com
     司           注册地址：南京市江东中路 389 号
                 办公地址：南京市江东中路 389 号
                 法定代表人：李剑锋
                 客服电话：95386
                 网址：www.njzq.com.cn
     司           注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
                 办公地址：北京市丰台区凤凰嘴街 2 号院 1 号楼中国长城
                 资产大厦 12-16 层/厦门市思明区深田路 46 号深田国际大
                 厦 19-20 楼/厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
                 法定代表人：李鹏
                 客服电话：400-0099-886
                 网址：www.gwgsc.com
     司           注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天
                 府二街 198 号
                 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
                 法定代表人：杨炯洋
                 客服电话：95584
                                       招募说明书（更新）
                 网址：www.hx168.com.cn
     限公司         注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
                 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
                 法定代表人：王献军
                 客服电话：95523；400-800-0562
                 网址：www.swhysc.com
     司           注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
                 楼
                 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
                 法定代表人：祁建邦
                 客服电话：95368
                 网址：www.hlzq.com
     售有限公司       注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
                 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
                 法定代表人：肖伟
                 客服电话：400-080-8528
                 网址：www.igesafe.com
     限公司         注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
                 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
                 法定代表人：张晓杰
                 客服电话：400-618-0707
                 网址：www.hongdianfund.com
     限公司         注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
                 宁街北 6 号楼 5 楼 503
                 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
                 宁街北 6 号楼 503
                 法定代表人：温丽燕
                 客服电话：4000-555-671
                 网址：www.hgccpb.com
     金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
                 办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层
                 法定代表人：吴志坚
                 客服电话：4008-909-998
                 网址：www.jnlc.com
     司           注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼
                 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18,19 楼
                 法定代表人：王达
                 客服电话：95322
                 网址：www.wlzq.cn
                                        招募说明书（更新）
     司           注册地址：无锡市金融一街 8 号
                 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦
                 法定代表人：葛小波
                 客服电话：95570
                 网址：www.glsc.com.cn
     司           注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
                 法定代表人：冉云
                 客服电话：95310
                 网址：www.gjzq.com.cn
     司           注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座
                 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座
                 法定代表人：李刚
                 客服电话：95325
                 网址：www.kysec.cn
     司           注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
                 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱
                 乐部 C 座写字楼 11 层
                 法定代表人：张峰
                 客服电话：400-021-8850
                 网址：www.harvestwm.cn
     限公司         注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
                 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号
                 法定代表人：尹彬彬
                 客服电话：400-188-1188
                 网址：www.66liantai.com
     司           注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
                 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17
                 楼 1704 室
                 法定代表人：TEO WEE HOWE
                 客服电话：400-684-0500
                 网址：www.ifastps.com.cn
     司           注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 125 号国信金融
                 大厦
                 法定代表人：张纳沙
                 客服电话：95536
                 网址：www.guosen.com.cn
                                       招募说明书（更新）
     司           注册地址：上海市广东路 689 号
                 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广
                 场
                 法定代表人：周杰
                 客服电话：95553
                 网址：www.htsec.com
     限责任公司       注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
                 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5
                 层
                 法定代表人：肖海峰
                 客服电话：95548
                 网址：sd.citics.com
     司           注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
                 法定代表人：范力
                 客服电话：95330
                 网址：www.dwzq.com.cn
     限公司         注册地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号海尔洲际酒
                 店 B 座 20 层
                 办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号海尔洲际酒
                 店 B 座 20 层
                 法定代表人：Giamberto Giraldo
                 客服电话：400-612-3303
                 网址：www.yitsai.com
     司           注册地址：长春市生态大街 6666 号
                 办公地址：长春市生态大街 6666 号
                 法定代表人：李福春
                 客服电话：95360
                 网址：www.nesc.cn
     司           注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21
                 层
                 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中
                 心 A 座 F12、F13
                 法定代表人：董祥
                 客服电话：400-7121-212
                 网址：www.dtsbc.com.cn
     司           注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
                 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
                 法定代表人：王洪
                 客服电话：95538
                 网址：www.zts.com.cn
                                            招募说明书（更新）
     限公司         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋
                 楼
                 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大
                 厦
                 法定代表人：戴彦
                 客服电话：95357
                 网址：www.18.cn
     司           注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600
                 号 1 幢 32 楼
                 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600
                 号 1 幢 32 楼
                 法定代表人：祝健
                 客服电话：4001-962-502
                 网址：www.ajzq.com
     司           注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号
                 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
                 法定代表人：翟建强
                 客服电话：0311-95363
                 网址：www.s10000.com
     司           注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
                 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 21、
                 法定代表人：邓晖
                 客服电话：400-8180-888
                 网址：www.zzfund.com
     金销售有限公司     注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层
                 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中
                 海中心 32F-34F
                 法定代表人：杨健
                 客服电话：95305-8
                 网址：www.huayuanstock.com
     限公司         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
                 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦
                 法定代表人：王翔
                 客服电话：400-820-5369；021-6537-0077
                 网址：www.jigoutong.com；www.jiyufund.com.cn
                 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
                 期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
                 期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                 法定代表人：窦长宏
                                       招募说明书（更新）
                 客服电话：400-990-8826
                 网址：www.citicsf.com
     司           注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
                 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
                 法定代表人：金才玖
                 客服电话：95579
                 网址：www.cjsc.com.cn
     司           注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金
                 融大厦
                 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金
                 融大厦
                 法定代表人：段文务
                 客服电话：95517
                 网址：www.essence.com.cn
     限公司         注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
                 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号
                 法定代表人：吴文新
                 客服电话：4008032733
                 网址：www.ajwm.com.cn
     限公司         注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：
                 自编 01）,1001 室
                 办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：
                 自编 01）,1001 室
                 法定代表人：陈可可
                 客服电话：95548
                 网址：www.gzs.com.cn
     司           注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 9-
                 办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11
                 层
                 法定代表人：郭成林
                 客服电话：4008-888-005
                 网址：www.cnpsec.com.cn
     司           注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银
                 行大厦
                 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银
                 行大厦
                 法定代表人：吕家进
                 客服电话：95561
                 网址：www.cib.com.cn
     售有限公司       注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
                 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005
                                           招募说明书（更新）
                 室
                 法定代表人：吴言林
                 客服电话：025-66046166 转 849
                 网址：www.huilinbd.com
     限公司         注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-
                 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号国际商务中心 B 座
                 法定代表人：周锋
                 客服电话：021-61265457
                 网址：www.youyufund.com
     圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
                 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15
                 楼
                 法定代表人：谭广锋
