晶丰明源: 国浩律师（杭州）事务所关于上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（四）

                       国浩律师（杭州）事务所
                                            关          于
            上海晶丰明源半导体股份有限公司
            向不特定对象发行可转换公司债券
                                                  之
                         补充法律意见书（四）
            地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼                                邮编：310008
Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China
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                                        二零二四年五月
国浩律师（杭州）事务所                             补充法律意见书（四）
               国浩律师（杭州）事务所
                       关       于
          上海晶丰明源半导体股份有限公司
          向不特定对象发行可转换公司债券
                           之
                补充法律意见书（四）
致：上海晶丰明源半导体股份有限公司
   国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）依据与上海晶丰明源半导体
股份有限公司签署的《专项法律服务委托协议》，接受上海晶丰明源半导体股份
有限公司的委托，作为公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的特聘专项法
律顾问，于 2023 年 7 月 17 日为上海晶丰明源半导体股份有限公司出具了《国浩
律师（杭州）事务所关于上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券之法律意见书》       （以下简称“《法律意见书》”）和《国浩律师（杭州）
事务所关于上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券之律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），于 2023 年 9 月 14 日为上
海晶丰明源半导体股份有限公司出具了《国浩律师（杭州）事务所关于上海晶丰
明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书
（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”），于 2023 年 9 月 18 日为上海晶
丰明源半导体股份有限公司出具了《国浩律师（杭州）事务所关于上海晶丰明源
半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（二）》
（以下简称“《补充法律意见书（二）》”），于 2023 年 10 月 20 日为上海晶丰明源
半导体股份有限公司出具了《国浩律师（杭州）事务所关于上海晶丰明源半导体
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（二）（修订
稿）》
  （以下简称“《补充法律意见书（二）       （修订稿）》”），于 2024 年 1 月 31 日为
上海晶丰明源半导体股份有限公司出具了《国浩律师（杭州）事务所关于上海晶
丰明源半导体股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见
书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）。
  本所律师根据《中华人民共和国证券法》
                   《中华人民共和国公司法》        《上市公
司证券发行注册管理办法》
           《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——
公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》
   《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规、规范性文件
的有关规定，本着律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，遵照中
国证监会、上海证券交易所的要求，就发行人从 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 12
国浩律师（杭州）事务所                  补充法律意见书（四）
月 31 日期间发生的重大变化所涉及的相关法律事项进行核查，并出具本补充法
律意见书。
  本补充法律意见书系对《律师工作报告》 《法律意见书》
                           《补充法律意见书（一）》
《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（二）（修订稿）》《补充法律意见书
（三）》的补充，本补充法律意见书应当与《律师工作报告》《法律意见书》《补
充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（二）
                                （修订稿）》
《补充法律意见书（三）》一并使用。《律师工作报告》 《法律意见书》
                                《补充法律
意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（二）（修订稿）》《补
充法律意见书（三）》中与本补充法律意见书不一致的部分以本补充法律意见书
为准。
  除非上下文另有说明，本所及本所律师在《律师工作报告》《法律意见书》
《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（二）（修
订稿）》《补充法律意见书（三）》中所作的声明以及释义同样适用于本补充法律
意见书。
国浩律师（杭州）事务所                                         补充法律意见书（四）
                            目     录
 十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ....... 26
国浩律师（杭州）事务所                                      补充法律意见书（四）
                   第一部分              释   义
  除非另有说明，本补充法律意见书所使用的简称与《律师工作报告》《法律
意见书》中的含义相同，除此之外，下列词语具有如下特定含义：
期间内            指   2023 年 7 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的连续期间
报告期、最近三年       指   2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的连续期间
申报基准日          指   2023 年 12 月 31 日
                   信会师报字[2022]第 ZA10082 号《审计报告》、信会师报字
最近三年《审计报告》     指   [2023]第 ZA10788 号《审计报告》、信会师报字[2024]第
                   ZA10758 号《审计报告》
                   信会师报字[2022]第 ZA10083 号《内部控制审计报告》、信会
最近三年《内部控制审
               指   师报字[2023]第 ZA10791 号《内部控制审计报告》、信会师报
计报告》
                   字[2024]第 ZA10759 号《内部控制审计报告》
《2023 年年度报告》   指   《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年年度报告》
 晶丰香港补充法律意
            指 萧一峰律师行出具的关于晶丰香港的法律意见书
 见书
  注：本补充法律意见书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中
四舍五入造成。
国浩律师（杭州）事务所                        补充法律意见书（四）
 第二部分     发行人期间内相关法律事项的补充核查意见
  一、本次发行的批准和授权
  本所律师已在《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》正文“一、本次
发行的批准和授权”及《补充法律意见书（三）》“一、本次发行方案调整事项”
中详细披露了发行人第三届董事会第二次会议、第三届董事会第五次会议、第三
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会就本次发行相关事宜的审议情况。截至本补充
法律意见书出具日，发行人关于本次发行相关事宜新增审议情况如下：
长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》《关于延
长股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事
宜有效期的议案》等议案，同意将本次向不特定对象发行可转换公司债券的股东
大会决议有效期及相关授权有效期自届满之日起延长 12 个月，即延长至 2025
年 5 月 21 日；除延长决议有效期及授权有效期外，发行人本次发行方案的内容
及授权的范围无其他变化。发行人董事会已在指定信息披露媒体刊载了《上海晶
丰明源半导体股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》，将
前述议案提交拟于 2024 年 5 月 21 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议。
  经本所律师核查发行人第三届董事会第二次会议、第三届董事会第五次会议、
第三届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十六次
会议、2023 年第四次临时股东大会、2023 年第五次临时股东大会的会议资料后
确认，发行人上述董事会和股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、
召集人的资格、会议的表决程序等均符合《公司法》和《公司章程》的规定，通
过的决议合法有效。截至本补充法律意见书出具日，发行人关于本次发行的批准
与授权仍在有效期内。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行已获得了其内部权力机构的批准与授
权，根据《公司法》《证券法》《证券发行注册管理办法》等有关法律法规的规
定，发行人本次发行尚需依法获得上交所审核同意并报经中国证监会履行发行注
册程序。
  二、发行人本次发行的主体资格
  本所律师已在《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》正文“二、发行
人本次发行的主体资格”中详细披露了发行人具备本次发行的主体资格。
  经本所律师核查发行人的工商登记文件、报告期内历次董事会、监事会、股
东大会的决议、公司章程和历年的审计报告等文件后确认，截至本补充法律意见
书出具日，发行人系依法成立、有效存续的股份有限公司，其股票在上交所科创
国浩律师（杭州）事务所                            补充法律意见书（四）
板上市交易，不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定需要终
止的情形，具备本次发行的主体资格。
  三、本次发行的实质条件
  本所律师核查后认为，截至本补充法律意见书出具日，发行人仍符合《公司
法》《证券法》《证券发行注册管理办法》《可转债办法》等有关法律、法规及规
范性文件规定的向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。
  （一）发行人本次发行符合《公司法》规定的相关条件
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会的会议决议及《募集说明书》，发行人本次发行
已由股东大会审议通过，且《募集说明书》中已规定本次可转债的具体转换办法；
本次可转债将在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存根簿上载明可
转换公司债券的数额，符合《公司法》第一百六十一条之规定。
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会的会议决议及《募集说明书》，发行人已明确本
次可转债将按发行方案规定的转换办法向债券持有人换发公司股票，债券持有人
对转换股票或者不转换股票有选择权，符合《公司法》第一百六十二条之规定。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《公司法》规定的上市公司向不
特定对象发行可转换公司债券的相关条件。
  （二）发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件
担任本次发行的保荐人，并将在发行前与其签订承销协议。本所律师认为，发行
人本次发行符合《证券法》第十条第一款、第二十六条第一款的规定。
               《公司章程》及历次章程修正案、最近三年《内
部控制审计报告》、内部控制制度、最近三年的股东大会、董事会、监事会会议
资料等文件，发行人已经建立了股东大会、董事会、监事会，依法选聘了独立董
事，聘任了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，并根
据公司经营业务设置了相关的职能部门。本所律师认为，发行人具备健全且运行
良好的组织机构，符合《证券法》第十五条第一款第（一）项的规定。
司归属于母公司所有者的净利润分别为 677,420,694.85 元、-205,866,848.77
元、-91,260,032.42 元，最近三年平均可分配利润为 126,764,604.55 元。根据
国浩律师（杭州）事务所                                      补充法律意见书（四）
本次发行方案，本次发行的可转换公司债券票面利率将由公司股东大会授权董事
会、董事长或董事长授权人士在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况
与保荐机构（主承销商）协商确定。参考近期可转债市场的发行利率水平，以本
次发行募集资金 66,131.30 万元为基础，按照合理利率计算，本所律师认为，公
司最近三年平均可分配利润足以支付本次发行的可转换公司债券一年的利息，符
合《证券法》第十五条第一款第（二）项的规定。
第三届董事会第七次会议的会议决议、    《募集说明书》 《债券持有人会议规则》及
发行人出具的书面确认，本次发行的可转债募集资金不会用于经核准用途以外的
其他用途，也不会用于弥补亏损和非生产性支出，发行人承诺将严格按照《募集
说明书》所列资金用途使用募集资金，改变资金用途的，将依法经债券持有人会
议作出决议，符合《证券法》第十五条第二款的规定。
发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》的相关规定”所述，本所律师认
为，发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》规定的发行条件，符合《证
券法》第十五条第三款的规定。
过 中 国 裁 判 文 书 网 （ https://wenshu.court.gov.cn/ ）、 人 民 法 院 公 告 网
（ https://rmfygg.court.gov.cn/ ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站检索的方式核查，发行人除本次申请向
不特定对象发行可转换公司债券外，未有其他公开发行公司债券的行为，不存在
其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态的情形，也不存在违反
《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途的情形。本所律师认为，
发行人不存在《证券法》第十七条规定的不得公开发行公司债券的情形。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券法》规定的上市公司向不
特定对象发行可转换公司债券的相关条件。
   （三）发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》的相关规定
下列条件：
  （1）如本补充法律意见书正文部分之“三、本次发行的实质条件”之“（二）
发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件”所述，发行人具备健全且运行
良好的组织机构，符合《证券发行注册管理办法》第十三条第一款第（一）项的
规定。
  （2）如本补充法律意见书正文部分之“三、本次发行的实质条件”之“（二）
发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件”所述，发行人最近三年平均可
分配利润足以支付公司债券一年的利息，符合《证券发行注册管理办法》第十三
条第一款第（二）项的规定。
国浩律师（杭州）事务所                                   补充法律意见书（四）
  （3）根据发行人最近三年《审计报告》、
                    《2023 年年度报告》及发行人的书
面确认，基于本所律师作为非财务专业人士的理解和判断，发行人具有合理的资
