前沿生物: 前沿生物药业（南京）股份有限公司信息披露管理办法
来源：证券之星
2024-03-30 00:00:00
前沿生物药业（南京）股份有限公司
信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、
债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披
露管理办法》、 （以下简称“《股票上市规则》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《前
沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并
结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、
准确履行信息披露义务。
第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的
媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要
求披露的，而投资者尚未得知的信息。
第四条 本办法应当适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和董事会办公室；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（六）公司第一大股东和持股 5%以上的股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第五条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但
是，法律、行政法规另有规定的除外。
第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不
得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求
信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第七条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第八条 公司依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所
的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公
告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第九条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证
监会江苏监管局。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证
两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
中国证监会依法对公司信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监
督检查，对公司信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理；证券交易所应当对公司
及其他信息披露义务人的信息披露行为进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，
对证券及其衍生品种交易实行实时监控。
第十一条 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公
开重大信息。
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应
合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、
商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向上海证券交易所报告，
依据上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判
对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且
不建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第十二条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露信
息的真实、准确、完整。上市公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公
平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出
相应声明并说明理由。
第十三条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者
公开披露，以使所有投资者均可同时获悉同样的信息。不得私下提前向机构投资者、分
析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。
上述特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（四）公司或上海证券交易所认定的其他机构或个人。
第十四条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，承诺书
至少应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以
外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息
买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注
明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实依据的资料；
（四）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
（五）明确违反承诺的责任。
第十五条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发
现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公
告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报告上海证券交易所并公告。
第十六条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关
资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
公司可通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范
围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询价、推
介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其
认购公司证券。
公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如出现向股东通报的事件属于
未公开重大信息情形的，应将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会
董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员
应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会
秘书应同时签字确认。
第十八条 公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后 5 个工作日
内，将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报上海证券交易所备案。
第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情
人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，
不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息
披露义务人应当及时采取措施、报告上海证券交易所并立即公告。
第二十条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东
权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
控股股东、实际控制人应当配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，
不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。
控股股东、实际控制人应当配合公司完成与信息披露相关的问询、调查以及查证工
作，收到公司书面问询函件的，应当及时向相关各方了解真实情况，在期限内以书面方
式答复，并提供有关证明材料，保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
第二十一条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社
会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，咨询电话如有变
更应及时进行公告并在公司网站公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件
或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时答复
公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第二十二条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及
时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第二十三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感
信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投
资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义
务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当按照《上市规则》、《规范运作指引》及其他相关
法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务。
第二章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请
经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认
意见，保证所披露信息的真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第二十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的
补充公告。
第二十七条 公司申请证券上市交易，应当按照上海证券交易所的规定编制上市
公告书，并经上海证券交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的
信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第二十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐
人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十九条 公司发行债券的募集说明书的披露适用本节关于招股说明书的规定。
第三十条 公司在非公开发行新股后，应当根据中国证监会及上海证券交易所有关
规定依法编制和披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第三十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。定
期报告的内容与格式应当符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当
在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《股票上市规则》规定的期限内，按照
中国证监会及上海证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。
第三十二条 公司年度报告的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
公司拟实施送股或者以资本公积转增股本的，所依据的半年度报告或者季度报告的
财务会计报告应当审计；仅实施现金分红的，可免于审计。
第三十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度的第 3 个
