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安控科技:2019年年度报告

来源:巨灵信息
    北京安控科技股份有限公司
    
    2019年年度报告
    
    2020-1172020年05月第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    
    公司负责人许永良、主管会计工作负责人张滨及会计机构负责人(会计主管人员)张欣欣声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    
    公司独立董事洪金明先生、张俊岩先生、黄旭女士无法保证本报告内容的真实、准确、完整,因容诚会计师事务所(特殊普通合伙)向公司提交了《北京安控科技股份有限公司2019年度审计报告》(容诚审字[2020]100Z0948号),该审计报告为无法表示意见的审计报告。我们无法保证公司2019年年度报告内容真实、准确、完整。请投资者特别关注。
    
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    
    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了无法表示意见的《北京安控科技股份有限公司审计报告》(容诚审字[2020]100Z0948 号),本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。
    
    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,报告期内存在对子公司宁波市东望智能系统工程有限公司失去控制重大缺陷,除此之外,公司不存在其他财务报告内部控制重大缺陷。
    
    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
    
    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施,敬请投资者关注相关内容。
    
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以957,146,344为基数,向全体股东每10股派发现金红利0元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
    
    目录
    
    第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................7
    
    第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................. 11
    
    第三节 公司业务概要......................................................................................................................15
    
    第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................47
    
    第五节 重要事项..............................................................................................................................96
    
    第六节 股份变动及股东情况........................................................................................................105
    
    第七节 优先股相关情况................................................................................................................105
    
    第八节 可转换公司债券相关情况................................................................................................105
    
    第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................106
    
    第十节 公司治理............................................................................................................................107
    
    第十一节 公司债券相关情况........................................................................................................ 116
    
    第十二节 财务报告........................................................................................................................123
    
    第十三节 备查文件目录................................................................................................................132
    
    释义
    
                     释义项                   指                             释义内容
    公司、本公司及安控股份、安控科技          指   北京安控科技股份有限公司
    董事会                                    指   北京安控科技股份有限公司董事会
    监事会                                    指   北京安控科技股份有限公司监事会
    中国证监会                                指   中国证券监督管理委员会
    深交所                                    指   深圳证券交易所
    《公司章程》                              指   《北京安控科技股份有限公司章程》
    《公司法》                                指   《中华人民共和国公司法》
    《证券法》                                指   《中华人民共和国证券法》
    安控有限                                  指   北京安控科技发展有限公司
    安控自动化                                指   北京安控自动化有限公司,本公司之全资一级子公司
    泽天盛海                                  指   北京泽天盛海油田技术服务有限公司,本公司之全资一级子公司
    浙江安控                                  指   浙江安控科技有限公司,本公司之全资一级子公司
    陕西天安                                  指   陕西天安科技工程有限公司,本公司之全资一级子公司
    陕西安控                                  指   陕西安控科技有限公司,本公司之全资一级子公司
    香港安控                                  指   安控科技(香港)有限公司,本公司之全资一级子公司
    ETROL (USA)                            指   ETROLTECHNOLOGIES (USA) INC.,本公司之全资一级子公司
    新疆安控                                  指   新疆安控科技有限公司,本公司之全资一级子公司
    海南安控                                  指   海南安控科技有限公司,本公司之全资一级子公司
    三达新技术                                指   克拉玛依市三达新技术股份有限公司,本公司之控股一级子公司
    东望智能                                  指   宁波市东望智能系统工程有限公司,本公司之控股一级子公司
    安控油气                                  指   北京安控油气技术有限责任公司,本公司之控股一级子公司
    时代启程                                  指   北京时代启程物联科技有限公司,本公司之控股一级子公司
    安控鼎睿                                  指   江苏安控鼎睿智能科技有限公司,本公司之控股一级子公司
    大漠石油                                  指   北京大漠石油工程技术有限公司,本公司之参股一级子公司
    西部智慧城市                              指   西部智慧城市股权投资基金成都中心(有限合伙),本公司之参股一
                                                  级子公司
    成都银河安控                              指   成都银河安控建设投资合伙企业(有限合伙),本公司之参股一级子
                                                  公司
    安控鼎辉                                  指   西安安控鼎辉信息技术有限公司,本公司之参股一级子公司
    安徽它人机器人                            指   安徽它人机器人技术有限公司,本公司之参股一级子公司
    杭州安控                                  指   杭州安控环保科技有限公司,本公司之全资二级子公司
    青鸟电子                                  指   杭州青鸟电子有限公司,本公司之全资二级子公司
    泽天工程                                  指   北京泽天盛海石油工程技术有限公司,本公司之全资二级子公司
    新加坡安控泽天                       指  ETROLGEOSHINE(SINGAPORE)ENERGYTECHNOLGY
                                                  PTE.LTD. ,本公司之全资二级子公司
    科聪自动化                                指   杭州科聪自动化有限公司,本公司之全资二级子公司
    克拉玛依龙达安控                          指   克拉玛依龙达安控智能设备测试有限责任公司,本公司之控股二级子
                                                  公司
    新疆天安                                  指   新疆天安工程有限责任公司,本公司之控股二级子公司
    泽天能源                                  指   北京泽天盛海能源技术服务有限公司,本公司之控股二级子公司
    郑州鑫胜                                  指   郑州鑫胜电子科技有限公司,本公司之控股二级子公司
    安控石油                                  指   陕西安控石油技术有限公司,本公司之控股二级子公司
    求是嘉禾                                  指   浙江求是嘉禾信息技术有限公司,本公司之控股二级子公司
    叙简科技                                  指   杭州叙简科技股份有限公司,本公司之参股二级子公司
    它人机器人                                指   杭州它人机器人技术有限公司,本公司之参股二级子公司
    杭州衢梦                                  指   杭州衢梦投资合伙企业(有限合伙),本公司之参股二级子公司
    克拉玛依泽天                              指   克拉玛依泽天盛海石油工程技术有限公司,本公司之全资三级子公司
    余维纳乐                                  指   ТОО"ЮВИНАЛ",本公司之全资三级子公司
    江苏景雄                                  指   江苏景雄科技有限公司,本公司之控股三级子公司
    正邦静联                                  指   深圳市正邦静联科技有限公司,本公司之参股三级子公司
    报告期                                    指   2019年1月1日至2019年12月31日
    上年同期                                  指   2018年1月1日至2018年12月31日
    元,万元                                  指   人民币元、人民币万元
    
    
    第二节公司简介和主要财务指标
    
    一、公司信息
    
    股票简称                  安控科技                         股票代码                300370
    公司的中文名称            北京安控科技股份有限公司
    公司的中文简称            安控科技
    公司的外文名称(如有)    Beijing EtrolTechnologiesCo.,Ltd.
    公司的外文名称缩写(如有)Etrol
    公司的法定代表人          许永良
    注册地址                  北京市海淀区地锦路9号院6号楼
    注册地址的邮政编码        100095
    办公地址                  北京市海淀区地锦路9号院6号楼
    办公地址的邮政编码        100095
    公司国际互联网网址        www.etrol.com
    电子信箱                  info@etrol.com
    
    
    二、联系人和联系方式
    
                                                    董事会秘书                         证券事务代表
    姓名                                李春福                             庄维佳
    联系地址                            北京市海淀区地锦路9号院6号楼       北京市海淀区地锦路9号院6号楼
    电话                                010-62971668                        010-62971668
    传真                                010-62979746                        010-62979746
    电子信箱                            lichunfu@etrol.com                   zhuangweijia@etrol.com
    
    
    三、信息披露及备置地点
    
    公司选定的信息披露媒体的名称                 《证券时报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
    公司年度报告备置地点                         公司董事会办公室
    
    
    四、其他有关资料
    
    公司聘请的会计师事务所
    
    会计师事务所名称              容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址          北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
    签字会计师姓名                纪玉红、崔勇趁
    
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、主要会计数据和财务指标
    
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    
    □ 是 √ 否
    
                                        2019年             2018年          本年比上年增减         2017年
    营业收入(元)                    1,255,875,227.80     1,371,045,013.22             -8.40%     1,766,370,972.14
    归属于上市公司股东的净利润           13,007,938.45      -550,934,438.73            102.36%       106,251,226.15
    (元)
    归属于上市公司股东的扣除非经        -26,187,111.22      -592,180,815.47             95.58%        97,977,972.47
    常性损益的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额          232,986,504.08      -225,953,245.64            203.11%      -430,024,950.20
    (元)
    基本每股收益(元/股)                      0.0136             -0.5748            102.37%              0.1108
    稀释每股收益(元/股)                      0.0136             -0.5748            102.37%              0.1108
    加权平均净资产收益率                       1.53%            -49.48%             51.01%              8.08%
                                       2019年末           2018年末       本年末比上年末增减      2017年末
    资产总额(元)                    3,344,722,059.84     4,289,808,305.49            -22.03%     4,247,719,886.74
    归属于上市公司股东的净资产          882,883,762.54       846,447,714.33              4.30%     1,401,941,908.89
    (元)
    
    
    六、分季度主要财务指标
    
    单位:元
    
                                       第一季度           第二季度           第三季度           第四季度
    营业收入                            201,081,421.36       208,334,475.69       292,064,474.16       554,394,856.59
    归属于上市公司股东的净利润            1,019,666.21         3,500,767.18          523,964.65         7,963,540.41
    归属于上市公司股东的扣除非经           217,873.26         1,797,277.33        -8,105,623.81       -20,096,638.00
    常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额           -4,846,524.81       160,289,672.47        45,729,458.76        31,813,897.66
    
    
    上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
    
    □ 是 √ 否
    
    七、境内外会计准则下会计数据差异
    
    1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
    
    八、非经常性损益项目及金额
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                    项目                    2019年金额       2018年金额       2017年金额           说明
    非流动资产处置损益(包括已计提资产减        -573,734.60     -15,092,602.68       -162,121.40
    值准备的冲销部分)
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享       7,756,493.20     12,187,569.91      4,886,923.98
    受的政府补助除外)
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的
    投资成本小于取得投资时应享有被投资单                                         4,740,000.00
    位可辨认净资产公允价值产生的收益
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保
    值业务外,持有交易性金融资产、衍生金
    融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
    产生的公允价值变动损益,以及处置交易      41,139,316.33     53,672,323.87
    性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
    负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
    的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项、合同资产        244,537.60
    减值准备转回
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -2,727,760.95      -1,309,216.32       -290,735.77
    不得在税前扣除非经常性损益金额(比如
    滞纳金等)
    减:所得税影响额                           6,615,600.83      7,484,547.75        691,343.17
        少数股东权益影响额(税后)               28,201.08        727,150.29        209,469.96
    合计                                      39,195,049.67     41,246,376.74      8,273,253.68         --
    
    
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
    
    开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
    
    说明原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
    
    项目界定为经常性损益的项目的情形。
    
    第三节公司业务概要
    
    一、报告期内公司从事的主要业务
    
    (一)报告期内公司的主营业务
    
    报告期内,围绕公司发展战略及2019年工作计划,公司的主营业务聚焦于自动化、工控安全、智能制造等领域产品技术核心能力和场景应用能力的提升,重点关注工业互联网技术创新和行业应用实践的结合,在自动化、油气服务、智慧产业三大业务领域为客户提供具有自主知识产权的产品、技术、整体解决方案及服务,致力于让客户的工作更加智能、高效、安全和环保。
    
    1、自动化业务
    
    公司作为工业互联网控制领域创新产品和工控安全解决方案提供商,报告期内,工业互联网、工控安全、智能制造相关的技术、产品和方案的研发和应用进一步深化。公司目前已拥有E-IIP(Etrol Intelligence Information Platform)工业互联网平台、功能安全SIS系统、DCS系统、模块化RTU、一体化RTU、行业专用控制器、扩展I/O、传感器及仪表、智能穿戴等自主核心技术产品,拥有油气生产物联网井场解决方案、油气生产物联网站场解决方案、油气管道业务解决方案、油罐车安防调度系统、智能巡检系统、高低压配电柜整装撬装、智能工厂等行业整体解决方案,形成了以产品研发、生产、销售及行业系统解决方案为一体的完整业务链,在油气开采、油气储运、城市燃气、煤层气、水务、粮库、农业、消防等领域,为客户提供自动化、智能化创新产品和服务。
    
    报告期内,在油气动化领域围绕油气井智能分析技术和油气物联网技术两个方向进行了多项技术创新,持续开展功图计产与故障诊断技术研究,并且在新疆红山油田全面应用,受邀参加了“抽油机井示功图法产液量计算技术规范”行业标准的编写;深入开展抽油机控制理论研究,基于智能间抽理论,在长庆油田开展了间抽控制示范区建设,深挖油田降本增效潜力;基于气井柱塞气举工艺技术,将气井物联网应用技术与气井增产工艺相结合,获得长庆柱塞气举项目较大份额。
    
    加强了公司边缘计算控制产品的研发和现场应用推广,开展RTU集成化、智能化升级,打造具有更强通信扩展能力、存储能力、集成应用平台能力的物联网边缘控制器产品。油田集成化井场主RTU和气田一体化RTU现场应用情况良好;支持LORA通讯的网关、仪表,进入现场小批量试用阶段,在大港油田和新疆油田开始试用。
    
    2、油气服务业务
    
    报告期内,公司持续打造油田区块综合治理技术优势,油气业务服务范围已涉及随钻测量先进钻井工具研制销售及定向井技术服务提供,压裂,油气井维护、修井及措施作业,油气田地面工程建设,撬装设备,油气田化学品,油田环保,油田应急救援装备及制剂等,为客户提供综合、多方位、高端的一体化服务,助力油气田客户实现提质增效、安全环保。
    
    报告期内,公司的油气服务业务专注于核心技术、高端服务能力的培养,加大以旋转导向、近钻头为主体的高端随钻工具及配件的设备销售和钻井服务提供;稳定推进了致密气、页岩气压裂项目,泥浆项目等,辅助开展排采项目;油田环保在稳固现有含油污水处理优势业务基础上,重点跟踪了压裂返排液、凝结水、达标外排水、复合驱污水回用、除硫技术服务等项目的技术创新和项目进展及落实;公司顺利打开应急救援装备及制剂产业,与新疆油田公司的《2019年新疆油田公司灭火器材、泡沫灭火剂集中(框架)采购方案(定商定价)》的谈判成功,正式打开了新疆油田消防产品销售市场,扩大了油服领域产品技术服务领域。
    
    3、智慧产业业务
    
    公司以自动化、信息化为核心,结合云计算、互联网+、大数据、物联网等先进技术,致力于智慧城市投资、建设、运营服务,逐步构建和形成了智慧粮库、智能建筑、智能安防(平安城市、雪亮工程)、智慧园区、智慧水务、智能交通、等智慧城市领域的智能化产品、平台开发、整体解决方案和服务提供。报告期内,顺应市场变化,智慧产业坚持稳定当前业务规模,继续完善公司行业资质,提高公司自研自动化、信息化产品及解决方案在智慧产业业务中的比例的原则,提升公司智慧产业业务核心竞争力和项目利润。
    
    报告期内全资子公司青鸟电子在维护原有资质的基础上,完成了电子与智能化工程专业承包壹级资质与建筑智能化系统设计专项甲级资质的延续;取得建筑装修装饰工程专业承包贰级资质与消防设施工程专业承包贰级资质;绍兴滨海新城医疗产业园项目获得浙江省建筑装饰协会省优项目;子公司江苏景雄承接了遵义市播州区城镇污水处理项目、铜川市人民医院新区医院二期项目安装及弱电智能化系统工程、宝安海滨文化公园(园建及配套设施)项目智能化工程等大型工程。
    
    (二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
    
    1、所属行业的发展阶段
    
    报告期内公司所属行业的发展阶段和趋势,请详见“第四节、经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”。
    
    2、行业周期性特点
    
    自动化市场景气度与下游生产制造企业发展情况息息相关,下游的工业应用企业对自动化控制行业的发展有明显影响。自动控制系统装置用于下游行业的新建产能和自动化技术改造项目,市场需求与下游行业的资本支出密切相关。公司提供的自动控制系统产品及方案应用于油气、城市燃气、水务、粮库、化工等领域,我国工业自动化率较发达国家仍有明显差距,由于人力成本上涨,转变经济增长方式的需要,各下游应用行业政策都大力鼓励提高自动化水平,用自动化提升工业制造业,公司产品的上述下游领域正在积极推进自动化、信息化、智能化建设,加速实现降本提质增效,将在未来较长时期保持较大规模的资本支出,用于智能化项目建设,自动化业务受短期市场波动的影响较小。
    
    油服业务具有周期性特点。油服行业的周期性与原油市场价格的变化相关,在油价高企的时候,油气生产企业倾向于提高企业的资本开支生产更多的原油,当油价下跌的时候则会减少企业的资本开支来应对行业的寒冬。由于油价驱动因素,导致油服行业的市场规模正相关于油价的变化,但反应会有所滞后。低油价制约全球油气行业复苏的进程,但是我国能源安全战略的大背景使得油服行业景气度与油价相关性削弱,三桶油资本开支持续保持高位,国内油服行业景气持续。
    
    智慧产业业务中智慧城市相关业务与城市建设、公共安全建设、基础产业发展相关性较强,与宏观经济的发展呈正相关,同时受国家政策影响,具有一定的周期性和阶段性。
    
    3、公司所处的行业地位
    
    公司是国内领先的自动化控制产品、智慧解决方案和服务提供商,二十年的技术和经验积累,在工业控制技术尤其是数据采集、传输、控制上形成了一些专利、独有的非专利技术等自主创新的差异化技术,结合对所涉及行业客户的工艺流程的理解,形成了在油气田自动化控制领域的国内领先地位。
    
    在油气服务领域,公司在定向井、水平井随钻测量技术服务,油田化学品研发生产、油田污水处理等方面具有一定的优势。
    
    在智慧产业领域,公司具有完备的行业相关资质、许可、认证、证书,包括建筑智能化系统设计专项甲级、电子与智能化工程专业承包壹级资质、安防工程企业设计施工维护能力证书壹级、国家保密局涉密信息系统集成甲级资质等资质,积累了丰富的应用案例,具备了行业竞争优势。
    
    二、主要资产重大变化情况
    
    1、主要资产重大变化情况
    
                 主要资产                                           重大变化说明
    货币资金                          主要系本期归还借款所致
    应收账款                          主要系本期加强应收账款回款及合并范围子公司减少所致
    存货                              主要系本期合并范围子公司减少所致
    其他非流动资产                    主要系将非流动资产转入在建工程所致
    
    
    2、主要境外资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、核心竞争力分析
    
    (一)行业领先的品牌和客户优势
    
    公司在自动化、油气服务、智慧产业细分领域多年的积累,与客户在业务的开展过程中形成了积极的互动,能实时了解客户诉求,为其提供专业完善的定制化方案,凭借自身产品技术实力和良好的客户服务,获得了客户的信任和支持,并在业内形成了良好的口碑和品牌优势。
    
    公司在自动化、油气服务领域的主要客户为中石油、中石化、中海油、延长油田等油田公司及其下属公司,客户资源优质、稳定、具有可持续发展性。公司凭借领先的产品技术和良好的服务,增加了客户对公司的信任度和黏性,保障公司业务持续稳定发展。
    
    在智慧产业领域,报告期内公司子公司青鸟电子承接的绍兴滨海新城医疗产业园项目获得浙江省建筑装饰协会省优项目;青鸟电子获得了2019年浙江省建筑装饰行业智能专业唯一的一个“青年榜样”的称号。
    
    (二)持续的技术、产品创新及提供整体解决方案优势
    
    公司是国内领先的自动化控制产品供应商,在工业控制技术尤其是数据采集、传输、控制上积累了丰富的经验,在国内具有明显的优势。报告期内,公司聚焦于核心技术研究和能力提升,加大了在工业互联网、工控安全技术、边缘计算技术、智能制造技术、先进钻井工具、油田环保技术、油田应急救援设备上的研发投入,强化了客户需求相应和整体解决方案的创新。持续的技术、产品及解决方案的创新,保障了公司在主营业务领域的竞争优势。
    
    报告期内,E-IIP(Etrol Intelligence Information Platform)工业互联网平台整体解决方案在新疆油田、庆新油田应用基础上,功能和性能不断完善和提升;防危RTU、态势感知与安全运营平台、工控安全审计系统等也进入到了产品验证测试及系统联调阶段,信息安全交换机已完成应用芯片厂家的设计方案,软件基本功能调试已完成;具有更强通信扩展能力、存储能力、集成应用平台能力的物联网边缘控制器产品油田集成化井场主RTU和气田一体化RTU的现场应用以及iES7980智能边缘服务器的国外客户验证;集RTU、通信、电量、供电、无线一体设计,支持智能间抽、平衡判断等策略的多功能电参单元,以及一体化气井监控终端等产品构建了集成化、易维护、标准化的低成本油气井场物联网解决方案;“高标准农田建设方案”、“高效节水灌溉农业项目工程设计方案”、“智能水费一体化滴灌系统方案”等智慧农业整体解决方案的创新推出为公司从智慧粮库粮食仓储业务领域向智慧农业领域延伸奠定了坚实的基础。
    
    截至本报告期末,公司共拥有专利150项,发明专利45项,实用新型专利93项,外观专利12项,软著260项。
    
    (三)完备的行业资质优势
    
    公司具有完备的行业相关资质、许可、认证、证书,包括建筑智能化系统设计专项甲级、电子与智能化工程专业承包壹级资质、安防工程企业设计施工维护能力证书壹级、国家保密局涉密信息系统集成甲级资质、信息系统集成及服务贰级资质、专业音响工程设计施工一体化壹级资质、建筑机电安装工程、城市及道路照明工程专业承包资质、通信工程资质、CMMIL3软件能力成熟度模型集成三级认证、ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、GB/T28001职业健康安全管理体系认证、GB/T27001信息安全管理体系认证、AAA级信用等级证书、高新技术企业证书、安全生产许可证。
    
    报告期内子公司杭州青鸟报告在维护原有资质的基础上,完成了电子与智能化工程专业承包壹级资质与建筑智能化系统设计专项甲级资质的延续;取得建筑装修装饰工程专业承包贰级资质与消防设施工程专业承包贰级资质;完备的行业资质体现了公司的综合行业实力,展示了在项目咨询、方案设计、平台开发、项目实施、设备交付、维护服务等整体解决方案的能力,资质的不断完善也 提升公司了业务承接能力和业务拓展能力。
    
    (四)管理优势
    
    经过二十多年的深耕与积累,公司在战略规划、研发管理、市场运作、供应链管理、人才队伍建设等方面形成了较为成熟的体系和积累了一定的管理优势。公司的管理优势有助于公司及时适应宏观经济下行变化及融资收紧环境影响,积极调整公司策略应对并贯彻执行,以保证公司长远稳健发展。
    
