川大智胜: 川大智胜2023年年度股东大会法律意见书

广东信达律师事务所                                                                 股东大会法律意见书
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                 关于四川川大智胜软件股份有限公司
                                                               信达会字[2024]第 061 号
致：四川川大智胜软件股份有限公司
     广东信达律师事务所（下称“信达”）接受四川川大智胜软件股份有限公司
（下称“贵公司”或“公司”）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年年度股
东大会（下称“本次股东大会”），对贵公司本次股东大会的合法性进行见证，并
出具本《广东信达律师事务所关于四川川大智胜软件股份有限公司 2023 年年度
股东大会的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。
     《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》
                              （下称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》
           （下称“《股东大会规则》”）、
                         《深圳证券交易所上市公
司股东大会网络投票实施细则》
             （下称“《实施细则》”）等法律、法规、规范性文
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广东信达律师事务所                         股东大会法律意见书
件以及现行有效的《四川川大智胜软件股份有限公司章程》
                         （下称“《公司章程》”）
的规定，并基于对《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查
和了解发表法律意见。
  为出具《股东大会法律意见书》，信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
    《四川川大智胜软件股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》
    （下称“《股东大会通知》”）；
  在《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对贵公司本次股东大会的召集、召集人资格、召开程序、出席会议的人员资格、
会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案
以及其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
  信达同意将《股东大会法律意见书》随同贵公司本次股东大会其他信息披露
资料一并公告，并依法对《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
  鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
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   一、本次股东大会的召集和召开程序
   （一）本次股东大会的召集
议通过了《公司召开 2023 年度股东大会议案》。
公告了《股东大会通知》，在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间和地点、
会议召开方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
   经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《股东大
会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东
大会由公司第八届董事会召集，其召集人资格符合法律、法规及贵公司《公司章
程》的规定。
   （二）本次股东大会的召开
   本次股东大会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。现场会
议于 2024 年 4 月 26 日下午 2:00 在公司 12 楼会议室如期召开。董事长游志胜
先生主持了本次会议。
   其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4
月 26 日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 26 日 9:15 至 15:00。
   经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》《实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有
关规定。
   二、本次股东大会的出席会议人员资格
   （一） 出席本次股东大会的股东及股东代理人
   信达律师根据 2024 年 4 月 22 日深圳证券交易所交易结束时，在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会的
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公司法人股东的营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明文件、代理人身
份证明文件等；出席本次股东大会的公司自然人股东的身份证明文件、股东代理
人身份证明文件等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。
  据统计，本次股东大会参加现场会议和网络投票的股东及股东委托的代理人
合计 18 人，代表股份 67,820,401 股，占公司总股份数的 30.0588%。其中：出席
现场会议的股东及股东代理人共有 16 人，代表股份数 67,568,536 股，占公司总
股份数的 29.9471%；根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参
与网络投票的股东及股东代理人共有 2 人，代表股份数 251,865 股，占公司总股
份数的 0.1116%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统
提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
  经核查，信达律师认为，参加本次股东大会的股东及股东代理人均具有合法、
有效的资格，有权参与本次股东大会并行使表决权。
  （二） 出席本次股东大会的其他人员
  出席本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、董事会秘书等高级管理
人员及信达律师等。
  经核查，信达律师认为，上述人员均有资格出席本次股东大会。
   三、本次股东大会的表决程序和表决结果
  （一）本次股东大会的表决程序
  经信达律师验证，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》中列明的审
议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审议事项进行了投票表决，按
照贵公司《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决
结果，且网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东大会的表
决权总数，本次会议审议的议案表决情况如下：
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  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 0 股，
占有效表决权股数 0%；弃权 20,000 股，占有效表决权股数 0.0295%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 0 股，
占有效表决权股数 0%；弃权 20,000 股，占有效表决权股数 0.0295%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 0 股，
占有效表决权股数 0%；弃权 20,000 股，占有效表决权股数 0.0295%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 0 股，
占有效表决权股数 0%；弃权 20,000 股，占有效表决权股数 0.0295%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 20,000
股，占有效表决权股数 0.0295%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  中小股东总表决情况：
  同意 13,292,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8498%；反对 20,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1502%；弃权 0 股，占出席会议中小股东
所持股份的 0%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 20,000
股，占有效表决权股数 0.0295%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  中小股东总表决情况：
  同意 13,292,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8498%；反对 20,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1502%；弃权 0 股，占出席会议中小股东
所持股份的 0%。
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广东信达律师事务所                                股东大会法律意见书
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 20,000
股，占有效表决权股数 0.0295%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 20,000
股，占有效表决权股数 0.0295%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 20,000
股，占有效表决权股数 0.0295%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  中小股东总表决情况：
  同意 13,292,800 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.8498%；反对 20,000
股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1502%；弃权 0 股，占出席会议中小股东
所持股份的 0%。
  表决结果：同意 67,568,536 股，占有效表决权股数 99.6286%；反对 251,865
股，占有效表决权股数 0.3714%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  中小股东总表决情况：
  同意 13,060,935 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.1081%；反对 251,865
股，占出席会议中小股东所持股份的 1.8919%；弃权 0 股，占出席会议中小股东
所持股份的 0%。
  表决结果：同意 67,800,401 股，占有效表决权股数 99.9705%；反对 20,000
股，占有效表决权股数 0.0295%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
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广东信达律师事务所                           股东大会法律意见书
  表决结果：同意 67,820,401 股，占有效表决权股数 100%；反对 0 股，占有
效表决权股数 0%；弃权 0 股，占有效表决权股数 0%。
  （二）本次股东大会的表决结果
  本次股东大会审议事项获得有效通过，刘健波先生当选公司第八届董事会非
独立董事。本次股东大会会议记录由主持人及出席本次会议的董事、监事、董事
会秘书签名，出席本次股东大会的股东或委托代理人没有对表决结果提出异议。
  经核查，信达律师认为，公司本次股东大会的表决结果合法、有效。
   四、结论意见
  综上所述，信达律师在核查后认为，贵公司本次股东大会的召集、召集人资
格、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《实施细则》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次
股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
  （以下无正文）
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广东信达律师事务所                             股东大会法律意见书
（本页为《广东信达律师事务所关于四川川大智胜软件股份有限公司 2023 年年
度股东大会的法律意见书》（信达会字[2024]第 061 号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人：                   签字律师：
魏天慧                     彭文文
                        麦   琪