                 客服电话：4000-890-555
                 网址：www.txfund.com
     限公司         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
                 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
                 法定代表人：其实
                 客服电话：95021
                 网址：www.1234567.com.cn
     有限公司        注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
                 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
                 法定代表人：吴强
                 客服电话：952555
                 网址：www.5ifund.com
     售有限公司       注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
                 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合
                 楼 A 座 712 室
                 法定代表人：梁蓉
                 客服电话：400-6262-818
                 网址：www.5irich.com
     司           注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611
                 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001
                 号 04 室
                 法定代表人：张莲
                 客服电话：400-012-5899
                 网址：www.prolinkfund.com
     限公司         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8
                 层M座
                                        招募说明书（更新）
                 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
                 法定代表人：简梦雯
                 客服电话：400-799-1888
                 网址：www.520fund.com.cn
     售有限公司       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806
                 法定代表人：戴媛
                 客服电话：400-000-5767
                 网址：www.xintongfund.com
     售有限公司       注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
                 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
                 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15
                 号科兴科学园 B 栋 B3-1801
                 法定代表人：赖任军
                 客服电话：400-8224-888
                 网址：www.jfzinv.com
     限公司         注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
                 室
                 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501
                 室
                 法定代表人：李楠
                 客服电话：400-159-9288
                 网址：www.danjuanapp.com
     金销售有限责任公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                 办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路 2008 号新
                 洲同创汇 D 栋 3 层
                 法定代表人：杨柳
                 客服电话：400-666-7388
                 网址：www.simuwang.com
     销售有限公司      注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
                 办公地址：北京市朝阳区光华路 15 号院(亿利生态广场)1
                 号楼 10 层 1001 室
                 法定代表人：谢亚凡
                 客服电话：400-689-7859
                 网址：www.haofunds.com
     份有限公司       注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                 法定代表人：王耀球
                 客服电话：0769-961122
                 网址：www.drcbank.com
                                      招募说明书（更新）
     司           注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
                 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
                 法定代表人：钱俊文
                 客服电话：95531；400-8888-588
                 网址：www.longone.com.cn
     司           注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15
                 层
                 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国
                 际中心 27 层
                 法定代表人：吕春卫
                 客服电话：956006
                 网址：www.lczq.com
     司           注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
                 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
                 法定代表人：缪建民
                 客服电话：95555
                 网址：www.cmbchina.com
     司           注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
                 法定代表人：谢永林
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     有限公司        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
                 层 103 室
                 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1
                 层 103 室
                 法定代表人：盛超
                 客服电话：95055-4
                 网址：www.duxiaomanfund.com
     限公司         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元
                 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场商
                 务楼 12 楼
                 法定代表人：陶怡
                 客服电话：400-700-9665
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     售有限公司       注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
                 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
                 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
                 (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼
                 法定代表人：李柳娜
                 客服电话：010-62675369
                 网址：www.xincai.com
                                        招募说明书（更新）
     司           注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                 场(二期)北座
                 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大
                 厦/北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                 法定代表人：张佑君
                 客服电话：95548
                 网址：www.citics.com
     销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
                 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
                 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路富德生命保险大
                 厦 11 楼
                 法定代表人：彭维熙
                 客服电话：400-677-3333
                 网址：www.jhjzfund.com
     公司          注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座
                 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座
                 法定代表人：朱荣晖
                 客服电话：4000035811
                 网址：www.jinjiwo.com
     司           注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                 法定代表人：陆华裕
                 客服电话：95574
                 网址：www.nbcb.com.cn
     限公司         注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
                 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206
                 法定代表人：彭浩
                 客服电话：400-004-8821
                 网址：www.taixincf.com
     限公司         注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999
                 号基金大厦 19 层
                 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999
                 号基金大厦 19 层
                 法定代表人：王德英
                 客服电话：400-610-5568
                 网址：www.boserawealth.com
     司           注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
                 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层
                 法定代表人：张威
                 客服电话：95399
                 网址：www.cctgsc.com.cn
                                      招募说明书（更新）
     司           注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                 法定代表人：章宏韬
                 客服电话：95318
                 网址：www.hazq.com
     司           注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心
                 办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心
                 法定代表人：严亦斌
                 客服电话：95564
                 网址：www.ykzq.com
     限公司         注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服
                 务广场二期 11 层
                 法定代表人：张跃伟
                 客服电话：400-820-2899
                 网址：www.erichfund.com
     限公司         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基
                 六路 70 弄 1 号 208-36 室
                 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融
                 广场 53 层
                 法定代表人：李兴春
                 客服电话：400-032-5885
                 网址：www.leadfund.com.cn
     限公司         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
                 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中
                 心D座4层
                 法定代表人：王伟刚
                 客服电话：400-055-5728
                 网址：www.hcfunds.com
     限公司         注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室
                 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2
                 期 C5 栋
                 法定代表人：金佶
                 客服电话：021-34013999
                 网址：www.hotjijin.com
     限公司         注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室
                 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北
                 塔 33 楼、8 楼
                 法定代表人：肖雯
                 客服电话：020-89629066
                                               招募说明书（更新）
                         网址：www.yingmi.cn
                         注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、
                         办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B
                         座7层
                         法定代表人：马宏波
                         客服电话：400-6881-117
                         网址：www.cdfco.com.cn
      司                  注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                         办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
                         法定代表人：祝瑞敏
                         客服电话：95321
                         网址：www.cindasc.com
      售有限公司              注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号
                         办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 楼
                         中欧基金
                         法定代表人：许欣
                         客服电话：400-100-2666
                         网址：www.zocaifu.com
     （二）登记机构
     名称：前海开源基金管理有限公司
     注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
     办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
     法定代表人：李强
     联系人：罗炜
     电话：（0755）83181579
     传真：（0755）83181121
     （三）出具法律意见书的律师事务所
     名称：上海源泰律师事务所
     注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
     负责人：廖海
     经办律师：刘佳、刘翠
     电话：021-51150298
     传真：021-51150398
                                  招募说明书（更新）
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：高鹤、邓雯
联系人：高鹤
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
                                               招募说明书（更新）
                       六、基金的募集
   本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经
中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许可2019549 号文注册募集。募集期自 2019 年 8 月 5
日至 2019 年 8 月 23 日，共募集有效认购份额 880,196,042.73 份，利息结转份额
