苏州科达: 独立董事述职报告（徐伟）

           苏州科达科技股份有限公司
           独立董事 2023 年度述职报告
                   徐   伟
  作为苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人以
维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公司法》《上市公司独立董事管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规及《公司章程》的有关规定，坚持客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、
独立履职，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表
了独立意见，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切
实维护公司和全体股东的合法权益。现就本人2023年度履行职责情况述职如下：
  一、独立董事的基本情况
  （一）独立董事简介
  徐伟，男，1967.3.4日出生。苏州大学财政专业学士。会计师中级职称，注
册会计师。自1989年至2000年担任苏州吴县会计师事务所任项目经理；2000年至
伙人，2007年至今担任苏州长城会计师事务所董事。自2023年9月15日起担任本
公司独立董事。
  （二）关于独立性的说明
  作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，没有为
公司及下属子公司提供财务、管理、技术等咨询服务，亦未在公司主要股东单位
担任职务；除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和
人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
  二、独立董事年度履职情况
  （一）出席会议情况
  本人于 2023 年 9 月 15 日起担任公司独立董事，任职董事会审计委员会主任
委员、提名委员会委员，在参加公司召开的专门委员会、董事会及股东大会前，
就审议的相关事项尤其是重大事项，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相
关资料，会议中认真听取并审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理建议，以
严谨的态度行使表决权，对公司董事会做出科学决策起到了积极作用。
                    -1-
     报告期内，公司共召开15次董事会会议，5次股东大会。
     本人参加会议情况如下：
表：2023 年度参加董事会及股东大会情况
                                                参加股东
                       参加董事会情况
                                                大会情况
       是否
董事          本年应                          是否连续
       独立         亲自   以通讯                      出席股东
姓名          参加董               委托出   缺席   两次未亲
       董事         出席   方式参                      大会的次
            事会次               席次数   次数   自参加会
                  次数   加次数                       数
             数                            议
徐伟    是       4    4     1      0    0   否         1
     本人认为：报告期内，公司董事会及股东大会的召集召开符合法定程序，重
大经营决策事项和其他重大事项均履行了合法有效的审批程序，均未损害公司及
全体股东，特别是中小股东的利益，本人对审议通过的所有议案都无异议，均投
赞成票。
     报告期内，公司召开了董事会专门委员会会议共计 14 次，其中审计委员会
计委员会主任委员、提名委员会委员，亲自出席了上任后召开的一次审计委员会。
     本人坚持勤勉尽责的原则，充分发挥专业特长，认真履行职责，就重大事项
决策积极参与讨论、发表意见，有效提高了会议决策效率。
     本人认为：历次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的
决策均履行了必要的审批程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
     （二）、保护投资者权益方面所做的其他工作
     报告期内，本人按规定参加了监管部门组织的相关业务培训，参与了独立董
事履职规范、公司治理与规范运作等方面的学习，进一步提升了履职能力；本人
关注公司的风控合规、财务审计和内控审计工作，督促公司相关人员严格按照法
律、法规的要求做好信息披露，保证公司的信息披露做到真实、准确、完整。
     （三）现场考察及公司配合情况
     报告期内，在公司的积极配合下，本人通过实地调研、现场会议、电话沟通、
电子邮件、公众媒体等多种方式，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，
就公司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划、内控建设等情况与公
                        -2-
司充分交换意见。审查了董事会召开程序、必备文件以及能够做出合理准确判断
资料信息的充分性。及时听取公司管理层对季报经营情况等重大事项以及财务状
况的汇报。在对公司经营管理、规范运作等情况进行深入了解的基础上，向公司
提出相关建议，促进公司实现管理提升和健康持续发展。公司对开展的现场考察
和交流给予了积极的配合，保障了各项工作的开展。
  三、独立董事年度履职重点关注的情况
  （一）定期报告审核
  报告期内，公司共披露定期报告 4 期，本人上任后对公司三季度报告的编
制进行了认真审核和监督，及时与公司管理层就定期报告内容进行沟通，提出书
面意见，并认真听取公司管理层的汇报，较为全面的了解和掌握公司经营情况，
对公司定期报告的编制和审核发挥了积极作用。
  （二）信息披露的执行情况
  报告期内，公司共发布定期报告 4 份、临时公告 98 份。本人认为:公司严
格按照《上海证券交易所股票上市规则》及公司信息披露的相关规定，认真履行
信息披露义务，确保公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东
的合法权益。
  （三）募集资金的使用情况
  报告期内，公司董事会审议了《关于部分募投项目延期的议案》、
                              《关于部分
募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》等议案。 经
审核，本人认为募集资金不存在违规使用的情形，符合有关法律、法规和《公司
章程》有关规定。
  四、总体评价
的规定和要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表
意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司
治理和经营决策，与董事会、监事会、经营层之间进行了良好有效的沟通，促进
公司决策水平进一步提高。
                  -3-
司章程》等规定的要求，继续加强与公司董事、监事及管理层的沟通，充分利用
自身专业知识和经验为公司提出更多具有建设性的意见和建议，增强董事会的决
策能力和领导水平，推动公司持续稳定健康发展，更好地维护公司整体利益和全
体股东特别是中小股东的合法权益。
（以下无正文）
                   -4-
(此 页无正文 ,为 《苏州科达科技股份有限公司独立董事 ⒛23年 度述职报告》
之签署页 )
                                     徐伟