    第四节经营情况讨论与分析
    
    一、概述
    
    报告期内,公司实现营业总收入125,587.52万元,较上年同期下降8.40%;实现营业利润1,416.99万元,较上年同期增长102.51%;实现利润总额1,157.40万元,较上年同期增长102.06%;实现归属于上市公司股东的净利润1,300.79万元,较上年同期增长102.36%,实现扭亏为盈;公司基本每股收益为0.0136元。
    
    报告期内经营情况分析及主要工作:
    
    (一)受宏观经济下行、民营企业融资环境收紧因素影响,公司业务受资金所限,总体收入较去年同期略有下降。报告期内,公司集中有限的资源,聚焦核心业务,核心业务增速明显,自动化业务全年收入及占比大幅度上升;公司核心业务收入占比增加,盈利能力增强,公司实现扭亏为盈。
    
    公司2019年度三大主营业务较2018年度同期,自动化业务收入增速明显,自动化业务收入由去年同期的24,088.87万元上升至31,074.73万元,增幅为29.00%;在三大业务中,收入占比由去年同期的17.57%上升为24.74%;油气服务业务收入稳定上升,由去年同期的42,011.42万元上升至48,111.64万元,增幅14.52%;智慧产业收入下降明显,由2018年度的70,501.57万元下降至2019年度的45,764.73万元,降幅达35.09%。
    
    智慧产业收入下降的主要原因系:一、智慧产业业务所在的市政建设、交通管理、平安城市等领域,通常存在项目投资金额较大,建设时间较长、需要大量资金垫付的特公司受资源所限,业务承接未达预期;二是公司优化结构和资源配置,报告期内转让了安控鼎辉32%的股权,安控鼎辉部分收入不再纳入公司合并报表范围,安控鼎辉从事业务属公司智慧产业板块,也影响了智慧产业业务板块收入。
    
    (二)深耕主业,激活一线业务单元的工作活力,主营业务发展质量稳步提升
    
    报告期内公司集中资源,聚焦于公司的核心业务,深耕主业,采用有效的激励手段充分激发业务单元工作活力。
    
    公司自动化业务继续深耕传统油气自动化优势市场,持续扩大市场份额,新疆区域全年新增合同额及收入远超预期,较去年同期有较大增长,在公司工业互联网平台(E-IIP)中标新疆油田物联网建设项目带动下,公司在新疆油田A11项目(油田生产物联网建设项目)建设中已取得先机;积极配合长庆油田抽油机智能控制柜的升级改进工作,并以第一名中标长庆油田数控柜项目,为未来两年的长庆油田业绩保持稳定提供了基础,同时加大与长庆油田各单位实验类、升级类项目的合作,如:智能间抽、智能注水、一体化水源井设备、堵水调剖控制、气井一体化装置、气田柱塞器举装置控制等产品实验性项目合作,为后续创新产品的市场拓展做好铺垫。在非油田市场,长输管网、城市燃气、储油储气库、化工等方面的项目也在稳步提升,报告期内实施了251储备库项目、枣庄燃气项目、山西化工SIS项等项目,积累了行业项目实施经验和成功案例。
    
    报告期内公司油气服务业务专注于核心技术、高端服务能力的培养和提升。油田环保在稳固现有含油污水处理优势业务基础上,重点跟踪了压裂返排液、凝结水、达标外排水、复合驱污水回用、除硫技术服务等项目的进展及落实,全年累计处理污水量达3940万方;稳定推进了油田区块综合治理、油田增产措施业务,完成超稠油多介质辅助蒸汽热采工程施工96井次、稠油降粘施工48井次,较去年同期业务覆盖范围及业务量均有所上升。在定向井技术服务领域,公司加大了以旋转导向、近钻头为主体的高端随钻工具及配件的研发、设备销售和钻井服务提供,公司先进钻井工具近钻头业务的推进已获成效,在煤层气定向井服务试验中,公司的近钻头工具性能指标已与国际油服巨头产品趋同,获得了用户肯定,为后续业务拓展和承接奠定了坚实的基础。
    
    报告期内公司智慧产业业务受公司资源投入所限,业务方向有所收缩,业务收入也相应下降。公司在智慧产业业务中,坚持提高公司自研及解决方案在智慧产业业务的比例,追求项目质量,提升项目利润的原则,拓展智能建筑、智能安防、智慧粮库(延伸至智慧农业)、智慧环保等领域业务。报告期内公司全资二级子公司青鸟电子中标并完成了浙江省某部屏蔽涉密机房的设计工作,该项目中标实现了公司涉密项目零的突破。同时,青鸟电子在该项目的实施过程中,总结和摸索出了一套涉密项目前期投标和项目实施的保密管理流程,为公司后续涉密项目的业务操作和实施中的保密管理提供了可操作的管理经验;公司智慧环保业务新增遵义污水处理项目3,550万元,智能建筑业务新增铜川市人民医院建筑智能化系统工程项目约2,516万元等千万级以上项目;公司控股二级子公司郑州鑫胜主营业务也从智慧粮库向智慧农业延伸,为农业客户提供“高标准农田建设方案”、“高效节水灌溉农业项目工程设计方案”、“智能水费一体化滴灌系统方案”等整体解决方案。
    
    (三)借助国家“一带一路”政策春风,抓住历史发展机遇,报告期内公司采取多种措施出海,积极拓展海外市场,寻找业务蓝海和培育新的业绩增长点。
    
    海外石油行业自动化市场潜力巨大,报告期内,公司依托在油气田行业积累的产品技术优势和丰富的项目实施经验,采取参与“三桶油”海外项目建设,在中亚、中东、非洲等石油资源丰富区域设立办事处和发展代理商,邀请国内客户参观等多种方式,积极拓展海外市场,成功完成沙特阿美的供货商资格入网,设立了迪拜分公司,发展了海外代理商,拜访了尼日尔能源与石油部长富马科耶?加多(Foumakoye Gado)先生,就尼日尔原油管道和油田地面建设项目的合作进行了深度交流;签订了337.77万美元的哈萨克斯坦电厂监控压缩机撬装项目并完成了交付;哈萨克斯坦子公司余维纳乐与哈沙克斯坦Mangystau Munaigas JSC签订了控制柜设备的供货技术服务协议并及时交付。根据Mangystau Munaigas JSC供应商品的合同,获得了哈萨克斯坦共和国境内合法使用产品的符合性认证,该证书不仅允许将设备进口到哈萨克斯坦共和国境内,而且可以在关税同盟国家内进口;与哈萨克斯坦Alatau Energo Project LLP和公司M-CAT LLP公司签订了服务协议,该两家公司有获得公共资源项目的自身优势,与他们的合作对于余维纳乐公司将来在哈沙克斯坦的发展具有重要意义。
    
    (四)持续关注工业互联网技术创新和应用实践的结合,深度布局工业互联网、工控安全和智能制造相关技术研究,坚持主营业务领域的关键技术、产品及解决方案不断创新,为公司实现行业技术持续领先提供了有效保障。
    
    报告期内,公司依托企业技术中心、工控安全研究院,对工业互联网架构体系进行了全面的梳理,结合边缘计算的特点,对新一代工业控制系统的架构体系、基础特征和功能特点进行了定义,在工控安全方面着眼于工业企业大安全概念,提出了本体安全和防危理论。在现有公司RTU产品结合5G通信技术预研和产品应用方面,根据5G技术的特点,着重分析了工业互联网的适用场景,全面评估了高并发、高可靠、强实时等工业场景对通信能力的要求,明确了5G技术在公司产品和解决方案的应用场景和开发要求;在窄带物联网技术上,公司将Lora和NB-IoT技术应用在公司无线仪表、无线网关、无线RTU上,相关产品已在油田进行了试用,传输距离更远和功耗更低已体现场景价值;在工业互联网“端”和“云”产品方面,“端”侧通过升级RTU、网关、仪表的运算存储通信能力,导入边缘计算、人工智能等相关技术,增强产品在边缘侧快速响应能力、运算分析和安全防护能力,进行新的应用场景赋能,并在公司新产品CyberE系列产品上融入了实时数据库、基于本体安全的主动防御、专家系统等,产品已完成研制和测试,目前处于市场推广阶段;在工业互联网“云”端,公司E-IIP工业互联网平台也加大了工程化应用的进程,在处理高并发和强实时能力上有了进一步的提高,并在新疆油田等进行了应用,取得了良好的效果。
    
    在智能制造方向上,以智能网关为入口,以工业互联网平台E-IIP为基础,建立完善的智能工厂生态建设体系产品,帮助企业实现车间的群智网络与分布式智能,实现数据的连通,工厂的数据透明化,制造的精益化,决策的智能化;在机器人应用方面,公司的油田巡检机器人产品在可靠性和智能性方面也进行了全面的升级,以提升工业现场的无人值守能力。
    
    报告期内,在关键技术和元器件国产化方面,公司全力推进自研自制产品的国产化率,除CPU以外,通讯、存储、电源、隔离等关键元器件也正在进行国产化替代的测试,同时也在对国产实时操作系统和开源实时操作系统的支持进行技术性预研。
    
    (五)市场宣传、品牌推广精准策划,专注行业内产品、技术、解决方案主题交流,积极推动行业联盟成立,参与行业媒体、行业论坛交流,有效促进了产品销售增长和公司品牌提升。
    
    报告期内,公司作为龙芯中科自主可控生态圈的重要工控安全领域战略合作伙伴,应邀出席龙芯中科在北京国家会议中心举办的2019龙芯新产品发布暨用户大会,并着重展示了基于龙芯1B处理器开发的国产化RTU——SuperE32 L510及解决方案。
    
    参加了2019中国(克拉玛依)国际石油天然气及石化技术装备展览会,并在会议期间举办产品及行业解决方案技术推介会,向新疆油田公司、国内油气田客户展示公司最新的安全防危产品、工业互联网云平台、巡检机器人等技术和产品。
    
    参加了中国仪器仪表学会在杭州举办的第三届中国石油化工智能工厂科技高峰论坛”暨“第十届中国石油化工重大工程仪表控制技术高峰论坛”,并做了安全产品的主题演讲。
    
    报告期内,公司携手龙芯中科技术有限公司、浙江中控技术股份有限公司、杭州和利时自动化有限公司等单位发起并成立中国自动化产业链联盟,以推动中国自动化及上下游相关产业发展和中国自动化产业集群建设,推动中国智能制造和智慧城市进程。
    
    公司获得北京市建筑企业联合会颁发的《北京建设行业诚信企业》和《北京建设行业AAA信用企业》;子公司陕西安控在众多企业中脱颖而出,获得西安市科技局“小巨人”企业称号;子公司青鸟电子荣获浙江省建筑装饰行业智能专业“青年榜样”的称号。
    
    报告期内,公司收到北京市科学技术协会下发的《关于批准成立北京安控科技股份有限公司院士专家工作站的通知》(京科协函[2019]51号),批准公司成立北京安控科技股份有限公司院士专家工作站。公司建立院士工作站旨在通过与院士专家团队合作,共同探索工控安全涉及的多维度(功能安全、信息安全、过程安全、操作安全等)、多技术(自动化、信息化、安全防护、大数据、云计算、AI、边缘计算等)与业务规则的融合工控安全理论,加速“安全的工业控制系统”重大攻关技术的突破。
    
    (六)报告期内公司资本运作更趋理性和成熟,运作方向侧重于优化公司资源配置和公司核心技术及能力提升。
    
    报告期内,为进一步深化公司自动化、信息化产品技术优势,着力发展智慧工厂智能制造业务,拓宽公司自动化、信息化产品及技术在非油气行业的覆盖,构建公司新的、稳定的利润增长点,公司投资设立了合资控股子公司江苏安控鼎睿智能科技有限公司。
    
    为进一步优化企业资源配置,集中资源,深耕核心业务,提升公司盈利能力,公司在报告期内分别转让了陕西安控石油技术有限公司51%股权,转让西安安控鼎辉信息技术有限公司32%股权。
    
    (七)报告期内,公司加强了应收账款结构分析,制订切实可行的回款计划和回款激励手段,持续优化债务结构,做好资金统筹规划,强化财务管理与风险管控效果显现。
    
    报告期内,公司进一步完善了财务管理,强化了风险管控,逐步实现了“收、支”两条线的财务管控模式,提高了资金的使用效率。同时公司加大各业务单元自主发展的能力和风险防控能力,在公司总部继续推行“大项目审批机制”,择优选择回款周期短、资金压力小的项目,加强公司对项目风险的管控。报告期内,销售回款增加,收回受限资产,以及有效提高了资金使用效率,经营活动产生的现金流量净额由去年同期的-22,595.32万元上升到23,488.65万元,项目择优选择、财务及风险管控等一系列措施收效明显。
    
    二、主营业务分析
    
    1、概述
    
    参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
    
    2、收入与成本
    
    (1)营业收入构成
    
    营业收入整体情况
    
    单位:元
    
                                    2019年                              2018年
                                                                                                 同比增减
                             金额        占营业收入比重         金额         占营业收入比重
    营业收入合计         1,255,875,227.80             100%    1,371,045,013.22             100%            -8.40%
    分行业
    自动化                 310,747,337.39            24.74%     240,888,694.48            17.57%            29.00%
    油气服务               481,116,449.67           38.31%     420,114,223.80            30.64%            14.52%
    智慧产业               457,647,315.95            36.44%     705,015,659.90            51.42%           -35.09%
    其他                     6,364,124.79             0.51%       5,026,435.04             0.37%            26.61%
    分产品
    产品销售               276,565,695.71            22.02%     329,042,341.11            24.00%           -15.95%
    整体解决方案           817,956,882.62            65.13%     808,340,879.32            58.96%             1.19%
    运维及服务             154,988,524.68            12.34%     228,635,357.75            16.68%           -32.21%
    其他                     6,364,124.79             0.51%       5,026,435.04             0.37%            26.61%
    分地区
    境内                 1,228,715,391.40            97.84%    1,371,018,760.67           100.00%           -10.38%
    境外                    27,159,836.40             2.16%          26,252.55             0.00%       103,355.99%
    
    
    (2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                       营业收入       营业成本        毛利率     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                                                                    同期增减        同期增减        期增减
    分行业
    自动化            310,747,337.39   192,799,777.15         37.96%         29.00%         26.96%          2.70%
    油气服务          481,116,449.67   348,085,350.57         27.65%         14.52%         14.05%          1.10%
    智慧产业          457,647,315.95   353,279,362.16         22.81%        -35.09%        -39.39%         31.67%
    分产品
    产品销售          276,565,695.71   172,107,982.99         37.77%        -15.95%        -19.13%          6.94%
    整体解决方案      817,956,882.62   630,222,576.48         22.95%          1.19%         -9.71%         68.14%
    运维及服务        154,988,524.68    91,833,930.41         40.75%        -32.21%        -28.91%         -6.33%
    分地区
    境内            1,222,351,266.61   868,649,362.28         28.94%        -10.52%        -16.47%         21.22%
    境外               27,159,836.40    25,515,127.60          6.06%        100.00%        100.00%        100.00%
    
    
    公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
    
    □ 是 √ 否
    
    (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (5)营业成本构成
    
    产品分类
    
    产品分类
    
    单位:元
    
                                              2019年                         2018年
        产品分类         项目                                                                      同比增减
                                        金额      占营业成本比重      金额      占营业成本比重
    产品销售        直接材料         143,513,418.20         16.05%   186,159,231.81         17.90%        -22.91%
    产品销售        直接人工          12,598,322.08          1.41%    13,369,676.81          1.29%         -5.77%
    产品销售        其他费用          15,996,242.71          1.79%    13,291,269.32          1.28%         20.35%
    整体解决方案    直接材料         439,273,005.00         49.12%   493,903,218.06         47.49%        -11.06%
    整体解决方案    直接人工          34,741,621.80          3.89%    31,573,538.23          3.04%         10.03%
    整体解决方案    其他费用         156,207,949.68         17.47%   172,498,597.70         16.59%         -9.44%
    运维及服务      直接材料          30,040,372.45          3.36%    54,626,687.63          5.25%        -45.01%
    运维及服务      直接人工          27,944,418.33          3.13%    23,977,016.02          2.31%         16.55%
    运维及服务      其他费用          33,849,139.63          3.79%    50,573,879.14          4.85%        -33.07%
    
    
    说明
    
    (6)报告期内合并范围是否发生变动
    
    √ 是 □ 否
    
    本期新增子公司:
    
     序号                  子公司全称                   子公司简称       本期纳入合并范围原因
       1   江苏安控鼎睿智能科技有限公司                  安控鼎睿              新设成立
    
    
    本期减少的子公司:
    
       序号                  子公司全称                  子公司简称          本期减少原因
        1     郑州安控智慧粮库技术研究有限公司             智慧粮库               注销
        2     西安安控鼎辉信息技术有限公司                 安控鼎辉             股权转让
        3     宁波市东望智能系统工程有限公司               东望智能             失去控制
    
    
    (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    (8)主要销售客户和主要供应商情况
    
    公司主要销售客户情况
    
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                  477,665,185.92
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                            38.03%
    前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比                                                       0.00%
    例
    
    
    公司前5大客户资料
    
      序号                 客户名称                     销售额(元)               占年度销售总额比例
    1        中石油新疆油田                                   353,696,740.34                             28.16%
    2        中石油长庆油田                                    48,861,315.43                              3.89%
    3        中石油管道有限责任公司                            27,900,093.87                              2.22%
    4        西安赛天实业发展有限公司                          24,533,211.72                              1.95%
    5        中国石油技术开发有限公司                          22,673,824.56                              1.81%
    合计                       --                               477,665,185.92                             38.03%
    
    
    主要客户其他情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司主要供应商情况
    
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                130,981,003.95
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                          20.44%
    前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额                                                       0.00%
    比例
    
    
    公司前5名供应商资料
    
       序号                供应商名称                    采购额(元)               占年度采购总额比例
    1          新疆石油管理局有限公司物资供应公司               50,727,925.95                              7.92%
    2          新疆蓝迅科技发展有限公司                         35,013,921.41                              5.47%
    3          贝克休斯(中国)油田技术服务有限公               19,042,212.81                              2.97%
               司
    4          杰瑞石油天然气工程有限公司                       14,954,741.37                              2.33%
    5          苏州中晟环境修复股份有限公司                     11,242,202.41                              1.75%
    合计                       --                              130,981,003.95                             20.44%
    
    
    主要供应商其他情况说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    3、费用
    
    单位:元
    
                               2019年            2018年          同比增减              重大变动说明
    销售费用                    56,622,643.86       67,236,410.36         -15.79%主要系优化人员结构及合理管控营
                                                                              业费用
    管理费用                   115,120,611.57      148,161,124.25         -22.30%主要系优化人员结构及合理管控营
                                                                              业费用
    财务费用                   116,375,775.75      116,110,136.16           0.23%
    研发费用                    43,712,666.50       63,770,568.04         -31.45%主要系本期委外研发减少所致
    
    
    4、研发投入
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    报告期内,公司持续打造公司核心竞争力,不断推进产品与技术创新,在工业互联网、工控系统安全、油气自动化领域专用智能化产品等研发项目上进展明显。
    
    在工控安全方面,完成了CyberE601防危RTU的设计开发,处于防危规则及现场应用测试阶段。进行了CyberEC108安全交换机产品的研发,报告期内完成了该产品的功能开发和环境试验,进展良好。
    
    在信息安全产品研发方面,完成了RTU密码模块的商用密码产品型号认证工作。
    
    报告期进行了边缘智能网关产品的开发,完成了产品的概要设计、详细设计及研发样机,进入产品化的阶段。边缘智能网关可实现边缘本地系统互联并提供本地计算和存储能力,与云端系统实现协同,能提供轻量化的联接管理、实时数据分析及应用管理功能。
    
    为提升公司在物联网领域的竞争能力,结合公司当前业务数据的现状,报告期内对公司互互联网平台进行了升级,处理高并发和强实时能力上有了进一步的提高。
    
    以上项目的实施,进一步提升了产品的功能、性能和灵活性,提高了产品的竞争力,对于公司稳固传统优势行业油气行业市场和开拓新型工业互联网领域市场及具有积极作用。
    
    截止报告期末,公司共拥有专利150项,发明专利45项,实用新型专利93项,外观专利12项,软著260项。
    
     序号      项目             进展情况                      对公司未来发展的影响
      1   CyberE601防危  完成了设计开发,处于防 防危RTU是集成了本体安全的防护,在信道安全、白名
          RTU           危规则及现场应用测试   单访问控制、用户认证、非对称加密、协议过滤、业务
                         阶段                   规则安全等方面的新一代的工业控制器,对于公司开拓
                                                工控安全市场领域具有重要的作用.
      2   CyberEC108 安 完成了产品功能开发和   是公司工控安全整体解决方案的重要组成部分,有助于
          全交换机       环境试验,进展良好     提升公司在工控安全产品领域方案竞争力
      3   信息安全RTU   完成信息安全产品资质   工业控制系统相关企业的信息安全需求日益增加,以信
          密码模块       的认证工作             息安全RTU 为突破口,使RTU从物理安全、功能安全
                                                到信息安全的逐步提升,对公司在工业信息安全领域的
                                                产品推广具有积极的意义。
      4   X300控制系统  完成控制系统的设计开   是公司推出的新一代物联网RTU,产品集成了多种信息
                         发,并完成产品试制,具 技术、可视化技术、网络技术及控制技术,为公司在非
                         备了销售条件           油气行业的拓展提供了有竞争力的产品支撑。
      5   物联网电参采   完成了设计开发及测试,针对油田企业目前的发展需求,物理网电参采控模块等
          控模块         具备销售条件。         低成本物联网建设方案的推出,对公司巩固油气物联网
                                                优势领域具有积极作用。.
      6   工业互联网平   完成升级,并已在市场试 处理高并发和强实时能力上有了进一步提高,公司云端
          台优化         用。                   产品的增强,公司在工业互联网领域“云”到“端”整体解
                                                决方案的提供,将很大提升公司市场竞争力。
      7   边缘智能网关   完成了概要设计、详细设 边缘智能网关可实现边缘本地系统互联并提供本地计
                         计及研发样机,并完成了 算和存储能力,能够和云端系统协同,是对公司现有
                         测试,进入产品化的阶段 RTU产品的补充和完善,产品的推出,将有效提升公司
                                                的产品覆盖范围。
    
    
    近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
    
                                         2019年                    2018年                     2017年
    研发人员数量(人)                                222                        385                        398
    研发人员数量占比                               20.79%                    26.55%                    26.24%
    研发投入金额(元)                       61,245,100.63               86,700,772.05               71,813,798.46
    研发投入占营业收入比例                          4.88%                     6.32%                     4.07%
    研发支出资本化的金额(元)                7,126,869.49               19,913,511.85                8,542,539.15
    资本化研发支出占研发投入                       11.64%                    22.97%                     11.90%
    的比例
    资本化研发支出占当期净利                       47.06%                     -3.58%                     5.19%
    润的比重
    