   本基金为契约型开放式债券型基金，基金存续期限为不定期。
                                    招募说明书（更新）
               七、基金合同的生效
  （一）基金备案的条件
  本基金合同于 2019 年 8 月 28 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
  （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
                                        招募说明书（更新）
              八、基金份额的申购与赎回
  （一）申购和赎回场所
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购与赎回。
  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子等交易方式，投资人可以通
过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。
  （二）申购和赎回的开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见相关公告。
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
  本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2019 年 10 月 8 日开放日常申购赎回业务。
  （三）申购与赎回的原则
为基准进行计算；
                                   招募说明书（更新）
回；
合法权益不受损害并得到公平对待。基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时，如果
发生申购、赎回损害基金份额持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     （四）申购与赎回的程序
     投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
     投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
     投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
     基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生
效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。
     遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺
延。
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接
收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     （五）申购和赎回的限制
                                     招募说明书（更新）
有规定或基金合同另有约定的除外。
低限额为人民币 10 元（含申购费），追加申购本基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为人
民币 10 元（含申购费）。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和其他销售机构首次
申购本基金 A 类和 C 类基金份额的单笔最低限额为人民币 1 元（含申购费），追加申购本
基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为人民币 1 元（含申购费）。各销售机构对最低申购
限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
     投资人首次申购本基金 D 类基金份额的单笔最低限额为人民币 1000 万元（含申购
费），追加申购本基金 D 类基金份额的最低金额为人民币 1 万元（含申购费）。各销售机
构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但不得低于
前述最低限额的相关约定。
回，但每笔最低赎回份额不得低于 10 份；各类基金份额的账户最低余额为 10 份基金份
额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足 10 份时，该
笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，否则，基金管理人有权将剩余部分的该类基
金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的，以各销售机
构的业务规定为准。
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂
停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作
与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告并报中国证监会备案。
     （六）申购和赎回的价格、费用及其用途
金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收
市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公
告。
     （1）对于本基金 A 类基金份额，投资人在申购时需交纳前端申购费，申购费率最高
不超过 0.50%，且随申购金额的增加而递减。
                                        招募说明书（更新）
    A 类基金份额申购金额 M（元）          A 类基金份额
          （含申购费）               申购费率
          M ＜100 万              0.50%
          M ≥500 万            每笔 1,000 元
人实施差别的申购费率，详见基金管理人官网或相关公告。
  部分销售机构如实行优惠费率，请投资人参见销售机构公告。
  本基金 A 类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
  A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
  （2）对于申购本基金 C 类基金份额、D 类基金份额的投资人，申购费率为零。
  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
  （1）当投资人选择申购 A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
  申购费用=申购金额-净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
  净申购金额=申购金额-固定金额
  申购费用=固定金额
  申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
  （2）当投资人选择申购 C 类基金份额、D 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的
计算方法如下：
  申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值
  申购的有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  举例一：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.50%，假
设申购当日该类基金份额的基金份额净值为 1.0170 元,则可得到的申购份额为：
                                             招募说明书（更新）
   净申购金额＝100,000/（1＋0.50%）＝99,502.49 元
   申购费用＝100,000－99,502.49＝497.51 元
   申购份额＝99,502.49/1.0170＝97,839.22 份
   即：投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基
金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 97,839.22 份 A 类基金份额。
   举例二：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份
额的基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：
   申购份额=100,000/1.0170＝98,328.42 元
   即：投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基
金份额净值为 1.0170 元，则其可得到 98,328.42 份 C 类基金份额。
   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率随持续持有时间增加而递减，具体如下表所示：
      A 类基金份额
      持有时间 D（天）                      赎回费率
      D＜7                            1.50%
      D≥30                           0%
   投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。A 类基金份额的赎回费由赎回 A
类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取。对持续
持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期大
于等于 7 日少于 30 日的 A 类基金份额持有人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率随持续持有时间增加而递减，具体如下表所示：
      C 类基金份额
      持有时间 D（天）                      赎回费率
      D＜7                            1.50%
      D≥30                           0%
   投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。C 类基金份额的赎回费由赎回 C
类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对持续
持有期少于 7 日的 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期大
                                              招募说明书（更新）
于等于 7 日少于 30 日的 C 类基金份额持有人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
  （3）本基金 D 类基金份额赎回费率随持续持有时间增加而递减，具体如下表所示：
     D 类基金份额
     持有时间 D（天）                        赎回费率
     D＜7                              1.50%
     D≥7                              0%
  投资者可将其持有的全部或部分 D 类基金份额赎回。D 类基金份额的赎回费由赎回 D
类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 D 类基金份额时收取。对持续
持有期少于 7 日的 D 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
  本基金各类基金份额的赎回金额的计算方式相同，按照各自对应的当日该类基金份额
净值和赎回费率计算，赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。赎回金额的计算方式如下：
  赎回总金额=赎回份额´赎回当日该类基金份额净值
  赎回费用=赎回总金额´赎回费率
  赎回金额=赎回总金额-赎回费用
  赎回金额单位为元，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
  举例三：某投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 10 天，对应的赎回
费率为 0.10%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎
回金额为：
  赎回总金额=10,000×1.0880=10,880.00 元
  赎回费用=10,880.00×0.10%=10.88 元
  赎回金额=10,880.00-10.88=10,869.12 元
  即：投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假设赎回当日 A 类
基金份额的基金份额净值是 1.0880 元，则其可得到的赎回金额为 10,869.12 元。
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管
部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对销售费率实行一定的优惠。
                                  招募说明书（更新）
制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
  （七）拒绝或暂停申购的情形
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
无法办理申购业务。
金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
统、基金登记结算系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
  发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投
资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
无法办理赎回业务。
暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
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基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时
不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，
未支付部分可延期支付，并以受理赎回申请当日的该类基金份额净值为依据计算赎回金
额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
  （九）巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前
一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎
回程序执行。
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付
投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定
当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以
此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
  若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 10%的赎回申请
（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办
理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，基金管理人可以优
先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部
                                       招募说明书（更新）
确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，
在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请
人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则
对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎
回申请）延期办理。未被确认的赎回申请，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办
理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。
  （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得
超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交
易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
  （十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
暂停公告。
重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。
《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另
行发布重新开放的公告。
  （十一）基金转换
  基金管理人已于 2019 年 10 月 8 日起开通本基金 A 类和 C 类基金份额与基金管理人旗
下其他基金之间的转换业务，具体内容详见 2019 年 9 月 30 日在指定媒介上发布的《前海
开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公
告》。
  （十二）基金的非交易过户
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规
或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必
须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求
的方式进行处理。
                                          招募说明书（更新）
     继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
     （十三）基金的转托管
     基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
     （十四）定期定额投资计划
     基金管理人已于 2019 年 10 月 8 日起开通本基金 A 类和 C 类基金份额的定期定额投资
业务，具体内容详见 2019 年 9 月 30 日在指定媒介上发布的《前海开源中债 1-3 年国开行
债券指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。
     （十五）基金份额的冻结、解冻和质押
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结
部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部
门另有规定的除外。
     如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理
人将制定和实施相应的业务规则。
     （十六）基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据
基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
     （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
     本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章
节或届时发布的相关公告。
                                  招募说明书（更新）
                九、基金的投资
  （一）投资目标
  本基金通过指数化投资，力争实现对标的指数的有效跟踪，力求跟踪偏离度以及跟踪
误差最小化。
  （二）投资范围
  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资
于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购、银行
存款（包括协议存款、同业存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中
标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个交易日终
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后，以变更后
的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
  （三）投资策略
  本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具
有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风
险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
