华鑫股份: 华鑫股份2023年年度报告摘要

公司代码：600621                  公司简称：华鑫股份
              上海华鑫股份有限公司
                        第一节 重要提示
    投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
    性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
   以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东按每 10 股派送现金红利 1.13 元（含
税），共计派送现金红利 119,881,620.00 元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的 30.17%，
尚余 1,080,194,279.90 元未分配利润留待以后年度分配。
                     第二节 公司基本情况
                        公司股票简况
    股票种类    股票上市交易所      股票简称           股票代码       变更前股票简称
     A股     上海证券交易所      华鑫股份           600621       上海金陵
联系人和联系方式           董事会秘书                     证券事务代表
姓名         胡之奎                       张建涛
办公地址       上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦       上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦
电话         021-54967663              021-54967667
电子信箱       huzk@shchinafortune.com   zhangjt@shchinafortune.com
沪深两市股基成交额同比下滑 5.5%。下半年起，为践行金融服务于实体经济之要义，证券行业各业务
条线均调降了各项服务费率和中间费率，使证券行业经纪、信用、资管、自营、投行保荐等业务发展
的盈利能力下降。2023 年下半年，中央政治局会议首次提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”，
行业监管层随即推出了一系列具体改革措施，从投资端、融资端、交易端等打出政策“组合拳”,以净
化市场生态环境，提升投资者获得感，助力优质中长期资金供给，稳定市场发展信心。
  在新的行业发展形势下，行业内的的同业竞争强度进一步加剧，   “马太效应”下的行业头部化依然
明显，中小券商纷纷走向差异化、特色化、精品化的发展之路，共同助推行业整体的高质量发展。正
是在这一背景下，公司秉承 “以金融科技引领业务发展”的经营战略，并取得了较好的发展成果。
  报告期内，公司的经营格局是以证券业务为主，辅以融资租赁业务、部分持有型物业经营业务等
其他业务。报告期内，公司坚持金融科技引领战略，走特色化发展道路，专注证券业务发展。
  经纪业务：主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。
  自营业务：主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易等。
  资产管理业务：主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理业务。
  投行业务：主要包括证券的保荐、承销、财务顾问业务等。
  信用业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。
  另类投资业务：主要从事自有资金股权投资业务。
  研究业务：主要从事研究咨询服务业务。
                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                      调整后               调整前             增减(%)             调整后               调整前
总资产            37,195,183,862.81 35,079,161,837.12 35,035,478,696.98          6.03   34,287,375,690.21 34,242,267,063.55
归属于上市公司股东的净资产   7,748,275,539.70 7,414,913,952.03 7,414,872,410.95            4.50    7,240,201,987.28 7,240,162,687.82
营业总收入           2,012,278,712.14 2,443,237,887.65 2,443,237,887.65          -17.64    2,312,443,491.77 2,312,443,491.77
营业收入               14,460,577.61    105,669,680.55    105,669,680.55        -86.32      130,326,641.06    130,326,641.06
归属于上市公司股东的净利润     397,305,369.64    352,157,713.55    352,155,471.93         12.82      494,757,184.59    494,717,885.13
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额  -2,020,545,863.75 1,600,527,990.39 1,600,527,990.39         -226.24     -721,028,977.91   -721,028,977.91
加权平均净资产收益率（%）               5.25              4.81              4.81 增加0.44个百分点                   7.02              7.02
基本每股收益（元／股）                 0.37              0.33              0.33         12.12                0.47              0.47
稀释每股收益（元／股）                 0.37              0.33              0.33         12.12                0.47              0.47
                                                            单位：元 币种：人民币
                 第一季度              第二季度             第三季度           第四季度
               （1-3 月份）          （4-6 月份）         （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业总收入         522,744,062.60    509,184,479.12   499,981,521.85  480,368,648.57
营业收入            4,384,085.02      2,770,358.41     3,827,846.04    3,478,288.14
归属于上市公司股东
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      84,004,814.14     78,246,760.72      43,919,057.07       -33,413,383.02
后的净利润
经营活动产生的现金
             -963,946,419.05    693,909,240.11   -85,825,861.88     -1,664,682,822.93
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
    决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
                                          单位: 股
截至报告期末普通股股东总数（户）                                                                  67,989
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                                                           88,356
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
                     前 10 名股东持股情况
                                                                质押、标记或
                                                      持有有限