    
    研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    5、现金流
    
    单位:元
    
               项目                      2019年                     2018年                    同比增减
    经营活动现金流入小计                   1,520,389,622.29             1,501,596,744.35                     1.25%
    经营活动现金流出小计                   1,287,403,118.21            1,727,549,989.99                    -25.48%
    经营活动产生的现金流量净                232,986,504.08             -225,953,245.64                    203.11%
    额
    投资活动现金流入小计                     68,876,423.02               60,106,006.85                    14.59%
    投资活动现金流出小计                     36,458,510.62              249,196,646.06                    -85.37%
    投资活动产生的现金流量净                 32,417,912.40             -189,090,639.21                    117.14%
    额
    筹资活动现金流入小计                   1,414,213,139.63             1,392,876,280.90                     1.53%
    筹资活动现金流出小计                   1,759,551,296.01             1,089,020,540.53                    61.57%
    筹资活动产生的现金流量净                -345,338,156.38              303,855,740.37                   -213.65%
    额
    现金及现金等价物净增加额                 -79,931,906.37              -111,649,297.92                    28.41%
    
    
    相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    经营活动产生的现金流量净额较2018年增长203.11%,主要系公司加强应收账款管催收以及上年支付的银行承兑汇票保证金
    
    本年到期解除受限,同时控制采购付款的资金占用,使经营性净流入增加所致;
    
    投资活动现金流出较2018年下降85.37%,主要系公司本期产业园投资及股权投资减少所致;
    
    投资活动产生的现金流量净额较2018年增加117.14%,主要系投资活动流出减少所致;
    
    筹资活动现金流出较2018年增长61.57%,系公司本期偿还债务增加所致;
    
    筹资活动产生的现金流量净额较2018年降低213.65%,系公司本期偿还债务增多所致。
    
    报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、非主营业务情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                              金额          占利润总额比例        形成原因说明           是否具有可持续性
                                                             处置长期股权投资产生的
    投资收益                  52,889,816.33           456.97%投资收益以及权益法核算   是
                                                             的对联营企业的投资收益
                                                             和已实现的业绩补偿款
                                                             本年确认对东望智能子公
    公允价值变动损益          -12,977,460.00          -112.13%司业绩补偿款以及本期结   否
                                                             转上年确认的业绩补偿款
    资产减值                   -4,990,106.73           -43.11%存货、固定资产、无形资产 是
                                                             计提的减值损失
    营业外收入                   854,111.29             7.38%与企业日常活动无关的政   否
                                                             府补助及其他
    营业外支出                 3,450,056.24            29.81%主要系或有事项产生预计   否
                                                             违约金损失
    信用减值损失              -55,475,440.19          -479.31%应收款项计提的坏账准备   是
    
    
    四、资产及负债状况
    
    1、资产构成重大变动情况
    
    公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                           2019年末                 2019年初
                        金额     占总资产比      金额      占总资产比 比重增减           重大变动说明
                                     例                       例
    货币资金       109,777,107.3     3.28% 369,495,318.12     8.59%  -5.31%
                          1
    应收账款       737,118,926.0     22.04% 1,093,358,581.     25.43%  -3.39%
                          5                   94
    存货          459,172,963.4     13.73% 682,394,707.43     15.87%  -2.14%
                          6
    投资性房地产     3,478,995.23       0.10%   3,579,916.19       0.08%    0.02%
    长期股权投资    131,359,668.9     3.93% 60,636,006.14     1.41%   2.52%
                          0
    固定资产       313,473,975.2     9.37% 350,270,768.80     8.15%   1.22%
                          4
    在建工程       301,190,832.8     9.00% 215,770,748.43     5.02%   3.98%
                          2
    短期借款       799,072,385.0     23.89% 1,047,992,063.     24.38%  -0.49%
                          9                   94
    长期借款       130,000,000.0     3.89% 327,170,694.64     7.61%  -3.72%
                          0
    应付债券         5,192,926.59       0.16% 545,588,786.54      12.69%  -12.53%
    长期应付款      41,371,455.31       1.24%  95,991,184.41       2.23%   -0.99%
    一年内到期的非  456,433,821.5      13.65% 264,410,225.11       6.15%    7.50%
    流动负债                   5
    长期应收款     273,039,436.5     8.16% 367,192,065.94     8.54%  -0.38%
                          0
    
    
    2、以公允价值计量的资产和负债
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                           本期公允价  计入权益的累  本期计提               本期出售金
       项目       期初数    值变动损益  计公允价值变   的减值   本期购买金额      额      其他变动     期末数
                                            动
    金融资产
    1.交易性金
    融资产(不 1,226,960.00 -1,226,960.00
    含衍生金融
    资产)
    2.衍生金融  52,445,160.0                                                              -11,750,50  40,694,660.00
    资产                 0                                                                   0.00
    4.其他权益  57,306,953.1                                                  4,690,000.00 5,200,000.0  57,816,953.16
    工具投资             6                                                                      0
    金融资产小 110,979,073. -1,226,960.00          0.00       0.00          0.00 4,690,000.00 -6,550,500.  98,511,613.16
    计                  16                                                                     00
    上述合计   110,979,073.-1,226,960.00        0.00      0.00        0.00 4,690,000.00 -6,550,500.  98,511,613.16
                    16                                                        00
    金融负债          0.00        0.00          0.00       0.00          0.00        0.00       0.00          0.00
    
    
    其他变动的内容
    
    无
    
    报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
    
    □ 是 √ 否
    
    3、截至报告期末的资产权利受限情况
    
    参见本报告“第十二节 财务报告”中的“七、80所有权或使用权受到限制的资产”相关内容。
    
    五、投资状况分析
    
    1、总体情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
             报告期投资额(元)                上年同期投资额(元)                     变动幅度
                       36,458,510.62                   249,196,646.06                       -85.37%
    
    
    2、报告期内获取的重大的股权投资情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
     被投资  主要业  投资方 投资金 持股比 资金来         投资期 产品类 预计收  本期投  是否涉  披露日  披露索
     公司名    务      式     额     例     源   合作方   限     型     益    资盈亏    诉    期(如  引(如
       称                                                                                       有)    有)
                                                 宁波梵
                                                 鼎企业
            为制造                               管理咨
            业重点                               询合伙
            企业提                               企业
            供专业                               (有限                                               巨潮资
    安控鼎  的行业          5,610,0        自有资 合伙)、                                     2019年  讯网(公
    睿      应用智  新设      00.00 51.00%金      睿博天 无     无        0.00         否      04月19  告编号:
            能制造                               创(天                                       日      2019-04
            解决方                               津)企                                               6)
            案规划                               业管理
            设计和                               合伙企
            实施。                               业(有
                                                 限合
                                                 伙)
    合计      --     --   5,610,0   --     --     --     --     --     0.00    0.00   --      --      --
                         00.00
    
    
    3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                                                    截至报                        截止报 未达到
                          是否为固 投资项目 本报告  告期末  资金来  项目进 预计收 告期末 计划进 披露日 披露索
      项目名称   投资方式 定资产投 涉及行业 期投入  累计实    源      度     益   累计实 度和预 期(如 引(如
                             资              金额   际投入                        现的收 计收益  有)   有)
                                                     金额                           益   的原因
                                                                                         "杭州
                                                                                         智慧产
                                                                                         业园项
                                                                                         目"未
                                                                                         达到计
                                                                                         划进度
                                                                                         的原因
                                                                                         如下:
                                                                                         ①项目
                                                                                         投资总
                                                                                         额超出
                                                                                         预期:
                                                                                         杭州智
                                                                                         慧产业
                                                                                         园项目
                                                                                         属于杭
                                                                                         州市重
                                                                                         点建设
                                                                                         项目之
                                                           2015年                        一,项
                                                           非公开                        目期初 2015年 巨潮资
    杭州智慧产业 自建     是       仪器仪表 33,869,9 343,886,发行股   91.75%    0.00    0.00总投资  12月01讯网
    园项目                         制造业     12.04  812.74份及自                        预算为 日     2015-2
                                                           有资金                        人民币         3
                                                                         38,638
                                                                                         万元,
                                                                                         公司在
                                                                                         施工方
                                                                                         选择、
                                                                                         原材料
                                                                                         采购、
                                                                                         工程质
                                                                                         量、安
                                                                                         全环
                                                                                         保、成
                                                                                         本管控
                                                                                         等方面
                                                                                         始终坚
                                                                                         持"高
                                                                                         标准、
                                                                                         高要求
                                                                                         ",项目
                                                                                         投入前
                                                                                         期虽经
                                                                                         过充分
                                                                                         的项目
                                                                                         可行性
                                                                                         论证和
                                                                                         成本预
                                                                                         算,但
                                                                                         在实际
                                                                                         项目执
                                                                                         行过程
                                                                                         中仍受
                                                                                         到了施
                                                                                         工期内
                                                                                         钢材、
                                                                                         商品混
                                                                                         凝土等
                                                                                         建筑主
                                                                                         材及施
                                                                                         工人工
                                                                                         费用上
                                                                                         涨,同
                                                                                         时因建
                                                                                         设期内
                                                                                         施工条
                                                                                         件复杂
                                                                                         而进行
                                                                                         了工程
                                                                                         施工方
                                                                                         案调整
                                                                                         的影
                                                                                         响,导
                                                                                         致项目
                                                                                         建设投
                                                                                         资费用
                                                                                         增加,
                                                                                         且已超
                                                                                         出原投
                                                                                         资预
                                                                                         算。截
                                                                                         至本报
                                                                                         告披露
                                                                                         之日,
                                                                                         公司投
                                                                                         入项目
                                                                                         金额已
                                                                                         达
                                                                         34,388.
                                                                                         68万
                                                                                         元,项
                                                                                         目资金
                                                                                         缺口原
                                                                                         计划采
                                                                                         用公司
                                                                                         自筹方
                                                                                         式解
                                                                                         决,但
                                                                                         因受国
                                                                                         家宏观
                                                                                         经济下
                                                                                         行和融
                                                                                         资环境
                                                                                         收紧所
                                                                                         限,在
                                                                                         优先保
                                                                                         障公司
                                                                                         日常经
                                                                                         营所需
                                                                                         的条件
                                                                                         下,后
                                                                                         期项目
                                                                                         资金投
                                                                                         入不
                                                                                         足,导
                                                                                         致项目
                                                                                         工程进
                                                                                         度未达
                                                                                         预期。
                                                                                         ②施工
                                                                                         设计调
                                                                                         整:杭
                                                                                         州智慧
                                                                                         产业园
                                                                                         项目建
                                                                                         设内容
                                                                                         包含生
                                                                                         产中心
                                                                                         和辅助
                                                                                         的研发
                                                                                         测试中
                                                                                         心两个
                                                                                         部分,
                                                                                         其中生
                                                                                         产中心
                                                                                         厂房外
                                                                                         墙施工
                                                                                         设计图
                                                                                         纸原为
                                                                                         外墙涂
                                                                                         料施
                                                                                         工,后
                                                                                         考虑该
                                                                                         产业园
                                                                                         整体协
                                                                                         调性及
                                                                                         适应产
                                                                                         业升级
                                                                                         需要,
                                                                                         调整为
                                                                                         石材干
                                                                                         挂及玻
                                                                                         璃幕墙
                                                                                         设计及
                                                                                         施工,
                                                                                         导致该
                                                                                         项目建
                                                                                         设规
                                                                                         划、设
                                                                                         计图纸
                                                                                         及建筑
                                                                                         施工材
                                                                                         料发生
                                                                                         了变
                                                                                         更,从
                                                                                         而对工
                                                                                         程进度
                                                                                         造成了
                                                                                         一定的
                                                                                         滞后影
                                                                                         响,导
                                                                                         致项目
                                                                                         工程进
                                                                                         度未达
                                                                                         预期。
                                                                                         ③客观
                                                                                         原因影
                                                                                         响施工
                                                                                         进度:
                                                                                         项目建
                                                                                         设期
                                                                                         内,恰
                                                                                         逢杭州
                                                                                         市承办
                                                                                         2017年
                                                                                         全国学
                                                                                         生运动
                                                                                         会,项
                                                                                         目建设
                                                                                         所在地
                                                                                         处于杭
                                                                                         州经济
                                                                                         技术开
                                                                                         发区系
                                                                                         运动会
                                                                                         主赛区
                                                                                         之一,
                                                                                         项目施
                                                                                         工作业
                                                                                         时间、
                                                                                         建筑施
                                                                                         工材料
                                                                                         供应等
                                                                                         条件受
                                                                                         到了一
                                                                                         定的影
                                                                                         响,导
                                                                                         致了项
                                                                                         目工程
                                                                                         进度未
                                                                                         达预
                                                                                         期。
    合计          --      --      --    33,869,9 343,886,   --     --     0.00   0.00   --     --     --
                                      12.04   812.74
    
    
    4、以公允价值计量的金融资产
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:元
    
                    初始投资  本期公允价  计入权益的累 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
        资产类别      成本    值变动损益  计公允价值变     金额       出金额       益      期末金额   资金来源
                                               动
    金融衍生工具          0.00 -1,226,960.00          0.00          0.00       0.00       0.00       0.00 --
    其他          26,490,000       0.00        0.00 15,200,000.00 4,690,000.0 20,816,953. 57,816,953.自有资金
                      .00                                        0       16       16
    合计          26,490,000 -1,226,960.00        0.00 15,200,000.00 4,690,000.0 20,816,953. 57,816,953.    --
                      .00                                        0       16       16
    
    
    5、募集资金使用情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (1)募集资金总体使用情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
                                  本期已使 已累计使  报告期内  累计变更  累计变更  尚未使用  尚未使用  闲置两年
     募集年份 募集方式  募集资金  用募集资  用募集资  变更用途  用途的募  用途的募  募集资金  募集资金  以上募集
                          总额     金总额    金总额   的募集资  集资金总  集资金总    总额    用途及去  资金金额
                                                      金总额      额      额比例               向
                                                                                           节余募集
                                                                                           资金永久
    2014年    首次公开   14,906.45         0  14,906.45         0         0    0.00%         0补充流动          0
              发行股票                                                                     资金,募集
                                                                                           资金已使
                                                                                           用完毕
                                                                                           存储于募
              非公开发                                                                     集资金专
    2016年    行公司股   38,037.59         0  38,037.59         0         0    0.00%         0户中,将用        0
              份                                                                           于募集资
                                                                                           金承诺投
                                                                                           资项目
    合计          --      52,944.04         0  52,944.04         0         0    0.00%         0    --             0
                                             募集资金总体使用情况说明
    不适用
    
    
    (2)募集资金承诺项目情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:万元
    
     承诺投  是否已                                        截至期末  项目达          截止报告          项目可
     资项目  变更项  募集资金  调整后投  本报告  截至期末  投资进度  到预定  本报告  期末累计  是否达  行性是
     和超募  目(含部  承诺投资  资总额(1)  期投入  累计投入    (3)=    可使用  期实现  实现的效  到预计  否发生
     资金投  分变更)    总额               金额    金额(2)    (2)/(1)   状态日  的效益     益      效益   重大变
       向                                                              期                                化
    承诺投资项目
    RTU产                                                          2015年
    品产业  否       11,624.74  11,624.74       0  11,624.74   100.00% 01月15   1,603.15  15,285.25否       否
    化项目                                                          日
    RTU基                                                          2016年
    础研发  否        3,241.74   3,241.74       0   3,241.74   100.00% 01月15                    不适用  否
    中心建                                                          日
    设项目
    杭州智                                                          2020年
    慧产业  否       25,177.59  25,177.59       0  25,177.59   100.00% 12月31                    不适用  否
    园项目                                                          日
    收购三
    达新技
    术      否          12,860    12,860       0    12,860   100.00%                           不适用  否
    52.40%
    股权项
    目
    承诺投
    资项目     --     52,904.07  52,904.07       0  52,904.07     --        --    1,603.15  15,285.25    --       --
    小计
    超募资金投向
    节余募
    集资金
    永久补               39.97     39.97       0     39.97
    充流动
    资金
    超募资
    金投向     --         39.97     39.97       0     39.97     --        --                         --       --
    小计
    合计       --     52,944.04  52,944.04       0  52,944.04     --        --    1,603.15  15,285.25    --       --
    未达到  1、2019年度,RTU产品产业化项目承诺效益为5,010万元,实际实现经济效益为1,603.15万元,未达到预计效
    计划进  益,主要原因系部分整机产品产销量有所下降及人工成本上升导致销售费用、管理费用增加所致。
    度或预  2、经公司第四届董事会第四十七次会议、第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投
    计收益  资项目建设期的议案》,同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整,拟调整后预计可使
    的情况  用状态的日期为2019年12月31日。公司独立董事经核查出具了同意的独立意见,公司保荐机构安信证券股份
    和原因  有限公司发表了核查意见。“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下:
    (分具  (1)项目投资总额超出预期
    体项目)杭州智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一,项目期初总投资预算为人民币38,638.00万元,公司在施工
            方选择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”,项目投入前期虽经过
            充分的项目可行性论证和成本预算,但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及
            施工人工费用上涨,同时因建设期内施工条件复杂而进行了工程施工方案调整的影响,导致项目建设投资费用增
            加,且已超出原投资预算。
            截至本报告披露之日,公司投入项目金额已达31,001.69万元,项目资金缺口原计划采用公司自筹方式解决,但
            因受国家宏观经济下行和融资环境收紧所限,在优先保障公司日常经营所需的条件下,后期项目资金投入不足,
            导致项目工程进度未达预期。
            (2)施工设计调整
            杭州智慧产业园项目建设内容包含生产中心和辅助的研发测试中心两个部分,其中生产中心厂房外墙施工设计图
            纸原为外墙涂料施工,后考虑该产业园整体协调性及适应产业升级需要,调整为石材干挂及玻璃幕墙设计及施工,
            导致该项目建设规划、设计图纸及建筑施工材料发生了变更,从而对工程进度造成了一定的滞后影响,导致项目
            工程进度未达预期。
            (3)客观原因影响施工进度
            项目建设期内,恰逢杭州市承办2017年全国学生运动会,项目建设所在地处于杭州经济技术开发区系运动会主
            赛区之一,项目施工作业时间、建筑施工材料供应等条件受到了一定的影响,导致了项目工程进度未达预期。
            3、经公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于延长部分募集资金投资项目建
            设期的议案》,同意对“杭州智慧产业园项目”达到预计可使用状态的日期进行调整,拟调整后预计可使用状态的
            日期为2020年12月31日。公司独立董事经核查出具了同意的独立意见,本议案尚需提交公司股东大会审议。“杭
            州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下:
            杭州智慧产业园项目属于杭州市重点建设项目之一,项目期初总投资预算为人民币38,638万元,公司在施工方选
            择、原材料采购、工程质量、安全环保、成本管控等方面始终坚持“高标准、高要求”,项目投入前期虽经过充分
            的项目可行性论证和成本预算,但在实际项目执行过程中仍受到了施工期内钢材、商品混凝土等建筑主材及施工
            人工费用上涨,同时因建设期内施工条件复杂而进行了工程施工方案调整的影响,导致项目建设投资费用增加,
            且已超出原投资预算。
            随着外部融资环境持续收紧的情况下,公司2019年度经营性现金流持续恶化,在优先保障公司日常经营所需资
            金的条件下,后期项目资金投入不足,导致项目工程进度未达预期。截至2020年5月28日,公司投入项目金额
            已达34,388.68万元(其中募集资金已使用完毕,2019年度自有资金投入3,386.99万元,累计自有资金投入金额
            为9,211.09万元)。
    项目可
    行性发
    生重大  项目可行性未发生重大变化。
    变化的
    情况说
    明
    超募资  不适用
    金的金
    额、用途
    及使用
    进展情
    况
    募集资  不适用
    金投资
    项目实
    施地点
    变更情
    况
    募集资  不适用
    金投资
    项目实
    施方式
    调整情
    况
            适用
            公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议
    募集资  案》,全体董事一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
    金投资  81,589,840.30元。公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资
    项目先  项目自筹资金的议案》,全体监事一致同意公司使用募集资金81,589,840.30元置换预先已投入募集资金投资项目
    期投入  的自筹资金81,589,840.30元。公司独立董事俞鹂女士、周东华先生、赵斌先生经核查出具了独立意见,一致同意
    及置换  公司使用募集资金81,589,840.30元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。华普天健会计师事务所(特殊
    情况    普通合伙)出具的会审字【2014】0824号《关于北京安控科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
            目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见,同意公司本次以募集资金置换预先已投
            入募集资金投资项目的自筹资金。
    用闲置  不适用
    募集资
    金暂时
    补充流
    动资金
    情况
    项目实  适用
    施出现  公司在RTU基础研发中心建设项目的实施过程中,本着节约、合理使用募集资金的原则,加强了项目管理和费
    募集资  用控制力度,减少了项目开支,节约了部分预算支出;同时募集资金存放期间产生了一定的利息收入。公司首次
    金结余  公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会同意公司全部募集资金投资
    的金额  项目的节余资金(含利息)人民币835,568.25元(具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)永久补
    及原因  充流动资金。
    尚未使
    用的募
    集资金  不适用
    用途及
    去向
    募集资  1、2016年1月15日,公司召开公司第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流
    金使用  动资金的议案》,公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕,达到预计可使用状态,董事会
    及披露  同意公司全部募集资金投资项目的节余资金(含利息)人民币835,568.25元(具体利息收入金额以转出资金账户
    中存在  当日实际金额为准)永久补充流动资金。公司独立董事、保荐机构安信证券股份有限公司分别发表了明确同意意
    的问题  见。2016年1月28日,首次公开发行股票募集资金专户划转至公司账户的实际金额为人民币840,503.80元,其
    或其他  中利息收入金额为人民币4,935.55元。同日划转完成后公司即对本次募集资金专户进行了销户处理。截至2016
    情况    年1月28日,该专用账户已办理完成注销。
    2、公司使用2015年非公开发行股票的部分募集资金128,600,000元用于支付三达新技术52.40%股权收购项目;
    由于杭州智慧产业园项目的实施主体为公司全资子公司浙江安控,公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了
    《关于使用部分募集资金向全资子公司浙江安控科技有限公司增资的议案》,同意公司使用2015年非公开发行股
    票的部分募集资金251,775,927.25元向浙江安控进行增资,且该增资款已存放于浙江安控与交通银行股份有限公
    司杭州西湖支行开设的募集资金专项账户中(账号:331066130018170153806)。鉴于杭州银行股份有限公司北京
    中关村支行(账号:1101040160000453646)的募集资金专户余额为0(不含利息收入),且该募集资金专用账户
    将不再使用,公司董事会同意注销该募集资金专项账户,并同意将募集资金专户利息收入人民币70,048.01元转
    入公司银行基本户中。截至2016年10月24日,公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设的募集资金
    专户(账号:1101040160000453646)已办理完成注销。鉴于2015年非公开发行股票募集资金投资项目之一杭州
    智慧产业园项目的募集资金已按计划使用完毕,公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户
    (账号:331066130018170153806)余额为0元,经公司第四届董事会第三十四次会议审议同意注销该募集资金
    专项账户。截至2018年4月26日,公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户(账号:
    331066130018170153806)已办理完成注销。验资报告(会验字【2016】4499号)中募集资金净额381,485,521.49
    元,扣除本次发行费用进项税额1,109,594.24元后,实际可用于募投项目的资金净额为380,375,927.25元。
    