产负债结构和正常的现金流量，符合《证券发行注册管理办法》第十三条第一款
第（三）项的规定。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》第十
三条第一款的规定。
（五）项的规定，符合《证券发行注册管理办法》第十三条第二款的规定，具体
如下：
   （1）根据发行人现任董事、监事、高级管理人员填写的调查表、出具的声
明承诺、公安机关出具的证明以及发行人的书面确认等文件并经本所律师通过中
国 裁 判 文 书 网 （ https://wenshu.court.gov.cn/ ）、 人 民 法 院 公 告 网
（ https://rmfygg.court.gov.cn/ ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站检索的方式核查，发行人现任董事、监
事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求，符合《证券发行注册管
理办法》第九条第（二）项的规定。
  （2）根据发行人最近三年《审计报告》《2023 年年度报告》、最近三年《内
部控制审计报告》《企业信用报告》、报告期内的年度报告、股东大会、董事会和
监事会会议资料、组织结构图、发行人及其全资或控股（分）子公司报告期各期
末的员工花名册、主要业务资质文件及主要资产权属证明、发行人控股股东和实
际控制人控制的其他企业的《营业执照》以及发行人的书面说明等资料，截至申
报基准日，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，并已根据公司生产
经营业务设置了相关的职能部门，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营
的能力；发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人
构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易；
发行人控制权稳定，最近三年主营业务未发生重大变化，董事和高级管理人员最
近三年亦未发生重大不利变化；发行人所处行业的国家政策未发生重大不利变化，
发行人所持有的对业务经营有重大影响的资质以及不动产权、专利等重要资产不
存在重大权属纠纷，亦不存在重大担保、诉讼或仲裁事项。发行人本次发行符合
《证券发行注册管理办法》第九条第（三）项的规定。
  （3）根据发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺并经本所律师
核查，发行人已经根据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则—基本准则》
和《企业会计制度》的规定制定了独立的会计核算体系，并制定了会计管理制度。
截至申报基准日，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则
和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营
成果和现金流量。立信会计师亦对发行人报告期内的财务报表分别出具了无保留
意见的信会师报字[2022]第 ZA10082 号、信会师报字[2023]第 ZA10788 号、信会
师报字[2024]第 ZA10758 号《审计报告》，并就相关内部控制制度的有效性分别
出具了信会师报字[2022]第 ZA10083 号、信会师报字[2023]第 ZA10791 号、信会
师报字[2024]第 ZA10759 号《内部控制审计报告》。发行人本次发行符合《证券
国浩律师（杭州）事务所                               补充法律意见书（四）
发行注册管理办法》第九条第（四）项的规定。
  （4）根据发行人最近三年《审计报告》《2023 年年度报告》与发行人的书
面确认，发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资，符合《证券发行注册
管理办法》第九条第（五）项的规定。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》第九
条第（二）项至第（五）项的规定，符合《证券发行注册管理办法》第十三条第
二款的规定。
券发行注册管理办法》第十三条第二款的规定，具体如下：
    （1）根据发行人出具的《上海晶丰明源半导体股份有限公司前次募集资金
使用情况报告》《2023 年年度报告》、立信会计师出具的信会师报字[2024]第
ZA10760 号《关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与
使用情况专项报告的鉴证报告》并经发行人的书面确认，发行人不存在擅自改变
前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可的情形，符合《证券发行注
册管理办法》第十条第（一）项的规定。
  （2）根据发行人董事、监事和高级管理人员填写的调查表、出具的声明承
诺、公安机关出具的证明及发行人出具的书面确认，并经本所律师通过证券期货
市场失信记录查询平台（ https://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、中国
证监会（http://www.csrc.gov.cn/）等网站检索的方式核查后确认，发行人及
其现任董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，
或者最近一年受到证券交易所公开谴责，或者因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，符合《证券发行注册管理办法》
第十条第（二）项的规定。
  （3）根据发行人及其控股股东、实际控制人的书面确认，并经本所律师核
查，发行人及其控股股东、实际控制人不存在最近一年未履行向投资者作出的公
开承诺的情形，符合《证券发行注册管理办法》第十条第（三）项的规定。
  （4）根据发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺、相关政府部
门出具的证明文件以及本所律师对发行人的财务负责人、法务部负责人的访谈结
果，并通过互联网进行信息查询、核查发行人最近三年营业外支出明细等方法核
查，最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财
产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在严重损害发行
人利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为，符合《证券发行注册
管理办法》第十条第（四）项的规定。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》第十
条的规定，符合《证券发行注册管理办法》第十三条第二款的规定。
国浩律师（杭州）事务所                                   补充法律意见书（四）
   根据发行人于上交所披露的相关公告、出具的书面确认并经本所律师通过中
国 裁 判 文 书 网 （ https://wenshu.court.gov.cn/ ）、 人 民 法 院 公 告 网
（ https://rmfygg.court.gov.cn/ ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网
（http://zxgk.court.gov.cn/）等网站检索的方式核查，发行人除本次申请向
不特定对象发行可转换公司债券外，未有其他公开发行公司债券的行为，不存在
其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态的情形，也不存在违反
《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途的情形。发行人不存在
《证券发行注册管理办法》第十四条规定的不得发行可转换公司债券的情形。
的规定，符合《证券发行注册管理办法》第十五条的规定，具体如下：
  根据发行人出具的《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性
分析报告（修订稿）》，发行人本次发行可转债的募集资金用于高端电源管理芯片
产业化项目、研发中心建设项目和补充流动资金，募集资金用途符合国家产业政
策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；本次募集资金使用不为
持有财务性投资，也未直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；募
集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易或严重影响发行人生产经营的独
立性；发行人募集资金将投资于科技创新领域的业务；且未用于弥补亏损和非生
产性支出。本所律师认为，发行人本次发行募集资金使用符合《证券发行注册管
理办法》第十二条的规定，符合《证券发行注册管理办法》第十五条的规定。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券发行注册管理办法》规定
的上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关条件。
   （四）发行人本次发行符合《可转债办法》的相关规定
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会审议通过的发行方案，本次发行的可转换公司
债券及未来转换的公司 A 股股票将在上交所科创板上市，符合《可转债办法》第
三条第一款的规定。
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会审议通过的发行方案，本次发行的可转换公司
债券转股期限，自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起
至可转换公司债券到期日止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股
的次日成为公司股东。发行人本次发行符合《可转债办法》第八条的规定。
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会审议通过的发行方案，本次发行的可转换公司
债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交
国浩律师（杭州）事务所                 补充法律意见书（四）
易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对
调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交
易日公司 A 股股票交易均价。
  在本次可转债发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不
包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况，则转股价格相应调整。
  在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个
交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85％时，公司董事
会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。上述方案须经出席
会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
   股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修
正后的转股价格，应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均
价和前一个交易日公司股票交易均价。本次发行方案未设置向上修正转股价格条
款。
  发行人本次发行符合《可转债办法》第九条和第十条的规定。
届董事会第七次会议、第三届董事会第十二次会议、2023 年第四次临时股东大
会、2023 年第五次临时股东大会审议通过的发行方案，发行人可按事先约定的
条件和价格赎回尚未转股的可转债，可转债持有人可按事先约定的条件和价格将
所持可转债回售给发行人，若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情
况与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会
或上交所认定为改变募集资金用途的，可转债持有人享有一次回售的权利，符合
《可转债办法》第十一条的规定。
  据此，本所律师认为，发行人本次发行符合《可转债办法》规定的上市公司
向不特定对象发行可转换公司债券的相关条件。
  （五）综上所述，本所律师认为：
  除尚需取得上交所审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序外，发行人
本次发行已符合《公司法》《证券法》《证券发行注册管理办法》《可转债办法》
等有关法律、法规及规范性文件规定的向不特定对象发行可转换公司债券的实质
条件。
  四、发行人的设立
  本所律师已在《律师工作报告》正文“四、发行人的设立”中详细披露了发
行人的设立过程。
国浩律师（杭州）事务所                                        补充法律意见书（四）
  本所律师认为，晶丰有限整体变更为股份有限公司的行为符合当时适用之
《公司法》的有关规定，合法、有效。
     五、发行人的独立性
  经本所律师核查，期间内发行人在业务、资产、人员、机构、财务等方面的
独立性没有发生重大变化。
  本所律师认为，发行人的业务独立于控股股东、实际控制人控制的其他企业，
资产独立、完整，具有与经营有关的业务独立体系及相关主要资产，发行人的人
员、机构、财务独立，具有面向市场自主经营的能力。
     六、发起人和股东
  本所律师已在《律师工作报告》正文“六、发起人和股东”中详细披露了发
行人的发起人和股东的情况。
  （一）根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《合并普通账
户和融资融券信用账户前 200 名明细数据表》
                      （权益登记日：2023 年 12 月 31 日）
以及发行人《2023 年年度报告》，截至申报基准日，发行人前十名股东及其持股
情况如下：
                                  持股总数                  质押/冻结股
序号         股东名称/名称                            持股比例（％）
                                  （股）                    数（股）
      北京才誉资产管理企业（有限合伙）－
            投资基金
      上海湖杉投资管理有限公司－苏州奥银
       湖杉投资合伙企业（有限合伙）
      中国银行股份有限公司－华夏行业景气
          混合型证券投资基金
           合    计                45,962,088    73.04      0
国浩律师（杭州）事务所                          补充法律意见书（四）
  （二）经本所律师核查，期间内，发行人的控股股东、实际控制人未发生变
更。
     七、发行人的股本及演变
  （一）根据发行人的工商登记资料、期间内的股东大会会议资料、发行人的
《公司章程》并经本所律师通过互联网信息查询后确认，除本所律师在《律师工
作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“七、发行人的股本及演变”中披露
的发行人的股本及演变情况外，截至本补充法律意见书出具日，发行人股本情况
变动情况如下：
归属期归属条件已成就，实际归属数量为 2,280 股。本次归属完成后，发行人股
本总额变更为 62,939,380 元，股份总数变更为 62,939,380 股。发行人已就本次
增资事项在上海市市场监督管理局办理工商变更登记手续。
  （二）根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的发行人股份冻结数
据、发行人持股 5％以上股东出具的承诺，截至申报基准日，发行人持股 5％以
上股东持有的股份未设置质押或其他第三方权利。
     八、发行人的业务
  （一）本所律师核查发行人及其全资或控股分（子）公司现行有效的《营业
执照》《公司章程》、最近三年的《审计报告》《2023 年年度报告》、重大业务合
同、发行人关于发行人及其子公司主营业务的书面说明、政府部门出具的合规证
明等资料后确认，期间内发行人经营范围、经营方式及主营业务未发生变化，截
至本补充法律意见书出具日，发行人及子公司的经营范围和实际经营情况符合我
国法律、行政法规和规范性文件的规定。
  （二）根据发行人的说明、晶丰香港补充法律意见书并经本所律师核查，期
间内发行人境外经营情况未发生变化。
  （三）根据发行人最近三年《审计报告》《2023 年年度报告》，发行人 2021
年度、2022 年度、2023 年度主营业务收入占营业收入的比例均在 99％以上，发
行人主营业务突出。
  （四）根据发行人的工商登记资料、最近三年《审计报告》、发行人及其境
内全资或控股分（子）公司的《市场主体专用信用报告（替代有无违法记录证明
专用版）》
    《企业信用报告（无违法违规证明）》
                    《信用报告（无违法违规证明版）》
及其所在地相关政府主管部门出具的证明、晶丰香港补充法律意见书、发行人持
有的商标、专利及不动产等主要财产的权属证书、发行人出具的说明、期间内订
国浩律师（杭州）事务所                            补充法律意见书（四）
立的重大合同等资料并经本所律师通过互联网对发行人的诉讼及行政处罚信息
查询后确认，截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在持续经营的法律障碍。
     九、关联交易及同业竞争
     （一）发行人的关联方
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“九、关
联交易及同业竞争”中详细披露了发行人的关联方和关联关系情况。经本所律师
核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人新增主要关联方情况如下：