  在正常市场情况下，本基金力争本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。如因指数编制规则或其他因素导致
跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪
误差进一步扩大。
  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备选成
份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金将采用抽样复制和动态最优化的
方法，主要以标的指数成份券和备选成份券构成为基础，综合考虑跟踪效果、操作风险、
投资可行性等因素构建投资组合，并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性
以及债券特性、交易惯例等情况，选择合适的债券进行投资，并对投资组合进行优化调
整，力争实现对标的指数的有效跟踪，实现对跟踪误差的有效控制。
                                      招募说明书（更新）
     本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被动式指数化投资，在力求跟踪误差最
小化的前提下，本基金将采取适当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行调
整，降低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
     未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的
前提下，遵循法律法规的规定并履行适当程序后，相应调整或更新投资策略。
     （四）投资决策依据及程序
     以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
     （1）投资决策委员会制定整体投资战略。
     （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建投资标的备选库、精选
库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供投资决策支持。
     （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合，交由交易部
执行。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；
基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险
评估小组的建议等。
     （4）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
     （5）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。
     （6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。
     （五）标的指数与业绩比较基准
     本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。
     中债-1-3 年国开行债券指数隶属于中债总指数族分类，该指数成份券包括国家开发银
行在境内公开发行且上市流通的待偿期 0.5 至 3 年（包含 0.5 年和 3 年）的政策性银行
债。
     本基金的业绩比较基准为：中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%＋银行人民币活
期存款利率（税后）×5%。
     未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之外的因素
致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该
情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转
                                   招募说明书（更新）
换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人
大会进行表决。
  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。
  法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
  若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，由基金管理人根据标的指数
变更情形履行对应适当程序，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证
监会指定媒介上刊登公告。
  （六）风险收益特征
  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和
股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风
险收益特征。
  （七）投资限制
  基金的投资组合应遵循以下限制：
  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备
选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；
  （2）本基金每个交易日终现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
  （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后
不得展期；
  （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，
基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
  （5）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  （6）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
  除上述第（2）、（4）、（5）条规定以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
                                招募说明书（更新）
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  （1）承销证券；
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
  如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，在基金管理人履行适当程
序后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告。
  （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
人的利益；
何不当利益。
  （九）侧袋机制的实施和投资运作安排
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
                                                 招募说明书（更新）
  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
  （十）基金的投资组合报告
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至 2023 年 09 月 30 日（未经审计）。
 序   项目                    金额（元）         占基金总资产的比例
 号                                       （%）
 -   其中：股票                 0.00          0.00
 -   其中：债券                 25,762,684.86 93.23
 -   资产支持证券                0.00          0.00
 -   其中：买断式回购的买入返售金融       0.00          0.00
     资产
  无。
  无。
  无。
 序号 债券品种           公允价值（元）        占基金资产净值比例（％）
                                                         招募说明书（更新）
 -     其中：政策性金融债           25,762,684.86    93.61
 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
  注：本基金本报告期末仅持有以上债券。
  无。
  无。
  无。
  无。
  无。
  无。
  无。
  无。
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
                                                              招募说明书（更新）
 序号         名称                                     金额（元）
  无。
  无。
  由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
  （十一）基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                            前海开源 1-3 年国开债 A
                                                   业绩比较
                                 份额净值 业绩比较
                        份额净值                       基准收益
         阶段                      增长率标 基准收益                    ①－③      ②－④
                        增长率①                       率标准差
                                 准差②      率③
                                                      ④
                                                            招募说明书（更新）
                             前海开源 1-3 年国开债 C
                                                   业绩比较
                                 份额净值 业绩比较
                       份额净值                        基准收益
       阶段                        增长率标 基准收益                  ①－③      ②－④
                       增长率①                        率标准差
                                 准差②      率③
                                                    ④
                               招募说明书（更新）
               十、基金的财产
  （一）基金资产总值
  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他
资产的价值总和。
  （二）基金资产净值
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
  （三）基金财产的账户
  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
  （四）基金财产的保管和处分
  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
                                 招募说明书（更新）
               十一、基金资产的估值
  （一）估值日
  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
  （二）估值对象
  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  （三）估值原则
  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准
则》、监管部门有关规定。
的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价
值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最
近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映
公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管
理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可
观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，
才可以使用不可观察输入值。
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公
允价值。
  （四）估值方法
权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所
上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值净价或推荐估值净价估值。
计量公允价值的情况下，按成本估值。
                                   招募说明书（更新）
种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品
种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估
值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级
市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估
值。
估值的公平性。
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
     根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
     （五）估值程序
金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
     基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
     （六）估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份
额净值错误。
     基金合同的当事人应按照以下约定处理：
                                 招募说明书（更新）
     本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
     由于不可抗力原因造成基金份额持有人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不
当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
     （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责
任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失
承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间
进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
     （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
     （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错
误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当
得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，
并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；
如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经
获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值
错误责任方。
     （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
     （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确
定估值错误的责任方；
     （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评
估；
                                    招募说明书（更新）
     （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔
偿损失；
     （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机
构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通
报基金托管人并报中国证监会备案。
     （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行
做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人与基金托管人应本着
平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
     （七）暂停估值的情形
时；
应当暂停基金估值；
     （八）基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
     （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值
     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。
     （十）特殊情形的处理
     基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
份额净值错误处理。
     由于交易所、登记结算公司及存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政
策变更、市场规则变更，或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错
                              招募说明书（更新）
误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施消除或减轻由此造成的影响。
                                 招募说明书（更新）
               十二、基金的收益分配
  （一）基金利润的构成
  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
  （二）基金可供分配利润
  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
  （三）基金收益分配原则
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
行收益分配；
取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；
将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；若投资者选择红利再投资方式进行收益分配，基金管理人将按除
权除息日的各类基金份额净值将投资者的现金红利转为相应类别的基金份额进行再投资；
类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
  在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律法规允许的
前提下，履行必要的程序后，酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金
份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
  （四）收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配
收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
  （五）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。
  基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
  （六）基金收益分配中发生的费用
                              招募说明书（更新）