    
    (3)募集资金变更项目情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
    
    六、重大资产和股权出售
    
    1、出售重大资产情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未出售重大资产。
    
    2、出售重大股权情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                                   本期初         股权出                                是否按
                                   起至出         售为上                        所涉及  计划如
                            交易价 售日该  出售对  市公司  股权出  是否为  与交易  的股权   期实
     交易对 被出售  出售日  格(万  股权为  公司的  贡献的  售定价  关联交  对方的  是否已  施,如  披露日  披露索
       方    股权           元)   上市公   影响   净利润   原则     易    关联关  全部过  未按计    期      引
                                   司贡献         占净利                   系      户     划实
                                   的净利         润总额                                施,应
                                   润(万         的比例                                当说明
                                    元)                                                原因及
                                                                                        公司已
                                                                                        采取的
                                                                                         措施
                                          公司本
                                          次股权
                                          转让有
                                          利于公
                                          司优化
                                          资源配
                                          置,符
                                          合公司
                                          长远发
                                          展规
                                          划,符
                                          合全体
                                          股东和
                                          公司利
                                          益。本
                                          次交易
    安吉江  西安安                        不会对
    益宏企  控鼎辉                        公司正
    业管理  信息技  2019年                 常生产                                               2019年
    合伙企  术有限  11月28    2,560  253.31经营、    6.29%公允价  否      不适用  是      是      11月28巨潮资
    业(有  公司    日                     未来财         值                                    日      讯网
    限合    32%股                         务状况
    伙)    权                            和经营
                                          成果带
                                          来重大
                                          影响。
                                          本次交
                                          易事项
                                          将导致
                                          公司合
                                          并报表
                                          范围发
                                          生变
                                          化,本
                                          次交易
                                          完成
                                          后,安
                                          控鼎辉
                                          将不再
                                          纳入公
                                          司合并
                                          报表范
                                          围内。
    
    
    七、主要控股参股公司分析
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
    
    单位:元
    
      公司名称    公司类型    主要业务    注册资本     总资产      净资产     营业收入    营业利润     净利润
                             油田化学
                             品、撬装设
    三达新技术  子公司       备的研发、  60,000,000.0  326,096,445. 145,708,978. 217,865,937. 23,992,239.8 20,670,027.6
                             生产及销    0                    86          04          69           0           5
                             售;油田工
                             程技术服务
    
    
    报告期内取得和处置子公司的情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                  公司名称                 报告期内取得和处置子公司方式        对整体生产经营和业绩的影响
    安控鼎睿                            新设                               拓宽公司产业链。报告期内,尚未对公
                                                                           司业绩产生影响
    安控鼎辉                            出售股权                           无重大影响
    郑州安控                            注销                               优化资源配置,降低管理成本,对公司
                                                                           整体生产经营和业绩未产生影响
    
    
    主要控股参股公司情况说明
    
    无
    
    八、公司控制的结构化主体情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    九、公司未来发展的展望
    
    (一)行业发展现状及趋势
    
    1、自动化业务领域
    
    (1)工业自动化控制产品作为高端装备的重要组成部分,是工业企业实现规模、高效、精准、智能、安全的重要前提和保证。
    
    现阶段,与欧美发达国家相比,我国工业自动化控制水平差距仍十分显著,未来工业自动化率提升空间非常广阔。国家将加大工业技术改造的步伐,使我国工业技术向多样化、自动化、智能化方向发展,降本增效、保护环境、节能降耗等都需要工业自动化控制系统技术作为支撑,发展潜力巨大。
    
    (2)政策倾斜新基建,工业互联网发展进入快车道。
    
    2020年,“新基建”前所未有地进入到决策层的布局之中,工业互联网和5G、AI等一同被纳入“新基建”重点领域。国家多次强调要加快推动工业互联网发展。1月3日,国务院常务会议:大力发展先进制造业,出台信息网络等新型基础设施投资支持政策,推进智能、绿色制造;2月21日,中央政治局会议强调,要推动生物医药、医疗设备、5G网络、工业互联网等加快发展。工业互联网通过接入工业设备通过物联网+传感器+边缘计算,实现数据的实时采集与处理;通过5G高连接速率和高可靠性可以更好保障数据实时性和安全;通过AI驱动工业在生产方式、产品研发、服务模式等全产业链进行数字升级而实现优化,是支撑传统产业向网络化、数字化、智能化方向发展的信息基础设施,是我国“新基建”的核心所在。
    
    (3)2020年的疫情让制造业客户认识到了智能制造的重要性,知道了自身企业生产制造流程和设施如何优化,疫情影响下,用户对智能制造的重视程度明显上升,对自动化装备需求将更加清晰,会加大智能化、无人化等的投入,意识的改变和提升,有助于未来几年来企业自动化、智能化改造加速,市场需求进一步加大。同时,突发事件会加速行业的集中度的提升,行业内的龙头和品牌企业的发展优势更加明显。
    
    (4)数字化将成为油气行业持续提质、降本增效的有效途径和必由之路,油气数字化、自动化、智能化市场需求将进一步释放和提升
    
    在数字技术的推动下,世界油气行业的自动化、信息化、智能化水平将越来越高。物联网技术催生出的生产环节“无人化”,大数据、云计算、人工智能带来的数据挖掘、利用与辅助决策,将实现生产成本的大幅降低,勘探成功率的上升与安全管理效能提升。
    
    通过搭建统一开放物联网平台,实现油田区域勘探、钻井、采油、炼化、运输与仓储全年产业链设备的统一接入与管控,实现数据无壁垒采集。统一的物联网平台建设能够为后续大数据分析提供铺垫。物联网技术的融合与物联网平台的打造,无疑是推动智慧油田、智能炼化、智能管线、智能销售等油田数字革命的先决条件。
    
    根据埃森哲《油气数字化趋势调查》,油气产业的业务转型未来将借助于在数字技术的持续投资。预计未来3至5年,油气产业关注的重点领域包括大数据/分析技术、物联网和移动设备,而在此期间成长最快的领域则将是机器人和无人机、人工智能,以及可穿戴设备。预计,2016年至2025年间,数字化战略有望为整个油气行业带来1.58万亿美元的新增价值,未来我国油气行业数字化发展前景十分广阔。
    
    公司在油气物联网领域的技术产品、成功案例积累,以及在油气领域工业互联网平台、边缘计算终端、人工智能的前瞻布局,为公司未来规模发展奠定基础和抢得先机。
    
    (5)智能制造系统解决方案供应商在智能制造的推进过程中起到至关重要的作用,更多传统自动化系统解决方案供应商向智能制造系统解决方案供应商转型。
    
    智能制造工程实施四年以来,顶层规划、试点示范、标准体系建设有效推进,全社会发展智能制造的氛围逐步形成。2017年,智能制造系统解决方案市场规模达1,280亿元,同比增长20.8%;2018年约达1,560亿元,同比增长21.9%;预计至2020年末,规模将超过2,000亿元,达到2,380亿元。
    
    目前,中国传统工业自动化系统解决方案供应商的总数超过8,000家,而具备智能制造系统解决方案的供应商数量仅为500-600家,随着智能制造市场快速发展,国内智能制造系统解决方案供应商不断涌现,越来越多的传统工业自动化系统解决方案供应商向智能制造系统解决方案供应商转型,成为推动我国企业转型升级的中坚力量。
    
    2、油气服务业务领域
    
    (1)疫情和短期油价波动对油服行业仅是情绪影响不会改变国内油服行业健康发展局面。受国家能源安全战略推动,国内油气开发投资不受国际油价影响,将保持快速增长。
    
    我国油气缺口持续扩大,原油和天然气缺口分别近70%、45%,进口依存度过大对国家能源安全造成一定威胁,油气开发投资受国家能源安全战略推动,与国际油价波动关系较小。2020年是国内油气七年行动计划第二年,国内原油产量较2亿吨红线仍有差距,天然气也较目标有较大距离。2018年“三桶油”油气勘探开发资本开支增速为18%。2019年年初“三桶油”勘探开发资本开支计划合计3688-3788亿元,同比增长19%-22%。中石油计划2,392亿元,实际完成2,301.17亿元;中石化计划596亿元,实际支出617亿元;中海油计划700-800亿元,实际完成802亿元左右。从全年实际完成看,2019年国内油气勘探开发投资大增约20%。2020年后未来几年预计三大油资本开支保持较快增长,目前中海油公布2020年勘探开发支出预算663-741亿元,同比增长18%-21%;中石化初步计划勘探及开发板块资本支出人民币611亿元;中石油经过董事会批准的2020年资本性支出预测数为人民币2,950.00亿元,考虑到疫情、油价变化等因素影响,中石油将按照自由现金流为正的原则,对2020年资本性支出进行动态优化调整。(2)我国将全面开放油气勘查开采市场,允许民企、外资企业等社会各界资本进入油气勘探开发领域,多种经济成分参与的市场体系,将加大国内石油的勘探开发力度,油服工作量将进一步扩大。
    
    自然资源部表示,只要在中华人民共和国境内注册,净资产不低于3亿元人民币的内外资公司,均有资格按照规定取得油气矿业权;企业从事油气勘查开采应符合安全、环保等资质要求和规定,并具有相应的油气勘查开采技术能力。全面开放改变了过去主要由几家国有公司专营的这种局面。各类市场主体包括外资的、民营企业、各类社会资本的加入将会进一步激发市场活力,有更多的渠道来筹集勘查开发资金,形成以国家石油公司为主体,多种经济成分参与的市场体系,加大勘探开发力度,提高国家资源保障能力。
    
    (3)中石油强调以攻克“卡脖子”技术为突破口,推动自主创新能力迈上新台阶。与国外先进油服巨头相比,国内油服公司无论是在设备端、材料端及管理方面都有很大的效率提升的空间。经过多年的科研攻关,我国油气工程技术取得了重大进步,实现了关键技术装备的国产化,形成了较为完善的技术体系,基本满足了我国油气勘探开发需求。但在精细勘探技术、深海油气工程技术、超高温井下工具、高性能智能导钻技术、油气储层精准改造技术、地质工程一体化决策技术等高端技术方面还存在“卡脖子”技术瓶颈,一定程度上影响了我国油气的高效勘探和效益开发。先进的机器设备能够提高油气田技术服务企业的效率和竞争力,先进机器设备国产化率的不断提高,降低了企业的采购成本,将推动油气田技术服务行业的发展。
    
    3、智慧产业业务领域
    
    (1)智能建筑
    
    智能建筑是指以建筑物为平台,基于对各类智能化信息的综合应用,智能建筑智能化系统工程系统涵盖信息化应用系统、智能化集成系统、信息设施系统、建筑设备管理系统、公共安全系统、机房工程等。我国智能建筑起源于20世纪90年代,在我国发展了二十年,行业经历了初创期、规范期、发展期三个阶段,已经形成了产业规模及产业链,智能建筑工程已经普及到了各种类型建筑并延伸到了城市建设及相关行业。地域上,智能建筑由一线城市逐渐向二三线城市推广,未来将普及农村、生态园、工业区等领域;技术上,由机电管理逐渐向数字化、网络化发展。随着时间、领域、技术三个维度的扩张,智能建筑覆盖领域逐渐增加,行业发展迅猛。
    
    目前,我国建筑智能化的市场需求主要由新建建筑智能化技术应用和既有建筑智能化改造两部分组成。新增建筑面积对建筑智能化行业的市场需求影响较大,占据了市场的主要需求。智能建筑行业在我国尚处于成长期,行业发展潜力大。2018年,我国智能建筑占新建建筑的比例达到40%,仍远低于美、日等成熟智能建筑市场的占比,前瞻预计未来我国智能建筑在新建建筑中的比例仍将保持每年3个百分点左右的提升速度,到2024年,我国智能建筑在新建建筑中的比例有望逼近55.8%。
    
    根据前瞻产业研究院《2018-2023年中国建筑智能化工程行业市场前瞻与投资规划分析报告》数据显示,2018年,中国建筑智能化工程行业市场规模将达到约9,000亿元,2019年超过9,650亿元,及至2023年将突破12,000亿元。
    
    (2)智能安防
    
    近年来,在国家政策的支持下,安防产业飞速发展。政府、企业、机关、城市、社区都纷纷配合国家的安全工作部署,得益于平安城市和智慧城市的打造,安防产业始终保持高增长态势。据数据统计,2018年我国安防行业总产值达将近7,500亿元。随着安防市场需求增长,预计2019年我国安防行业总产值将达8,300亿元。
    
    随着智能化成为行业大趋势,智能安防也逐渐成为安防企业转型升级的方向,在安防行业中的占比将越来越大。在国家政策的大力扶持下,平安城市、平安社区等工程在全国各地深入推进,全民安防理念已经基本形成。同时,在《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》中明确指出,推动人工智能技术在各领域应用。在交通、社会治理等重要领域开展试点示范,推动人工智能规模化应用。发展多元化、个性化、定制化智能硬件和智能化系统,重点推进智能安防等研发和产业化发展。国家政策的支持、技术的进步、旺盛的市场需求,极大的推动了国内智能安防行业的高速增长,2018年中国安防行业市场规模在6,600亿元左右。其中,智能安防行业市场规模近300亿元。预计在2020年,智能安防将创造一个千亿的市场。
    
    (3)智慧粮库及智慧农业
    
    智慧粮库,即粮食仓储信息化、智能化行业,在国家“粮安工程”项目的带动下,该行业得以快速发展,国家“粮安工程”的总体目标是:到2020年,全面建成售粮便利、储存安全、物流通畅、供给稳定、应急高效、质量安全、调控有利的粮食收储供应安全保障体系,形成布局合理、结构优化、竞争有序、监管有力的现代粮食流通新格局。2020年是国家“粮安工程”项目的收官之年,八年来国家先后投巨资进行了“危仓改造”、“1000亿斤信息化粮库建设”、“仓储智能化升级项目”、“产后安全服务体系建设”、“军民融合军粮供应工程建设”等多个项目的大规模建设,目前“危仓改造”、“1000亿斤信息化粮库建设”已全部完成,“仓储智能化升级项目”、“产后安全服务体系建设”已接近尾声,“军民融合军粮供应工程建设”2019年开始,正逐步推进,全国约有20多个亿的资金投入。
    
    智慧农业是以信息和知识为核心要素,通过将互联网、物联网、大数据、云计算、人工智能等现代信息技术与农业深度融合,实现农业信息感知、定量决策、智能控制、精准投入、个性化服务的全新的农业生产方式。智慧农业已成为当今世界现代农业发展的大趋势,据国际咨询机构研究与市场预测,到2025年,全球智慧农业市值将达到300.1亿美元,发展最快的是亚太地区(中国和印度),2017-2025年复合增长率(CAGR)达到11.5%,主要内容包括大田精准农业、智慧畜牧业、智慧渔业、智能温室,主要技术包括遥感与传感器技术、农业大数据与云计算服务技术、智能化农业装备(如无人机、机器人)等。2019年农业农村部在解读《关于切实加强高标准农田建设提升国家粮食安全保障能力的意见》里明确指出:2022年中国将建成10亿亩高标准农田,2035年前国家将持续进行高标准农田建设。有关统计资料显示,截至2016年底全国有近20.24亿亩农田,也就是说即使按《意见》的要求在2022年完成建设目标,国家还有近50%的农田未建成高标准农田,如按每年建设一亿亩的速度去建设,2022年后还将需要8-10年才能建设完毕。就高标准农田建设内容来看,高标准农田建设所需的工控设备与公司控股二级子公司郑州鑫胜已有的仓储工控设备较为接近,主要有滴灌、土壤补肥、小水利、分控站、总控站、水肥一体化、信息化等,方便企业转型升级,高标准农田建设项目为公司在智慧农业业务发展提供广阔的市场空间。
    
    (二)公司发展战略
    
    公司坚持自动化、数字化、智能化、智慧化的发展思路,在巩固和加强自动化行业领先优势的基础上,利用上市公司的优势,以自动化、信息化技术为基础,通过内生式和外延式发展,加大技术创新力度和加快产业链上下游资源的整合;在自动化、油气服务、智慧产业业务领域,为客户提供具有自主知识产权的、有竞争力的产品及解决方案。
    
    公司将充分利用已有的工业自动化技术积累和最新研发成果储备,重点关注工业互联网技术创新和应用实践的结合,着力研发推广自主、安全、可控的技术和产品,大力布局机器人及智能制造应用,积极提升智慧产业运营服务能力。公司将坚持做精产品、做优服务、实现客户价值最大化,整合资源,多元化业务战略协同,形成一体化竞争优势,成为业界领先的智能控制技术与智慧化解决方案提供商。
    
    在自动化领域,公司将继续加大研发投入和技术创新,深入研究自动化和信息化关键技术,加快关键技术、关键器件的国产化替代进度,逐步建立自主可控的工业控制系统生态体系架构;以关键工业控制系统产品的研发及产业化应用为抓手,提升工业控制系统安全水平;在工业系统安全、物联网技术、工业互联网平台、边缘计算技术、油气智能化等公司确定的技术方向上持续创新,实现重点突破;利用技术创新形成自主知识产权,积极参与国家标准、行业标准制订而把企业打造成行业的“领导者”。公司将在工控安全,工业PasS、SasS,边缘计算智能网关,智能传感器,自动化软件等方向上形成自有知识产权产品,为客户提供过程控制、信息管理平台等完整的软硬件产品和云到端的整体解决方案及服务。推进优势行业油气自动化领域关键技术创新,提升关键系统或部件的国产化率,加快油气田自动化和信息化业务的融合和拓展,帮助客户构建智慧油田、智慧管输、智慧油储新模式。
    
    在油气服务业务领域,公司将加大高性能先进钻探工具旋转导向、近钻头等的研发与应用推广力度,在关键技术和产品上实现国产化。在钻完井及压裂一体化服务上,逐步提升总包服务能力,为甲方提供灵活的钻完井、修井、弃井、压裂等各个施工作业的一体化总包服务;在油气田环境保护方面,将结合钻井、采油过程中对环境污染的油气田环境污染控制技术和各种废钻井液、钻屑、钻井废水污泥、采油污水的处理技术,研发设计适用于油气环境保护装备,以控制和减少钻井、采油等作业过程中对环境的危害。把公司建设成为具有自主知识产权技术、产品和具备一体化服务能力有影响力的油服品牌厂商。
    
    智慧产业业务,公司将立足自身自动化、信息化核心技术,整合资源,持续打造智慧产业相关的整体规划能力和以自有软硬件为核心的系统集成能力,在相关领域(智能建筑、智慧农业、智能安防、智慧水务、智慧园区、城市运营等)为客户提供行业数字化、信息化产品和解决方案、系统集成和服务,公司将进一步布局人工智能技术与产品,打造人工智能+解决方案,助力上述领域构建泛在安全高效的智能化设施。创新模式,参与相关产业智能化改造与运营,成为集商业模式、产品、运营服务为一体的综合服务提供商。
    
    公司将依据自身发展状况,结合宏观经济形势,适时扩大投资和海外业务规模,为公司发展提供新的利润增长点,最终形成“主业突出、有限多元、板块协同’’完善的业务结构。
    
    (三)经营计划
    
    1、公司2019年经营计划完成情况
    
    2019年,公司基于战略规划和内外部环境的调研分析和判断,在董事会领导下,公司管理层积极调整以应对宏观经济下行及融资收紧环境影响,遵照年初提出的经营目标和工作计划,坚持“稳债务、稳业务、激发活力”总体工作思路,进一步优化债务结构;集中资源,聚焦于公司核心业务,保持合理的业务规模,保持公司整体的持续盈利能力;充分激发一线业务单元的工作活力,加大一线单元自主发展的能力,强化自主创新及技术先导优势,坚持客户导向、求实创新,全力保障公司经营管理的平稳发展。报告期内,公司积极顺应市场变化,克服困难,严控风险,提升效益,完成了年初制定的扭亏为盈的总体目标。具体情况详见“第四节 管理层讨论与分析之一 概述”部分。
    
    2、2020年经营计划和重点工作
    
    经营计划:
    
    2019年是公司前期债务、商誉等风险释放严峻考验的一年。2020年公司将围绕公司发展战略,在“树立信心、提升业务、稳定债务、打造队伍”的经营工作总体指导思想的指导下,聚集核心业务,保证主营业务的稳步增长,进一步提升业务的质量效益和利润。
    
    自动化业务要围绕工业互联网场景应用、工控安全、智能制造和关键技术关键器件国产替代等方向加大研发和市场拓展力度,打造核心竞争力,提升市场占有率;基于公司自动化业务优势行业油气田自动化领域,公司将深入研究行业相关技术,从终端设备的边缘计算,到信息化平台的大数据分析,从采油采气控制技术,到深入研究油气管输、油气存储等全方位的自动化、信息化、智能化技术,致力于成为油气自动化领域的专业解决方案提供商。
    
    油气服务业务要抓住国家能源战略良好的油气田发展机遇,要加快自研高性能先进钻井工具旋转导向、近钻头(油基泥浆)等的研发进度,尽快实现产品化及现场应用;在油气田环境保护和应急救援方面,将继续围绕水处理技术服务、增产措施、消防装备及制剂开展工作;加强研发技术队伍建设,从解决现场实际问题入手,开发新产品、新技术,形成独有技术和产品保证核心业务竞争力持续提升、持久及稳定,扩大油服领域品牌影响力。
    
    智慧产业要优化业务布局,进一步锁定细分行业,持续打造智慧产业细分行业领域的相关的整体规划能力和以自有软硬件为核心的系统集成能力,积累细分行业的领先优势,提升市场占有率。深挖及拓展核心平台优势,拓展涉密、安全可靠工程;从智慧粮库向上游智慧农业延伸,围绕“农业、粮食”发展,构建“高标准农田建设方案”、“高效节水灌溉农业项目工程设计方案”、“智能水费一体化滴灌系统方案”等整体解决方案。
    