序号       关联方姓名/名称                  关联关系
      东莞市晶芝洋五金塑胶制品有限公
             司
                         发行人独立董事王晓野配偶汪一泓持股 50％的企
                                   业
                         发行人监事仲立宁的配偶井春鱼担任执行董事兼
                                  总经理
   除上述关联方外，发行人的新增关联自然人还包括上述人员关系密切的家庭
成员；发行人的新增关联法人还包括新增关联自然人直接或间接控制的，或者由
前述新增关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组
织。
  （二）根据发行人提供的《2023 年年度报告》、信会师报字[2024]第 ZA10758
号《审计报告》及其出具的说明并经本所律师核查，截至申报基准日，发行人新
增关联交易情况如下：
     截至申报基准日，发行人新增的关联销售情况如下：
       关联方            关联交易内容           金额（元）
 上海汉枫电子科技有限公司           销售商品          3,334,115.82
     截至申报基准日，发行人新增的关联担保情况如下：
     国浩律师（杭州）事务所                                                补充法律意见书（四）
                                                                                      是否
序         被担           担保合同       签订         担保   担保金额
    担保方        主债权人                                                担保范围               履行
号         保方             编号       日期         方式   （万元）
                                                                                      完毕
                                                           保证人为发行人与主债权人
                                                           在授信期间内发生的贷款及
    胡黎         招商银行股
          发行           121XY2023 2023.1 最高额                其他授信本金以及相关利息、
          人             043612    2.06       保证            罚息、复息、违约金等费用提
    洁茜         上海分行
                                                           供最高额为 25,000.00 万元
                                                           的保证担保
                                                           担保方为发行人与主债权人
               交通银行股
    胡黎                                                     在 2023 年 12 月 18 日至 2025
          发行   份有限公司 C231218GR 2023.1 最高额
          人    上海杨浦分    3100767   2.25       保证
    洁茜                                                     有债权提供最高额为 22,00
                (支）行
       （三）根据发行人期间内的董事会和股东大会会议资料、发行人出具的说明
     并经本所律师核查，期间内，发行人的关联交易决策制度未发生变化。
       （四）根据发行人的控股股东、实际控制人出具的调查表、发行人控股股东、
     实际控制人及其控制的其他企业的营业执照、公司章程、工商登记资料以及其出
     具的实际从事业务的说明并经本所律师通过互联网网站查询后确认，期间内，发
     行人与控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员控制的其他企业间不存在
     对发行人构成重大不利影响的同业竞争。发行人已采取必要措施避免与关联方间
     的同业竞争。
       （五）经本所律师核查，发行人在本次发行的《募集说明书》中已对发行人
     期间内的关联交易及避免同业竞争的承诺或措施予以了充分的披露，不存在重大
     遗漏或重大隐瞒。
          十、发行人的主要财产
          （一）发行人的商标、专利等无形资产
         本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十、发
     行人的主要财产”之“（一）发行人的商标、专利等无形资产”中详细披露了发
     行人及其子公司拥有的商标、专利、软件著作权、集成电路布图设计等无形资产
     的情况。经本所律师核查，期间内，发行人及其全资或控股子公司共新增境内商
     标 6 项、境外商标 2 项，新增境内专利 30 项、境外专利 5 项、失效专利 20 项，
     新增集成电路布图设计 57 项，具体情况如下：
国浩律师（杭州）事务所                                                       补充法律意见书（四）
     期间内，发行人新增商标的具体情况如下：
     （1）新增境内商标
序号     商标名称          注册证号          商标类别           注册公告日            权利人       取得方式
     （2）新增境外商标
                                                                                  取得
序号        商标     注册号          商标类别          国家或地区         注册公告日         权利人
                                                                                  方式
                                                                                  原始
                                                                                  取得
                                                                                  原始
                                                                                  取得
     （1）期间内，发行人新增专利的具体情况如下：
     ① 新增境内专利
编    权利                   专利                                                      取得
               专利名称                           专利号           申请日        授权日
号    人                    类型                                                      方式
     发行   多相电源动态响应控制电路 发明                   20201061786    2020.06.    2023.12.   原始
     人        及控制方法       专利                    43            30          26      取得
     发行   调色控制器、调色控制芯片及 发明                  20171087933    2017.09.    2023.12.   原始
     人    调光调色 LED 驱动控制电路 专利                    44            26          26      取得
     发行   消除可控硅调光器开机回闪 发明                   20171117304    2017.11.    2023.12.   原始
     人       的控制器及方法      专利                    06            22          26      取得
     发行   开关电源及用于开关电源的 发明                   20211155538    2021.12.    2023.12.   原始
     人        控制电路        专利                    01            17          26      取得
国浩律师（杭州）事务所                                                补充法律意见书（四）
     发行                      发明       20171139140   2017.12.   2023.12.   原始
     人                       专利           90           21         26      取得
     发行   控制器、开关变换器及用于开      发明       20211163054   2021.12.   2023.12.   原始
     人      关变换器的控制方法        专利           42           28         26      取得
     发行   保护电路、驱动系统、芯片及      发明       20181074882   2018.07.   2023.11.   原始
     人     电路保护方法、驱动方法       专利           5X           10         17      取得
     发行                      发明       20201139247   2020.12.   2023.11.   原始
     人                       专利           09           01         10      取得
     发行   电压检测与处理电路和方法、      发明       20201161188   2020.12.   2023.11.   原始
     人     开关电源电路、驱动芯片       专利           65           30         03      取得
     发行                      发明       20201147791   2020.12.   2023.09.   原始
     人                       专利           00           15         26      取得
     发行    同步整流隔离驱动电路及同      发明       20201050477   2020.06.   2023.09.   原始
     人        步整流隔离电源系统      专利           39           05         22      取得
     发行   积分器、LED 电流纹波消除电    发明       20171080258   2017.09.   2023.09.   原始
     人           路和方法        专利           14           07         22      取得
     发行   控制器、开关变换器及用于开      发明       20211158033   2021.12.   2023.08.   原始
     人        关变换器的控制方法      专利           9X           22         25      取得
     发行   输出短路保护方法、电源管理      发明       20211092522   2021.08.   2023.08.   原始
     人         芯片及开关电源       专利           81           12         25      取得
     发行    一种无刷直流电机的控制装      发明       20171010380   2017.02.   2023.08.   受让
     人         置、系统和方法       专利           29           24         18      取得
     发行   去频闪 LED 驱动电路及其驱动   发明       20221121665   2022.09.   2023.08.   原始
     人           控制方法        专利           87           30         11      取得
     发行   开关电源控制器、开关电源系      发明       20211091423   2020.06.   2023.08.   原始
     人     统及开关电源系统供电方法      专利           9X           05         11      取得
     发行   控制电路、驱动系统、芯片及      发明       20188009990   2018.11.   2023.07.   原始
     人        控制方法、驱动方法      专利           6X           26         28      取得
     发行   一种过压保护电路及方法、以      发明       20201141136   2020.12.   2023.07.   原始
     人          及开关电源        专利           93           03         28      取得
     发行   自适应采样电路、采样方法、      发明       20161096914   2016.11.   2023.07.   原始
     人       控制器及电源转换装置      专利           47           04         11      取得
     发行   开关装置、开关控制方法及所      发明       20171092017   2017.09.   2023.07.   原始
     人        适用的 LED 驱动系统   专利           96           30         07      取得
     上海   LED 开关调色温控制芯片、控    发明       20171116049   2017.11.   2023.11.   受让
     芯飞      制方法及 LED 照明灯具   专利           4X           20         17      取得
     杭州   最小导通时间电路、控制器、      发明       20221059470   2022.05.   2023.08.   原始
     晶丰     电路系统和电流检测方法      专利           55           27         11      取得
     凌鸥   基于增益放大器复用的 ADC 采   发明       20201057114   2020.06.   2023.12.   原始
     创芯           样电路        专利           71           22         01      取得
     发行   多段线性 LED 驱动控制电路、   实用       20232177293   2023.07.   2023.12.   原始
     人        驱动电源及照明系统      新型           29           06         22      取得
     发行                      实用       20232095022   2023.04.   2023.09.   原始
     人                       新型           39           24         22      取得
     发行                      实用       20232102170   2023.04.   2023.09.   原始
     人                       新型           71           28         15      取得
     发行   低压驱动的电源装置及照明       实用       20232065501   2023.03.   2023.09.   原始
     人         系统            新型           75           28         08      取得
     杭州                      实用       20232052098   2023.03.   2023.09.   原始
     晶丰                      新型           74           13         08      取得