      股东名称         报告期内增        期末持股数         比例                 冻结情况           股东
                                                      售条件的
      （全称）           减            量           (%)                股份  数          性质
                                                      股份数量
                                                                 状态  量
上海仪电（集团）有限公司                0   361,974,793   34.12         0     无           国有法人
华鑫置业（集团）有限公司                0   139,517,522   13.15         0     无           国有法人
上海国盛集团资产有限公司      -21,217,900    84,723,573    7.99         0     无           国有法人
中信证券资管－上海国盛集团资
产有限公司－中信证券资管光泰     21,217,900    21,217,900    2.00         0       无           其他
单一资产管理计划
                                                                              境内非国有
上海由由（集团）股份有限公司             0     12,200,770    1.15         0       无
                                                                                法人
香港中央结算有限公司         10,183,985    11,593,358    1.09         0       无          境外法人
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放     -1,597,056    11,023,027    1.04         0       无           其他
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放     -2,414,842     7,126,299    0.67         0       无           其他
式指数证券投资基金
                                                         境内非国有
中信证券股份有限公司          3,166,765     4,406,424    0.42         0       无
                                                           法人
刘旭春                   —          4,365,700 0.41 0 无      境内自然人
                                前十名股东中，华鑫置业是仪电集团的全资子公司。中国建设银行
                                股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
上述股东关联关系或一致行动的说明                基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开
                                放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公
                                司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注：股东刘旭春期初持股不在公司前 200 名内，故其报告期内增减情况未知。
√适用 □不适用
√适用 □不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                单位:亿元 币种:人民币
                                                     债券
             债券名称                 简称    代码     到期日       利率（%）
                                                     余额
华鑫证券有限责任公司 2019 年公开发行公司债券 19 华
(第一期)（面向合格投资者）                   证 01
华鑫证券有限责任公司 2019 年公开发行公司债券 19 华
(第二期)（面向合格投资者）                   证 02
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 21 华
（面向专业投资者）(第三期)                   鑫 03
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 21 华
（面向专业投资者）(第四期)                   鑫 04
华鑫证券有限责任公司 2022 年面向专业投资者公 22 华
开发行公司债券(第一期)                     鑫 01
华鑫证券有限责任公司 2023 年面向专业机构投资 23 华
者公开发行公司债券（第一期）                   鑫 01
华鑫证券有限责任公司 2023 年面向专业机构投资 23 华
者公开发行公司债券（第二期）                   鑫 02
注：19 华证 01（155659.SH）存续期内前 3 年票面利率为 4.3%，第 4-5 年票面利率调整为 3.19%。
         债券名称                            付息兑付情况的说明
华鑫证券有限责任公司 2019 年公司债券(第一期) 2023 年 9 月 4 日完成 19 华证 01 的 2023 年度付息。
华鑫证券有限责任公司 2019 年公司债券(第二期)
                           息。
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 2023 年 1 月 30 日完成 21 华鑫 01 的 2023 年度本息
（面向专业投资者）(第一期)             兑付和摘牌。
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 2023 年 7 月 26 日完成 21 华鑫 02 的 2023 年度本息
（面向专业投资者）(第二期)             兑付和摘牌。
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券
（面向专业投资者）(第三期)
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券
（面向专业投资者）(第四期)
华鑫证券有限责任公司 2022 年面向专业投资者公
开发行公司债券(第一期)
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
      主要指标          2023 年           2022 年          本期比上年同期增减（%）
资产负债率（%）                     71.59        69.09                2.5
EBITDA 全部债务比                  0.07            0.07            0.00
利息保障倍数                        2.15            1.73            24.28
注：上述指标为公司债券发行主体华鑫证券有限责任公司的相关指标。
                         第三节 重要事项
经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
  截至报告期末，公司总资产 3,719,518 万元，较上年期末余额增加 6.03%；归属于上市公司股东
的净资产 774,828 万元，较上年期末余额增加 4.50%；营业总收入 201,228 万元，同比下降 17.64%；
归属于上市公司股东的净利润 39,731 万元，同比增长 12.82%；归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 17,276 万元，同比减少 21.65%。
市情形的原因。
□适用 √不适用
                                               上海华鑫股份有限公司
                                               法定代表人：李军