南极光: 关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300940        证券简称：南极光         公告编号：2024-023
         深圳市南极光电子科技股份有限公司
  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
本次申请解除限售股份为公司向特定对象发行的股份，本次解除限售股的限售起
始日期为 2023 年 10 月 30 日，限售期限为 6 个月；本次申请解除股份限售的股
东共计 4 名，共涉及证券账户 8 户，解除限售的数量为 33,163,265 股，占目前
公司总股本的 14.8952%。
持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》等规范性文件对股东减持行为的相关规定。
  一、本次解除限售股份的基本情况
  （一）本次解除限售股份的发行上市情况
  经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2807号）批复，公司向特
定对象发行人民币普通股（A股）股票33,163,265股，发行价格为15.68元/股，
募集资金总额为人民币519,999,995.20元，扣除发行费用（不含增值税）人民币
于2023年10月12日划至公司账户，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月12日出具了“XYZH/2023GZAA7B0204”
号《验资报告》。
  本次向特定对象发行新增的股份于2023年10月30日在深圳证券交 易所创业
板上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次上市流通的限售股涉及
股本的14.8952%。
  （二）公司总股本变动情况
  自公司向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司因发生股权激
励限制性股票回购注销情形，公司总股本发生变动。
第十七次会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票
的议案》。鉴于公司决定终止实施 2022 年限制性股票激励计划，同意回购注销
所涉及的已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票 646,406 股。公司该次限制
性股票回购注销事宜已于 2024 年 1 月 26 日办理完成，公司总股本由 223,290,778
股变更为 222,644,372 股。具体内容详见公司 2024 年 1 月 29 日披露于巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股
票回购注销完成的公告》。
  截至本公告披露日，公司总股本为 222,644,372 股，其中尚未解除限售的股
份数量为 108,360,084 股（含高管锁定股）。
  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
  （一）申请解除股份限售股东出具的股份限售承诺
  本次申请解除股份限售的股东做出的承诺如下：
让。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定或中国证监会、深圳证券交易所
对上述限售期安排有不同意见的，本机构承诺依其规定或中国证监会、深圳证券
交易所的意见对限售期安排进行修订并予执行。
衍生取得的股份，亦应遵守上述限售期安排。
证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
     （二）股份锁定承诺的履行情况
存在对其违规担保的情形。
    三、本次解除限售股份的上市流通安排
上市流通明细清单如下：
                              所持限售股                  本次实际可上
序                                          占总股本比
     发行对象名称       证券账户名称       份总数                   市流通数量
号                                            例
                               （股）                    （股）
    北京泰德圣私募基     北京泰德圣私募基
    金管理有限公司－     金管理有限公司－
    化 1 号私募证券投   化 1 号私募证券投
         资基金          资基金
    宁波仁庆私募基金     宁波仁庆私募基金
    管理有限公司－仁     管理有限公司－仁
    庆仁和 5 号私募证   庆仁和 5 号私募证
       券投资基金        券投资基金
    上海乾瀛投资管理     上海乾瀛投资管理
    有限公司－乾瀛价     有限公司－乾瀛价
    值成长 2 号私募证   值成长 2 号私募证
      券投资基金        券投资基金
    上海乾瀛投资管理     上海乾瀛投资管理
    有限公司－乾瀛价     有限公司－乾瀛价
    值成长 8 号私募证   值成长 8 号私募证
      券投资基金        券投资基金
                 诺德基金－华泰证
    诺德基金管理有限
       公司
                 诺德基金浦江 120
                       号单一资产管理计
                           划
                       诺德基金－山西证
                       券股份有限公司－
                       号单一资产管理计
                           划
                       诺德基金－中信证
                       券股份有限公司－
                       号单一资产管理计
                           划
                       诺德基金－长城证
                       券股份有限公司－
                       号单一资产管理计
                           划
               合计                        33,163,265      14.8952%      33,163,265
  注：上表合计数与各明细数相加之和在尾数上有差异，系四舍五入所致。
      本次股份解除限售后，上述股东还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份
  的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
  减持股份实施细则》等相关规定，公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格
  遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。
      四、股权结构变动表
      本次限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
                                                                       单位：股
              本次变动前                     本次变动数量                      本次变动后
 股份性质
         股份数量            比例          增加             减少        股份数量             比例
一、限售流通
股/非流通股
                                            -             -
高管锁定股    75,196,819    33.7744%                                75,196,819    33.7744%
 首发后限售
股
二、无限售条
件流通股
三、总股本    222,644,372   100.0000%            -             -   222,644,372   100.0000%
  注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
  五、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为：公司本次申请向特定对象发行股票限售股份上市流
通的股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺，公司本次限售股份上市流通符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》
               《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
                                《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规的有关规
定。保荐机构对南极光本次限售股份上市流通无异议。
  六、备查文件
的核查意见。
  特此公告。
                     深圳市南极光电子科技股份有限公司
                                        董事会