     成都                      实用       20222341821   2022.12.   2023.09.   原始
     晶丰                      新型           73           20         29      取得
     ② 新增境外专利
国浩律师（杭州）事务所                                                          补充法律意见书（四）
     专利权                                                    专利申请 授权公                  取得
序号                 专利名称                   国家        专利号
      人                                                        日      告日              方式
           Control circuit, chip and               US117371 2021.05. 2023.08          原始
                 control method                      80B2      26      .22            取得
            Multi-phase power supply
           regulator and temperature               US117750 2021.11. 2023.10          原始
             balance control method                  35B2      12      .03            取得
                    thereof
            Control circuit, system
                                                   US117993 2021.12. 2023.10          原始
           switched-mode power supply
              Power converter and                  US117287 2021.12. 2023.08          原始
            control circuit thereof                  22B2      30      .15            取得
              Control circuit for
             constant-current drive
                                                   US118390 2022.07. 2023.12          原始
             constant-current drive
                    circuit
     （2）期间内，发行人新增失效专利的具体情况如下：
     专利权                                 专利                                           失效
序号                 专利名称                            专利号         申请日         授权日
      人                                  类型                                           原因
           一种基于三极管的 LED 电流纹              实用      20132067101   2013.10.   2014.04.0   期限
              波消除驱动电路                    新型          51           29          2       届满
                                         实用      20132076082   2013.11.   2014.04.3   期限
                                         新型          16           28          0       届满
                                         实用      20132076075   2013.11.   2014.04.3   期限
                                         新型          67           28          0       届满
                                         实用      20132076913   2013.11.   2014.04.3   期限
                                         新型          21           30          0       届满
                                         实用      20132076916   2013.11.   2014.04.3   期限
                                         新型          18           30          0       届满
         一种用于 AC-DC 原边控制芯片               实用      20132076916   2013.11.   2014.05.1   期限
             中的供电电路                      新型          22           30          4       届满
         开关电源功率 NMOS 管电流过                实用      20132076920   2013.11.   2014.05.1   期限
          零和谐振波谷检测电路                     新型          61           30          4       届满
         降压开关电源功率管过零检测                   实用      20132076913   2013.11.   2014.05.1   期限
                电路                       新型          36           30          4       届满
                                         实用      20132076916   2013.11.   2014.06.1   期限
                                         新型          37           30          1       届满
         基于准谐振 LED 恒流开关电源                实用      20132076910   2013.11.   2014.06.1   期限
          的负载调整率补偿电路                     新型          73           30          1       届满
         应用于环路检测的反馈检测电                   实用      20132079593   2013.12.   2014.06.1   期限
                路                        新型          4X           03          1       届满
                                         实用      20132076097   2013.11.   2014.08.2   期限
                                         新型          74           28          0       届满
                                         实用      20132076907   2013.11.   2014.08.2   期限
                                         新型          57           30          0       届满
         自适应采样电路、控制器及电                   实用      20162118837   2016.11.   2017.05.0   避重
             源转换装置                       新型          8X           04          3       放弃
         一种无刷直流电机的控制装置                   实用      20172017441   2017.02.   2018.05.0   避重
                和系统                      新型          11           24          1       放弃
         调色控制器、调色控制芯片、
                          实用 20172123835 2017.09. 2018.05.1 避重
                          新型     5X         26        5     放弃
               LED 设备
国浩律师（杭州）事务所                                                          补充法律意见书（四）
                          实用                     20172147690   2017.11.   2018.05.1   避重
                          新型                         09           08          5       放弃
                          实用                     20172147689   2017.11.   2018.05.1   避重
                          新型                         70           08          5       放弃
         驱动控制电路、驱动控制芯片 实用                        20172125204   2017.09.   2018.05.1   避重
            及驱动控制系统       新型                         87           27          8       放弃
         开关装置及所适用的 LED 驱动 实用                     20172128071   2017.09.   2018.05.2   避重
           系统、LED 控制芯片    新型                         29           30          5       放弃
     期间内，发行人新增集成电路布图设计的具体情况如下：
序                                                权利                                   取得
       登记号                  名称                           申请日              公告日
号                                                 人                                   方式
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                    BP3368F/BP2879D/BP317        发行                                   原始
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                    BP85958P/BP85928D/BPA        发行                                   原始
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
                                                 发行                                   原始
                                                  人                                   取得
国浩律师（杭州）事务所                                                        补充法律意见书（四）
                    BP2636C/BP2639A/BP263        发行                             原始
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                    BP3286C/BP3286H/BP261        发行                             原始
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                    BP5178GCL/BP5178GC/BP        发行                             原始
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                    BP85224D/BP8522D/BP85        发行                             原始
                    BP85226DF/BP85226D/BP        发行                             原始
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
                                                 发行                             原始
                                                 人                              取得
国浩律师（杭州）事务所                                                     补充法律意见书（四）
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
                                              发行                             原始
                                              人                              取得
  除上述情况外，截至申报基准日，发行人及其全资或控股子公司拥有的其他
商标、专利、软件著作权等无形资产未发生其他重大变化。
      （二）参股公司权益
   本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十、发
行人的主要财产”之“（二）参股公司权益”中详细披露了发行人对外投资的参
股公司情况。经本所律师核查发行人对外投资形成的参股企业的《营业执照》、
公司章程/合伙协议并经本所律师通过企查查（https://www.qcc.com/）、天眼查
（https://www.tianyancha.com/）等网站查询确认，截至本补充法律意见书出
具日，发行人未新增对外投资。
      （三）发行人的主要设备
  本所律师就发行人提供的截至申报基准日拥有的固定资产中的关键生产经
营设备（原值金额 50 万元以上）进行了核查。经本所律师与发行人的财务负责
人以及立信会计师的经办人员进行沟通，以及对上述主要生产经营设备的购买合
同和发票凭证核查验证，发行人生产经营的主要机器设备包括测试设备、高加速
寿命试验箱、高低温探针台等集成电路测试仪器，发行人就其正在使用的主要生
产经营设备拥有合法、有效的所有权。
      （四）发行人财产的取得方式及产权状况
国浩律师（杭州）事务所                                                   补充法律意见书（四）
  经本所律师核查后确认，发行人及其子公司的财产系以受让、购买、租赁、
自主建设、自行申请等方式取得其所有权或使用权，已经取得之权属证书合法有
效，不存在产权纠纷，亦不存在潜在纠纷。发行人拥有使用权的财产，其权属明
确，且已办理了相关手续，发行人对该等财产的使用合法有效。
    （五）发行人主要财产的担保
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十、发
行人的主要财产”之“（五）发行人主要财产的担保”中详细披露了发行人主要
财产的担保情况。经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人主要
