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军工股A:关于实施转型的提示性公告

来源:巨灵信息
关于融通中证军工指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告
    
    融通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)于2020年10月23日起至2020年10月29日以通讯方式组织召开了融通中证军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,审议了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“本次大会议案”)。本次大会议案于2020年10月30日获得表决通过,自该日起持有人大会决议生效。基金管理人已于2020年10月31日在《证券时报》及基金管理人网站(www.rtfund.com)发布了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据本次持有人大会的决议,现将实施转型的相关事项提示如下:
    
    一、转型选择期安排
    
    根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理人将在本次基金份额持有人大会决议生效后、本基金正式转型前,预留至少二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择。本基金转型选择期为2020年11月2日至2020年11月27日。选择期期间,融通军工份额的赎回、转换转出业务,融通军工A份额与融通军工B份额的交易,以及融通军工份额、融通军工A份额、融通军工B份额三类份额之间的配对转换业务照常办理。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择赎回、转换转出融通军工份额或卖出融通军工A份额、融通军工B份额。对于在选择期内未做出上述选择的基金份额持有人,其持有的场内融通军工份额、融通军工A份额、融通军工B份额将转换为融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)(以下简称“融通中证云计算与大数据”)场内份额;场外融通军工份额将转换为融通中证云计算与大数据场外份额。
    
    在选择期期间,由于本基金需应对赎回、转换转出等情况,基金份额持有人同意在选择期内豁免融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同中约定的投资组合比例等限制。基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及可根据实际情况暂停申购、赎回、日常转换或调整申购、赎回、日常转换的方式及限额等。
    
    二、基金份额终止上市交易安排
    
    为实施转型,基金管理人将根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》、本次大会议案、《关于融通中证军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的有关规定向深圳证券交易所申请融通军工A份额、融通军工B份额终止上市业务。届时基金管理人将发布本基金融通军工A份额、融通军工B份额终止上市公告。
    
    三、基金份额的转换及相关安排
    
    转型选择期届满后,基金管理人将以2020年11月30日作为份额转换基准日,在份额转换基准日进行本基金的份额转换。基金份额的转换主要分为以下两个步骤:
    
    1、在基金份额转换基准日日终,以融通军工份额的基金份额净值为基准,融通军工A份额、融通军工B份额按照各自的基金份额参考净值转换成融通军工份额的场内份额。融通军工A份额(或融通军工B份额)基金份额持有人持有的转换后融通军工份额的场内份额数取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金财产,仅持有1份融通军工A份额、融通军工B份额的持有人存在份额被注销的可能性。
    
    份额转换计算公式如下:
    
    融通军工A份额(或融通军工B份额)的转换比例=份额转换基准日融通军工A份额(或融通军工B份额)的基金份额参考净值/份额转换基准日融通军工份额的基金份额净值
    
    融通军工A份额(或融通军工B份额)基金份额持有人持有的转换后融通军工份额的场内份额=基金份额持有人持有的转换前融通军工A份额(或融通军工B份额)的份额数×融通军工A份额(或融通军工B份额)的转换比例
    
    2、本基金管理人将基于上述转换结果,向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请,融通军工份额的场内份额、场外份额分别变更登记为融通中证云计算与大数据的场内份额、场外份额,变更后的基金份额净值保持不变。原场外份额结转后的基金份额数,保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,原场内份额结转而来的基金份额数保留至整数位,由此产生的计算误差归入基金资产。
    
    转换完成后,基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。基金份额转换后,由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基金资产净值减少的风险。
    
    四、关于基金合同等法律文件的修订
    
    根据《关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》、《关于融通中证军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》、《融通中证军工指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此编制《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。融通中证军工指数分级证券投资基金已经中国证监会证监许可[2018]2037号《关于准予融通中证军工指数分级证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。
    
    转型后的《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2020年12月1日起生效。
    
    五、融通中证云计算与大数据基金份额的申购赎回
    
    基金管理人将根据相关规定,在《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,开放融通中证云计算与大数据的日常申购、赎回等业务,具体请见基金管理人发布的相关公告。
    
    六、对基金份额持有人的影响及转型后风险收益特征发生变化的提示
    
    1、本基金转型前后,原融通军工A份额和融通军工B份额的份额持有人持有基金份额的风险收益特征将发生较大变化,由持有低预期风险、预期收益相对稳定的融通军工A份额或高预期风险、预期收益相对较高的融通军工B份额变为持有融通中证云计算与大数据基金份额。转型后,本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
    
    2、转型后,本基金由跟踪中证军工价格指数的分级基金变为跟踪中证云计算与大数据主题指数的LOF基金,投资目标、投资范围、运作方式等发生变化,基金的风险收益特征也发生了一定的变化。转型后,原融通军工A份额持有人持有的基金份额的预期风险水平可能提高,原融通军工B份额持有人持有的基金份额的预期风险水平可能降低。
    
    3、在基金份额的转换过程中,由于基金份额数取整产生的误差,基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风险,其中对于持有份额数较少的融通军工A份额、融通军工B份额持有人,将面临持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金财产的风险。
    
    特此公告。
    
    融通基金管理有限公司
    
    二��二��年十月三十一日

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