月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度
结束后 2 个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业
利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等
数据和指标。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。公司预计不
能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及预
计披露的时间。
第三十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公
司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第三十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，控
股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
第三十六条 （七）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。季度报告应
当记载以下内容：
（一）公司基本情况
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第三十七条 公司应当与上海证券交易所约定定期报告的披露时间。公司应当按
照上海证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提
前五个交易日向上海证券交易所提出书面申请，由上海证券交易所视情形决定是否予以
调整。
第三十八条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，定期报告未经董事
会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露具体原
因和存在的风险、董事会的专项说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第三十九条 公司董事会应当按照中国证监会和上海证券交易所关于定期报告的
有关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董
事会审议；公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意见，说明
董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；公司监事会应当依法对董事会编
制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第四十条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见影响定期报告的按时披露。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
负责公司定期报告审计工作的会计师事务所，不得无故拖延审计工作影响公司定期
报告的按时披露。
第四十一条 公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资
金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况。
第四十二条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向上海证券交易所报送，
并提交下列文件：
（一）年度报告全文及其摘要（中期报告全文及其摘要、季度报告全文及正文）；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按上海证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（六）上海证券交易所要求的其他文件。
第四十三条 上市公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年
度结束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。
第四十四条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到 20%
以上或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露更正公告。
第四十五条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，
预计无法保密的，应当及时发布业绩快报。在公司定期报告披露前出现业绩提前泄漏，
或者出现业绩传闻且公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快
报。
第四十六条 公司可以视情况在每年年度报告披露后 1 个月内举行年度报告说明
会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财
务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资
者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查阅。
第四十七条 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项出具专项说明。
第四十八条 公司应当认真对待上海证券交易所对其定期报告的事后审核意见，
及时回复上海证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需
披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定
网站上披露修改后的定期报告全文。
第四十九条 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第五十条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按中国证监
会和上海证券交易所的相关规定执行。
第三节 临时公告
第五十一条 发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时公告，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有
权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及
时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第五十二条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第五十三条 临时公告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布。
第五十四条 公司应在临时公告所涉及的重大事件最先触及以下任一时点后及时
履行首次信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件作出决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重大事件
发生时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司各部门及下属公司负责人也应当
及时向董事会秘书报告相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素，公司应当及时
履行披露义务：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及衍生品种出现异常交易情况。
第五十五条 公司首次披露临时公告时，应当按照《股票上市规则》规定的披露
要求和上海证券交易所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发
生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照《股票上市规则》
和相关格式指引的要求披露完整的公告。
第五十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、
可能产生的影响。
第五十七条 公司履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有关重大
事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披
露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当及时披
露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大变更、被解除、终止的，应当及时
披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批准或者
否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相
关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露有关交
付或者过户事宜；
超过约定的交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如
期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日公告一次进展情况，
直至完成交付或者过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
第五十八条 公司报送的临时公告不符合《股票上市规则》要求的，公司应当先
披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在 2 个交易日内披露符合要求
的公告。
第五十九条 公司的控股子公司发生的本办法规定的重大事件，公司应当履行信
息披露义务。
公司参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当参照本办法的规定履行信息披露义务。
第六十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司
是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工
作。
第六十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司或（及）根据《公司法》、《证
券法》等法律、行政法规及中国证监会发布的有关规范性文件规定的信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第六十二条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披
露工作。
第六十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍
生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以
书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易的，
公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三章 信息披露事务管理
第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时公告在规定期限内披露。
第六十五条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）相关职能部门认真提供基础材料，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等
高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提交董事会审议；
（二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，并交公司董事、高级管理
人员签署书面确认意见；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告并提出书面审核意见；
（五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事
会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第六十六条 临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）需经董事会、监事会或股东大会审议的事项的披露程序：
（1）由董事会秘书组织起草董事会、监事会或股东大会议案，必要时征求其他相
关部门意见或聘请中介机构出具意见；
（2）提交董事会、监事会或股东大会审议通过；
（3）由董事会办公室根据决议内容起草公告文稿，经董事会秘书审核，由董事长
签发，在规定时间内报上海证券交易所审核后披露。
（二）无需经董事会、监事会或股东大会审议的事项的披露程序：
（1）董事会秘书在得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息后，应