财产的担保情况未发生变化。
    （六）发行人房屋租赁
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十、发
行人的主要财产”之“（六）发行人房产租赁”中详细披露了发行人房屋租赁的
情况。经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人及其子公司新增
房屋租赁情况如下：
序           承租                         面积
     出租方            房产所在地                       租赁期限          租赁费用       用途
号            方                         （M2）
                 上海市浦东新区中
            发行                                 2023.11.28-2   6,800.00
            人                                    024.4.27      元/月
                 广东省东莞市南城
            发行   区东莞大道 666 号                   2023.11.04-2   3,400.00
            人    百悦尚城 45 栋 2 单                  024.11.03      元/月
                     元 1602 号
                 浦东新区南汇新城
    上海港政置   上海     镇环湖西一路                      2023.12.20-2   33,715.0
    业有限公司   芯飞    859-863 单号 604                027.02.19      5 元/月
                        室
    南京兴智科        南京经济技术开发                                                研
            凌鸥                      1,260.     2023.08.01-2   35,595.0
            创芯                        00        025.07.31      0 元/月
    有限公司          科技园 B 栋 15 层                                           办公
    武汉太邦信        武汉市洪山区长江
            凌鸥                                 2023.08.25-2   15,290.0
            创芯                                  024.08.24      0 元/月
     公司              楼 503 室
    颂拓工程技        南京市雨花台区民
            凌鸥                                 2024.01.01-2   12,750.4
            创芯                                  024.12.31      1 元/月
     公司                 室
                 长沙市开福区芙蓉
    湖南富兴商
            凌鸥   中路一段 303 号富                   2024.01.16-2   3,427.45
            创芯   兴商业广场写字楼                       025.01.15      元/月
     公司
                 T3 栋 45 层 4507 号
  根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人子公司新增租赁的房屋均
签署了租赁合同但未办理租赁备案手续，根据《中华人民共和国民法典》第七百
零六条的规定，“当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续
的，不影响合同的效力。”因此，上述房屋租赁合同未经备案不影响合同效力。
国浩律师（杭州）事务所                                        补充法律意见书（四）
    （七）综上所述，本所律师认为：
  发行人的资产权属清晰、独立、完整，发行人拥有与其生产经营相关的资产，
相关的权属证书或产权证明齐备，不存在违规担保的情形。发行人的主要资产不
存在重大权属争议或重大法律瑕疵；发行人及其境内全资或控股分（子）公司对
其租赁不动产享有合法的使用权。
    十一、发行人的重大债权债务
    （一）发行人的重大合同
  根据发行人及其子公司提供的重大合同、出具的说明并经本所律师核查，期
间内，除本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十
一、发行人的重大债权债务”之“（一）发行人的重大合同”中披露的重大合同
继续有效外，发行人及其子公司新增重大合同情况如下：
序   债务                                借款额度         利率
              债权人        合同编号                                 期限
号    人                                （万元）        （％）
    发行   交通银行股份有限公司上    Z2308LN1562   1,860.189            2023.08.10-
    人      海杨浦分(支）行        9405           0                 2024.12.21
    发行   上海浦东发展银行股份有    97162023280   1,840.895   LPR-55   2023.12.25-
    人     限公司张江科技支行         841          433        BPS     2024.11.10
人提供人民币 25,000.00 万元的授信额度，授信期间为 2023 年 12 月 13 日至 2024
年 12 月 12 日。
    （1）2023 年 6 月 7 日，发行人、凌鸥创芯与无锡华润上华科技有限公司签
署了《担保合同》，约定发行人为凌鸥创芯与无锡华润上华科技有限公司在 2023
年 6 月 7 日至 2026 年 6 月 7 日期间签订的订单、协议或其他法律文件而形成的
系列债权提供最高额为 1,200 万元的保证担保。
  （2）2023 年 5 月 22 日，发行人向上海华虹宏力半导体制造有限公司出具
《保证函》，约定发行人为凌鸥创芯在上海华虹宏力半导体制造有限公司加工生
产产品时出现的付款延迟或其他违约情形而形成的债权提供最高额为 3,338.70
万元的保证担保。
国浩律师（杭州）事务所                                     补充法律意见书（四）
  本所律师核查后认为，发行人上述重大合同都是在生产经营中发生，其内容
及形式均合法、有效；发行人未发生因履行上述合同而产生纠纷的情形。
     （二）发行人的侵权之债
  经本所律师核查后确认，截至申报基准日，发行人不存在因环境保护、知识
产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
     （三）发行人与关联方之间的重大债权债务
  经本所律师核查后确认，截至申报基准日，除本所律师已在本补充法律意见
书正文“九、关联交易及同业竞争”中披露的关联交易外，发行人与关联方之间
不存在其他重大债权债务事项。报告期内，发行人不存在为关联方（除全资或控
股分（子）公司外）提供担保的情况。
     （四）发行人的大额其他应收、应付款
  截至申报基准日，发行人的其他应收款金额为 8,841,394.45 元，其中金额
前五名的其他应收款的具体情况如下：
序号             单位名称              金额（元）            款项发生原因
           合   计                 7,592,238.94       ——
  根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至申报基准日，发行人的其他
应付款金额为 25,611,103.94 元，主要系应付经销商保证金、应付报销款等构成，
且发行人不存在金额 500,000.00 元以上的其他应付款。
  本所律师核查后认为，发行人金额较大的其他应收、应付款系正常的生产经
营活动发生，合法、有效。
     十二、发行人重大资产变化及收购兼并
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十二、
发行人重大资产变化及收购兼并”中详细披露了发行人重大资产变化及收购兼并
的情况。
国浩律师（杭州）事务所                            补充法律意见书（四）
  根据发行人提供的工商登记资料、期间内历次股东大会、董事会及监事会会
议资料、出具的说明并经本所律师核查，期间内发行人未发生合并、分立、增资、
减少注册资本、《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大收购或出售资产
及拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
  十三、发行人章程的制定与修改
  经本所律师核查发行人工商登记资料、期间内的股东大会会议资料及相关公
告文件，除本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十
三、发行人章程的制定与修改”中披露的发行人公司章程的制定与修改情况外，
截至本补充法律意见书出具日，发行人《公司章程》修改情况如下：
个归属期归属条件已成就，实际完成归属登记共计 2,280 股，该部分股票为普通
股，于 2023 年 11 月 21 日上市流通，公司股份总数变更为 62,939,380 股。本次
归属增加股本 0.2280 万元，发行人注册资本变更为 6,293.9380 万元。因此，发
行人对《公司章程》中的有关条款进行了修改。该事项已经公司 2022 年第二次
临时股东大会授权董事会办理，无须再提交股东大会审议。经发行人第三届董事
会第九次会议审议通过的《公司章程》已报工商行政管理部门登记备案。
  十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
   （一）除本所律师在《律师工作报告》
                   《补充法律意见书（一）》正文“十四、
发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”之“（三）发行人的股
东大会、董事会、监事会的运作情况”所披露的发行人股东大会、董事会及监事
会召开情况外，截至申报基准日，发行人新增召开了 2 次股东大会、5 次董事会、
  （二）经本所律师核查，期间内发行人股东大会及董事会未对其股东大会、
董事会、监事会议事规则和其他有关公司管理制度进行修订。
  （三）经本所律师核查，除本所律师在《律师工作报告》《补充法律意见书
（一）》正文“十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”
所披露的发行人股东大会授权董事会事项外，期间内，发行人股东大会对董事会
的授权未发生其他变化。
   本所律师核查后认为，发行人股东大会对公司董事会的上述授权符合《公司
法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、合规、真实、有
效。
国浩律师（杭州）事务所                      补充法律意见书（四）
  十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化
  根据发行人期间内历次股东大会、董事会及监事会会议材料并经本所律师核
查，除本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十五、
发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化”中披露的发行人董
事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化情况外，期间内，发行人董事、
监事、高级管理人员和核心技术人员变化情况如下：
董事，发行人召开 2023 年第六次临时股东大会，补选于延国为第三届董事会独
立董事。
开第三届董事会第十一次会议，决议聘任张漪萌为公司董事会秘书。
  经本所律师核查，发行人前述变化符合相关法律法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，并且已经履行了必要的法律程序，发行人董事、监事、高级管理
人员和核心技术人员期间内未发生重大不利变化。除上述情况外，截至本补充法
律意见书出具日，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员未发生其他
变化。
  十六、发行人的税务
  （一）发行人的主要税种和税率
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十六、
发行人的税务”之“（一）发行人的主要税种和税率”中详细披露了发行人及其
全资或控股子公司报告期内主要适用的税（费）种和税率情况。根据发行人最近
三年《审计报告》及其出具的说明并经本所律师核查，期间内发行人及其全资或
控股子公司执行的主要税种、税率未发生变化，符合相关法律、法规和规范性文
件的规定。
  （二）发行人的税收优惠
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十六、
发行人的税务”之“（二）发行人的税收优惠”中详细披露了发行人及其子公司
享受的税收优惠政策情况。根据发行人提供的发行人及其子公司享受的税收优惠
的批文及证书、出具说明并经本所律师核查，期间内发行人及其子公司已享受的
税收优惠政策未发生变化。
  （三）发行人的政府补助
  根据发行人提供的发行人及其子公司享受财政补贴的相关依据文件及收款
凭证、出具的说明并经本所律师核查后确认，期间内发行人及其子公司新增取得
国浩律师（杭州）事务所                         补充法律意见书（四）
政府补助为 13,866,837.57 元。发行人及其子公司期间内新增取得的政府补助均
得到了有关政府部门的批准或确认，合法、合规、真实、有效。
  （四）发行人的纳税情况
  根据发行人及其境内分（子）公司的《市场主体专用信用报告（替代有无违
法记录证明专用版）》《企业信用报告（无违法违规证明）》
                          《信用报告（无违法违
规证明版）》、发行人及境内全资或控股分（子）公司注册地税务主管部门出具的
《证明》、晶丰香港补充法律意见书等资料并经本所律师通过互联网网站核查确
认，期间内发行人及其子公司依法纳税，不存在偷、漏税等重大违法违规行为，
不存在因违反税收管理方面的法规而受到行政处罚且情节严重的情况。
  十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
  （一）根据发行人现行有效的《营业执照》、期间内的营业外支出明细账及
其说明并经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其分（子）公司从事的主
营业务未发生变化，现有经营项目未被纳入建设项目环境影响评价，无需办理环
评报批手续。发行人报告期内的生产经营活动符合环境保护的要求，发行人近三
年不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情形。
  （二）经本所律师核查，期间内，发行人本次募集资金投资项目未发生变化，
该等项目符合环境保护的要求。
  （三）根据发行人出具的说明、期间内的营业外支出明细账并经本所律师在
发行人及其全资或控股子公司所在地主管市场监督管理部门网站公开披露的行
政处罚信息进行查询后确认，期间内，发行人的产品质量和技术标准未发生重大
变化；发行人及其子公司的产品符合有关产品质量和技术监督标准，期间内不存
在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被主管部门处罚的情形。
  十八、发行人募集资金的运用
  （一）发行人募集资金拟投资的项目及批准或授权
事会、监事会会议资料并经本所律师核查，发行人第三届董事会第十二次会议审
议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的议案》等相关议案，对本次发行方案的发行规模和募集资金用途进行了
调整。本次发行方案调整后，发行人本次发行可转债募集资金总额从不超过人民
币 70,931.30 万元（含本数）调整为不超过人民币 66,131.30 万元（含本数），
募集资金在扣除发行费用后将投资于“高端电源管理芯片产业化项目”“研发
国浩律师（杭州）事务所                                   补充法律意见书（四）
中心建设项目”和“补充流动资金”等三个募投项目，其中“高端电源管理芯片
产业化项目”拟投入募集资金由 20,452.77 万元调整为 15,652.77 万元。调整后
的具体情况如下：
                                  项目投资总额      拟募集资金投资额
序号                项目名称
                                   （万元）         （万元）
              合   计               70,931.30    66,131.30
签署的原《购房意向书》有效期已届满以及房地产市场环境变化等因素，发行人
正积极沟通续签事宜，同时在上海地区积极寻找其他房产用于“研发中心建设项
目”实施。
  本所律师核查后认为，发行人本次发行可转债募集资金拟投资项目已经发行
人股东大会、董事会审议通过，发行人本次募集资金拟投资项目已履行了必要的
批准和授权程序。若“研发中心建设项目”变更实施地点的，发行人尚需履行内
部审议程序及项目备案手续。
     （二）募集资金拟投资项目所使用土地情况
  根据发行人出具的书面说明，发行人本次募集资金拟投资项目不涉及新增用