    重点工作:
    
    (1)在公司管理结构上,从“一切为了经营”和“完善各业务单元自我发展能力”的角度,充分考虑财务“垂直管理”和业务单元“自主经营”的相互关系。公司将进一步优化业务单元管理机制,处理好风控与经营的关系。要总结前期公司业务板块管理的经验,进一步明确板块层级的责、权、利,完善板块管理机制和架构,提升管理效率。
    
    (2)在业务拓展上,公司将继续聚集核心业务,保证主营业务的稳步增长,进一步提升业务的质量效益和利润。
    
    自动化业务将继续围绕工业互联网、工控安全、智能工厂等方向提升市场占有率;继续深耕传统优势市场--油气自动化市场,进一步扩大市场份额;保证传统优势领域存量市场的前提下,在智能场站、专用智能化装置等方向,以客户当前需求为切入点,在节能、降本、安全等领域,开发专用产品,建立新的业务增长点;在非油气田自动化市场,优化资源重点突破,依托公司RTU,无线仪表、安全产品、实时库、云平台及智能穿戴等通用产品和自动化整体解决方案等技术优势,以集成商、代理商为主的销售模式,以产品输出为主,项目集成辅助的方式,逐步培养稳定的业务增长点。
    
    油气服务将重点加强先进钻井工具国产化替代市场应用推广;在油气田环境保护和应急救援方面,将继续围绕水处理技术服务、增产措施、消防装备及制剂开展工作,针对部分污水处理站经营模式的的改变,进一步强化污水预处理技术的研究、试验验证,继续推进物理法污水处理工艺技术的完善和污水处理系统智能化管控平台的试运行,以提高运行的稳定性和降低维护成本;继续积极推进二元复合驱污水处理工艺和压裂返排液处理工艺,加快一些制约行业发展的瓶颈技术的攻关,分层次做好研究、技术储备、应用与推广;大力推进应急救援装备及制剂产业,通过克拉玛依市重大专项的推动,辐射全疆市场,打好品牌工程。
    
    智慧产业将集中在智能建筑、智慧农业、智能安防、智慧园区等细分行业市场,完善上述细分行业的智能化整体解决方案,并进一步提升方案中自有产品的比例;重点跟进付款条件好、具有行业示范效应的较大型项目,以此为契机形成行业优势深挖及拓展核心平台优势;拓展涉密、安全可靠工程,提高项目利润;组建专业销售团队,加大智慧农业领域 “高标准农田建设方案”、“高效节水灌溉农业项目工程设计方案”、“智能水费一体化滴灌系统方案”等整体解决方案的拓展力度,提升市场份额;在巩固现有资质的同时,完成ITSS,国军标资质的申请,进一步完善行业资质,提升业务承接和项目实施能力。
    
    逐步加大开发海外市场的力度,通过产品代理、项目合作等方式,以产品销售带动集成项目,以集成项目拉动产品销售,建立公司在西亚、中东及非洲等海外油气田市场的品牌知名度。
    
    (3)在产品技术研发创新上,一、要巩固和补全传统产品,围绕油气田专用控制柜产品向集成化、智能化方向改进升级,补全工业控制系统谱系产品,融入整体解决方案并附加公司智能特性,进一步提升公司传统产品领先优势;二、公司研发中心、工控研究院将结合边云结合的架构和公司产品发展方向,发力安全、边缘智能和云PaaS等产品研发,推进油气田用户场景应用;三、全面提升公司RTU产品器件国产化率,采用自主化国产元器件,搭载国产操作系统,用完全自主可控的编程软件替代进口,实现RTU国产化率达95%;四、加大“军民融合军粮供应信息化系统”各级平台软件的开发,以及涉农产品嵌入式软件的开发,涉农设备的研发,如智能水费机、分控站等方面的技术创新投入,加大在传统测温系统的远程故障诊断、质量追溯、运维追溯等智能化功能技改升级方面的投入。
    
    (4)在品牌和产品宣传方面,公司将进一步加大宣传力度。结合产融市场需求,充分利用好公司网站、微信公众号,以及相关媒体平台,让客户和投资者更加清晰的了解公司的核心价值,扩大公司在相关行业领域的市场份额,提高产品销量和提升公司品牌优势。
    
    (5)在资产和财务风险管控上,公司将通过有效方式进一步提高公司的资产规模,积极盘活公司资产,提升资产收益,逐步降低资产负债率;持续优化债务结构,做好资金统筹规划,强化“收、支”两条线的财务管控模式,保证资金的安全,加速资金的周转,提高资金的使用效率。
    
    (6)在企业文化和人力资源方面,公司将充分发挥好企业文化主阵地的作用,进一步稳定核心骨干人员,并吸引人才加入公司。不断完善绩效管理体系,细化绩效考核管理工作,提高薪酬的激励导向作用,稳步提升整体薪酬水平。
    
    (四)风险因素
    
    1、经营环境和政策风险
    
    2020年一季度国内新冠疫情的出现,公司从事的主营业务产业链均收到不同程度的影响,疫情导致的项目延期、返工延迟等因素将对公司一季度业务带来很大影响。在疫情缓解之后,面对经济下行压力,公司采取的稳增长措施带来的效果存在着一定的不确定性,从而有可能无法实现公司既定目标。
    
    应对措施:政府已出台一系列政策在保持稳健基调同时加强结构性调整,为企业恢复生产提供资金保障。公司将采取一切可能措施,生产自救,同时发挥科技企业优势,寻找发展良机。
    
    2、商誉减值风险
    
    公司近年收购泽天盛海、郑州鑫胜、求是嘉禾、青鸟电子、三达新技术、东望智能股权后,在公司合并资产负债表中形成了一定金额的商誉。根据《企业会计准则》规定,需在每年末进行减值测试,公司前期虽对商誉进行了一部分减值计提,若泽天盛海、求是嘉禾、青鸟电子、三达新技术、东望智能在未来经营中不能实现预期的收益,仍存在商誉减值风险,减值金额将计入公司利润表,从而对公司未来业绩造成不利影响。
    
    应对措施:公司将结合宏观经济形势,进一步加强投后管理工作,充分发挥协同效应,在市场销售、产品研发、项目实施、物料采购等方面,加大资源整合力度,通过规范运作、风险把控、业务整体筹划等措施,提升上述并入公司的核心竞争力,促进并入公司实现预期收益,防范商誉减值风险发生,并会根据公司经营情况,及时计提商誉减值。
    
    3、资金需求风险
    
    公司受主要客户的结算特点及行业惯例影响,造成公司应收账款回款周期较长。虽公司客户大量系各大央企、国企及其下属单位或保持长期业务合作的公司,资信情况良好,形成坏账损失的风险不大,但公司处于快速发展期,还需要投入大量资金进行市场拓展与项目建设,同时,目前国内整体融资环境和公司融资情况存在一定的不确定性,资金压力较大,从而面临一定的资金需求风险。
    
    应对措施:一是大力加强应收账款的催收。公司制定和落实了应收账款催收考核制度,要求当年新增合同回款率达到60%以上,同时成立了公司级的应收账款催收工作小组,负责指导、督促、监督各单元应收账款回收,责任到人,激励到位;二是重点加强内控,公司制定了《大型项目、特殊项目合同评审管理办法》,强化项目选择和合同评审,事前审批的管控力度;加强合同执行过程管理,对客户信用等级进行评估,择优选择回款周期短、资金压力小的合同签署。三是公司将密切关注市场的变化,科学合理地选择融资产品,满足资金需求的前提下,最大化降低融资成本;同时,将加强财务内部管理,进一步优化融资结构,提高资金使用效率。
    
    4、技术风险
    
    公司基于工业互联网、工控安全的相关智能产品具有较高的技术开发难度,在深度和广度上均具有一定的创新性。如果公司不能及时开发新技术和对先进技术保持跟踪,可能导致技术落后的风险,或者研发中产品未能顺利产品化,进而对衍生的智能产品及服务的推广产生不利的影响。油气服务和智慧产业同样具有较高的技术含量,如果不能保持技术创新能力,将导致公司的市场竞争地位受到影响。此外,行业内具备相关理论知识、实践经验和市场能力的专业人员数量有限,相关人员流失将给企业带来较高成本。
    
    应对措施:公司持续关注工业互联网技术创新和应用实践的结合,积极开展产学研用结合,与国内相关领域的学校、企业合作,形成战略或框架合作协议,共同推动自主、安全、可控技术和产品的研发和市场开拓,保证公司的持续创新能力。同时,公司积极完善研发人员绩效管理制度,推进选、用、留、任人才工作,激励研发人员创新。
    
    5、管理风险
    
    自上市以来,公司业务快速发展,业务领域不断拓宽,新公司、新业务、新区域,从经营模式到人员效率,无不给公司管理提出了更高的要求。虽然近几年公司不断优化改善公司治理结构,且持续引进人才,逐步建立有效的考核激励机制,但业务的拓展,人员的融合,仍然存在管理模式不能有效适应公司业务领域、业务区域拓展的风险。
    
    应对措施:为应对业务扩张给经营管理带来的挑战,公司制定了符合市场变化的发展战略,制定了区域、业务板块矩阵管理机制。审慎选择新业务。同时公司积极引进高端管理人才,组织内部管理干部培训,倡导积极的企业文化,以满足公司高速发展过程中的管理需求。同时公司加大各级管理人员的考核力度,结合持续完善的相关内部控制制度,以使公司生产经营保持有序运行。
    
    6、诉讼结果不确定风险
    
    报告期内,公司及控股子公司作为被告或者仲裁被申请人涉及的诉讼、仲裁事项合计涉案金额为27,301.12万元,占公司最近一期经审计净资产的32.26%。由于多项案件尚未判决,诉讼案件结果尚存在不确定性,则将有可能对公司经营业绩产生不利影响。
    
    应对措施:公司将强化对已发生诉讼的应对策略和事后妥善处理措施,充分利用法律手段保护公司合法利益,公司也将依据《企业会计准则》的要求和实际情况进行相应的会计处理,并将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关要求及时对涉及重大诉讼事项的进展情况履行信息披露义务。
    
    十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
    
    第五节重要事项
    
    一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
    
    报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    报告期内,公司根据《公司章程》对利润分配的有关规定及考虑到公司2019年度经营发展计划,经董事会研究决定,公司2018年度利润分配预案:不派发现金红利,不分配红股,不进行资本公积转增股本。
    
    2019年4月25日召开的第四届董事会第四十七次会议及第四届监事会第二十八次会议、2019年5月16日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于2018年度利润分配预案的议案》。
    
                                              现金分红政策的专项说明
    是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:         是
    分红标准和比例是否明确和清晰:                       是
    相关的决策程序和机制是否完备:                       是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:             是
    中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 是
    否得到了充分保护:
    现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 是
    明:
    
    
    公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
    
    √ 是 □ 否 □ 不适用
    
    公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
    
    本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
    
    每10股送红股数(股)                                                                                     0
    每10股派息数(元)(含税)                                                                               0
    每10股转增数(股)                                                                                       0
    分配预案的股本基数(股)                                                                        957,146,344
    现金分红金额(元)(含税)                                                                             0.00
    以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                             0.00
    现金分红总额(含其他方式)(元)          0
    可分配利润(元)                                                                                       0.00
    现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额                                                             0.00%
    的比例
                                                 本次现金分红情况
    其他
                                    利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    2019年度公司利润分配预案如下:公司2019年度不派发现金红利,不分配红股,不进行资本公积转增股本。
    
    
    公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
    
    1、2017年度利润分配预案
    
    以截至2018年3月31日公司总股本958,444,424股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.22元(含税),共计派发现金股利人民币21,085,777.33元(含税)。
    
    2、2018年度利润分配预案
    
    公司2018年度不派发现金红利,不分配红股,不进行资本公积转增股本。
    
    3、2019年度利润分配预案
    
    公司2019年度不派发现金红利,不分配红股,不进行资本公积转增股本。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
    
    单位:元
    
                                             现金分红金额              以其他方式现               现金分红总额
                               分红年度合并  占合并报表中  以其他方式  金分红金额占                (含其他方
                  现金分红金额 报表中归属于 归属于上市公  (如回购股  合并报表中归 现金分红总额 式)占合并报
       分红年度     (含税)   上市公司普通 司普通股股东 份)现金分红 属于上市公司  (含其他方  表中归属于上
                               股股东的净利  的净利润的比    的金额    普通股股东的     式)     市公司普通股
                                    润            率                    净利润的比例               股东的净利润
                                                                                                     的比率
    2019年                 0.00  13,007,938.45        0.00%          0.00        0.00%          0.00        0.00%
    2018年              0.00 -550,934,438.7       0.00%        0.00       0.00%        0.00       0.00%
                                    3
    2017年         21,085,777.33 106,251,226.15       19.85%          0.00        0.00%  21,085,777.33       19.85%
    