立即向董事长报告；
（2）经董事长同意，董事会秘书组织董事会办公室起草公告文稿，经董事会秘书
审核并签发，在规定时间内报上海证券交易所审核后披露；
（3）董事会办公室负责将公告内容及时通报董事、监事和高级管理人员。
第六十七条 重大信息的报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大事件发生时，应在 24 小时内报告公司
董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关的信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当在 24 小时内向董事会秘书报告
与本部门、本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、
备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能
事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室；
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为
有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关
的协议和合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材
料的真实性、准确性、完整性负责；
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审
定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批；
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上海证券交易所审核，并在
审核通过后公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长
或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第六十八条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董
事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。如有必
要，由董事会秘书组织董事会办公室起草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部
门进行回复。
第六十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应事先报告董
事长，董事长接到报告同意后，由公司董事会秘书负责组织有关活动，并不得提供内幕
信息。
第七十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种
出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，
并配合上市公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供
内幕信息。
第七十一条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应
当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐
瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第七十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第七十四条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计
核算的内部控制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，
保证相关控制规范的有效实施。
第七十五条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿
应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经披露的重大
信息。
第七十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制
制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第七十七条 公司董事会秘书及董事会办公室收到下列文件，董事会秘书应第一
时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘
书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、
指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第七十八条 董事会秘书按照本办法第七十一条规定的程序对监管部门问询函等
函件及相关问题及时回复、报告。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
第七十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公司董事长是信息披
露的第一责任人，公司董事会秘书是信息披露的直接责任人，负责协调和管理公司的信
息披露事务。证券事务代表协助董事会秘书工作。
第八十条 公司董事会秘书在信息披露事务管理中的职责为：
（一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
（二）参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，了解公
司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重
大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
（三）负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息
应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得
对外发布公司未披露信息。
（四）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
（五）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨
询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料、促使公司及时、合法、真实和完整
地进行信息披露；
（六）作为公司与上海证券交易所指定联络人，负责准备和提交上海证券交易所要
求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（七）负责信息的保密工作，制定保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施
加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会。
（八）上海证券交易所要求履行的其它职责。
第八十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人、证券
事务代表应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第八十二条 公司董事会办公室是公司信息披露事务的常设机构，在董事会秘书
的领导下，具体办理公司信息披露事务、联系投资者、接待来访、向投资者提供公司披
露过的资料等日常工作。
第八十三条 公司董事、监事、高级管理人员、各职能部门负责人、各下属公司
的主要负责人等是公司信息披露的义务人，应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时公告在规定期限内披露，积极配合和支持公司履行信息披露义
务。
持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在
关联人）也应承担相应的信息披露义务。
第八十四条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
董事会应当定期对公司信息披露管理办法的实施情况进行自查，发现问题的，应当
及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理办法的执行情况。
第八十五条 独立董事和监事会负责信息披露事务管理办法的监督，独立董事和
监事会应当对公司信息披露事务管理办法的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当
及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。公司董事会不予改正的，应当立即向上
海证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告
中披露对公司信息披露事务管理办法进行监督检查的情况。
未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发
布、披露公司未经公开披露过的信息。
第八十六条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现其存在违法违规问题，应及时进行调查并提出
处理建议。
公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大
事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时公告及公司其
他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相
应责任。
第八十七条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员的相关会议，有
权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。任何机构和个人不
得干预董事会秘书的工作。
第八十八条 公司董事和董事会，监事和监事会，总经理、副总经理、财务负责
人等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露
事务管理部门履行职责提供工作便利。董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，
确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
第八十九条 公司各部门、分公司和各子公司的负责人为其所属部门和单位信息
披露事务的第一责任人。上述部门和单位应当指定专人作为信息联络人，负责所属部门
和单位相关信息的收集、核实及报送。公司各部门、分公司和各子公司的负责人应当督
促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司发生的应予
披露的重大信息及时通报给公司董事会办公室或董事会秘书。董事会秘书和董事会办公
室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资
料并积极给与配合。
公司各部门及下属子公司董事、监事或高级管理人员有责任将涉及子公司经营、对
外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司
定期报告、临时公告信息等情况以书面的形式及时、真实、准确和完整地向公司董事会
报告
上述部门或人员须在前述应披露事件发生后 24 小时内报告公司董事会办公室或董
事会秘书，并同时提供相关的完整资料。
第九十条 公司及其他信息披露人义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构
提供与执业相关的资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第九十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具
体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五章 信息披露的保密措施
第九十二条 信息知情人对其公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保密责
任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的
证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，
行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
（五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第九十三条 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议，约定对其了解和
掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第九十四条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总经理