地的情形；发行人就“研发中心建设项目”用地所签署的原《购房意向书》有效
期已届满，发行人正积极沟通续签事宜，同时在上海地区积极寻找其他房产用于
“研发中心建设项目”实施。由于上海地区半导体产业布局成熟，办公场所资源
供给丰富，发行人将确保拟购置的房产已取得不动产权证书，并在本次发行后完
成购房手续及产权登记，预计不会对募投项目产生重大不利影响。
     （三）与募集资金拟投资项目有关的技术转让
  根据发行人出具的说明，发行人本次募集资金拟投资项目不涉及技术转让。
经本所律师核查，截至申报基准日，上述情况未发生重大变化。
     （四）前次募集资金的使用情况
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文部分之“十
八、发行人募集资金的运用”之“（四）前次募集资金的使用情况”中详细披露
了发行人前次募集资金的使用情况。发行人前次募集资金已到位，前次募集资金
使用情况与发行人定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容一致，不存在
违反有关法律、法规及规范性文件的规定。截至申报基准日，发行人前次募集资
金已全部使用完毕。
国浩律师（杭州）事务所                  补充法律意见书（四）
  十九、发行人业务发展目标
  本所律师已在《律师工作报告》及《补充法律意见书（一）》正文“十九、
发行人业务发展目标”中详细披露了发行人的业务发展目标。根据发行人出具的
说明，期间内发行人的业务发展目标未发生变化。本所律师认为，发行人业务发
展目标与其主营业务一致，并且符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存
在潜在的法律风险。
  二十、诉讼、仲裁或行政处罚
  （一）发行人的诉讼、仲裁或行政处罚
   本所律师已在《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》正文“二十、诉讼、
仲裁或行政处罚”、《补充法律意见书（三）》以及本补充法律意见书第三部分之
“二、《审核问询函》：问题 5 关于未决诉讼”中详细披露了发行人的诉讼、仲
裁或行政处罚情况。根据发行人提供的相关诉讼资料及其出具的情况说明、并经
本所律师访谈发行人法务部门负责人后确认，截至本补充法律意见书出具日，发
行人不存在新增的已了结或尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案
件。
  （二）根据发行人持股 5％以上股东、实际控制人出具的承诺、公安机关出
具的无违法犯罪记录证明并经本所律师通过互联网信息查询后确认，截至本补充
法律意见书出具日，发行人持股 5％以上股东、实际控制人不存在已了结或尚未
了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
  （三）根据发行人董事长、总经理胡黎强出具的承诺、公安机关出具的无违
法犯罪记录证明并经本所律师通过互联网信息查询后确认，截至本补充法律意见
书出具日，发行人的董事长、总经理不存在已了结或尚未了结的或可预见的重大
诉讼、仲裁或行政处罚案件。
  二十一、发行人募集说明书法律风险的评价
  本所律师未参与《募集说明书》的编制，但对其进行了总括性的审阅，并就
《募集说明书》中涉及的重大法律事实与发行人、华泰联合及其他中介机构进行
了讨论，对《募集说明书》引用《律师工作报告》和《法律意见书》的相关内容
作了审查，确认《募集说明书》不会因引用《律师工作报告》及《法律意见书》
的相关内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国浩律师（杭州）事务所                补充法律意见书（四）
  二十二、结论意见
  综上所述，本所律师认为：
  发行人具备本次向不特定对象发行可转换公司债券的主体资格，具备申请本
次发行的程序条件与实质条件，不存在影响本次发行的法律障碍，符合《公司法》
《证券法》《证券发行注册管理办法》
                《可转债办法》等法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的相关规定。发行人的本次发行尚需依法获得上交所审核同意
并报经中国证监会履行发行注册程序。
国浩律师（杭州）事务所                     补充法律意见书（四）
         第三部分 《审核问询函》回复更新
  一、《审核问询函》：问题 1 关于本次募投项目必要性
  根据申报材料，1）公司主营业务为电源管理芯片、驱动控制芯片的研发与
销售，产品包括 LED 照明电源管理芯片、电机驱动与控制芯片、AC/DC 电源管理
芯片和 DC/DC 电源管理芯片等。2）公司本次向不特定对象发行可转换公司债券
的募集资金，将用于“高端电源管理芯片产业化项目”、“研发中心建设项目”
及补充流动资金。其中“研发中心建设项目”拟购置研发中心暨总部大楼用于
研发办公区及研发实验室等，本次拟购置场地面积为 6,753 平方米。
  请发行人说明：（1）本次募投项目与公司现有业务在产品类型、技术路线、
使用设备等方面的区别与联系，前次募投项目与本次募投项目的主要区别与联
系，公司目前主营业务产品结构及未来业务规划布局，结合上述内容说明本次
募投项目实施的主要考虑及必要性，是否存在重复建设情形；（2）结合报告期
内电源管理芯片行业发展情况及公司所处地位、市场供求关系、产品价格变动、
主要技术路线，公司在技术、人员、专利等领域的储备情况等，说明本次募投
项目实施的可行性；（3）结合细分市场空间、竞争对手产能及扩产安排、公司
主要产品产能利用率及市场占有率、意向客户或在手订单等，说明公司本次新
增产能的合理性及消化措施；（4）“高端电源管理芯片产业化项目”相关建设
用地、建筑物是否已取得相关许可手续或签订相关房屋租赁合同等；（5）结合
公司目前研发项目及进展情况、未来拟开展研发课题计划、未来拟新增研发人
员数量等，说明公司“研发中心建设项目”实际建设面积与公司人员数量及业
务规模是否匹配，以及本次“研发中心建设项目”建设的必要性，是否投向科
技创新领域；（6）公司主营业务及本次募集资金投向是否符合国家产业政策，
是否还需要在相关部门履行除立项备案之外的其他程序或符合相关部门的其他
要求；（7）公司及控股、参股子公司是否从事房地产业务，本次募集资金是否
投向房地产相关业务。
  请保荐机构及发行人律师进行核查并发表明确意见。
  回复如下：
  核查过程：
  针对题述事项，本所律师履行了以下核查程序，取得并查验了包括但不限于
如下资料：
  （1）取得并查阅发行人提供的《募集说明书》和《上海晶丰明源半导体股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）》，核查发行人本次募集资金拟投资项目的基本情况；
  （2）取得并查阅发行人提供的房屋租赁协议以及租赁房产相关不动产权证
书、购房意向书及拟购置房产相关不动产权证书以及出具的情况说明，核查发行
国浩律师（杭州）事务所                             补充法律意见书（四）
人“高端电源管理芯片产业化项目”实施场地相关房产的产权登记情况；
                               （2021 年修改）
                                        《战
版）》《募集说明书》以及发行人提供的《营业执照》、重大业务合同、出具的情
况说明，核查发行人的主营业务及主要产品情况，本次募集资金拟投资项目的基
本情况以及是否符合国家产业政策；
   （4）取得并查阅《企业投资项目核准和备案管理条例》 《企业投资项目核准
和备案管理办法（2023 修订）》
                《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 版）》
《<建设项目环境影响评价分类管理名录>上海市实施细化规定（2021 版）》以及
发行人提供的《募集说明书》、上海市张江科学城建设管理办公室出具的《上海
市企业投资项目备案证明》，核查发行人本次募集资金拟投资项目是否已履行必
要的行政审批、备案程序；
  （5）取得并查阅发行人提供的最近三年《审计报告》及 2023 年度财务报表、
重大业务合同以及出具的情况说明并经本所律师访谈发行人财务负责人，核查发
行人报告期内的主营业务、主要产品情况，是否拥有从事房地产相关业务的资质，
是否从事房地产业务，是否存在房地产相关业务收入等事项；
  （6）取得并查阅发行人本次发行相关三会资料、《募集说明书》、募投项目
可行性研究报告及其出具的说明，核查发行人本次募集资金是否投向房地产相关
业务；
  （7）取得发行人出具的关于本次募集资金不会投向房地产相关业务的专项
承诺。
   本所律师核查后确认：
  （一）“高端电源管理芯片产业化项目”相关建设用地、建筑物是否已取
得相关许可手续或签订相关房屋租赁合同等
司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》，
发行人本次募集资金拟投资的“高端电源管理芯片产业化项目”，实施主体为发
行人，建设地点为上海市浦东新区申江路 5005 弄星创科技广场 3 号楼，为发行
人目前日常经营场所所在地。
    根据发行人提供的房屋租赁协议并经本所律师核查，发行人已与上海中星微
高科技有限公司签署《房屋租赁合同》，租赁房产位于上海市浦东新区申江路
不动产权第 091537 号《不动产权证书》。
国浩律师（杭州）事务所                      补充法律意见书（四）
为研发中心暨总部大楼。因原《购房意向书》有效期届满、房地产市场环境变化，
发行人正积极沟通续签事宜，同时在积极寻找上海地区其他房产用于“研发中心
建设项目”实施。该项目建成后，发行人办公地将整体搬迁至研发中心暨总部大
楼，“高端电源管理芯片产业化项目”建设地点可能也将变更至研发中心暨总部
大楼。发行人将确保在上海地区拟购置的相关房产已取得不动产权证书，不会对
发行人生产经营及本次募投项目的实施构成重大不利影响。
                             “高端电源管理
芯片产业化项目”拟进行高端电源管理芯片新产品产业化，发行人基于积累的电
源管理芯片技术，结合当前市场需求和技术发展趋势，通过购置先进的封测设备
并与上游封测厂共建产线，加速电源管理芯片新产品的量产，扩大电源管理芯片
业务规模。发行人将与封测厂签订合作协议，明确由发行人负责投入封测设备，
由封测厂承担设备软硬件保管、维护的责任以及设备维护维修产生的相关备品、
备件、材料及人工费用；发行人投入的封测产线设备的所有权及使用权归发行人
所有，均贴有发行人的固定资产标识，发行人购买设备对应的全部产线的产能专
用于公司产品的封装测试需求；因此，发行人共建产线事项不涉及房屋租赁的情
形。
源管理芯片产业化项目”的实施地点为发行人目前的经营场所，已签订房屋租赁
合同，租赁房产已完成不动产权登记。
  （二）公司主营业务及本次募集资金投向是否符合国家产业政策，是否还
需要在相关部门履行除立项备案之外的其他程序或符合相关部门的其他要求
   根据发行人提供的《营业执照》、重大业务合同、     《募集说明书》以及出具的
说明并经本所律师核查，报告期内，发行人的主营业务为电源管理芯片、驱动控
制芯片的研发与销售，主要产品包括 LED 照明电源管理芯片、AC/DC 电源管理芯
片、电机驱动与控制芯片及 DC/DC 电源管理芯片。根据《国民经济行业分类
（GB/T4754-2017）》，发行人的主营业务所处行业属于“软件和信息技术服务业”
中的“集成电路设计”行业（代码：6520）。
  根据发行人审议本次发行的相关会议材料、《募集说明书》、募投项目可行性
研究报告等资料并经本所律师核查，发行人本次发行的募集资金投资项目为“高
端电源管理芯片产业化项目”“研发中心建设项目”和“补充流动资金”等三
个募投项目，均围绕公司主营业务开展。
                        （2021 年修改）
                                 《战略性新兴产
业分类（2018）》
规定以及发行人现有项目及募投项目的立项备案文件、可行性研究报告等资料并
经本所律师核查，发行人所处行业属于战略性新兴产业，发行人的主营业务及本
规定的限制类或淘汰类项目。
      国浩律师（杭州）事务所                                     补充法律意见书（四）
       根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人主营业务所处的集成电路
     行业、本次募集资金投向所对应的下游应用领域涉及的主要国家政策、产业规划
     的情况如下：
          （1）集成电路行业相关国家政策、产业规划
 发布                                                发行人符合国家政策和产业规划
          发布单位      政策名称           相关内容
 时间                                                      的情况
                             推动低功耗芯片等产品和技术
          工信部、发改                                   发行人主营业务及本次募投的
                             在移动通信网络中的应用,推
          委、财政部、                                   AC/DC 快充电源管理芯片搭载磁
                   《 工 业 能 效 动电源、空调等配套设施绿色
          生态环境部、                                   耦通讯技术、采用氮化镓内置器
          国务院国资                                    件，能够有效降低功耗、提升系
                   划》        用，采用高制程芯片、利用氮
          委、市场监管                                   统效率、满足节能减排需求，符
                             化镓功放等提升设备整体能
          总局                                       合政策支持方向。
                             效。
                             瞄准传感器、量子信息、网络
                             通信、集成电路等战略性前瞻
                                                   发行人主营业务为电源管理芯
                   《 “ 十 四 性领域，提高数字技术基础研
                                                   片，本次募投涉及 AC/DC 和 DC/DC
                                                   电源管理芯片，属于集成电路行
                   济发展规划》 新能源汽车、人工智能、工业
                                                   业，符合产业发展规划方向。
                             互联网等重点产业供应链体
                             系。
                             促进知识产权高质量创造。健
                   《 “ 十 四                         发行人主营业务为电源管理芯
                             全高质量创造支持政策，加强
                   五”国家知                           片，本次募投涉及 AC/DC 和 DC/DC
                   识产权和运                           电源管理芯片，属于集成电路行
                             路等领域自主知识产权创造和
                   用规划》                            业，符合产业发展规划方向。
                             储备。
                                                   发行人主营业务及本次募投项目
                                                   涉及的 AC/DC 产品应用于大家
                   《关于加强    促进绿色低碳产品消费升级。          电、小家电、快充等消费电子领
          工信部、人民   产融合作推    扩大高质量绿色产品有效供           域，相关产品搭载了集成 VCC 电
          会、证监会    发展的指导    热产品、绿色消费类电器电子          有小体积、低成本、低待机功耗
                   意见》      产品等消费。                 等优势，有效降低终端电器电子
                                                   产品的使用能耗，符合绿色低碳
                                                   产业支持方向。
                                                   发行人主营业务及本次募投的
                            依托优质企业组建创新联合体          AC/DC、DC/DC 产品属于集成电路
          工信部、科技   《关于加快
                            或技术创新战略联盟，开展协          领域，已具备集成 VCC 电容技术、
          部、财政部、   培育发展制
                            同创新，加大基础零部件、基          复合管驱动技术、磁耦反馈 ACOT
                            础电子元器件、集成电路等领          控制技术、多相电源提升动态响
          院国资委、证   业的指导意
                            域关键核心技术、产品、装备          应技术等多项电源管理芯片领域