    
    公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    二、承诺事项履行情况
    
    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
    
    尚未履行完毕的承诺事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
                承诺来源               承诺方      承诺类型     承诺内容     承诺时间    承诺期限    履行情况
    收购报告书或权益变动报告书中所
    作承诺
                                                关于同业竞   关于避免同   2015年11月
    资产重组时所作承诺              林悦         争、关联交   业竞争的承   09日         长期有效    正在履行中
                                                易、资金占用 诺:1、截至
                                                方面的承诺   本承诺函出
                                                             具之日,本人
                                                             没有开办除
                                                             泽天盛海及
                                                             下属企业外
                                                             的任何企业、
                                                             未在其他任
                                                             何与上市公
                                                             司或泽天盛
                                                             海构成同业
                                                             竞争的企业
                                                             持有股权权
                                                             益,也未在其
                                                             他任何企业
                                                             任职,不存在
                                                             与上市公司
                                                             或泽天盛海
                                                             及其下属公
                                                             司、分支机构
                                                             的主营业务
                                                             构成同业竞
                                                             争的任何情
                                                             形。2、本人
                                                             承诺将来也
                                                             不会持有任
                                                             何与上市公
                                                             司或泽天盛
                                                             海及其下属
                                                             公司、分支机
                                                             构的主营业
                                                             务构成同业
                                                             竞争的企业
                                                             的任何股权
                                                             权益,不会通
                                                             过自己或可
                                                             控制的其他
                                                             企业,经营与
                                                             上市公司或
                                                             泽天盛海及
                                                             其下属公司、
                                                             分支机构的
                                                             主营业务构
                                                             成竞争的业
                                                             务,也不会在
                                                             该等企业担
                                                             任任何职务。
                                                             3、若因任何
                                                             原因出现本
                                                             人持股或控
                                                             制的其他企
                                                             业存在与上
                                                             市公司或泽
                                                             天盛海从事
                                                             相同或类似
                                                             业务的情形,
                                                             本人承诺其
                                                             所产生的收
                                                             益归公司所
                                                             有,并优先由
                                                             上市公司收
                                                             购该企业或
                                                             收购该企业
                                                             从事与上市
                                                             公司或泽天
                                                             盛海有相同
                                                             或类似业务
                                                             的部门。4、
                                                             若违反本承
                                                             诺函,本人将
                                                             赔偿上市公
                                                             司因此而产
                                                             生的任何损
                                                             失。5、本承
                                                             诺函在本人
                                                             作为上市公
                                                             司股东期间
                                                             内持续有效
                                                             且不可撤销
                                                             或变更。关于
                                                             减少和规范
                                                             关联交易的
                                                             承诺:1、本
                                                             人将按照《中
                                                             华人民共和
                                                             国公司法》等
                                                             法律法规以
                                                             及上市公司
                                                             的公司章程
                                                             的有关规定
                                                             行使股东权
                                                             利;在股东大
                                                             会对涉及本
                                                             人的关联交
                                                             易进行表决
                                                             时,依法履行
                                                             回避表决的
                                                             义务。2、本
                                                             人及本人投
                                                             资或控制的
                                                             其它企业确
                                                             保与上市公
                                                             司或泽天盛
                                                             海在人员、财
                                                             务、机构、资
                                                             产和业务等
                                                             方面完全独
                                                             立。3、本人
                                                             及本人投资
                                                             或控制的其
                                                             它企业将杜
                                                             绝一切非法
                                                             占用上市公
                                                             司或泽天盛
                                                             海的资金、资
                                                             产的行为,在
                                                             任何情况下,
                                                             不得要求上
                                                             市公司或泽
                                                             天盛海向本
                                                             人及本人投
                                                             资或控制的
                                                             其它企业提
                                                             供任何形式
                                                             的担保。4、
                                                             本人将尽可
                                                             能地避免和
                                                             减少本人及
                                                             本人投资或
                                                             控制的其它
                                                             企业与上市
                                                             公司或泽天
                                                             盛海的关联
                                                             交易;对无法
                                                             避免或者有
                                                             合理原因而
                                                             发生的关联
                                                             交易,将遵循
                                                             市场公正、公
                                                             平、公开的原
                                                             则,按照上市
                                                             公司的公司
                                                             章程、有关法
                                                             律法规履行
                                                             合法程序,并
                                                             依法签订协
                                                             议;按照有关
                                                             法律法规以
                                                             及上市公司
                                                             的公司章程
                                                             等规定履行
                                                             信息披露义
                                                             务和办理有
                                                             关报批程序,
                                                             保证不通过
                                                             关联交易损
                                                             害上市公司
                                                             及其他股东
                                                             的合法权益。
                                                             不存在限制
                                                             或禁止转让
                                                             情形的承诺:
                                                             1、本人已履
                                                             行了泽天盛
                                                             海《公司章
                                    林悦;高戈;             程》规定的全
                                    王晨;李文               额出资义务,
                                    嘉;冯国强;其他承诺     不存在任何   2015年11月   长期有效    正在履行中
                                    马勃民;张               虚假出资、延09日
                                    苑;戴静                 期出资、抽逃
                                                             出资等违反
                                                             本人作为股
                                                             东所应当承
                                                             担的义务及
                                                             责任的行为,
                                                             本人依法拥
                                                             有上述股权
                                                             有效的占有、
                                                             使用、收益及
                                                             处分权,不存
                                                             在任何股权
                                                             代持行为;2、
                                                             本人所持有
                                                             的上述股权
                                                             资产权属清
                                                             晰,不存在任
                                                             何权属纠纷
                                                             与其他法律
                                                             纠纷,不存在
                                                             质押、抵押、
                                                             其他担保、第
                                                             三方权益或
                                                             权属受限制
                                                             情形,也不存
                                                             在被法院或
                                                             其他有权机
                                                             关冻结、查
                                                             封、扣押、拍
                                                             卖之情形;
                                                             3、本人所持
                                                             泽天盛海股
                                                             权过户或权
                                                             属转移不存
                                                             在法律障碍。
                                                             真实性承诺:
                                                             如本次交易
                                                             所提供或披
                                    俞凌;董爱               露的信息涉
                                    民;庄贵林;             嫌虚假记载、
                                    卓明;李士               误导性陈述
                                    强;刘晓良;             或者重大遗
                                    李春福;卢               漏,被司法机2015年11月
                                    铭;宋卫红;其他承诺     关立案侦查   09日         长期有效    正在履行中
                                    张磊;林悦;             或者被中国
                                    高戈;王晨;             证监会立案
                                    李文嘉;冯国             调查的,在形
                                    强;马勃民;             成调查结论
                                    张苑;戴静               以前,不转让
                                                             在上市公司
                                                             拥有权益的
                                                             股份,并于收
                                                             到立案稽查
                                                             通知的两个
                                                             交易日内将
                                                             暂停转让的
                                                             书面申请和
                                                             股票账户提
                                                             交上市公司
                                                             董事会,由董
                                                             事会代本人
                                                             向证券交易
                                                             所和登记结
                                                             算公司申请
                                                             锁定;未在两
                                                             个交易日内
                                                             提交锁定申
                                                             请的,授权董
                                                             事会核实后
                                                             直接向证券
                                                             交易所和登
                                                             记结算公司
                                                             报送本人的
                                                             身份信息和
                                                             账户信息并
                                                             申请锁定;董
                                                             事会未向证
                                                             券交易所和
                                                             登记结算公
                                                             司报送本人
                                                             的身份信息
                                                             和账户信息
                                                             的,授权证券
                                                             交易所和登
                                                             记结算公司
                                                             直接锁定相
                                                             关股份。如调
                                                             查结论发现
                                                             存在违法违
                                                             规情节,本人
                                                             承诺锁定股
                                                             份自愿用于
                                                             相关投资者
                                                             赔偿安排。
                                    俞凌        其他承诺     关于避免同   2015年11月   长期有效    正在履行中
                                                             业竞争的承  09日
                                                             诺:“1、截至
                                                             本承诺函出
                                                             具之日,本人
                                                             没有开办除
                                                             泽天盛海及
                                                             下属企业外
                                                             的任何企业、
                                                             未在其他任
                                                             何与上市公
                                                             司或泽天盛
                                                             海构成同业
                                                             竞争的企业
                                                             持有股权权
                                                             益,也未在其
                                                             他任何企业
                                                             任职,不存在
                                                             与上市公司
                                                             或泽天盛海
                                                             及其下属公
                                                             司、分支机构
                                                             的主营业务
                                                             构成同业竞
                                                             争的任何情
                                                             形。2、本人
                                                             承诺将来也
                                                             不会持有任
                                                             何与上市公
                                                             司或泽天盛
                                                             海及其下属
                                                             公司、分支机
                                                             构的主营业
                                                             务构成同业
                                                             竞争的企业
                                                             的任何股权
                                                             权益,不会通
                                                             过自己或可
                                                             控制的其他
                                                             企业,经营与
                                                             上市公司或
                                                             泽天盛海及
                                                             其下属公司、
                                                             分支机构的
                                                             主营业务构
                                                             成竞争的业
                                                             务,也不会在
                                                             该等企业担
                                                             任任何职务。
                                                             3、若因任何
                                                             原因出现本
                                                             人持股或控
                                                             制的其他企
                                                             业存在与上
                                                             市公司或泽
                                                             天盛海从事
                                                             相同或类似
                                                             业务的情形,
                                                             本人承诺其
                                                             所产生的收
                                                             益归公司所
                                                             有,并优先由
                                                             上市公司收
                                                             购该企业或
                                                             收购该企业
                                                             从事与上市
                                                             公司或泽天
                                                             盛海有相同
                                                             或类似业务
                                                             的部门。4、
                                                             若违反本承
                                                             诺函,本人将
                                                             赔偿上市公
                                                             司因此而产
                                                             生的任何损
                                                             失。5、本承
                                                             诺函在本人
                                                             作为上市公
                                                             司股东期间
                                                             内持续有效
                                                             且不可撤销
                                                             或变更。”“1、
                                                             本人将按照
                                                             《中华人民
                                                             共和国公司
                                                             法》等法律法
                                                             规以及上市
                                                             公司的公司
                                                             章程的有关
                                                             规定行使股
                                                             东权利;在股
                                                             东大会对涉
                                                             及本人的关
                                                             联交易进行
                                                             表决时,依法
                                                             履行回避表
                                                             决的义务。2、
                                                             本人及本人
                                                             投资或控制
                                                             的其它企业
                                                             确保与上市
                                                             公司或泽天
                                                             盛海在人员、
                                                             财务、机构、
                                                             资产和业务
                                                             等方面完全
                                                             独立。3、本
                                                             人及本人投
                                                             资或控制的
                                                             其它企业将
                                                             杜绝一切非
                                                             法占用上市
                                                             公司或泽天
                                                             盛海的资金、
                                                             资产的行为,
                                                             在任何情况
                                                             下,不得要求
                                                             上市公司或
                                                             泽天盛海向
                                                             本人及本人
                                                             投资或控制
                                                             的其它企业
                                                             提供任何形
                                                             式的担保。4、
                                                             本人将尽可
                                                             能地避免和
                                                             减少本人及
                                                             本人投资或
                                                             控制的其它
                                                             企业与上市
                                                             公司或泽天
                                                             盛海的关联
                                                             交易;对无法
                                                             避免或者有
                                                             合理原因而
                                                             发生的关联
                                                             交易,将遵循
                                                             市场公正、公
                                                             平、公开的原
                                                             则,按照上市
                                                             公司的公司
                                                             章程、有关法
                                                             律法规履行
                                                             合法程序,并
                                                             依法签订协
                                                             议;按照有关
                                                             法律法规以
                                                             及上市公司
                                                             的公司章程
                                                             等规定履行
                                                             信息披露义
                                                             务和办理有
                                                             关报批程序,
                                                             保证不通过
                                                             关联交易损
                                                             害上市公司
                                                             及其他股东
                                                             的合法权益。”
                                                             拟长期持有
                                                             公司股份,所
                                                             持股票在锁
                                                             定期满后两
                                                             年内减持价
                                                             格不低于发
                                                             行价;在符合
                                                             法律法规及
                                                             相关规定的
    首次公开发行或再融资时所作承诺  俞凌         股份减持承   前提下,在所2013年12月   2019年1月   已履行完毕
                                                诺           持股票锁定   18日         23日
                                                             期满后两年
                                                             内减持的股
                                                             份总数不高
                                                             于300万股;
                                                             减持时,应尽
                                                             量避免短期
                                                             内大量减持
                                                             对公司股价
                                                             造成下跌性
                                                             影响,且须提
                                                             前3个交易日
                                                             公告;减持方
                                                             式为通过交
                                                             易系统或大
                                                             宗交易的方
                                                             式减持。若公
                                                             司上市后持
                                                             股5%以上的
                                                             股东发生变
                                                             更的,公司将
                                                             督促未来持
                                                             股5%以上的
                                                             股东履行减
                                                             持时应尽量
                                                             避免短期内
                                                             大量减持对
                                                             公司股价造
                                                             成下跌性影
                                                             响,且须提前
                                                             3个交易日公
                                                             告的义务。该
                                                             承诺事项股
                                                             份总数基于
                                                             股东承诺时
                                                             所持有的股
                                                             份总数。
                                                             所持股票在
                                                             锁定期满后
                                                             两年内减持
                                                             的,其减持价
                                                             格不低于发
                                                             行价。若公司
                                                             股票上市后
                                    俞凌;董宝  股份减持承   出现派息、送2014年01月   2019年1月
                                    善;董宝良  诺           股、资本公积23日         23日        已履行完毕
                                                             转增股本等
                                                             除权、除息事
                                                             项,则最低减
                                                             持价格将做
                                                             相应调整。公
                                                             司控股股东
                                                             及实际控制
                                                             人俞凌及其
                                                             亲属董宝良、
                                                             董宝善,以及
                                                             上述直接或
                                                             间接持有公
                                                             司股份的董
                                                             事、高级管理
                                                             人员承诺:公
                                                             司上市后6个
                                                             月内如公司
                                                             股票连续20
                                                             个交易日的
                                                             收盘价均低
                                                             于发行价,或
                                                             者上市后6个
                                                             月期末收盘
                                                             价低于发行
                                                             价的,其所持
                                                             有公司股票
                                                             的锁定期限
                                                             自动延长6个
                                                             月。公司持有
                                                             股份的董事
                                                             和高级管理
                                                             人员离职或
                                                             不再担任董
                                                             事、高级管理
                                                             人员的,仍要
                                                             履行上述义
                                                             务。持有公司
                                                             限售股份的
                                                             股东在公司
                                                             上市后新当
                                                             选为董事、高
                                                             级管理人员
                                                             的须履行上
                                                             述义务。
                                    北京安控科               因招股说明
                                    技股份有限               书有虚假记
                                    公司;俞凌;             载、误导性陈
                                    庄贵林;董爱股份回购承   述或者重大   2013年12月   长期有效    正在履行中
                                    民;卓明;刘诺           遗漏,致使投18日
                                    晓良;李士               资者在证券
                                    强;宋卫红;             交易中遭受
                                    张磊;李春               损失的,公司
                                    福;卢铭                 及控股股东、
                                                             实际控制人、
                                                             董事、监事、
                                                             高级管理人
                                                             员将依法赔
                                                             偿投资者损
                                                             失。公司董
                                                             事、监事、高
                                                             级管理人员
                                                             离职或职务
                                                             变动的,仍要
                                                             履行上述承
                                                             诺。公司及公
                                                             司控股股东、
                                                             董事、监事、
                                                             高级管理人
                                                             员将于收到
                                                             监管部门、交
                                                             易所、法院关
                                                             于上述事实
                                                             认定或处罚
                                                             的文件后的1
                                                             个月内实施
                                                             股份回购及
                                                             赔偿措施。公
                                                             司将按照相
                                                             关法律法规
                                                             及监管部门、
                                                             交易所、法院
                                                             的要求履行
                                                             相关程序,如
                                                             召开股东大
                                                             会、征求中小
                                                             投资者的意
                                                             见、取得独立
                                                             董事的意见
                                                             等。公司控股
                                                             股东将督促
                                                             发行人履行
                                                             回购股份及
                                                             赔偿的措施,
                                                             将督促公司
                                                             董事、监事、
                                                             高级管理人
                                                             员履行赔偿
                                                             措施。
                                                             招股说明书
                                                             有虚假记载、
                                                             误导性陈述
                                                             或者重大遗
                                                             漏,对判断公
                                                             司是否符合
                                                             法律规定的
                                                             发行条件构
                                    北京安控科               成重大、实质
                                    技股份有限  股份回购承   影响的,公司2013年12月   长期有效    正在履行中
                                    公司        诺           将依法回购   18日
                                                             首次公开发
                                                             行的全部新
                                                             股,且公司控
                                                             股股东将购
                                                             回本次发行
                                                             的全部公开
                                                             发售股份。回
                                                             购价格为二
                                                             级市场价格。
                                                             关于避免同
                                                             业竞争的承
                                                             诺函:一、截
                                                             至本承诺函
                                                             出具之日,本
                                                             人没有开办
                                                             除公司及下
                                                             属企业外的
                                                             任何企业、未
                                                关于同业竞   在其他任何
                                    俞凌        争、关联交   与公司构成   2011年05月   长期有效    正在履行中
                                                易、资金占用 同业竞争的   18日
                                                方面的承诺   企业持有股
                                                             权权益,也未
                                                             在其他任何
                                                             企业任职,不
                                                             存在与公司
                                                             及其下属公
                                                             司、分支机构
                                                             的主营业务
                                                             构成同业竞
                                                             争的任何情
                                                             形。二、本人
                                                             承诺将来也
                                                             不会持有任
                                                             何与公司及
                                                             其下属公司、
                                                             分支机构的
                                                             主营业务构
                                                             成同业竞争
                                                             的企业的任
                                                             何股权权益,
                                                             不会通过自
                                                             己或可控制
                                                             的其他企业,
                                                             经营与公司
                                                             及其下属公
                                                             司、分支机构
                                                             的主营业务
                                                             构成竞争的
                                                             业务,也不会
                                                             在该等企业
                                                             担任任何职
                                                             务。三、若因
                                                             任何原因出
                                                             现本人持股
                                                             或控制的其
                                                             他企业存在
                                                             与公司从事
                                                             相同或类似
                                                             业务的情形,
                                                             本人承诺其
                                                             所产生的收
                                                             益归公司所
                                                             有,并优先由
                                                             公司收购该
                                                             企业或收购
                                                             该企业从事
                                                             与公司有相
                                                             同或类似业
                                                             务的部门。
                                                             四、若违反本
                                                             承诺函,本人
                                                             将赔偿公司
                                                             因此而产生
                                                             的任何损失。
                                                             五、本承诺函
                                                             有效期限自
                                                             签署之日起
                                                             至本人非公
                                                             司第一大股
                                                             东或实际控
                                                             制人之日止。
                                                             关于规范关
                                                             联交易的承
                                                             诺函:本人作
                                                             为北京安控
                                                             科技股份有
                                                             限公司(以下
                                                             简称"公司")
                                                             的控股股东、
                                                             实际控制人,
                                                             现承诺:自本
                                                             承诺书出具
                                                             之日起除了
                                                             领取薪酬、分
                                                             配股利、认购
                                                             股份和差旅
                                                             备用金外不
                                                关于同业竞   再与安控科
                                                争、关联交   技及其子公   2011年06月
                                    俞凌        易、资金占用 司发生资金   03日         长期有效    正在履行中
                                                方面的承诺   往来;不再与
                                                             发行人发生
                                                             借款行为;对
                                                             于确有必要
                                                             且无法回避
                                                             的关联交易,
                                                             均按照公平、
                                                             公允和等价
                                                             有偿的原则
                                                             进行,交易价
                                                             格按市场公
                                                             认的合理价
                                                             格确定,并按
                                                             相关法律、法
                                                             规以及规范
                                                             性文件的规
                                                             定履行交易
                                                             审批程序及
                                                             信息披露义
                                                             务,切实保护
                                                             公司及中小
                                                             股东利益。
                                                             为维护公司
                                                             上市后股价
                                                             的稳定,保护
                                                             广大投资者
                                                             尤其是中小
                                                             股民的利益,
                                                             公司制定了
                                                             关于上市后
                                                             五年内公司
                                                             股价低于每
                                                             股净资产时
                                                             稳定公司股
                                                             价的预案。主
                                                             要内容如下:
                                                             1、启动股价
                                                             稳定措施的
                                    北京安控科               具体条件:上
                                    技股份有限               市后五年内,
                                    公司;俞凌;             公司股票出
                                    庄贵林;董爱IPO稳定股价  现持续20个   2014年01月   2019年1月   已履行完毕
                                    民;卓明;宋承诺         交易日成交   23日         23日
                                    卫红;张磊;             均价低于最
                                    李春福;卢铭             近一期经审
                                                             计的每股净
                                                             资产时。2、
                                                             采取的具体
                                                             措施:当达到
                                                             上述启动股
                                                             价稳定措施
                                                             的具体条件
                                                             时,公司控股
                                                             股东、董事、
                                                             高级管理人
                                                             员将在6个月
                                                             内增持公司
                                                             股份。控股股
                                                             东增持股份
                                                             的金额不低
                                                             于500万元与
                                                             其上一年度
                                                             获得的公司
                                                             分红税后金
                                                             额之中的高
                                                             者;其他非独
                                                             立董事、高级
                                                             管理人员增
                                                             持股份的金
                                                             额各自不低
                                                             于100万元与
                                                             其上一年度
                                                             获得的公司
                                                             分红税后金
                                                             额之中的高
                                                             者。当公司股
                                                             价不低于每
                                                             股净资产时,
                                                             控股股东、董
                                                             事、高级管理
                                                             人员可停止
                                                             增持。3、启
                                                             动股价稳定
                                                             措施的具体
                                                             程序:公司股
                                                             票出现持续
                                                             20个交易日
                                                             成交均价低
                                                             于最近一期
                                                             经审计的每
                                                             股净资产时,
                                                             公司在3个交
                                                             易日内提出
                                                             稳定股价的
                                                             具体方案并
                                                             公告,并及时
                                                             公告稳定股
                                                             价措施的实
                                                             施情况。
                                    庄贵林;董爱             公司申请文
                                    民;卓明;刘             件中所载有
                                    晓良;李士               关本人的承   2013年12月
                                    强;宋卫红;其他承诺     诺内容系本   18日         长期有效    正在履行中
                                    张磊;李春               人自愿做出,
                                    福;卢铭                 且本人有能
                                                             力履行该等
                                                             承诺,如未履
                                                             行,自愿承担
                                                             相应的法律
                                                             后果、民事赔
                                                             偿责任,在承
                                                             诺履行完毕
                                                             前不能领取
                                                             公司现金分
                                                             红,若有所
                                                             得,将扣除合
                                                             理成本、税费
                                                             后的所得额
                                                             全部交归公
                                                             司所有。
                                                             公司招股说
                                                             明书及申请
                                                             文件中所载
                                                             有关本人的
                                                             承诺内容系
                                                             本人自愿做
                                                             出,且本人有
                                                             能力履行该
                                                             等承诺。如未
                                                             履行,本人自
                                                             愿承担相应
                                                             的法律责任、
                                                             民事赔偿责
                                                             任,在承诺履
                                    俞凌        其他承诺     行完毕前不   2013年12月   长期有效    正在履行中
                                                             能领取公司  18日
                                                             现金分红,若
                                                             有所得,将扣
                                                             除合理成本、
                                                             税费后的所
                                                             得额全部交
                                                             归公司所有。
                                                             若因公司招
                                                             股说明书有
                                                             虚假记载、误
                                                             导性陈述或
                                                             者重大遗漏,
                                                             致使投资者
                                                             在证券交易
                                                             中遭受损失
                                                             且公司、董
                                                             事、监事、高
                                                             级管理人员
                                                             不能履行对
                                                             投资者损失
                                                             赔偿义务的,
                                                             本人将承担
                                                             连带赔偿责
                                                             任。
                                                             若未履行在
                                                             招股说明书
                                    北京安控科               中作出的承   2013年12月
                                    技股份有限  其他承诺     诺事项,自愿18日         长期有效    正在履行中
                                    公司                     承担相应的
                                                             法律后果、民
                                                             事赔偿责任。
                                                             自2011年5
                                                             月起,公司将
                                                             按规定为员
                                                             工办理社保
                                                             和住房公积
                                                             金。如应有权
                                                             部门的要求
                                                             和决定,公司
                                                             需为员工补
                                                             缴社保、住房
                                                             公积金或因
                                                             公司未为部
                                                             分员工办理
                                    俞凌        其他承诺     或足额缴纳   2011年04月   长期有效    正在履行中
                                                             社保或住房  28日
                                                             公积金而被
                                                             罚款或承担
                                                             其他损失(包
                                                             括直接损失
                                                             或间接损
                                                             失),本人承
                                                             诺,自公司发
                                                             生上述补缴、
                                                             罚款或其他
                                                             损失之日起
                                                             五日内,本人
                                                             无条件以现
                                                             金方式一次
                                                             性全额补偿
                                                             予公司。
                                    安茂伟;丁长             公司2016年
                                    智;冯水英;             限制性股票
                                    高菲菲;高腊             激励计划授
                                    梅;贾若;李             予的激励对
                                    春福;李慧               象共147人,
                                    颖;李鑫;李             授予的限制
                                    永成;李玉               性股票数量
                                    东;李志慧;             为2,029.2525
                                    廖江洪;卢               万股,占公司
                                    铭;马业;聂             目前总股本
                                    荣欣;宁宁;             的比例
                                    宋卫红;王               3.51%。本激
                                    军;王理政;             励计划授予
                                    王争才;谢曙             的限制性股
                                    光;徐化东;             票限售期为
                                    薛颖;杨晓               自相应授权
                                    豫;叶莹;张             日起12个月。
                                    滨;张磊;赵             本次股权激                           解除限售日
                                    辉;卓明;丁             励对象承诺:                         期分别为:
                                    鹏;窦秀英;             达到限制性                           2017年12月
    股权激励承诺                    冯亚红;付中 股份限售承   股票的解除   2016年12月   2016年12月  26日;2018
                                    民;盖志瑶;诺           限售条件,分26日         26日        年12月26
                                    韩贺斌;韩卫             别为自授予                           日;2019年
                                    国;李建;李             日起12个月                           12月26日
                                    涛;李智华;             后的首个交
                                    梁宝伟;刘               易日起至授
                                    超;刘进京;             予日起24个
                                    马建红;任克             月内的最后
                                    思;任瑞军;             一个交易日
                                    孙云斌;唐汝             当日止,解除
                                    锋;田鑫;王             限售比例为
                                    斐慧;王海               30%;自授予
                                    洋;王军;王             日起24个月
                                    青权;王文               后的首个交
                                    明;吴秀波;             易日起至授
                                    吴子强;修晓             予日起36个
                                    慧;杨志国;             月内的最后
                                    翟志勇;毕振             一个交易日
                                    飞;边强;曹             当日止,解除
                                    瑞召;陈金               限售比例为
                                    龙;高文;葛             30%;自授予
                                    思强;郭荣;             日起36个月
                                    洪文涛;黄文             后的首个交
                                    亮;贾丰;金             易日起至授
                                    海娴;李堂               予日起48个
                                    忠;陆凤鸣;             月内的最后
                                    宋立捷;唐明             一个交易日
                                    辉;汪长海;             当日止,解除
                                    王彬;王兵               限售比例为
                                    兵;王芳;王             40%。
                                    国辉;王锦
                                    兵;王喜成;
                                    夏满民;徐昌
                                    华;宣兆林;
                                    杨忠山;张
                                    磊;张学忠;
                                    赵滔;庄贵
                                    林;鲍兴武;
                                    褚小龙;封
                                    帆;何占山;
                                    洪勇斌;侯胜
                                    利;黄应亮;
                                    雷鹏;李敬
                                    国;李兴鹏;
                                    李亚军;李忠
                                    伟;刘虹;刘
                                    静波;孙战
                                    飞;田广建;
                                    田伟亮;王
                                    超;王红林;
                                    王小峰;王薛
                                    飞;王琰;薛
                                    昭;杨晓东;
                                    曾强;张妮
                                    妮;张煊;赵
                                    新元;周发
                                    喜;周平;常
                                    春振;陈莉;
                                    段春立;范建
                                    铭;高宝喜;
                                    葛江峰;郭慧
                                    玲;黄利博;
                                    黄向民;罗国
                                    章;梅秋旺;
                                    沈辉;史卫
                                    华;苏强;汪
                                    双美;王保
                                    霞;王红江;
                                    王会堂;徐晓
                                    梁;闫宝和;
                                    杨爱华;杨滋
                                    佳;姚卫平;
                                    赵俊才;郑淑
                                    梅;朱浩;朱
                                    珊
                                                             按照《关于公
                                                             司内部员工
                                                             增持公司股
                                                             票的倡议书》
                                                             的相关内部
                                                             细则,凡2018
                                                             年2月2日至
                                                             2018年2月9
                                                             日期间净买
                                                             入的安控科
                                                             技股票,且连
                                                             续持有12个
                                                             月以上并在
                                                             职的员工,若
                                                             因在前述时
                                                             间期间增持
                                                             安控科技股  2018年02月   2018年2月2  2019年2月9
    其他对公司中小股东所作承诺      俞凌         其他承诺     票产生的亏   02日         日          日
                                                             损,俞凌先生
                                                             将以个人资
                                                             金予以补偿;
                                                             若有股票增
                                                             值收益则归
                                                             员工个人所
                                                             有。补偿金额
                                                             =(增持期间
                                                             净买入股票
                                                             均价-截至
                                                             2019年2月9
                                                             日前10个交
                                                             易日均价)*
                                                             补偿的股份
                                                             数,其中交易
                                                             日均价=(E
                                                             分时成交的
                                                             量*成交价)/
                                                             总成交股数;
                                                             补偿的股份
                                                             数为增持期
                                                             间净买入股
                                                             数和计算亏
                                                             损日收盘时
                                                             持有的公司
                                                             股票数孰低
                                                             为原则,每位
                                                             员工增持的
                                                             公司股份数
                                                             不超过100万
                                                             股;如在计算
                                                             亏损日收盘
                                                             前曾卖出公
                                                             司股票导致
                                                             持股数低于
                                                             增持期间净
                                                             买入股数,则
                                                             补偿股份数
                                                             为在此期间
                                                             的历史最低
                                                             持股数。本次
                                                             增持股票完
                                                             成后12个月
                                                             内,公司如有
                                                             派息、送股、
                                                             资本公积金
                                                             转增股本等
                                                             除权、除息事
                                                             项,增持股票
                                                             价格将按照
                                                             中国证监会
                                                             及深交所的
                                                             相关规则作
                                                             相应调整。
    承诺是否按时履行                是
    如承诺超期未履行完毕的,应当详
    细说明未完成履行的具体原因及下  不适用
    一步的工作计划
    
    
    2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
    
    其原因做出说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    
    四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1、公司董事会对无法表示意见的审计报告的意见
    
    公司董事会尊重容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的无法表示意见审计报告。审计报告中无法表示意见涉及事项的说明客观反映了公司的实际情况,我们表示同意。我们将尽力采取相应有效的措施,尽早消除无法表示意见中涉及的事项,积极维护广大投资者的利益。
    
    2、公司监事会对无法表示意见的审计报告的意见
    
    公司监事会尊重容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的无法表示意见审计报告。审计报告中无法表示意见涉及事项的说明客观反映了公司的实际情况,我们表示同意。我们将尽力采取相应有效的措施,尽早消除无法表示意见中涉及的事项,积极维护广大投资者的利益。
    
    3、公司独立董事对无法表示意见的审计报告的意见
    
    我们尊重并接受容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计意见,真实客观的反映了公司2019年度财务状况和经营情况,我们对审计报告无异议。在审计过程中,我们认为公司管理层给予了积极配合、高度支持,并提供了相关资料的必需要件。公司《董事会关于2019年度无法表示意见审计报告及事项的专项说明》客观反映了公司的实际情况,我们表示同意。此外,我们也将持续关注并监督公司董事会和管理层采取的相应措施,希望公司能够妥善处理相关事项,有效化解风险,切实维护上市公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。
    
    六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1、2019年4月25日,公司召开了第四届董事会第四十七次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,根据财政部2017颁布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会[2017]7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会[2017]8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》(财会[2017]9号)、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会[2017]14号),公司根据《公司章程》及相关法律法规、规范性文件的相关规定,变更公司会计政策。
    