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务
规则》执行。
  （七）实施侧袋机制期间的收益分配
  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”
章节的规定。
                                   招募说明书（更新）
                  十三、基金的费用与税收
     （一）基金费用的种类
     （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
     H＝E×0.15%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
     H＝E×0.05%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
                                                 招募说明书（更新）
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、D 类基金份额的销售服务费
年费率均为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
计算方法如下：
     H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
     H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为该类基金份额前一日基金资产净值
     基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据，按照协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一
次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
     本基金作为指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用
费按前一日的基金资产净值所适用的年度费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累
计。
        基金资产平均净值                       季度费率       年度费率
  民币整）
  亿元人民币整，不包括 20 亿元人民币整）
  币整）
     注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%
     计算方法如下：
     H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数
     H 为每日应计提的指数许可使用费
     E 为前一日的基金资产净值
     指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算；基金成立的首个季度费
用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。
     指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金管理人向基金托管人发送划付
指令，经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
     若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有
约定的，从其最新约定。如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方
                                招募说明书（更新）
法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相
关费用。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法，此项
调整无需召开基金份额持有人大会审议。
  上述“（一）基金费用的种类”中第 5－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
  （三）不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用：
的损失；
  （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在履行必要的程序后，调整基
金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于
新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
  （五）实施侧袋机制期间的基金费用
  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募
说明书“侧袋机制”章节或相关公告。
  （六）基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金
财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家
有关税收征收的规定代扣代缴。
                                     招募说明书（更新）
              十四、基金的会计与审计
  （一）基金会计政策
按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
算，按照有关规定编制基金会计报表；
或双方约定的其他方式确认。
  （二）基金的年度审计
资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
                               招募说明书（更新）
               十五、基金的信息披露
  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规对信息披露的披
露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
  （二）信息披露义务人
  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指
定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。
  （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
  （五）公开披露的基金信息
  公开披露的基金信息包括：
  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的
事项的法律文件。
  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持
有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管
                               招募说明书（更新）
理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更
新基金招募说明书。
  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。
  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基
金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站
或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基
金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。
  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
  基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载《基金合
同》生效公告。
  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基
金份额累计净值。
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站
或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
                                   招募说明书（更新）
     基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
     基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
     基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
     本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
     前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
     （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
     （2）《基金合同》终止、基金清算；
     （3）转换基金运作方式、基金合并；
     （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
     （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
     （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
     （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变
更；
     （8）基金募集期延长或提前结束募集；
     （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人
发生变动；
     （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
                               招募说明书（更新）
  （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
  （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚；
  （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他
重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
  （14）基金收益分配事项；
  （15）管理费、托管费和销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更；
  （16）任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
  （17）本基金开始办理申购、赎回；
  （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；
  （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
  （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
  （21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
  （22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
  （23）调整基金份额类别设置；
  （24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
  在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国
证监会。
  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
  本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
  （六）信息披露事务管理
  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
                                招募说明书（更新）
  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法律法规规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和
《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金
份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报
告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
  基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露
信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介
披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
  （七）信息披露文件的存放与查阅
  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
  （八）暂停或延迟信息披露的情形
  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
  （九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
                                 招募说明书（更新）
                 十六、侧袋机制
  （一）侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围
  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
  特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在
重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大
不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。
  （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排
  （1）侧袋账户
  侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有
人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
  （2）主袋账户
  基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主
袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认
后，基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。
  对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支
付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋
账户提交的申购申请。
  侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金
代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识 S+侧
袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。基
金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的 M 标识。
  启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额
为基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
  侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。
  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产
为基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
                                招募说明书（更新）
  基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，
避免引起投资者误解。
  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的
调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
  侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和
侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负
债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其
公允价值无法确定的部分。
  侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本
基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合
《企业会计准则》的相关要求。
  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计
费用等由基金管理人承担。
  基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。
  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理
人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
  （1）基金净值信息
  侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的各类基金份额净值和各类基
金份额累计净值。
  （2）定期报告
  侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：
定资产状况相关的信息；
                              招募说明书（更新）
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现
价格的承诺；
  （3）临时报告
  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情
况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无
法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。
  基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等
方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，
基金管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。
  基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的
会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
  基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》
规定的会计师事务所的专业意见。
  基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的
会计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应
包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
  会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会
计核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请
符合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
  （三）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，
如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规
则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当
程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
                                招募说明书（更新）
              十七、风险揭示
  本基金的风险主要包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术
风险、合规性风险、本基金特有的风险、启用侧袋机制的风险、其他风险以及本法律文件
