鼎龙股份：2019年年度报告

 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




湖北鼎龙控股股份有限公司

         2019 年年度报告

                 2020-035




           2020 年 05 月




                      1
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                        第一节 重要提示、目录和释义

    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人朱双全、主管会计工作负责人姚红及会计机构负责人(会计主管人员) 王章
艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公
司年度财务报表按照中国企业会计准则编制。

    本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资
者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理
解计划、预测与承诺之间的差异。

    公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分，详细描述
了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：拟以扣除公司回购专户上已回购股份后
的 941,852,011 股为分配基数，每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），合计总金额 18,837,040.22
元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本年度，不转增不送股。（若公司董事会及股
东大会审议利润分配预案方案后股本发生变动的，公司将按分配总额不变的原则对分配比例
进行调整。）




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                                                                   目          录




第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................................... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6

第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 14

第五节 重要事项.............................................................................................................................. 39

第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 78

第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 86

第八节 可转换公司债券相关情况 ................................................................................................. 87

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 88

第十节 公司治理.............................................................................................................................. 97

第十一节 公司债券相关情况 ....................................................................................................... 102

第十二节 财务报告........................................................................................................................ 103

第十三节 备查文件目录 ............................................................................................................... 238




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                                              释        义


             释义项                 指                                释义内容

                                              一、一般释义

鼎龙股份、本公司、公司、上市公司    指    湖北鼎龙控股股份有限公司

共同实际控制人                      指    朱双全、朱顺全

珠海名图                            指    珠海名图科技有限公司，本公司全资子公司

旗捷投资                            指    浙江旗捷投资管理有限公司，本公司全资子公司

旗捷科技                            指    杭州旗捷科技有限公司，本公司全资子公司

超俊科技                            指    深圳超俊科技有限公司，本公司全资子公司

北海绩迅                            指    北海绩迅电子科技有限公司，本公司控股资子公司

鼎汇微电子                          指    湖北鼎汇微电子材料有限公司 ，本公司控股子公司

柔显科技                            指    武汉柔显科技股份有限公司，本公司控股子公司

鼎龙新材料                          指    珠海鼎龙新材料有限公司，本公司控股子公司

鼎泽新材料                          指    武汉鼎泽新材料技术有限公司，本公司控股子公司

佛来斯通                            指    宁波佛来斯通新材料有限公司，本公司全资子公司

时代立夫                            指    成都时代立夫科技有限公司，本公司控股子公司

三宝新材                            指    湖北三宝新材料有限公司，本公司全资子公司

芯屏科技                            指    湖北芯屏科技有限公司，本公司全资子公司

世纪开元                            指    山东世纪开元电子商务集团有限公司，为芯屏科技参股子公司

迪迈科技                            指    中山市迪迈打印科技有限公司，为芯屏科技参股子公司

南通龙翔、龙翔新材料                指    南通龙翔新材料科技股份有限公司，本公司参股子公司

珠海天硌                            指    珠海市天硌环保科技有限公司，为芯屏科技参股子公司

鼎龙汇杰                            指    珠海鼎龙汇杰科技有限公司，为芯屏科技参股子公司

股东大会、董事会、监事会            指    公司股东大会、董事会、监事会

中国证监会、证监会                  指    中国证券监督管理委员会

元、万元、亿元                      指    人民币元、万元、亿元

报告期、上年同期                    指    2019年1月-12月、2018年1月-12月

                                              二、专业释义

打印耗材                            指    打印机所用的消耗性产品，包括硒鼓、墨盒、碳粉、墨水、色带等

通用耗材                            指    指由非打印机厂商全新生产的适合某些特定打印机使用的耗材

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                                  指由专业厂商将废旧耗材（硒鼓、墨盒）经过再加工后可再次使用的打
再生耗材                    指
                                  印耗材

                                  学名色调剂（Toner）、静电显影剂，是显影过程中使静电潜像成为可见
墨粉、碳粉                  指    图像的粉末状材料，最终通过定影过程被固定在纸张上形成文字或图像，
                                  是打印机、复印机、多功能一体机等办公设备的核心消耗材料之一

                                  区别于常见的物理粉碎法制备碳粉，聚合碳粉是采用化学方式，经分散、
化学/聚合碳粉               指
                                  聚合改性而成

                                  是喷墨打印机中用来存储打印墨水，并最终完成打印的部件，隶属于打
墨盒                        指
                                  印耗材

                                  对用过的废弃墨盒进行回收，把无法再利用的部件进行环保技术销毁并
再生墨盒                    指
                                  换新，生产出的产品达到耗材工业标准的兼容墨盒

                                  由逻辑电路（包括CPU）、记忆体、模拟电路、数据和相关软件组合而
打印耗材芯片                指    成，用于墨盒、硒鼓上，具有识别、控制和记录存储功能的核心部件。
                                  按应用耗材属性的不同，可分为原装打印耗材芯片和通用打印耗材芯片

                                  打印机、复印机、多功能一体机中关键的成像部件，由OPC鼓、碳粉、
硒鼓/卡匣                   指
                                  充电辊、显影辊、清洁组件、塑胶组件等构成

                                  碳粉的原材料之一，可以调节碳粉的带电量，改善碳粉的显影性能，提
碳粉用电荷调节剂/CCA        指
                                  高碳粉对环境的适应性。

显色剂                      指    喷码喷墨及高端树脂显色剂

载体项目                    指    静电图像显影剂用载体产业化项目

                                  是化学腐蚀与机械磨削相结合的一种抛光方法，用于精密加工领域，是
化学机械抛光/CMP            指
                                  目前唯一能够实现晶片全局平坦化的实用技术和核心技术

                                  聚酰亚胺（PI）基板材料以其优良的耐高温特性、良好的力学性能以及
柔性OLED用PI浆料            指
                                  优良的耐化学稳定性而成为柔性显示器件基板的首选材料。

                                  化学机械抛光后，针对晶圆表面附着的颗粒，有机残留物有清除作用的
CMP后清洗液                 指
                                  配方清洗溶液




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                          第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

 股票简称                      鼎龙股份                      股票代码               300054

 股票上市证券交易所            深圳证券交易所

 公司的中文名称                湖北鼎龙控股股份有限公司

 公司的中文简称                鼎龙股份

 公司的外文名称                Hubei Dinglong CO.,Ltd.