    2、2019年8月29日,公司召开了第四届董事会第五十次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,根据财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会【2019】6号)的要求,公司对财务报表格式进行相应变更。
    
    财政部于2019年5月9日发布了“关于印发修订《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》的通知”(财会【2019】8号),于2019年5月16日发布了“关于印发修订《企业会计准则第12号—债务重组》的通知”(财会【2019】9号),公司根据《公司章程》及相关法律法规、规范性文件的相关规定,变更公司会计政策。
    
    3、2019年10月25日,公司召开了第四届董事会第五十三次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》,根据财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号),对合并财务报表格式进行了修订,同时将《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》(财会[2019]1号)废止。公司根据《公司章程》及相关法律法规、规范性文件的相关规定,变更公司会计政策。
    
    七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    √适用□不适用序号 子公司全称 子公司简称 本期纳入合并范围原因
    
      1   江苏安控鼎睿智能科技有限公司                    安控鼎睿              新设成立
      2   郑州安控智慧粮库技术研究有限公司                智慧粮库                注销
      3   西安安控鼎辉信息技术有限公司                    安控鼎辉              股权转让
      4   宁波市东望智能系统工程有限公司                  东望智能              失去控制
    
    
    八、聘任、解聘会计师事务所情况
    
    现聘任的会计事务所
    
    境内会计师事务所名称                                  容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                                           280
    境内会计师事务所审计服务的连续年限                    10
    境内会计师事务所注册会计师姓名                        纪玉红、崔勇趁
    境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限          纪玉红(2年)、崔勇趁(2年)
    
    
    是否改聘会计师事务所
    
    □ 是 √ 否
    
    聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十、破产重整相关事项
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生破产重整相关事项。
    
    十一、重大诉讼、仲裁事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计  诉讼(仲裁)  诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决  披露日期    披露索引
           况           元)         负债        进展      结果及影响      执行情况
    原告:北京安控科
    技股份有限公司
    被告:宁波市东望
    智能系统工程有
    限公司
    案由:业绩承诺方
    宁波梅山保税港                             本次诉讼                                2019年11月  巨潮资讯网
    区广翰投资管理      60,573.45否             尚未开庭   无             无            11日        (公告编号:
    合伙企业(有限合                           审理                                                2019-185)
    伙)、宁波梅山保
    税港区德皓投资
    管理合伙企业(有
    限合伙)向本公司
    履行业绩补偿事
    宜。
    其他诉讼(公司及                                                                   2020年04月  巨潮资讯网
    控股子公司作为       2,949.84否             -          -               -             07日        (公告编号:
    起诉方)                                                                                       2020-073)
    其他诉讼(公司及                                                                   2020年04月  巨潮资讯网
    控股子公司作为      47,445.97是             -          -               -             07日        (公告编号:
    被起诉方)                                                                                     2020-073)
    
    
    十二、处罚及整改情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在处罚及整改情况。
    
    十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1、2015年股票期权激励计划
    
    2015年8月12日,公司召开了第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十二次会议,审议通过了《北京安控科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)》(以下简称“股票期权激励计划”)及其摘要、《北京安控科技股份有限公司高级管理人员股票期权激励计划实施考核管理办法》,独立董事股权激励(草案)及其摘要发表了独立意见,律师出具了相应的法律意见书。本次股权激励计划拟向激励对象授予560万份股票期权,占本激励计划签署时公司股本总额24,307.85万股的2.30%。其中,首次授予股票期权400万份,占本次授予期权总量的71.43%。预留股票期权160万份,占本次授予期权总量的28.57%。
    
    2015年8月17日,公司召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十三次会议,审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划授予激励对象及授予数量的议案》,公司决定明确《北京安控科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)》中预留部分期权的授予对象和授予数量,决定将原预留部分160万份股权期权全部授予成波先生。本次调整后,激励对象成波先生获授的股票期权从80万份调整为240万份,其余激励对象获授的股票期权不变。授予股票期权总数不变,不再预留股票期权。独立董事对此发表了独立意见。根据此议案公司对2015年8月12日披露的《北京安控科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)》进行了修订,律师对公司股权激励计划(草案)(修订稿)出具了相应的法律意见书。
    
    2015年8月27日,公司召开了2015年第四次临时股东大会,逐条审议通过了《关于<公司股票期权激励计划(草案)>及摘要的议案》、《关于<北京安控科技股份有限公司高级管理人员股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于调整公司股票期权激励计划授予激励对象及授予数量的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
    
    2015年9月8日,公司召开了第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》,独立董事对此发表了独立意见,律师对此出具了相应的法律意见书。董事会认为公司股票期权激励计划规定的授予条件已经成就,同意确定2015年9月8日为授予日,授予5名激励对象560万份股票期权。
    
    2015年9月29日,公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于股票期权授予登记完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司完成了股票期权激励计划的授予登记工作。授予的激励对象共计5人,均为公司高级管理人员,共计授予560万份。
    
    鉴于公司2015年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2016年5月27日实施完毕,2016年5月30日公司召开了第三届董事会第四十二次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》,独立董事对此发表了独立意见,律师对此出具了相应的法律意见书。公司对股票期权激励计划期权数量和行权价格作出相应调整:由原期权数量560万份调整为1,120万份;由原每股行权价格21.08元调整为10.51元。除上述调整外,公司股票期权激励计划的其他事项均无变化。本次调整事项在公司2015年第四次临时股东大会授权董事会权限范围内,无需提交股东大会审议。
    
    鉴于公司2016年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2017年5月10日实施完毕,2017年5月22日公司召开了第四届董事会第十三次会议,审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》,独立董事对此发表了独立意见,律师对此出具了相应的法律意见书。公司对股票期权激励计划期权数量和行权价格作出相应调整:由期权数量1,120万份调整为1,792万份;由每股行权价格10.51元调整为6.55元。除上述调整外,公司股票期权激励计划的其他事项均无变化。本次调整事项在公司2015年第四次临时股东大会授权董事会权限范围内,无需提交股东大会审议。
    
    2017年9月11日,公司召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十三次会议,审议通过了《关于注销公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》,公司2015年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期已于2017年9月8日结束,根据《股票期权激励计划》,第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权数量合计3,072,000份股票期权失效,不得行权,由公司注销;激励对象唐新强先生因个人原因已离职,激励对象成波先生因第三届董事会任期届满不再担任公司董事、总经理职务,该2名激励对象已不符合公司《股票期权激励计划》中有关激励对象的规定。根据《股票期权激励计划》的规定,公司取消该2名人员激励对象资格并注销其在股票期权激励计划有效期内已获授但尚未行权的股票期权数量合计10,240,000份。综上所述,本次注销已授予但尚未行权的股票期权数量共计13,312,000份。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,本次注销已授予但尚未行权的股票期权数量共计13,312,000份的相关注销手续已于2017年9月14日办理完毕。本次注销完成后,公司股票期权激励计划有效期内已授予但尚未行权的股票期权数量为4,608,000份,激励对象调整为3名。
    
    2018年7月6日,公司召开了第四届董事会第三十九次会议和第四届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于调整2015年股票期权激励计划期权行权价格的议案》,独立董事对此发表了独立意见,律师对此出具了相应的法律意见书。鉴于公司2017年度利润分配方案已于2018年7月5日实施完毕,公司对2015年股票期权激励计划期权行权价格作出相应调整:由每股行权价格6.55元调整为6.528元。除上述调整外,公司股票期权激励计划的其他事项均无变化。本次调整事项在公司2015年第四次临时股东大会授权董事会权限范围内,无需提交股东大会审议。
    
    2018年9月10日,公司召开了第四届董事会第四十一会议和第四届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于注销公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》,公司2015年股票期权激励计划授予的股票期权第二个行权期已于2018年9月7日结束,第二个行权期已授予但尚未行权的股票期权数量共计230.40万份。根据《股票期权激励计划》的有关规定,激励对象应当在各行权期内就当期可行权份额行使权利,各行权期届满,当期可行权但尚未行权的股票期权失效,不得行权,由公司注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,本次注销已授予但尚未行权的股票期权数量共计230.40万份的相关注销手续已于2018年9月11日办理完毕,公司股票期权激励计划有效期内已授予但尚未行权的股票期权数量调整为230.40万份,激励对象为3名。本次调整事项均在公司2015年第四次临时股东大会授权董事会权限范围内,无须提交股东大会审议。
    
    2019年9月18日,公司召开了第四届董事会第五十一会议第四届监事会第三十次会议,审议通过了《关于注销公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》,2015年股票期权激励计划授予的股票期权第三个行权期已于2019年9月6日结束,第三个行权期已授予但尚未行权的股票期权数量共计230.40万份。根据《股票期权激励计划》的有关规定,激励对象应当在各行权期内就当期可行权份额行使权利,各行权期届满,当期可行权但尚未行权的股票期权失效,不得行权,由公司注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,本次注销已授予但尚未行权的股票期权数量共计230.40万份的相关注销手续已于2019年9月24日办理完毕。
    
    本次注销完成后,公司股票期权激励计划已授予但尚未行权的股票期权数量为0份。
    
    股票期权激励事项相关公告具体内容详见巨潮资讯网,临时报告披露网站查询情况如下:公告披露日期 公告 公告名称 公告披露
    
                     编号                                                                网站名称
    2015年8月12日2015-123    第三届董事会第二十一次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2015-124   第三届监事会第十二次会议决议公告                            巨潮资讯
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                  2015-125   独立董事关于公司股票期权激励计划(草案)的独立意见          巨潮资讯
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                  2015-129   股票期权激励计划(草案)                                    巨潮资讯
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                  2015-130   高级管理人员股票期权激励计划实施考核管理办法                巨潮资讯
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                  2015-131   股票期权激励计划(草案)激励对象名单                        巨潮资讯
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                  2015-133   股票期权激励计划(草案)摘要                                巨潮资讯
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    2015年8月17日2015-134    第三届董事会第二十二次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2015-136   独立董事对有关事项的独立意见                                巨潮资讯
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                  2015-137   关于调整公司股票期权激励计划授予激励对象及授予数量的公告    巨潮资讯
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                  2015-138   股票期权激励计划(草案)激励对象名单(调整后)              巨潮资讯
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                  2015-140   股票期权激励计划(草案)摘要(修订稿)                      巨潮资讯
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    2015年8月27日2015-159    2015年第四次临时股东大会决议公告                            巨潮资讯
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    2015年9月8日  2015-172    第三届董事会第二十四次会议决议公告                          巨潮资讯
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    2017年9月11日2017-220    第四届董事会第二十一次会议决议公告                          巨潮资讯
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    2017年9月14日2017-229    关于公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权注销完成的巨潮资讯
                             公告                                                       网
    2018年7月6日  2018-117    第四届董事会第三十九次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2018-118   第四届监事会第二十二次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2018-119   独立董事关于第四届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见    巨潮资讯
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                  2018-120   关于调整2015年股票期权激励计划期权行权价格的公告            巨潮资讯
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                  2018-121   北京市时代九和律师事务所关于公司2015年股票期权激励计划股票巨潮资讯
                             期权行权价格调整之法律意见书                               网
    2018年9月10日2018-155    第四届董事会第四十一次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2018-156   第四届监事会第二十四次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2018-157   独立董事关于第四届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见    巨潮资讯
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                  2018-158   关于注销公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告  巨潮资讯
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                  2018-161   北京市时代九和律师事务所关于公司2015年股票期权激励计划部分巨潮资讯
                             股票期权注销之法律意见书                                   网
    2018年9月13日2018-163    关于公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权注销完成的巨潮资讯
                             公告                                                       网
    2019年9月18日2019-139    第四届董事会第五十一次会议决议公告                          巨潮资讯
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                  2019-140   第四届监事会第三十次会议决议公告                            巨潮资讯
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                  2019-141   独立董事关于第四届董事会第五十一次会议相关事项的独立意见    巨潮资讯
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                  2019-142   关于注销公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权的公告  巨潮资讯
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                  2019-143   北京市时代九和律师事务所关于公司2015年股票期权激励计划部分巨潮资讯
                             股票期权注销之法律意见书                                   网
    2019年9月25日2019-149    关于公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权注销完成的巨潮资讯
                             公告                                                       网
    
    
    2、2016年限制性股票激励计划
    
    经公司第三届董事会第五十次会议、第三届监事会第三十四次会议及2016年第七次临时股东大会审议通过了《关于<北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<北京安控科技股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事项的议案》,本次限制性股票激励计划拟向168名激励对象授予2,200万股。
    
    2016年12月15日,公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定2016年12月15日为授予日,以5.33元/股授予147名激励对象2,029.2525万股限制性股票。公司新增2,029.2525万股限制性股票已于2016年12月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了2016年限制性股票授予登记工作,授予的限制性股票上市日期为2016年12月26日。
    
    鉴于公司2016年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2017年5月10日实施完毕,2016年限制性股票激励计划授予的限制性股票由2,029.2525万股增至3,246.8040万股。
    
    2017年12月18日,公司召开了第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第十七次会议,审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件成就的议案》、《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》,鉴于公司2016年度权益分派方案已于2017年5月10日实施完毕,2016年限制性股票激励计划回购价格由5.33元/股调整为3.3125元/股;董事会认为公司实施的本激励计划设定的第一个解除限售期解锁条件已经成就,符合2016年限制性股票第一个解除限售期解锁条件的激励对象144人第一期限制性股票解除限售,本次解除限售股份数量为9,668,950股;同意回购注销3名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计238,208股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,本次解除限售股份已于2017年12月27日上市流通。本次回购注销事项于2018年1月4日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过,并于2018年2月1日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续,公司总股本由958,682,632股减少至958,444,424股。
    
    2018年6月13日,公司召开了第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》,同意回购注销6名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计633,696股。独立董事发表了独立意见,律师出具了相应的法律意见书。
    
    公司于2018年6月29日召开2018年第三次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。
    
    公司于2018年7月5日实施完毕2017年度权益分派方案。2018年5月8日公司召开的2017年年度股东大会审议通过,公司2017年度利润分配方案为:以截至2018年3月31日公司总股本958,444,424股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.22元(含税),共计派发现金股利人民币21,085,777.33元(含税)。
    
    2018年7月6日,公司召开了第四届董事会第三十九次会议和第四届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》,公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见,律师对此事项出具了《北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划之调整已获授但尚未解锁的限制性股票回购价格相关事项的的法律意见书》。鉴于公司2017年度权益分派方案已于2018年7月5日实施完毕,2016年限制性股票激励计划回购价格由3.3125元/股调整为3.2905元/股。鉴于上述回购价格的调整,公司于2018年6月29日召开的2018年第三次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》中涉及回购注销的限制性股票回购价格也将同步调整,即由3.3125元/股调整为3.2905元/股。
    
    2018年12月21日,公司召开了第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》。董事会认为公司实施的本激励计划设定的第二个解除限售期解锁条件已经成就,同意对符合解锁条件的激励对象办理解锁事宜;同意回购注销6名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计664,384股。独立董事发表了独立意见,律师出具了相应的法律意见书。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,本次解除限售股份已于2019年1月4日上市流通。鉴于上述回购注销事项于2019年1月7日召开2019年第一次临时股东大会审议通过,并于2019年3月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续,公司总股本由958,444,424股减少至957,146,344股。
    
    2019年11月7日,公司召开第四届董事会第五十四次会议和第四届监事会第三十三次会议,审议通过了《关于回购注销已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》,经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,公司2018年度实际业绩未到达到《2016年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)第三个解除限售期公司的业绩考核目标。根据公司《激励计划》的规定,决定对132名激励对象所持有已获授但尚未解锁的2016年限制性股票共计12,150,174股进行回购注销,回购价格3.2905元/股,本次回购支付款共计39,980,147.55元。独立董事发表了独立意见,律师出具了相应的法律意见书。
    
    截至本报告披露之日,本次回购注销事项于2019年11月25日召开的2019年第六次临时股东大会审议通过,本次回购注销事项尚未在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续。
    
    公司2016年限制性股票激励计划相关公告具体内容详见巨潮资讯网,临时报告披露网站查询情况如下:
    
      公告披露日期    公告                           公告名称                          公告披露
                      编号                                                            网站名称
    2016年9月14日  2016-207  第三届董事会第五十次会议决议公告                        巨潮资讯网
                   2016-208  第三届监事会第三十四次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2016-209  独立董事关于第三届董事会第五十次会议相关事项的独立意见  巨潮资讯网
                   2016-210  2016年限制性股票激励计划(草案)                        巨潮资讯网
                   2016-211  2016年限制性股票激励计划(草案)摘要                    巨潮资讯网
                   2016-212  2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法                巨潮资讯网
                   2016-213  2016年限制性股票激励计划激励对象名单                    巨潮资讯网
                   2016-214  上海荣正投资咨询有限公司关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             (草案)之独立财务顾问报告
                   2016-219  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             之法律意见书
                   2016-220  上市公司股权激励计划自查表                              巨潮资讯网
    2016年9月24日  2016-222  监事会关于2016年限制性股票激励计划中激励对象名单的审核意巨潮资讯网
                             见及公示情况说明
    2016年9月30日  2016-225  2016年第七次临时股东大会决议公告                        巨潮资讯网
                   2016-227  关于2016年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情巨潮资讯网
                             况的自查报告
    2016年12月15日 2016-273  第四届董事会第三次会议决议公告                          巨潮资讯网
                   2016-274  第四届监事会第二次会议决议公告                          巨潮资讯网
                   2016-275  独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见    巨潮资讯网
                   2016-276  关于调整2016年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数巨潮资讯网
                             量的公告
                   2016-277  2016年限制性股票激励计划激励对象名单(调整后)          巨潮资讯网
                   2016-278  关于向激励对象授予限制性股票的公告                      巨潮资讯网
                   2016-279  监事会关于激励对象名单(调整后)的核查意见              巨潮资讯网
                   2016-280  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             调整及授予相关事项的法律意见书
                   2016-281  上海荣正投资咨询有限公司关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             授予事项之独立财务顾问报告
    2016年12月22日 2016-285  关于限制性股票授予登记完成的公告                        巨潮资讯网
    2017年12月18日 2017-275  第四届董事会第二十八次会议决议的公告                    巨潮资讯网
                   2017-276  第四届监事会第十七次会议决议公告                        巨潮资讯网
                   2017-277  独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见巨潮资讯网
                   2017-278  关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的公告          巨潮资讯网
                   2017-279  关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件成就巨潮资讯网
                             的公告
                   2017-280  关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的公告巨潮资讯网
                   2017-285  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             之第一个解除限售期解锁及回购注销部分已获授但尚未解锁的限
                             制性股票相关事项的法律意见书
    2017年12月22日 2017-288  关于2016年限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁股份上市巨潮资讯网
                             流通的提示性公告
    2018年1月4日   2018-001  2018年第一次临时股东大会决议公告                        巨潮资讯网
    2018年2月1日   2018-011  关于部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票回购注销完成的巨潮资讯网
                             公告
    2018年6月13日  2018-099  第四届董事会第三十八次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2018-100  第四届监事会第二十一次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2018-101  独立董事关于第四届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见巨潮资讯网
                   2018-102  关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的公告巨潮资讯网
                   2018-103  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             之回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项的法律
                             意见书
    2018年6月29日  2018-113  2018年第三次临时股东大会决议公告                        巨潮资讯网
    2018年7月6日   2018-117  第四届董事会第三十九次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2018-118  第四届监事会第二十二次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2018-119  独立董事关于第四届董事会第三十九次会议相关事项的独立意见巨潮资讯网
                   2018-122  关于调整2016年限制性股票激励计划回购价格的公告          巨潮资讯网
                   2018-123  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             之调整已获授但尚未解锁的限制性股票回购价格相关事项的法律
                             意见书
    2018年12月21日 2018-190  第四届董事会第四十四次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2018-191  第四届监事会第二十七次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2018-192  独立董事关于第四届董事会第四十四次会议相关事项的独立意见巨潮资讯网
                   2018-194  关于2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁条件成就巨潮资讯网
                             的公告
                   2018-195  关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的公告巨潮资讯网
                   2018-196  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             之第二个解除限售期解锁及回购注销部分已获授但尚未解锁的限
                             制性股票相关事项的法律意见书
    2018年12月28日 2018-206  关于2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁股份上市巨潮资讯网
                             流通的提示性公告
    2019年1月7日   2019-005  2019年第一次临时股东大会决议公告                        巨潮资讯网
    2019年3月25日  2019-036  关于部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票回购注销完成的巨潮资讯网
                             公告
    2019年11月7日  2019-175  第四届董事会第五十四次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2019-176  第四届监事会第三十三次会议决议公告                      巨潮资讯网
                   2019-177  独立董事关于第四届董事会第五十四次会议相关事项的独立意见巨潮资讯网
                   2019-181  关于回购注销已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的公告    巨潮资讯网
                   2019-182  北京市时代九和律师事务所关于公司2016年限制性股票激励计划巨潮资讯网
                             之回购注销第三个解除限售期尚未解锁的限制性股票相关事项的
                             法律意见书
    