风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
  （一）市场风险
  基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和
交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主
要的风险因素包括：
  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市
场价格波动，影响基金收益而产生风险。
  随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益
水平也会随之变化，从而产生风险。
  金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价
格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平可能会受到利
率变化的影响。
  基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
  债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标
并不能充分反映这一风险的存在。
  市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来
的价格风险互为消长。
  （二）信用风险
  基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本
息等情况，从而导致基金资产损失。
  （三）管理风险
  基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析
和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人
                                招募说明书（更新）
的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规
性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
  （四）流动性风险
债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现
成本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流
动性风险。
  为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一
系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避
免此类风险。
  （1）基金申购、赎回安排
  在申购、赎回安排方面，本基金将加强对开放式基金申购环节的管理，合理控制基金
份额持有人集中度，审慎确认大额申购申请，在当接受申购申请对存量基金份额持有人利
益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日
净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制，切实保护存
量基金份额持有人的合法权益。
  （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
  本基金拟投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交
易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本基金所跟踪的标的指数是中
债-1-3 年国开行债券指数，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现
金基金资产的 80%，在个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金
的流动性风险适中。
  （3）巨额赎回情况下的流动性风险管理措施
  在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额
赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在
单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人可以实施延期
办理赎回申请的措施。具体内容详见本招募说明书第八章。
  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
  本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管理人
经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同
的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形
下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；
                                  招募说明书（更新）
少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值
日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致，本基金将暂停基金估值；6）摆动
定价机制；7）实施侧袋机制。
  当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括
但不限于不能申购本产品、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有期限少于 7
日会产生较高的赎回费造成收益损失等。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投
资安排。
  （五）操作和技术风险
  基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。
  此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的
正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基
金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
  （六）合规性风险
  指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
  （七）本基金特有的风险
  本基金通过被动式指数化投资以实现对标的指数的跟踪，但由于基金费用、交易成
本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素，可能造成本基金实际收益率
与指数收益率存在偏离。
  作为一只债券指数型基金，本基金特有的风险主要表现在以下几方面：
  （1）标的指数计算出错的风险
  标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异，因
标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此
而增加跟踪误差，影响投资收益。
  （2）标的指数波动的风险
  标的指数成份券的价格可能受到政治因素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种
因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
  （3）标的指数变更的风险
  尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更
标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险
特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
                              招募说明书（更新）
  （1）本基金采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流
动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相
似的资产组合。基金投资组合与标的指数构成可能存在差异，从而可能导致基金实际收益
率与标的指数收益率产生偏离；
  （2）由于标的指数调整成份券及其权重或变更编制方法，使基金在相应的组合调整
中产生跟踪偏离度与跟踪误差；
  （3）由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法及时调整投资组合或承担
冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差；
  （4）基金运作过程中发生的费用，包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费
等，可能导致本基金在跟踪指数时产生收益上的偏离；
  （5）基金发生申购、赎回或转换时将带来一定的现金流或变现需求，当债券市场流
动性不足时，或受银行间债券市场债券交易起点的限制，本基金投资组合面临一定程度的
跟踪偏离风险；
  （6）在本基金实行指数化投资过程中，管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指数
的技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标
的指数的跟踪程度。
  （7）其他因素产生的偏离。如因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成
本较大；因基金保留部分现金资产造成的跟踪误差；因指数发布机构指数编制错误等，由
此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
  标的指数并不能完全代表整个债券市场。标的指数成份券的平均回报率与整个债券市
场的平均回报率可能存在偏离。
  因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过本基金约定范围，本基金
净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。
  本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，从而会对基金投资运作造成不利
影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或停止指数发布等情形，基金
可能变更标的指数，从而可能面临标的指数变更的风险。
  本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出
现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。本基金可能面临因成份券发行人不能按时
支付债券利息或偿还本金，从而带来损失的风险。此外，根据相关规定，本基金运作过程
中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整
                                 招募说明书（更新）
的，基金管理人将按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后可对相关成份券进行
调整，从而可能产生跟踪偏离、跟踪误差控制未达约定目标的风险。
  （八）启用侧袋机制的风险
  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露各类基金份
额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现
价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持
有人可能因此面临损失。
  （九）其他风险
善而产生的风险；
资产损失；
  （十） 本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
  本法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场
普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受
能力与产品风险之间的匹配检验。
                                招募说明书（更新）
               十八、基金的终止与清算
  （一）基金合同的变更
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
  （二）基金合同的终止事由
  有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
人承接的；
  （三）基金财产的清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （4）制作清算报告；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书；
  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
                                   招募说明书（更新）
     （7）对基金剩余财产进行分配。
时变现的，清算期限相应顺延。
     （四）清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     （五）基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
     （六）基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
     （七）基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。
                              招募说明书（更新）
           十九、基金合同的内容摘要
  （一）基金合同当事人的权利、义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法
权益。
  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括
但不限于：
使表决权；
或仲裁；
  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括
但不限于：
做出投资决策，自行承担投资风险；
                                  招募说明书（更新）
     （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
限于：
财产；
用；
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资者的利益；
金合同》规定的费用；
金财产投资于证券所产生的权利；
律行为；
部机构；
换、非交易过户、转托管等业务的规则；
     （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不
限于：
发售、申购、赎回和登记事宜；
                                    招募说明书（更新）
产；
管理和运作基金财产；
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价格；
务；
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
收益；
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
年以上；
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
配；
                                  招募说明书（更新）
托管人；
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
为承担责任；
为；
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30 日内退还基金认购人；
     （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不
限于：
产；
用；
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
理证券交易资金清算；
     （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不
限于：
                                    招募说明书（更新）
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法
机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
回价格；
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
作；
机构，并通知基金管理人；
                                     招募说明书（更新）
赔偿责任不因其退任而免除；
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
     （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份
额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持
有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法
规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会；
的事项。
                                    招募说明书（更新）
  （2）在不违背法律法规规定和《基金合同》的约定，以及对现有基金份额持有人利
益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人大会：
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
易过户、转托管等业务规则；
  （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。
  （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托
管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
  （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
                                    招募说明书（更新）
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不
得阻碍、干扰。
     （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。
     （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
等）、送达时间和地点；
     （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明
本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基
金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金
份额持有人行使投票权提供便利。
     （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金
管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，
可以进行基金份额持有人大会议程：
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
                                  招募说明书（更新）
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份
额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份
额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载
明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
提示性公告；
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表
决效力；
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见基金份额持有人持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额
的 50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见；
的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
  （3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大会会议通知载明，
基金份额持有人也可以选择网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他
方式授权他人代为出席会议并表决，为此，基金份额持有人需在会议通知载明的期限内，
以会议通知载明的有效方式向会议召集人提交相应有效的表决票或授权委托书。在会议召
开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召
开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