及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人
为各部门、本公司保密工作的第一责任人。
第九十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情
者控制在最小范围内。内幕人士不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司
证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第九十六条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄露，或
者公司股票价格已经因此明显发生异常波动时，公司应当及时披露相关事项的现状、可
能影响事件进展的风险因素。
第九十七条 在公司互联网、公司内部局域网上或其他内部刊物上有不适合发布
的信息时，董事会秘书有权制止。
第六章 信息披露的记录和保管制度
第九十八条 董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘
书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第九十九条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责
的相关文件和资料，董事会办公室应当予以妥善保管。
第一百条 董事会办公室负责分类保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时
公告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和
记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。
第一百〇一条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工因工作需要借阅
信息披露文件的，须先向董事会秘书提出申请，经批准同意后，方可办理相关借阅手续，
并需及时归还所借文件。借阅人因保管不善致使文件遗失的，应承担相应责任。
公司信息披露公告文稿和相关备查文件应置备于董事会办公室供社会公众查阅。
查阅前须向董事会秘书提出申请，经批准同意后，方可查阅有关资料。
以公司名义对中国证监会、中国证监会江苏监管局、上海证券交易所等部门正式
行文时，须经公司董事长审核批准。相关文件由董事会秘书负责保管。
第七章 责任追究与处理措施
第一百〇二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
第一百〇三条 公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时公告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第一百〇四条 公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第一百〇五条 公司董事、监事、高级管理人员及有关人员失职导致信息披露违规，
给公司造成严重影响的，应对责任人员处以批评、警告处罚，情节严重的，可以解除其
职务，并追究其赔偿责任。涉嫌违法的，按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规
的规定报送有关部门进行处罚。
第一百〇六条 信息披露事务管理办法由公司监事会负责监督。监事会应当对信息
披露事务管理办法的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司
董事会进行改正，并根据需要要求董事会对本办法予以修订。董事会不予更正的，监事
会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监事会公告。
第一百〇七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露
管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开
谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理办法及其实施情况的检查，采取
相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个
工作日内报上海证券交易所备案。
第八章 附则
第一百〇八条 本办法未尽事宜，按照本办法第一条所述的国家有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、行政法
规、部门规章或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法
规、部门规章和《公司章程》的规定执行。
第一百〇九条 本办法由公司董事会负责解释。
第一百一十条 本办法由董事会审议通过之日起生效。
前沿生物药业（南京）股份有限公司
二〇二四年三月
信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、
债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披
露管理办法》、 （以下简称“《股票上市规则》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《前
沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并
结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、
准确履行信息披露义务。
第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的
媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要
求披露的，而投资者尚未得知的信息。
第四条 本办法应当适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和董事会办公室；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（六）公司第一大股东和持股 5%以上的股东；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第五条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完
整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但
是，法律、行政法规另有规定的除外。
第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不
得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求
信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第七条 公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第八条 公司依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊
依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所
的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公
告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第九条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证
监会江苏监管局。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证
两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
中国证监会依法对公司信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监
督检查，对公司信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理；证券交易所应当对公司
及其他信息披露义务人的信息披露行为进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，
对证券及其衍生品种交易实行实时监控。
第十一条 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公
开重大信息。
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应
合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、
商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向上海证券交易所报告，
依据上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判
对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且
不建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第十二条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露信
息的真实、准确、完整。上市公司的董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公
平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。董事、监事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出
相应声明并说明理由。
第十三条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者
公开披露，以使所有投资者均可同时获悉同样的信息。不得私下提前向机构投资者、分
析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。
上述特定对象包括但不限于：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（四）公司或上海证券交易所认定的其他机构或个人。
第十四条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，承诺书
至少应包括以下内容：
（一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以
外的人员进行沟通或问询；
（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息
买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注
明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实依据的资料；
（四）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
（五）明确违反承诺的责任。
第十五条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发
现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公
告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报告上海证券交易所并公告。
第十六条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关
资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
公司可通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范
围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询价、推
介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其
认购公司证券。
公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如出现向股东通报的事件属于
未公开重大信息情形的，应将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会
董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员
应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会
秘书应同时签字确认。
第十八条 公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后 5 个工作日
内，将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报上海证券交易所备案。
第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情