          监会       见》
                            攻关和示范应用。               的关键核心技术，符合政策支持
                                                   方向。
                             聚焦高端芯片、操作系统、人
                             工智能关键算法、传感器等关
                                                   发行人主营业务及本次募投涉及
                             键领域，加快推进基础理论、
                   《中华人民                           的 AC/DC、DC/DC 芯片以 MPS、PI
                             基础算法、装备材料等研发突
                   共和国国民                           等国际龙头厂商为对标，聚焦高
          第十三届全              破与迭代应用。加强集成电路
                   经济和社会                           端电源管理芯片产品，工艺指标
          国人大四次              设计工具，重点装备和高纯靶
          会议表决通              材等关键材料研发，集成电路
                   个五年规划                           力，符合政策支持方向。此外，
          过                  先进工艺和绝缘栅双极型晶体
                   和 2035 年远                       发行人 AC/DC 快充产品内置碳化
                             管(IGBT)、微机电系统(MEMS)
                   景目标纲要》                          硅、氮化镓等宽禁带半导体器件，
                             等特色工艺突破,先进存储技
                                                   符合产业发展方向。
                             术升级，碳化硅、氮化镓等宽
                             禁带半导体发展。
      国浩律师（杭州）事务所                                       补充法律意见书（四）
                                                     发行人主营业务产品为高性能、
                               重点发展高性能、多功能、高         多功能、高密度集成电路产品。
                 《基础电子
                               密度混合集成电路；鼓励骨干         此外，发行人本次募投项目涉及
                 元器件产业
                               企业开展产品全生命周期的绿         的 AC/DC、DC/DC 产品在现有产品
                 发展行动计
                 划
                               化、集成化、高可靠、长寿命、        成度更高、应用场景更丰富，在
                 （ 2021-2023
                               易回收的新型电子元器件产品         集成度、转换效率、响应速度、
                 年）》
                               应用。                   使用寿命等各方面性能均有提
                                                     升，符合产业发展方向。
                               国家鼓励的集成电路设计、装
                               备、材料、封装、测试企业和
                               软件企业，自获利年度起，第
                               一年至第二年免征企业所得
                               税，第三年至第五年按照 25％
                               的法定税率减半征收企业所得
                                                     发行人主营业务为集成电路设
                               税。
                                                     计，本次募投项目涉及的 AC/DC、
                 《新时期促         国家鼓励的重点集成电路设计
                                                     DC/DC 芯片以 MPS、PI 等国际厂
                 进集成电路         企业和软件企业，自获利年度
                                                     商为对标，聚焦高端电源管理芯
                 产业和软件         起，第一年至第五年免征企业
                 产业高质量         所得税，接续年度减按 10％的
                                                     “卡脖子”技术进行研发，力争
                 发展的若干         税率征收企业所得税。
                                                     工艺指标和产品性能达到国际领
                 政策》           聚焦高端芯片、集成电路装备
                                                     先水平，符合高质量发展的产业
                               和工艺技术、集成电路关键材
                                                     方向。
                               料、集成电路设计工具、基础
                               软件、工业软件、应用软件的
                               关键核心技术研发，不断探索
                               构建社会主义市场经济条件下
                               关键核心技术攻关新型举国体
                               制。
          （2）下游应用领域国家政策、产业规划
 发布                                                  发行人符合国家政策和产业规
          制定部门    政策名称                相关内容
 时间                                                       划的情况
                               算力基础设施是新型信息基础
                               设施的重要组成部分，呈现多
                               元泛在、智能敏捷、安全可靠、
                               绿色低碳等特征，对于助推产
                                                     目前在高性能计算、大算力领域，
                               业转型升级、赋能科技创新进
                                                     普遍采用在数字多相控制器、智
                               步、满足人民美好生活需要和
                                                     能集成功率芯片（即 DrMOS）和
                               实现社会高效能治理具有重要
          工信部、中央                                     全集成 DC/DC 转换芯片进行供
                               意义。到 2025 年，计算力方面，
          网络安全和                                      电。发行人主营业务及本次募投
                               算力规模超过 300 EFLOPS，智
          信息化委员                                      项目涉及的 DC/DC 产品系在于推
                               能算力占比达到 35％，东西部
          会办公室、教 《算力基础设                              动高性能计算领域应用的电源管
                               算力平衡协调发展。运载力方
                               面，国家枢纽节点数据中心集
          生健康委、中 行动计划》                               数字多相控制器和大功率 DrMOS
                               群间基本实现不高于理论时延
          国人民银行、                                     的差距、持续迭代，打造一系列
          国务院国资                                      国际先进水平的数字多相控制器
                               用场所光传送网（OTN）覆盖率
          委                                          和大功率 DrMOS 产品，并在国内
                               达到 80％，骨干网、城域网全
                                                     高性能计算和通信应用中进行产
                               面支持 IPv6，SRv6 等创新技术
                                                     业化，符合算力领域高质量发展
                               使用占比达到 40％。存储力方
                                                     的要求。
                               面，存储总量超过 1800EB，先
                               进存储容量占比达到 30％以
                               上，重点行业核心数据、重要
                               数据灾备覆盖率达到 100％。应
     国浩律师（杭州）事务所                                  补充法律意见书（四）
                               用赋能方面，打造一批算力新
                               业务、新模式、新业态，工业、
                               金融等领域算力渗透率显著提
                               升，医疗、交通等领域应用实
                               现规模化复制推广，能源、教
                               育等领域应用范围进一步扩
                               大。每个重点领域打造 30 个以
                               上应用标杆。
                                              发行人主营业务及本次募投的
                                              DC/DC 产品积极响应信创产业政
                               提高自主可控水平。加强自主
                                              策、满足信创领域的自主可控需
                  《关于加强数       创新，加快数字政府建设领域
                                              求。发行人推出国内首款十相数
                                              字控制电源管理芯片 BPD93010
                  指导意见》        可靠技术和产品应用，切实提
                                              已取得工信部的自主可控等级认
                               高自主可控水平。
                                              证，相关产品也取得了信创领域
                                              合作伙伴的认证通过证明。
                                              发行人主营业务及本次募投的
          国家发展改
                               鼓励引导消费者更换或新购绿 AC/DC 大小家电电源管理芯片广
          革委、工业和
                               色节能家电、环保家具等家居 泛应用于小家电（电水壶、电炒
          信息化部、住
                               产品。大力推广智能家电,通过 锅、电蒸锅等）、白电（空调、冰
          房 城 乡 建 设 《促进绿色消
          部、商务部、 费实施方案》
                               少非必要耗能，参与电网调峰。 油烟机、洗碗机、微波炉等），具
          市场监督总
                               鼓励有条件的地区开展节能家 有支持快速开关机、软启动优化、
          局、国管局、
                               电智能家电下乡行动。     耐压高、待机功率低等特点，符
          中直管理局
                                              合绿色消费产业发展方向。
                                              发行人本次募投的研发中心项目
                               实施新能源汽车基础技术提升 拟开发汽车级数字多相控制电源
                               工程。突破车规级芯片、车用 管理芯片、汽车级智能集成功率
                               操作系统、新型电子电气架构、 芯片和汽车级全集成 DC/DC 转换
                               高效高密度驱动电机系统等关 芯片，将被广泛应用于数字座舱、
                  《新能源汽车
                               键技术和产品，攻克氢能储运、 辅助驾驶、自动驾驶等领域中，
                  产业发展规划
                  （2021—2035
                               池汽车应用支撑技术。支持基 目前，国内电源管理芯片企业针
                  年）》
                               础元器件、关键生产装备、高 对自动驾驶领域提供的解决方案
                               端试验仪器、开发工具、高性 较少。发行人本次募投项目的实
                               能自动检测设备等基础共性技 施，将助力国内新能源汽车产业
                               术研发创新。         发展，符合新能源汽车产业发展
                                              方向。
       据此，本所律师认为，发行人的主营业务及本次募集资金投向符合国家产业
     政策，符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十二条、第十五条以及《监管
     规则适用指引——发行类第 7 号》的规定。
     合相关部门的其他要求
       根据《企业投资项目核准和备案管理条例》《企业投资项目核准和备案管理
     办法（2023 修订）》的规定，关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性