                                   招募说明书（更新）
     （1）议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     （2）议事程序
     在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基
金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托
管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能
主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举
产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名
称）和联系方式等事项。
     在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期
后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
     （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
他事项均以一般决议的方式通过。
     （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监会另有规定或《基
金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金
合同》、与其他基金合并，应以特别决议通过方为有效。
                                  招募说明书（更新）
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据
证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资
者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
     （1）现场开会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
结果。
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
影响计票的效力。
     （2）通讯开会
     在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
     基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
                                   招募说明书（更新）
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
     若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例：
     （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份
额 10%以上（含 10%）；
     （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相
关基金份额的二分之一（含二分之一）；
     （3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
     （4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权
益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投
票；
     （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含
     （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以
上（含二分之一）通过；
     （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二
以上（含三分之二）通过。
     侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的同一类别每份
基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
     侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，
本节没有规定的适用上文相关约定。
定，凡是直接引用法律法规、监管规则的部分，如将来法律法规、监管规则修改导致相关
内容被取消或变更的或法律法规、监管规则增加新的持有人大会机制的，基金管理人与基
                                   招募说明书（更新）
金托管人协商一致并履行适当程序后，可对本部分内容进行修改、调整或补充，无需召开
基金份额持有人大会审议。
     （三）基金合同变更、终止与基金财产的清算
     （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约
定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并
公告，并报中国证监会备案。
     （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，并
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
     （1）基金份额持有人大会决定终止的；
     （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
     （3）《基金合同》约定的其他情形；
     （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
     （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权
益。
     （4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     （5）基金财产清算程序：
                                   招募说明书（更新）
律意见书；
     （6）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的，清算期限相应顺延。
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
     清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。
     （四）争议的处理和适用的法律
     各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，
根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终局的，并对
各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
     争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
     《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区法律）管辖。
     （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。
                                    招募说明书（更新）
              二十、基金托管协议的内容摘要
  （一）基金托管协议当事人
  名称：前海开源基金管理有限公司
  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
  办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
  法定代表人：李强
  成立日期：2013 年 1 月 23 日
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
  组织形式：有限责任公司
  注册资本：人民币 2 亿元
  存续期间：持续经营
  经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的
其他业务
  名称：兴业银行股份有限公司
  住所：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
  法定代表人：吕家进
  成立时间：1988 年 8 月 22 日
  基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号
  组织形式：股份有限公司
  注册资本：207.74 亿元人民币
  存续期间：持续经营
  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产托管业
务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用
证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、
咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务；黄金
及其制品进出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
  电话： 021-62677777
                                  招募说明书（更新）
  传真： 021-62159217
  （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资
范围、投资对象进行监督。
  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，还可以投资
于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的政策性金融债、债券回购、银行
存款（包括协议存款、同业存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中
标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个交易日终
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
  如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后，以变更后
的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
  （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比
例进行监督：
  按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例应符合以下规定：
成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；
的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
得展期；
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基
金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
                                   招募说明书（更新）
     除上述第 2）、4）、5）条规定以外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。
     （3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对下述基金投资
禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监
督。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。
     如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，在基金管理人履行适当程
序后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告。
相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名
单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的
真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联
交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一
方，另一方于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，
新的关联交易名单开始生效。
                                招募说明书（更新）
间债券市场进行监督。
  基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经
慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对
手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交
易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单
的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易
对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3
个工作日内与基金托管人协商解决。
  基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基
金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基
金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关
交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券市场成
交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时书面
或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基
金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导
致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款
机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行
监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，
切实履行托管职责。
  基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
  基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符
合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之前未向
基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。
  基金托管人不对定期存款提前支取的损失承担责任。
                               招募说明书（更新）
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的
疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如
果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托
管人应承担相应责任。
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并
改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方式通
知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监
督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
  基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产
处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规
的规定和基金合同的约定执行。
  （三）基金管理人对基金托管人的业务核查
  根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管
职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产
的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各
                                    招募说明书（更新）
类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
     基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要
求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
     基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
     基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金财产进行核
查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
     基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。
     （四）基金财产保管
     （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
     （2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运
用、处分、分配基金的任何财产。
     （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账
户。
     （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户、独立核算，与基金托管人
的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
     （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处
的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人应予以必要的协助
与配合，但基金托管人对此不承担相应责任。
     （6）基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的
基金财产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会
                               招募说明书（更新）
员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产造成的损失
等不承担责任。
  （7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。
  （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户
由基金管理人开立并管理。
  （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金
财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事
证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资
的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
  （3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规
定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
  （1）基金托管人以基金托管人的名义开设基金托管专户，保管基金财产的银行存
款。该基金托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基
金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管
人的基金托管专户进行。基金托管人可根据实际情况需要，为基金开立资金清算辅助账
户，以办理相关的资金汇划业务。
  （2）基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账
户进行本基金业务以外的活动。
  （3）基金托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银
行业监督管理机构的其他规定。
  （1）基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
  （2）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