人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，
不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息
披露义务人应当及时采取措施、报告上海证券交易所并立即公告。
第二十条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东
权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
控股股东、实际控制人应当配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，
不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。
控股股东、实际控制人应当配合公司完成与信息披露相关的问询、调查以及查证工
作，收到公司书面问询函件的，应当及时向相关各方了解真实情况，在期限内以书面方
式答复，并提供有关证明材料，保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
第二十一条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社
会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，咨询电话如有变
更应及时进行公告并在公司网站公布。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件
或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。
公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时答复
公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。
第二十二条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及
时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第二十三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感
信息，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投
资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《股票上市规则》披露或者履行相关义
务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当按照《上市规则》、《规范运作指引》及其他相关
法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务。
第二章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第二十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资
者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请
经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认
意见，保证所披露信息的真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第二十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，
公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的
补充公告。
第二十七条 公司申请证券上市交易，应当按照上海证券交易所的规定编制上市
公告书，并经上海证券交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员应对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的
信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第二十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或
者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐
人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十九条 公司发行债券的募集说明书的披露适用本节关于招股说明书的规定。
第三十条 公司在非公开发行新股后，应当根据中国证监会及上海证券交易所有关
规定依法编制和披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第三十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。定
期报告的内容与格式应当符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。公司应当
在法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《股票上市规则》规定的期限内，按照
中国证监会及上海证券交易所的有关规定编制并披露定期报告。
第三十二条 公司年度报告的财务会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
公司拟实施送股或者以资本公积转增股本的，所依据的半年度报告或者季度报告的
财务会计报告应当审计；仅实施现金分红的，可免于审计。
第三十三条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度的第 3 个
月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报告的公司，应当在该会计年度
结束后 2 个月内披露业绩快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、营业
利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等
数据和指标。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。公司预计不
能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及预
计披露的时间。
第三十四条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公
司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第三十五条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，控
股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
第三十六条 （七）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。季度报告应
当记载以下内容：
（一）公司基本情况
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第三十七条 公司应当与上海证券交易所约定定期报告的披露时间。公司应当按
照上海证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提
前五个交易日向上海证券交易所提出书面申请，由上海证券交易所视情形决定是否予以
调整。
第三十八条 公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，定期报告未经董事
会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披露具体原
因和存在的风险、董事会的专项说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第三十九条 公司董事会应当按照中国证监会和上海证券交易所关于定期报告的
有关规定，组织有关人员安排落实定期报告的编制和披露工作。
公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董
事会审议；公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书面确认意见，说明
董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况；公司监事会应当依法对董事会编
制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符
合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当
在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第四十条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见影响定期报告的按时披露。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
负责公司定期报告审计工作的会计师事务所，不得无故拖延审计工作影响公司定期
报告的按时披露。
第四十一条 公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完工程度等募集资
金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中披露专项审核的情况。
第四十二条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向上海证券交易所报送，
并提交下列文件：
（一）年度报告全文及其摘要（中期报告全文及其摘要、季度报告全文及正文）；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
（四）按上海证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
（五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（六）上海证券交易所要求的其他文件。
第四十三条 上市公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年
度结束之日起 1 个月内进行业绩预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
公司预计半年度和季度业绩出现前述情形之一的，可以进行业绩预告。
第四十四条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩与业绩预告差异幅度达到 20%
以上或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露更正公告。
第四十五条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财务数据，
预计无法保密的，应当及时发布业绩快报。在公司定期报告披露前出现业绩提前泄漏，
或者出现业绩传闻且公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快
报。
第四十六条 公司可以视情况在每年年度报告披露后 1 个月内举行年度报告说明
会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财
务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资
者予以说明，年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网站供投资者查阅。
第四十七条 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项出具专项说明。
第四十八条 公司应当认真对待上海证券交易所对其定期报告的事后审核意见，
及时回复上海证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需
披露更正或者补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定
网站上披露修改后的定期报告全文。
第四十九条 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第五十条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按中国证监
会和上海证券交易所的相关规定执行。
第三节 临时公告
第五十一条 发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时公告，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足
额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权
益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其
