英思特: 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明

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股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
           建立健全及运行情况说明
深圳证券交易所：
  包头市英思特稀磁新材料股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开
发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请
文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
度的建立健全及运行情况说明如下：
一、股东大会制度的建立健全及运行情况
  股东大会是公司的权力机构。公司根据《公司法》
                       《证券法》
                           《上市公司章程
指引》等法律、法规及规范性文件的相关规定，制定了《股东大会议事规则》，
对股东大会的职权、召开方式、表决方式等作出了明确规定。
  报告期内，公司股东大会运行情况良好，对《公司章程》及其他主要规章制
度的制定和修改、董事会和监事会成员的选举、年度财务决算及预算报告、利润
分配、申请银行融资、续聘会计事务所等、董事和监事薪酬方案等事项进行审议
并作出了有效决议。报告期内，公司历次股东大会的召集程序、召开程序、表决
方式、表决程序、决议内容及表决结果均符合《公司法》《证券法》《公司章程》
《股东大会议事规则》等法律法规及公司规章制度的规定。
二、董事会制度的建立健全及运行情况
  公司设董事会，董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。公司
根据《公司法》
      《公司章程》等相关规定，制定了《董事会议事规则》，对董事会
的一般会议、临时会议、会议的召集和主持、审议权限等作出了明确规定。
  报告期内，公司董事会运行情况良好，对董事、高级管理人员聘任、主要管
理制度制定和修改、重大生产经营决策、高管薪酬等事项进行审议并作出了有效
决议。报告期内，公司历次董事会召集、主持、提案、出席、议事、表决及会议
记录规范、完善，符合《公司法》《证券法》《公司章程》《董事会议事规则》法
律法规及公司规章制度的规定。
三、监事会制度的建立健全及运行情况
  公司设监事会，监事会是公司的监督机构。公司根据《公司法》
                             《公司章程》
等相关规定，制定了《监事会议事规则》，对监事会的定期会议和临时会议、提
案、召集和主持、审议权限等作出了明确规定。
  报告期内，公司监事会运行情况良好，对董事会编制的公司定期报告、利润
分配、《公司章程》修订、重大投资等事项实施了有效监督。报告期内，公司历
次监事会召集、主持、提案、出席、议事、表决及会议记录规范、完善，符合《公
司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》法律法规及公司规章制度的规
定。
四、独立董事制度的建立健全及运行情况
  公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》等
相关规定，制定了《独立董事工作制度》，对独立董事的任职资格、聘用与解聘、
职责权限等作出了明确规定。截至目前，公司聘任了独立董事 2 名，其中会计专
业人士 1 名，独立董事人数占董事会成员总数的比例不低于三分之一。
  公司独立董事自任职以来，严格依照《公司章程》《独立董事工作制度》等
的相关要求，积极参与公司各项重大经营决策，独立行使表决权，勤勉尽职地履
行相关职责，对需要独立董事发表意见的事项进行了认真的审议并发表了公允的
独立意见，维护了公司整体利益及全体股东利益，在完善公司法人治理结构和规
范运作方面发挥了积极作用。
五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况
  公司根据《公司法》《公司章程》等相关规定，制定了《董事会秘书工作细
则》，对董事会秘书的任职资格、聘用与解聘、职责权限等作出了明确规定。
  报告期内，公司董事会秘书严格依照《公司章程》《董事会秘书工作细则》
等的相关规定开展工作，组织董事会会议和股东大会，协助公司董事、监事和高
级管理人员了解法律法规及规范性文件规定，促使董事会依法行使职权，在完善
公司法人治理结构和规范运作方面发挥了重要作用。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《包头市英思特稀磁新材料股份有限公司股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）
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