    
    十五、重大关联交易
    
    1、与日常经营相关的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
    
    2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
    
    3、共同对外投资的关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
    
    4、关联债权债务往来
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在关联债权债务往来。
    
    5、其他重大关联交易
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无其他重大关联交易。
    
    十六、重大合同及其履行情况
    
    1、托管、承包、租赁事项情况
    
    (1)托管情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在托管情况。
    
    (2)承包情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在承包情况。
    
    (3)租赁情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在租赁情况。
    
    2、重大担保
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (1)担保情况
    
    单位:万元
    
                                公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                        担保额度                           实际担保金                        是否履行 是否为关
       担保对象名称     相关公告  担保额度  实际发生日期      额       担保类型     担保期     完毕   联方担保
                        披露日期
                                                                                  自《委托担保
    西安投融资担保有限 2019年05             2019年06月06              连带责任保 合同》约定的
    公司               月16日           500日                     500证          支付期限届  否       是
                                                                                  满之日起两
                                                                                  年
                                                                                  2019年6月
    郑州中小企业担保有 2019年05         800 2019年06月18           800连带责任保  21日至2023否        是
    限公司             月16日               日                        证         年6月21日
                                                                                  止
    报告期内审批的对外担保额度合                     1,300报告期内对外担保实际发                          1,300
    计(A1)                                              生额合计(A2)
    报告期末已审批的对外担保额度                     1,300报告期末实际对外担保余                          1,300
    合计(A3)                                            额合计(A4)
                                              公司对子公司的担保情况
                        担保额度                           实际担保金                        是否履行 是否为关
       担保对象名称     相关公告  担保额度  实际发生日期      额       担保类型     担保期     完毕   联方担保
                        披露日期
    郑州鑫胜           2018年01         800 2018年04月20             0连带责任保  保证期间为  是       是
                       月04日               日                        证         两年
                                                                                  主合同项下
    郑州鑫胜           2018年05       1,000 2018年08月08         1,000连带责任保  债务履行期  是       是
                       月08日               日                        证         限届满之日
                                                                                  起两年
                       2018年05             2019年01月07              连带责任保 主债权发生
    郑州鑫胜           月08日         1,000日                     800证          期间届满之  否       是
                                                                                  日起两年
    郑州鑫胜           2018年05       1,000 2019年04月10         1,000连带责任保  自担保书生  否       是
                       月08日               日                        证         效之日起至
                                                                                  《授信协
                                                                                  议》项下每
                                                                                  笔贷款或其
                                                                                  他融资或贵
                                                                                  行受让的应
                                                                                  收账款债权
                                                                                  的到期日或
                                                                                  每笔垫款的
                                                                                  垫款日另加
                                                                                  三年
                                                                                  主合同项下
    郑州鑫胜           2018年01       1,000 2018年03月20         1,000连带责任保  债务履行期  是       是
                       月04日               日                        证         限届满之日
                                                                                  起两年
                                                                                  全部主合同
                                                                                  项下最后到
    浙江安控           2016年09      15,000 2017年10月17        11,500连带责任保  期的主债务  否       是
                       月06日               日                        证         的债务履行
                                                                                  期限届满之
                                                                                  日后两年止
                                                                                  主合同项下
    泽天盛海           2017年09       2,065 2017年10月11        2,065.1连带责任保  债务履行期  否       是
                       月14日               日                        证         限届满之日
                                                                                  起两年
    泽天盛海           2018年05       2,000 2018年06月27         1,900连带责任保  保证期间为  否       是
                       月08日               日                        证         两年
                                                                                  被担保主债
                                                                                  权的发生期
                                                                                  间(债券确
                       2018年05             2018年08月03              连带责任保 定期间)为
    泽天盛海           月08日         1,000日                    1,000证          本合同所述  是       是
                                                                                  授信合同项
                                                                                  下的可发生
                                                                                  具体业务的
                                                                                  期间
                                                                                  主合同约定
                       2018年05             2018年11月16              连带责任保 的债务人债
    泽天盛海           月08日         2,000日                    1,914证          务履行期限  是       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
    泽天盛海           2019年05         458 2019年08月16           458连带责任保  回购期限届  否       是
                       月16日               日                        证         满之日起两
                                                                                  年
                       2018年05             2019年02月08              连带责任保 回购期限届
    泽天盛海           月08日           383日                   383.47证          满之日起两  否       是
                                                                                  年
                                                                                  主合同约定
                       2019年05             2019年09月11              连带责任保 的债务人债
    泽天盛海           月16日         2,000日                    1,757证          务履行期限  否       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  被担保主债
                                                                                  权的发生期
                                                                                  间(债券确
                       2019年05             2019年11月19              连带责任保 定期间)为
    泽天盛海           月16日         1,000日                     788证          本合同所述  否       是
                                                                                  授信合同项
                                                                                  下的可发生
                                                                                  具体业务的
                                                                                  期间
                                                                                  主合同约定
                       2019年05             2019年11月20              连带责任保 的债务人债
    泽天盛海           月16日         4,600日                    4,600证          务履行期限  否       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  保证期间为
                                                                                  主合同项下
                                                                                  债务人每次
    青鸟电子           2018年05       3,000 2018年09月28         3,000连带责任保  使用授信额  是       是
                       月08日               日                        证         度而发生的
                                                                                  债务履行期
                                                                                  限届满之日
                                                                                  起两年
                                                                                  保证人的保
                                                                                  证期间为主
                       2018年05             2019年01月14              连带责任保 合同约定的
    青鸟电子           月08日         3,300日                    3,000证          债务人履行  否       是
                                                                                  债务期限届
                                                                                  满之日起二
                                                                                  年
                                                                                  保证期间为
    青鸟电子           2019年05       2,500 2019年09月17         2,500连带责任保  主合同项下  否       是
                       月16日               日                        证         债务人每次
                                                                                  使用授信额
                                                                                  度而发生的
                                                                                  债务履行期
                                                                                  限届满之日
                                                                                  起两年
                                                                                  担保期间为
    江苏景雄           2018年07       1,000 2018年07月30           500连带责任保  主债项发生  否       是
                       月23日               日                        证         期间届满之
                                                                                  日起两年
                                                                                  主合同约定
                       2016年05             2016年05月31              连带责任保 的债务人债
    杭州安控           月24日         5,000日                       0证          务履行期限  是       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  全部主合同
                                                                                  项下最后到
    杭州安控           2018年01       4,500 2018年05月31             0连带责任保  期的主债务  是       是
                       月04日               日                        证         的债务履行
                                                                                  期限届满之
                                                                                  日后两年止
                                                                                  主合同项下
                                                                                  债务人每次
                       2018年01             2018年12月13              连带责任保 使用授信额
    杭州安控           月04日         1,000日                     900证          度而发生的  否       是
                                                                                  债务履行期
                                                                                  限届满之日
                                                                                  起两年
                                                                                  主合同约定
                       2017年10             2017年10月19              连带责任保 的债务人债
    东望智能           月16日         5,000日                       0证          务履行期限  是       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  主合同约定
    东望智能           2018年01       3,600 2018年01月29         2,500连带责任保  的债务履行  是       是
                       月04日               日                        证         期限届满之
                                                                                  日起两年
                                                                                  自具体授信
                                                                                  业务合同或
                       2018年04             2018年04月10              连带责任保 协议约定的
    东望智能           月09日         3,000日                       0证          授信人履行  是       是
                                                                                  债务期限届
                                                                                  满之日起两
                                                                                  年
                                                                                  主合同项下
    东望智能           2018年05      13,000 2019年04月18        11,733连带责任保  债务履行期  否       是
                       月08日               日                        证         限届满之日
                                                                                  起两年
    东望智能           2018年05       5,000 2018年05月30             0连带责任保  保证期间为  是       是
                       月08日               日                        证         两年
                                                                                  自单笔授信
                                                                                  业务的主合
                                                                                  同签订之日
                       2018年05             2018年06月05              连带责任保 起至债务人
    东望智能           月08日         3,000日                    2,500证          在该主合同  是       是
                                                                                  项下的债务
                                                                                  履行期限届
                                                                                  满日后三年
                                                                                  止
                                                                                  主合同项下
    东望智能           2018年05       8,000 2018年06月06         4,500连带责任保  债务到期后  否       是
                       月08日               日                        证         满两年之日
                                                                                  止
                                                                                  主合同约定
    东望智能           2018年05       2,900 2019年02月02         2,200连带责任保  的债务履行  否       是
                       月08日               日                        证         期限届满之
                                                                                  日起两年
                                                                                  自单笔授信
                                                                                  业务的主合
                                                                                  同签订之日
                       2018年05             2019年03月08              连带责任保 起至债务人
    东望智能           月08日         3,000日                    2,500证          在该主合同  否       是
                                                                                  项下的债务
                                                                                  履行期限届
                                                                                  满日后三年
                                                                                  止
                                                                                  主合同约定
                       2019年05             2019年05月16              连带责任保 的债务人债
    东望智能           月16日         4,500日                    4,500证          务履行期限  否       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  主合同项下
    东望智能           2019年05       1,947 2019年07月26         1,647连带责任保  债务到期后  否       是
                       月16日               日                        证         满两年之日
                                                                                  止
    安控科技           2019年05      593.92 2019年08月02        593.92连带责任保  主合同约定  否       是
                       月16日               日                        证         的债务人债
                                                                                  务履行期限
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  主合同项下
                                                                                  债务人每次
                       2018年05             2019年03月09              连带责任保 使用授信额
    安控科技           月08日         5,000日                    4,000证          度而发生的  否       是
                                                                                  债务履行期
                                                                                  限届满之日
                                                                                  起两年
                                                                                  自具体融资
                       2018年05             2019年03月28              连带责任保 合同约定的
    安控科技           月08日         6,000日                    2,800证          债务人履行  否       是
                                                                                  期限届满之
                                                                                  日起;两年
                                                                                  主合同约定
                       2019年11             2019年10月16              连带责任保 的债务人债
    安控科技           月07日        30,800日                   30,769证          务履行期限  否       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
                                                                                  主合同约定
                       2020年04             2019年11月20              连带责任保 的债务人债
    安控科技           月16日         4,000日                    4,000证          务履行期限  否       是
                                                                                  届满之日起
                                                                                  两年
    安控科技           2019年11      40,000 2019年12月30             0连带责任保              否       是
                       月25日               日                        证
    报告期内审批对子公司担保额度                 340,608.02报告期内对子公司担保实                      80,028.75
    合计(B1)                                            际发生额合计(B2)
    报告期末已审批的对子公司担保                 340,608.02报告期末对子公司实际担                     114,307.85
    额度合计(B3)                                        保余额合计(B4)
                                             子公司对子公司的担保情况
                        担保额度                           实际担保金                         是否履行 是否为关
       担保对象名称     相关公告  担保额度  实际发生日期      额       担保类型     担保期     完毕   联方担保
                        披露日期
                                                                                  保证人的保
                       2018年05             2019年07月12              连带责任保  证期间为主
    青鸟电子           月08日         3,300日                    3,000证          合同约定的  否       是
                                                                                  债务人履行
                                                                                  债务期限届
                                                                                  满之日起二
                                                                                  年
    报告期内审批对子公司担保额度                         0报告期内对子公司担保实                             0
    合计(C1)                                            际发生额合计(C2)
    报告期末已审批的对子公司担保                         0报告期末对子公司实际担                             0
    额度合计(C3)                                        保余额合计(C4)
                                         公司担保总额(即前三大项的合计)
    报告期内审批担保额度合计                     341,908.02报告期内担保实际发生额                      81,328.75
    (A1+B1+C1)                                         合计(A2+B2+C2)
    报告期末已审批的担保额度合计                 341,908.02报告期末实际担保余额合                     115,607.85
    (A3+B3+C3)                                         计(A4+B4+C4)
    实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                      130.94%
    其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                          0
    直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务                                                 44,880
    担保余额(E)
    
    
    采用复合方式担保的具体情况说明
    
    (2)违规对外担保情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期无违规对外担保情况。
    
    3、委托他人进行现金资产管理情况
    
    (1)委托理财情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在委托理财。
    
    (2)委托贷款情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在委托贷款。
    
    4、其他重大合同
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司报告期不存在其他重大合同。
    
    十七、社会责任情况
    
    1、履行社会责任情况
    
    公司将本着“卓越 源于更高追求”的核心理念,勤耕不缀,以推动产业发展为己任,以引领行业进步为使命,以更智能的自动化控制产品、更先进的智慧行业解决方案和更完善的系统集成能力服务于客户。
    
    (1)股东及债权人的权益保护
    
    公司建立了较为完善的公司治理结构,形成了完整的内控制度,在机制上保证所有股东能够公平的、充分的享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司一直以来严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》和《信息披露管理制度》等相关法律法规、规章制度的要求履行信息披露义务,保证信息披露质量,确保所有投资者公平地获取公司信息;依法召开股东大会,积极主动的采取网络投票等方式,维护全体股东特别是中小股东的利益;通过网上业绩说明会、投资者活动日、投资者电话、投资者关系互动平台以及接受投资者来访与调研等多种形式与投资者进行沟通交流,增强投资者对于公司的了解和认可。
    
    (2)职工权益保护
    
    公司严格遵守《劳动法》等法律法规要求,依法与员工签订《劳动合同》,按照国家和地方法律法规为员工办理了医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险,并为员工缴纳住房公积金,认真执行员工法定假期、婚假、丧假、产假、工伤假等制度。同时,公司为员工提供行业内有竞争力的薪酬以及丰富多彩的福利政策,除日常薪资之外,为员工提供交通餐补、项目奖等形式多样的货币化和非货币化福利,充分调动员工的积极性、责任感和使命感。
    
    (3)供应商及客户权益保护
    
    公司遵循平等、互利、共赢的原则,与供应商建立良好的合作关系,正确及时履行合同,注重与各相关方的沟通与协调,确保产品质量和服务,切实履行公司对供应商、对客户的社会责任,较好地保证了各方的合法权益。
    
    (4)环境保护与可持续发展
    
    公司高度重视环境保护工作,坚持做好环境保护、节能减排等工作,加强对环境保护的宣传工作,提高全体员工的环保意识,力求公司生产经营符合可持续发展要求。
    
    公司在生产环节严格按照ISO9001质量体系和ISO14001环境体系执行,严格按照有关环保法
    
    规及相应标准对废水、废气等进行有效综合治理。公司在生产过程中力求环保、节能,通过
    
    改进、创新生产工艺、选择新材料等措施,在确保产品质量、美观性的同时努力将三废、能
    
    耗降至最低。
    
    2、履行精准扶贫社会责任情况
    
    (1)精准扶贫规划
    
    报告期内,公司暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。
    
    (2)年度精准扶贫概要
    
    无
    
    (3)精准扶贫成效
    
                      指标                       计量单位                       数量/开展情况
    一、总体情况                                   ——                             ——
    二、分项投入                                   ——                             ——
      1.产业发展脱贫                               ——                             ——
      2.转移就业脱贫                               ——                             ——
      3.易地搬迁脱贫                               ——                             ——
      4.教育扶贫                                   ——                             ——
      5.健康扶贫                                   ——                             ——
      6.生态保护扶贫                               ——                             ——
      7.兜底保障                                   ——                             ——
      8.社会扶贫                                   ——                             ——
      9.其他项目                                   ——                             ——
    三、所获奖项(内容、级别)                     ——                             ——
    
    
    (4)后续精准扶贫计划
    
    无
    
    3、环境保护相关的情况
    
    上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
    
    否
    
    上市公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
    
    十八、其他重大事项的说明
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1、2019年公司非公开发行公司债券公司于2019年11月7日召开的第四届董事会第五十四次会议、第四届监事会第三十三次会议及2019年11月25日召开的2019年第六次临时股东大会审议通过2019年公司非公开发行公司债券的相关议案,本次公司非公开发行的公司债券票面总金额不超过人民币4亿元(含4亿元)。本次非公开发行公司债券的募集资金扣除发行费用后,本次发行公司债券募集资金将用于偿还有息负债和补充流动资金。
    
    报告期内,2019年公司非公开发行公司债券的具体内容详见巨潮资讯网,临时报告披露网站查询情况如下:
    
         公告披露日期        公告                              公告名称
                             编号
    2019年11月7日        2019-175    第四届董事会第五十四次会议决议公告
                         2019-176     第四届监事会第三十三次会议决议公告
                         2019-178     非公开发行公司债券的公告
    2019年11月25日       2019-197    2019年第六次临时股东大会决议公告
    
    
    2、2019年公司拟开展应收账款资产证券化业务
    
    公司于2019年7月16日召开了第四届董事会第四十九次会议及2019年8月1日召开的2019年第四次临时股东大会,审议通过了《关于公司拟开展应收账款资产证券化业务的议案》,公司拟作为原始权益人开展资产证券化工作,通过合格证券公司或基金管理公司子公司设立资产支持专项计划,将公司形成的部分应收账款债权作为基础资产转让给专项计划,并通过专项计划发行资产支持证券进行融资。本专项计划拟发行的资产支持证券的总规模不超过4亿元(含,以专项计划成立时的规模为准),预计发行期限不超过2年(含,以实际成立的专项计划为准),计划管理人拟根据专项计划的运作情况在专项计划存续期间循环购买基础资产。拟发行的资产支持证券的具体条款、发行规模、发行期限等项目相关要素将根据实际情况、监管机构要求及市场需求进行调整。
    
    报告期内,公司拟开展应收账款资产证券化业务的具体内容详见巨潮资讯网,临时报告披露网站查询情况如下:
    
         公告披露日期        公告                              公告名称
                             编号
        2019年7月17日    2019-114    第四届董事会第四十九次会议决议公告
                         2019-115     独立董事关于第四届董事会第四十九次会议相关事项的独立意见
                         2019-116     关于拟开展应收账款资产证券化业务的公告
         2019年8月1日    2019-125    2019年第四次临时股东大会决议公告
    
    
    十九、公司子公司重大事项
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1、公司于2018年4月24日召开第四届董事会第三十四次会议,审议通过了《关于清算并注销公司全资一级子公司郑州安控智慧粮库技术研究有限公司的议案》,公司拟清算并注销全资一级子公司郑州安控智慧粮库技术研究有限公司(以下简称“郑州安控”),并授权郑州安控管理层负责办理注销、清算等相关事宜。截至报告期末,郑州安控已完成注销登记手续。
    
    2、公司于2019年4月19日召开第四届董事会第四十六次会议,审议通过了《关于对外投资设立合资控股子公司的议案》,公司拟与宁波梵鼎企业管理咨询合伙企业(有限合伙)、睿博天创(天津)企业管理合伙企业(有限合伙)在江苏省苏州市共同投资设立安控鼎睿,注册资本人民币1,100万元。公司拟以自有资金方式出资人民币561万元,占安控鼎睿注册资本的51%。截至报告期末,安控鼎睿已完成工商设立登记手续。
    
    3、公司于2019年11月22日召开第四届董事会第五十五次会议,审议通过了《关于转让公司控股一级子公司西安安控鼎辉信息技术有限公司32%股权的议案》,公司拟将持有的安控鼎辉32%股权,通过协议转让方式,转让给安控鼎辉股东安吉江益宏企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“安吉江益”),经交易双方协商决定本次交易股权转让价格为人民币2,560万元。本次股权转让完成后,安控鼎辉不再纳入公司合并报表范围内,公司仍持有安控鼎辉19%股权。截至报告期末,安控鼎辉已完成工商变更登记手续。
    
    4、公司于2019年9月18日召开第四届董事会第五十一次会议,审议通过了《关于转让公司控股二级子公司陕西安控石油技术有限公司51%股权的公告》,公司拟将其持有的陕西安控石油51%股权,通过协议转让方式,转让给陕西安控石油股东吴作胜先生,经交易双方协商决定本次交易股权转让价格为人民币1,683万元。本次股权转让完成后,陕西安控将不再持有陕西安控石油的股权,陕西安控石油亦不再纳入公司合并报表范围内。截至报告期末,陕西安控石油尚未完成工商变更登记手续。
    
    第六节股份变动及股东情况
    
    一、股份变动情况
    
    1、股份变动情况
    
    单位:股
    
                                 本次变动前                本次变动增减(+,-)                本次变动后
                               数量     比例   发行新股   送股   公积金转   其他     小计     数量     比例
                                                                     股
    一、有限售条件股份      251,069,9  26.20%       0       0       0 -16,365,6 -16,365,6 234,704,2  24.52%
                              32                                    58      58      74
    1、国家持股                      0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    2、国有法人持股                  0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    3、其他内资持股         251,069,9  26.20%       0       0       0 -16,365,6 -16,365,6 234,704,2  24.52%
                              32                                    58      58      74
    其中:境内法人持股               0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
         境内自然人持股    251,069,9  26.20%       0       0       0 -16,365,6 -16,365,6 234,704,2  24.52%
                              32                                    58      58      74
    4、外资持股                      0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    其中:境外法人持股               0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
          境外自然人持股             0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    二、无限售条件股份      707,374,4  73.80%       0       0       0 15,067,57 15,067,57 722,442,0  75.48%
                              92                                    8       8      70
    1、人民币普通股         707,374,4  73.80%       0       0       0 15,067,57 15,067,57 722,442,0  75.48%
                              92                                    8       8      70
    2、境内上市的外资股              0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    3、境外上市的外资股              0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    4、其他                          0    0.00%        0        0        0        0        0        0    0.00%
    三、股份总数           958,444,4  100.00%       0       0       0 -1,298,08 -1,298,08 957,146,3 100.00%
                              24                                    0       0      44
    
    
    股份变动的原因
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    1)董事、监事和高级管理人员年度可转让股份法定额度变动
    
    根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,中国证券登记结算有限公司深圳分公司于2019年1月2日以截至2019年12月31日公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份重新计算2019年度可转让股份法定额度后,实际可解除限售股份数量为8,484,735股。
    
    (2)2016年限制性股票解除限售
    
    2019年1月4日,鉴于公司2016年限制性股票的132名激励对象的第二个解除限售条件已成就,解除限售股份上市流通。本次解除限售股份数量为9,112,628股,因激励对象中包含董事及高管人员,根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》解禁日实际可上市流通股份数量为6,585,343股。
    
    (3)2016年限制性股票回购注销1,298,080股
    
    经2018年第三次临时股东大会、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》,同意回购注销6名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计1,298,080股。2019年3月22日,业经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票的注销事宜已完成。
    
    (4)副总经理李明先生离职2019年8月29日公司在巨潮资讯网上披露了《关于公司副总经理辞职的公告》,第三届董事会第四十七次会议审议通过了《关于公司高级管理人员李玉东先生辞职的议案》,李明先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务。辞职后,李明先生将不在公司任职。根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,李明先生将在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,继续遵守下列限制性规定:(一)每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;(二)离职后半年内,不得转让其所持本公司股份;(三)《公司法》对董监高股份转让的其他规定。并承诺:“离职后半年内不转让其直接或间接持有的公司股份”。截至2019年8月30日,李明先生直接持有公司10,000股股份,其中无限售流通股2,500股变更为有限售条件股份。
    
    股份变动的批准情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    (1)2016年限制性股票解除限售
    
    经第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第二十七次会议,审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划第二个解除限售期解锁条件成就的议案》,同意对符合解锁条件的激励对象132人申请解锁的限制性股票数量为9,112,628股。2019年1月4日,本次解除限售股份上市流通。
    
    (2)2016年限制性股票回购注销
    
    经2018年第三次临时股东大会、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2016年限制性股票的议案》,同意回购注销6名离职激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票共计1,298,080股。2019年3月22日,业经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票的注销事宜已完成。
    
    股份变动的过户情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份回购的实施进展情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    
    □ 适用 √ 不适用
    
    2、限售股份变动情况
    
    √ 适用 □ 不适用
    
    单位:股
    
       股东名称     期初限售股数    本期增加限售股   本期解除限售股    期末限售股数     限售原因   拟解除限售日
                                         数               数                                           期
                                                                                                 高管锁定股在
                                                                                                 任职期间每年
    俞凌                166,910,952                0                0       166,910,952高管锁定股    可上市流通上
                                                                                                 年末持股总数
                                                                                                 的25%。
                                                                                                 高管锁定股在
                                                                                                 任职期间每年
    董爱民               43,650,115               0         7,876,950        35,773,165高管锁定股    可上市流通上
                                                                                                 年末持股总数
                                                                                                 的25%。
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