他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有
权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及
时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第五十二条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第五十三条 临时公告（监事会公告除外）应当由公司董事会发布。
第五十四条 公司应在临时公告所涉及的重大事件最先触及以下任一时点后及时
履行首次信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件作出决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉该重大事件
发生时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司各部门及下属公司负责人也应当
及时向董事会秘书报告相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素，公司应当及时
履行披露义务：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及衍生品种出现异常交易情况。
第五十五条 公司首次披露临时公告时，应当按照《股票上市规则》规定的披露
要求和上海证券交易所制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发
生的，公司应当严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后，再按照《股票上市规则》
和相关格式指引的要求披露完整的公告。
第五十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其
衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、
可能产生的影响。
第五十七条 公司履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持续披露有关重大
事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当及时披
露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当及时披
露意向书或者协议的主要内容；
上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大变更、被解除、终止的，应当及时
披露变更、被解除、终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批准或者
否决情况；
（四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原因和相
关付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露有关交
付或者过户事宜；
超过约定的交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当及时披露未如
期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日公告一次进展情况，
直至完成交付或者过户；
（六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
第五十八条 公司报送的临时公告不符合《股票上市规则》要求的，公司应当先
披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在 2 个交易日内披露符合要求
的公告。
第五十九条 公司的控股子公司发生的本办法规定的重大事件，公司应当履行信
息披露义务。
公司参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件
的，公司应当参照本办法的规定履行信息披露义务。
第六十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司
是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工
作。
第六十一条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公
司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司或（及）根据《公司法》、《证
券法》等法律、行政法规及中国证监会发布的有关规范性文件规定的信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第六十二条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知
公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披
露工作。
第六十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍
生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以
书面方式问询。
公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易的，
公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三章 信息披露事务管理
第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时公告在规定期限内披露。
第六十五条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）相关职能部门认真提供基础材料，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等
高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提交董事会审议；
（二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，并交公司董事、高级管理
人员签署书面确认意见；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告并提出书面审核意见；
（五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况，出
现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事
会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第六十六条 临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：
（一）需经董事会、监事会或股东大会审议的事项的披露程序：
（1）由董事会秘书组织起草董事会、监事会或股东大会议案，必要时征求其他相
关部门意见或聘请中介机构出具意见；
（2）提交董事会、监事会或股东大会审议通过；
（3）由董事会办公室根据决议内容起草公告文稿，经董事会秘书审核，由董事长
签发，在规定时间内报上海证券交易所审核后披露。
（二）无需经董事会、监事会或股东大会审议的事项的披露程序：
（1）董事会秘书在得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息后，应
立即向董事长报告；
（2）经董事长同意，董事会秘书组织董事会办公室起草公告文稿，经董事会秘书
审核并签发，在规定时间内报上海证券交易所审核后披露；
（3）董事会办公室负责将公告内容及时通报董事、监事和高级管理人员。
第六十七条 重大信息的报告、流转、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大事件发生时，应在 24 小时内报告公司
董事长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关的信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当在 24 小时内向董事会秘书报告
与本部门、本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、
备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能
事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室；
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为
有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关
的协议和合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材
料的真实性、准确性、完整性负责；
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审
定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批；
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上海证券交易所审核，并在
审核通过后公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长
或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
第六十八条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董
事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报告。如有必
要，由董事会秘书组织董事会办公室起草相关文件，提交董事长审定后，向证券监管部
门进行回复。
第六十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式
就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应事先报告董
事长，董事长接到报告同意后，由公司董事会秘书负责组织有关活动，并不得提供内幕
信息。
第七十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强
制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种
出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，
并配合上市公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供
内幕信息。
第七十一条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第七十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应
当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐
瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第七十三条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第七十四条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计
核算的内部控制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，
保证相关控制规范的有效实施。
第七十五条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿
应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经披露的重大
信息。
第七十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部控制
制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第七十七条 公司董事会秘书及董事会办公室收到下列文件，董事会秘书应第一
时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘
书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：
（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、
指引、通知等相关业务规则；
（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；
（三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。
第七十八条 董事会秘书按照本办法第七十一条规定的程序对监管部门问询函等