     资源开发和重大公共利益等范围以外的项目实行备案管理。根据发行人提供的募
     投项目立项备案文件并经本所律师核查，发行人本次募集资金投向的“高端电源
     管理芯片产业化项目”“研发中心建设项目”已分别于 2023 年 4 月、2023 年 7
     月取得上海市张江科学城建设管理办公室出具的《上海市企业投资项目备案证
     明》，发行人“补充流动资金”项目无需履行项目备案手续。若“高端电源管理
国浩律师（杭州）事务所                        补充法律意见书（四）
芯片产业化项目”“研发中心建设项目”实施地点发生变化的，发行人将及时履
行必要的内部审议程序及项目备案手续。
  根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 版）》《<建设项目环境影
响评价分类管理名录>上海市实施细化规定（2021 版）》的规定，发行人本次募
集资金拟投资项目属于不纳入建设项目环境影响评价管理的项目类别，不需要办
理建设项目环境影响评价审批手续。
  据此，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具日，发行人本次募集资金
拟投资项目除履行必要的项目备案程序，无需在相关部门履行其他行政审批、备
案程序或符合相关部门的其他要求。
  发行人的主营业务及本次募集资金投向符合国家产业政策。截至本补充法律
意见书出具日，发行人本次募集资金拟投资项目除履行必要的项目备案程序，无
需在相关部门履行其他行政审批、备案程序或符合相关部门的其他要求。
  （三）公司及控股、参股子公司是否从事房地产业务，本次募集资金是否
投向房地产相关业务
持有房地产开发相应资质，亦未实际从事房地产相关业务
  （1）根据《中华人民共和国城市房地产管理法》第二条、第三十条的规定，
房地产开发是指“在依据本法取得国有土地使用权的土地上进行基础设施、房屋
建设的行为”，房地产开发企业是指“以营利为目的，从事房地产开发和经营的
企业”。根据《城市房地产开发经营管理条例》第二条规定，房地产开发经营是
指“在城市规划区内国有土地上进行基础设施建设、房屋建设，并转让房地产开
发项目或者销售、出租商品房的行为”。
  根据《房地产开发企业资质管理规定》第三条规定，未取得房地产开发资质
等级证书的企业，不得从事房地产开发经营活动。根据国家企业信用信息公示系
统、信用中国、发行人所在地住建部门官网等网站的公开信息查询结果，发行人
及其控股、参股子公司未持有房地产开发企业资质证书，不具备从事房地产相关
业务的资格和能力。
  此外，根据《国民经济行业分类》  （GB/T4754-2017），发行人及其控股（分）
子公司的主营业务所处行业属于“软件和信息技术服务业”中的“集成电路设计”
行业（代码：6520），与上述法律法规中的“基础设施、房地产建设”“转让房
地产开发项目”“销售、出租商品房”等房地产业务存在明显差异。如本所律师
在《律师工作报告》  《补充法律意见书（一）》正文“十、发行人的主要财产”之
“（二）参股公司权益”部分所述，截至本补充法律意见书出具日，发行人参股
公司的经营范围亦不包含房地产相关业务，未实际从事房地产相关业务。
国浩律师（杭州）事务所                             补充法律意见书（四）
     （2）报告期内发行人的营业收入不涉及房地产相关业务
    根据发行人最近三年《审计报告》及 2023 年 1-6 月份财务报表、重大业务
合同并经本所律师访谈发行人财务负责人，报告期内发行人的主营业务收入为
LED 照明驱动芯片、AC/DC 电源芯片、电机控制芯片、DC/DC 电源芯片等产品的
销售收入，其他业务收入主要为设计服务费的收入。根据发行人提供的参股子公
司的审计报告或财务报表、出具的说明并经本所律师核查，报告期内，发行人的
参股公司均未从事房地产业务，营业收入中亦不包括房地产业务相关收入。
  （3）据此，本所律师认为，报告期内发行人及其控股、参股子公司未从事
房地产相关业务。
  （1）根据发行人本次发行相关三会资料、《募集说明书》、募投项目可行性
研究报告及其出具的说明，本次发行募集资金拟投资项目及募集资金具体投向不
包含房地产开发相关业务，具体如下：
                                          是否投向房地
编号      募集资金投资项目         募集资金具体投向情况
                                           产相关业务
                      设备购置及安装、NRE 费用、铺底
                           流动资金
                      场地购置、装修费用、设备购置及
                          其他研发费用
  （2）经本所律师核查，发行人的经营范围不包含房地产相关业务，不具备
从事房地产相关业务的资格和能力，未实际从事房地产相关业务，报告期内亦不
存在房地产业务相关收入。
  根据《市场主体专用信用报告（替代有无违法记录证明专用版）》，发行人报
告期内在住房城乡建设、规划资源领域不存在违法记录。
  （3）同时，发行人已出具承诺，
                “本公司不具备房地产相关业务资质，不会
将本次募集资金投向房地产相关业务，本次募集资金在补充流动资金时亦不会投
向房地产相关业务。募集资金到位后，本公司将按照法律法规和监管部门的要求
使用”。
  （4）据此，本所律师认为，发行人本次募集资金不存在投向房地产相关业
务的情形。
国浩律师（杭州）事务所                 补充法律意见书（四）
  发行人及其控股、参股子公司报告期内未从事房地产相关业务，发行人本次
募集资金不存在投向房地产相关业务的情形。
  二、《审核问询函》：问题 5 关于未决诉讼
  根据申报材料，公司主要的未决诉讼系知识产权相关纠纷，包括公司作为
原告的明微案、德普案。
  请发行人说明：（1）相关未决诉讼最新进展情况，相关知识产权涉及产品
情况，诉讼事项对公司生产经营的具体影响；（2）公司是否存在其他重大诉讼
或仲裁，是否构成对持续经营有重大不利影响的情形。
  请保荐机构及发行人律师结合《监管规则适用指引—发行类第 6 号》第 5
条进行核查并发表明确意见。
  回复如下：
  核查过程：
  针对题述事项，本所律师履行了以下核查程序，取得并查验了包括但不限于
如下资料：
  （1）取得并查阅发行人提供的专利诉讼、专利无效申请等案件的相关资料
以及发行人、发行人诉讼代理律师出具的说明，访谈发行人法务部门负责人、财
务负责人，核查发行人专利诉讼的最新进展，涉及的产品情况，涉诉产品的销售
情况，以及对发行人生产经营影响、财务状况、募投项目实施是否存在重大不利
影响等事项；
  （2）取得并查阅发行人出具的说明以及提供的最近三年营业外支出明细账、
晶丰香港法律意见书、晶丰香港补充法律意见书，核查发行人报告期内的重大诉
讼、仲裁事项；
  （3）对发行人及其分（子）公司的诉讼信息的互联网查询记录，核查发行
人是否存在重大诉讼或仲裁事项。
  本所律师核查后确认：
  （一）相关未决诉讼最新进展情况，相关知识产权涉及产品情况，诉讼事
项对公司生产经营的具体影响
出具的说明并经本所律师访谈发行人法务部门负责人后确认，截至报告期末，发
行人存在两起作为原告提起的尚未了结的诉讼案件，即明微案和德普案。截至本
国浩律师（杭州）事务所                                          补充法律意见书（四）
补充法律意见书出具日，上海知识产权法院于 2024 年 1 月裁定准许发行人就德
普案撤诉，明微案尚在一审审理中，相关最新进展情况如下：
  案件       专利侵权诉讼基本情况                          最新进展情况
           （1）事实与理由：深圳市明
                               （1）专利无效申请（已完结）：在发行人提起侵
           微电子股份有限公司（被告
                               权诉讼后，被告一于 2022 年 8 月就涉案专利向国
           一）、绍兴久芯电子科技有限
                               家知识产权局提起了专利无效宣告申请。2023 年
           公司（被告二）制造、销售、
           许诺销售的“SM2196KF 型 LE
                               告涉案专利在修改后第 1、2、4-12、14-18 项权
           D 驱动芯片”（“涉诉产品”）
                               利要求范围的基础上继续维持有效。
           涉嫌侵犯发行人所有的 ZL201
 明微案：                          （2）专利无效行政诉讼（已撤诉）：2023 年 6
                            “涉
（2022）浙 02                     月，被告一向北京知识产权法院提起行政诉讼，
           案专利”）
知民初 242 号                      请求撤销国家知识产权局第 560372 号无效决定。
           （2）诉讼请求：被告一、被
           告二立即停止侵害原告涉案
           专利的行为，被告一赔偿发行
                               一撤回起诉。
           人经济损失 500 万元以及发
                               （3）专利侵权诉讼（审理中）：截至本补充法律
           行人为制止侵权行为所支付
                               意见书出具日，专利侵权案件尚在一审审理中，
           的合理开支 50 万元，并承担
                               宁波市中级人民法院尚未作出判决。
           案件的诉讼费。
           （1）事实与理由：深圳市德
                                 （1）管辖权异议（已完结）：2022 年 11 月，上
           普微电子有限公司（被告一）、
                                 海知识产权法院作出（2022）沪 73 知民初 791 号
           四川遂宁市利普芯微电子有
                                 《民事裁定书》，裁定驳回被告三的管辖权异议。
           限公司（被告二）、成都利普
           芯微电子有限公司（被告三）、
                                 知民辖终 455 号《民事裁定书》，裁定驳回被告
           上海森盈电子科技有限公司
                                 三的上诉请求，维持原裁定。
           （被告四）制造、使用、销售、
                                 （2）专利无效申请（已完结）：在发行人提起侵
           许诺销售的 DP9501C 等多个
                                 权诉讼后，被告一于 2022 年 10 月就涉案专利向
           型号的 LED 照明驱动芯片
德普案：（20                          国家知识产权局提起专利无效宣告申请后又撤回
           （“涉诉产品”）涉嫌侵犯发
           行人所有的 ZL201310139467.
  初 791 号                        权局再次提起专利无效宣告申请。2023 年 9 月，
           X 号发明专利（“涉案专利”）。
                                 国家知识产权局作出第 563310 号决定，宣告涉案
           （2）诉讼请求：四被告立即
                                 专利在修改后第 1-8 项权利要求范围的基础上继
           停止侵害原告涉案专利的行
                                 续维持有效。
           为，立即销毁侵权产品，被告
                                 （3）专利侵权诉讼（已完结）：2023 年 12 月，
           一、被告二和被告三赔偿发行
                                 发行人综合市场变化、诉讼成本等因素，向上海
           人经济损失 500 万元以及发
                                 知识产权法院申请撤诉；2024 年 1 月，上海知识
           行人为制止侵权行为所支付
                                 产权法院裁定准许发行人撤回起诉。
           的合理开支 50 万元，并承担
           案件的诉讼费。
查，截至本补充法律意见书出具日，明微案涉案专利技术用于兼容可控硅调光器
的 LED 驱动电路和驱动电源芯片，尚未应用于公司具体产品；德普案涉案专利技
术涉及 LED 驱动电源中的过压保护电路，用于具有过压保护功能的 LED 驱动电路
和驱动电源芯片，其对应的产品及销售情况如下：
                                     对应产品报告期内的销售收入及占比情况
  涉案
             对应发行人产品型号
  专利
国浩律师（杭州）事务所                                                    补充法律意见书（四）
           型 号 为 BP2362BH 、 BP2362CH 、
           BP2362EH 、 BP2362GH 、 BP2362JH 、 90,531,731.0 51,405,810.4 27,452,397.
ZL20131013                                      2元           9元           45 元
           BP2371AS 、 BP2371BS 、 BP2363AN 、
           BP2363BN 、 BP2366DN 、 BP2366EN 、
明专利
           BP2367DN 、 BP2367EN 、 BP2329AJ 、    3.93％        4.76％        2.11％
           BP2316CK 的 LED 照明电源管理芯片
    根据发行人提供的最近三年《审计报告》，报告期内，发行人营业收入分别
为 2,302,348,183.58 元、1,079,399,833.63 元、1,303,235,061.57 元，德普案
涉案专利对应产品收入占发行人营业收入比例均在 5.00％以下，占比较低。
  （1）根据发行人提供的诉讼材料以及出具的说明并经本所律师访谈发行人
法务负责人后确认，发行人在前述两起案件中均作为原告，系通过诉讼措施积极
维护自身的合法权益。截至本补充法律意见书出具日，涉案专利在发行人结合国
家知识产权局的审查意见，对部分权利要求范围作出了变更、调整后，维持专利
权继续有效。报告期内，发行人不存在因专利侵权诉讼而导致的主要资产、核心
技术、商标等的重大权属纠纷，亦不存在重大偿债风险、重大诉讼或仲裁等对持
续经营有重大不利影响的事项。
  （2）根据发行人提供的诉讼材料及其出具的说明并经本所律师访谈发行人
财务负责人后确认，发行人未决诉讼的涉案金额未超过 1000 万元，且未达到公
司最近一期经审计总资产或者市值的 1％，不属于《上海证券交易所科创板股票
上市规则》第 9.3.1 条第（一）项规定的“重大诉讼”。该案件系发行人作为原
告提起，发行人拥有涉案专利所有权，即使案件败诉或专利被宣告无效，发行人
仍拥有该专利的技术方案及其所对应的技术秘密，不影响公司继续使用涉案专利
技术。因此，未决诉讼事项不会对公司财务状况产生重大不利影响，不会导致公
司市场竞争受到重大影响。
  （3）根据发行人提供的《上海晶丰明源半导体股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》并经本所律师核
查，发行人本次发行的募集资金拟用于“高端电源管理芯片产业化项目”“研发
中心建设项目”和“补充流动资金”，其中“高端电源管理芯片产业化项目”主
要应用于 AC/DC、DC/DC 电源管理芯片。根据发行人出具的说明并经本所律师访
谈发行人研发负责人确认，发行人上述未决诉讼涉及专利主要应用于 LED 照明电
源管理芯片，不属于发行人本次募集资金拟投资项目的应用领域，不会对发行人
本次募集资金投资项目的实施造成重大不利影响。
  发行人在前述尚未了结的诉讼案件中作为原告，系通过诉讼措施积极维护自
身的合法权益；截至本补充法律意见书出具日，发行人未决诉讼事项未对发行人
生产经营、财务状况、募投项目实施产生重大不利影响，不会对本次发行构成实
质性障碍。
国浩律师（杭州）事务所                      补充法律意见书（四）
  （二）公司是否存在其他重大诉讼或仲裁，是否构成对持续经营有重大不
利影响的情形
  根据发行人提供的诉讼材料、出具的说明并经本所律师网络查询后确认，截
至本补充法律意见书出具日，除发行人已在《律师工作报告》正文“二十、诉讼、
仲裁或行政处罚”之“（一）发行人的诉讼、仲裁或行政处罚”披露的相关诉讼
案件外，报告期初至本补充法律意见书出具日，发行人不存在其他尚未了结的或
可预见的《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 9.3.1 条第（一）项规定的
重大诉讼或仲裁的情形。
              ——本补充法律意见书正文结束——
国浩律师（杭州）事务所                       补充法律意见书（四）
   （本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于上海晶丰明源半导体股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（四）》签署
页）
  本补充法律意见书正本叁份，无副本。
  本补充法律意见书的出具日为二零二四年     月     日。
  国浩律师（杭州）事务所        经办律师：孙敏虎
  负责人： 颜华荣                潘添雨
                          陈   程