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  （3）基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司开立托管人结算备付金账户，用于所托管产品的证券资金清算。结算备付金、结
算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
  （4）基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金
的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
  （5）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理
和运用由基金管理人负责。
  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资
品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述
关于账户开立、使用的规定执行。
  基金财产投资定期存款的，基金管理人还需按照法规规定，与存款机构签订相关书面
协议。
  本基金投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留印鉴
经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存
款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条
款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归
还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其
他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的
划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本。基金管理人应该在合理的
时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存
款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息
差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
  《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司和银行间债券市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管
账户，并代表基金进行债券和资金的清算。
  （1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人
协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有
关规则使用并管理。
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  （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
  基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，
也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、或中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购
买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的
实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基
金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的实物证券不承担保管责任。
  由基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同的原件分别应由基金托管
人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制的除外。除本协议另有规定外，基金管理人
代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与
事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基
金合同终止后 15 年，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。
  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
  （五）基金资产净值计算和会计核算
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  基金管理人应于每个估值日对基金财产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指
引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由
基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日
的各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
  （1）估值对象
  基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
  （2）估值方法
权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所
                                   招募说明书（更新）
上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯
一估值净价或推荐估值净价估值。
计量公允价值的情况下，按成本估值。
种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品
种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估
值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级
市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估
值。
估值的公平性。
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
     根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
     （3）估值程序
金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
     基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
     （4）估值错误的处理
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  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份
额净值错误。
  基金合同的当事人应按照以下约定处理：
  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
  由于不可抗力原因造成基金份额持有人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不
当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
  ①估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
  ②估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
  ③因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果
获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得
的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误
责任方。
  ④估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
                                   招募说明书（更新）
     ①查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方；
     ②根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
     ③根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
     ④根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     ①基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；
     ②错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报
中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报
基金托管人并报中国证监会备案；
     ③前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做
法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，基金管理人与基金托管人应本着平
等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
     （5）暂停估值的情形
时；
应当暂停基金估值；
     （6）基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
     （7）实施侧袋机制期间的基金资产估值
     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。
     （8）特殊情形的处理
为基金份额净值错误处理。
                                   招募说明书（更新）
计政策变更、市场规则变更，或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估
值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采
取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期
进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基
金管理人的处理方法为准。
  经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠
正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
  基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起
的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两
个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
  基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管
人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见
书，双方各自留存一份。
  基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具
相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
  （六）基金份额持有人名册的保管
  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月
和持有的基金份额。
  基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理
人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限为 15 年，法律法规或监管机构另有规定的除外。
                                  招募说明书（更新）
  基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合
同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每
年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有
人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个
工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登
记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年，法律法规或监管机构另有规定的除外。基金托管人不得将所保管的基金份额
持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
  （七）争议解决方式
  双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有
约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
  本协议受中国法律（为本托管协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区
和台湾地区法律）管辖。
  （八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
  （1）托管协议的变更程序
  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
  （2）基金托管协议终止的情形
  发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：
  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
                                   招募说明书（更新）
     （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权
益。
     （4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     （5）基金财产清算程序：
律意见书；
     基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的，清算期限相应顺延。
     （6）清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     （7）基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
     清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。
                                 招募说明书（更新）
            二十一、对基金份额持有人的服务
  基金管理人承诺为基金投资人提供一系列的客户服务。基金管理人将根据基金投资人
的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
  （一）短信、邮件信息发送服务
  基金管理人至少每年度以手机短信、电子邮件或其他形式向通过前海开源电子直销系
统持有本公司基金份额的基金投资人提供基金保有情况信息。基金投资人可根据需要，通
过基金管理人客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。
账户余额等信息。
账户余额等信息。
子邮箱地址的基金投资人发送节日及生日问候、产品推广等信息。若基金投资人不需要接
收到该类信息，可通过基金管理人客服热线取消该项服务。
管理人根据服务规则发送相关信息，但不对信息的送达做出承诺和保证。由于基金投资人
提供的手机号、电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因可能造成对账
单无法按时或准确送达，请及时到原基金销售网点或致电基金管理人客户服务中心办理相
关信息查询、核对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。
  （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
  呼叫中心人工座席每个交易日（8：30-17：00）为基金投资人提供服务，客服热线服
务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。
  客服热线：4001-666-998
  （三）电子查询服务
  基金投资人可通过基金管理人电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查
询系统）完成基金账户的查询业务。
  官方网站：www.qhkyfund.com
  官方微信号：qhkyfund
  微信小程序：前海开源基金
  官方 APP：前海开源基金
  （四）投诉受理服务
  基金投资人可以拨打基金管理人客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理人
和销售网点所提供的服务进行投诉。
                                       招募说明书（更新）
     对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投
诉，基金管理人承诺在 3 个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出
的投诉，基金管理人将在顺延到下 1 个工作日进行回复。
     客服邮箱：service@qhkyfund.com
     （五）电子直销交易系统开户与交易服务
     基金投资人可以登录基金管理人电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和
APP 交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎
回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务规则以公告为
准。
     （六）定期投资计划
     基金管理人将利用直销网点或其他销售网点为基金投资人提供定期投资的服务。通过
定期投资计划，基金投资人可以通过相关渠道，定期申购基金份额。定期投资计划业务规
则以公告为准。
     （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过以上方式联系基
金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
                                                   招募说明书（更新）
                    二十二、其他应披露事项
     （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产
管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如
下：
     本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；
     本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
     上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。
     （二）2022 年 10 月 27 日至 2023 年 10 月 25 日披露的公告：
  性公告
  报告
  证券股份有限公司办理业务最低限额的公告
  新浪仓石基金销售有限公司办理业务最低限额的公告
  限公司合作关系的公告
  告
  报告
  性公告
  中欧财富基金销售有限公司办理业务最低限额的公告
  （杭州）基金销售有限公司办理业务最低限额的公告
  性公告
  报告
  名称的公告
                                        招募说明书（更新）
告
的公告
性公告
报告
告
系统停机维护的通知
系的公告
通知
工商银行股份有限公司办理业务最低限额的公告
通知
构并参加其费率优惠活动的公告
                                 招募说明书（更新）
          二十三、招募说明书的存放及查阅方式
     本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投
资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查
阅。
     基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
                                    招募说明书（更新）
                  二十四、备查文件
     （一）备查文件包括：
件
    （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
备查文件存放在基金管理人处。
件。
                                 前海开源基金管理有限公司