函件及相关问题及时回复、报告。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
第七十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公司董事长是信息披
露的第一责任人，公司董事会秘书是信息披露的直接责任人，负责协调和管理公司的信
息披露事务。证券事务代表协助董事会秘书工作。
第八十条 公司董事会秘书在信息披露事务管理中的职责为：
（一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
（二）参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，了解公
司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重
大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见；
（三）负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息
应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得
对外发布公司未披露信息。
（四）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
（五）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨
询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料、促使公司及时、合法、真实和完整
地进行信息披露；
（六）作为公司与上海证券交易所指定联络人，负责准备和提交上海证券交易所要
求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（七）负责信息的保密工作，制定保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施
加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会。
（八）上海证券交易所要求履行的其它职责。
第八十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人、证券
事务代表应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第八十二条 公司董事会办公室是公司信息披露事务的常设机构，在董事会秘书
的领导下，具体办理公司信息披露事务、联系投资者、接待来访、向投资者提供公司披
露过的资料等日常工作。
第八十三条 公司董事、监事、高级管理人员、各职能部门负责人、各下属公司
的主要负责人等是公司信息披露的义务人，应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时公告在规定期限内披露，积极配合和支持公司履行信息披露义
务。
持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在
关联人）也应承担相应的信息披露义务。
第八十四条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
董事会应当定期对公司信息披露管理办法的实施情况进行自查，发现问题的，应当
及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理办法的执行情况。
第八十五条 独立董事和监事会负责信息披露事务管理办法的监督，独立董事和
监事会应当对公司信息披露事务管理办法的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当
及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。公司董事会不予改正的，应当立即向上
海证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告
中披露对公司信息披露事务管理办法进行监督检查的情况。
未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发
布、披露公司未经公开披露过的信息。
第八十六条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现其存在违法违规问题，应及时进行调查并提出
处理建议。
公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大
事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时公告及公司其
他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相
应责任。
第八十七条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员的相关会议，有
权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。任何机构和个人不
得干预董事会秘书的工作。
第八十八条 公司董事和董事会，监事和监事会，总经理、副总经理、财务负责
人等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露
事务管理部门履行职责提供工作便利。董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制，
确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公
平性和完整性。
第八十九条 公司各部门、分公司和各子公司的负责人为其所属部门和单位信息
披露事务的第一责任人。上述部门和单位应当指定专人作为信息联络人，负责所属部门
和单位相关信息的收集、核实及报送。公司各部门、分公司和各子公司的负责人应当督
促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门或公司发生的应予
披露的重大信息及时通报给公司董事会办公室或董事会秘书。董事会秘书和董事会办公
室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当按时提交相关文件、资
料并积极给与配合。
公司各部门及下属子公司董事、监事或高级管理人员有责任将涉及子公司经营、对
外投资、融资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司
定期报告、临时公告信息等情况以书面的形式及时、真实、准确和完整地向公司董事会
报告
上述部门或人员须在前述应披露事件发生后 24 小时内报告公司董事会办公室或董
事会秘书，并同时提供相关的完整资料。
第九十条 公司及其他信息披露人义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构
提供与执业相关的资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第九十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事
务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具
体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五章 信息披露的保密措施
第九十二条 信息知情人对其公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保密责
任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的
证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，
行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
（五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第九十三条 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议，约定对其了解和
掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第九十四条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总经理
及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人
为各部门、本公司保密工作的第一责任人。
第九十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情
者控制在最小范围内。内幕人士不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司
证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第九十六条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，或者已经泄露，或
者公司股票价格已经因此明显发生异常波动时，公司应当及时披露相关事项的现状、可
能影响事件进展的风险因素。
第九十七条 在公司互联网、公司内部局域网上或其他内部刊物上有不适合发布
的信息时，董事会秘书有权制止。
第六章 信息披露的记录和保管制度
第九十八条 董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘
书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
第九十九条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责
的相关文件和资料，董事会办公室应当予以妥善保管。
第一百条 董事会办公室负责分类保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时
公告以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和
记录等资料原件，保管期限不少于 10 年。
第一百〇一条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工因工作需要借阅
信息披露文件的，须先向董事会秘书提出申请，经批准同意后，方可办理相关借阅手续，
并需及时归还所借文件。借阅人因保管不善致使文件遗失的，应承担相应责任。
公司信息披露公告文稿和相关备查文件应置备于董事会办公室供社会公众查阅。
查阅前须向董事会秘书提出申请，经批准同意后，方可查阅有关资料。
以公司名义对中国证监会、中国证监会江苏监管局、上海证券交易所等部门正式
行文时，须经公司董事长审核批准。相关文件由董事会秘书负责保管。
第七章 责任追究与处理措施
第一百〇二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
第一百〇三条 公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时公告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第一百〇四条 公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第一百〇五条 公司董事、监事、高级管理人员及有关人员失职导致信息披露违规，
给公司造成严重影响的，应对责任人员处以批评、警告处罚，情节严重的，可以解除其
职务，并追究其赔偿责任。涉嫌违法的，按照《公司法》《证券法》等法律、行政法规
的规定报送有关部门进行处罚。
第一百〇六条 信息披露事务管理办法由公司监事会负责监督。监事会应当对信息
披露事务管理办法的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司
董事会进行改正，并根据需要要求董事会对本办法予以修订。董事会不予更正的，监事
会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，发布监事会公告。
第一百〇七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露
管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开
谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理办法及其实施情况的检查，采取
相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在 5 个
工作日内报上海证券交易所备案。
第八章 附则
第一百〇八条 本办法未尽事宜，按照本办法第一条所述的国家有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、行政法
规、部门规章或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法
规、部门规章和《公司章程》的规定执行。
第一百〇九条 本办法由公司董事会负责解释。
第一百一十条 本办法由董事会审议通过之日起生效。
前沿生物药业（南京）股份有限公司
二〇二四年三月
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