海融科技: 监事会议事规则（2024年4月）

           上海海融食品科技股份有限公司
                监事会议事规则
  第一条 宗旨
  为进一步规范上海海融食品科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人
治理结构，根据《中华人民共和国公司法》
                  （以下简称“《公司法》”）、
                               《中华人民
共和国证券法》、
       《上市公司治理准则》、
                 《上市公司章程指引》、
                           《上市公司股东大
会规则》、
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
                     （以下简称“《股票上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《上海海融食品科技股份有限公司章
程》
 （以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合本公司实际，制定本议事规
则（以下简称“本规则”）。
  第二条 监事会日常事务
  监事会日常事务由监事会主席指定人员负责。
  监事会主席可以要求公司证券事务部相关人员或公司其他人员协助其处理
监事会日常事务。
  第三条 监事会定期会议和临时会议
  监事会会议分为定期会议和临时会议。
  监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：
  （一） 任何监事提议召开时；
  （二） 股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东会决议和其他有关规定的决议时；
  （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
  （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
  （五） 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深
圳证券交易所公开谴责时；
  （六） 证券监管部门要求召开时；
  （七） 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》规定的其他情形。
  监事会会议因故不能如期召开，应公告说明原因。
  第四条 定期会议的提案
  在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会议提
案。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作
和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
  第五条 临时会议的提议程序
 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监事
签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
 （一） 提议监事的姓名；
 （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
 （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
 （四） 明确和具体的提案；
 （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。
  在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会应当发出召开监事会临
时会议的通知。
  监事会怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
  第六条 会议的召集和主持
  监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的,由监事会副主席召集和主持监事会会议；未设副主席、副主席不能履行
职务或者不履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持。
  第七条 会议通知
  召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前十日和五日将盖有监
事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交
全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
  情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
  第八条 会议通知的内容
  书面会议通知应当至少包括以下内容：
  （一） 举行会议的时间、地点和会议期限；
  （二） 事由及拟审议的事项（会议提案）；
  （三） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
  （四） 监事表决所必需的会议材料；
  （五） 监事应当亲自出席会议的要求；
  （六） 联系人和联系方式；
  （七） 发出通知的日期。
  口头会议通知至少应包括上述第（一）、
                   （二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。
  第九条 会议召开方式
  监事会会议以现场方式召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意见的前
提下，经召集人、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件等方
式召开，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。
监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。非以现场方式召开
的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收
到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认
函等计算出席会议的监事人数。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见
或者投票理由。
  第十条 会议的召开
  监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部
门报告。
  董事会秘书应当列席监事会会议。
  第十一条 会议审议程序
  会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
  会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
  第十二条 监事会决议
  监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。
  监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
  监事会形成决议应当经全体监事的过半数通过。
  第十三条 会议录音
  召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
  第十四条 会议记录
  监事会主席或其指定的人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以
下内容：
  （一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；
  （二） 会议通知的发出情况；
  （三） 会议召集人和主持人；
  （四） 会议出席情况；
  （五） 关于会议程序和召开情况的说明；
  （六） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
  （七） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
  （八） 与会监事认为应当记载的其他事项。
  对于通讯方式召开的监事会会议，监事会可以指定专人参照上述规定，整理
会议记录。
  第十五条 监事签字
  与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出某种说明性记载。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作
出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
  监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
  第十六条 决议公告
  监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》的有关规定办理。
  第十七条 决议的执行
  监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会
议上通报已经形成的决议的执行情况。
  第十八条 会议档案的保存
  监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、表决票、经与会
监事签字确认的会议记录、决议、决议公告等，由监事会主席指定的人员负责保
管。监事会会议资料的保存期限为十年以上。
  第十九条 附则
  本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定执行。本规则与法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》
相关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定为准。
  在本规则中，“以上”包括本数。
  本规则由监事会制订报股东会审议通过，自《中华人民共和国公司法》施行
日（2024 年 7 月 1 日）起生效并实施，修改时应报股东会审议通过。
  本规则由监事会解释。
                         上海海融食品科技股份有限公司