 公司的外文名称缩写            DING LONG

 公司的法定代表人              朱双全

 注册地址                      武汉市经济技术开发区东荆河路1号

 注册地址的邮政编码            430057

 办公地址                      武汉市经济技术开发区东荆河路1号

 办公地址的邮政编码            430057

 公司国际互联网网址            www.dl-kg.com

 电子信箱                      hbdl@dl-kg.com


二、联系人和联系方式

                                                  董事会秘书                        证券事务代表

姓名                               程涌                                   黄云

联系地址                           武汉市经济技术开发区东荆河路1号        武汉市经济技术开发区东荆河路1号

电话                               027-59720699                           027-59720677

传真                               027-59720699                           027-59720677

电子信箱                           chengyong@dl-kg.com                    huangyun@dl-kg.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称               《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址     巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                       公司董事会办公室


四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名称                 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址             上海市黄浦区南京东路61号四楼

签字会计师姓名                   陈勇波、张志勇

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用

     财务顾问名称             财务顾问办公地址          财务顾问主办人姓名                       持续督导期间

                        重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
西南证券股份有限公司                                    袁华庆、张鹏                2019 年 11 月 14 日至 2020 年 12 月 31 日
                        券大厦




五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                          2019 年                2018 年            本年比上年增减(%)           2017 年

营业收入（元）                          1,148,795,536.32        1,337,596,554.63                  -14.11%    1,700,240,338.17

归属于上市公司普通股股东的净利润
（元）                                     34,090,602.14         293,130,959.41                   -88.37%       336,341,060.25

归属于上市公司普通股股东的扣除非
经常性损益后的净利润（元）                -34,609,827.14         282,372,608.71                 -112.26%        288,183,764.23

经营活动产生的现金流量净额（元）          197,585,058.04         297,817,081.92                   -33.66%       345,695,522.17

基本每股收益（元/股）                                0.04                    0.31                 -87.10%                 0.35

稀释每股收益（元/股）                                0.04                    0.31                 -87.10%                 0.35

加权平均净资产收益率（%）                           0.91%                   7.98%                  -7.07%              10.02%

                                                                                     本年末比上年末
                                           2019 年末            2018 年末                增减(%)              2017 年末

资产总额（元）                          4,201,730,001.78        3,960,556,469.77                   6.09%     3,912,635,991.38

归属于上市公司普通股股东的所有者
权益（元）                              3,785,426,866.52        3,688,543,006.43                   2.63%     3,590,139,842.61

注：1、2019 年 3 月 22 日和 2019 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十次会议和 2018 年
度股东大会分别审议通过了《关于回购 2018 年度部分重组业绩承诺对应补偿股份及现金返还的议案》。根据公司与深圳超
俊科技有限公司（以下简称“超俊科技”）原股东何泽基、刘想欢签署的《超俊科技盈利承诺补偿协议》的约定，超俊科技未
完成 2018 年度预测的应实现净利润数且业绩承诺累计完成比例为 93.75%。依据协议约定，超俊科技原股东何泽基当期应补
偿的股份数合计为 1,720,755 股，以上所补偿的股份数由鼎龙股份以 1 元总价回购并注销。因公司 2016 年度和 2017 年度派
发了现金股利，超俊科技原股东何泽基应返还现金合计 112,805 元。本次回购的股份已于 2019 年 5 月 24 日在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。回购注销股份数量共计 1,720,755 股，为有限售条件流通股。本次回购注销成

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后，公司总股本由 960,137,844 股变更为 958,417,089 股。
2、2019年6月20日公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议、2019年8月12日公司召开第四届董事会第
五次会议和第四届监事会第五次会议、2019年9月9日公司召开2019年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司发行
股份及支付现金购买资产的议案》等相关议案，公司拟以发行股份及支付现金方式购买北海绩迅电子科技有限公司59%股权。
2019年11月7日，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买资产的批复》（证
监许可[2019]2148号），本次交易方案获得中国证监会核准。2019年11月27日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具了《股份登记申请受理确认书》，本次发行新增股份23,051,162股，新增股份上市日期为2019年12月9日。发行后上市公
司总股本由958,417,089股变更为981,468,251股。
截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                          981,468,251

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                                                            0.04


六、分季度主要财务指标

                                                                                                                单位：元

                    项目                2019 年第一季度        2019 年第二季度     2019 年第三季度     2019 年第四季度

营业收入                                    270,881,655.59        287,810,450.19      237,693,334.20       352,410,096.34

归属于上市公司股东的净利润                     53,391,783.91       87,328,804.45       35,683,690.41       -142,313,676.63

归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润                                   50,463,819.51       66,254,813.51       33,885,915.90       -185,214,376.06

经营活动产生的现金流量净额                     32,986,719.56       80,757,325.83       63,512,046.81        20,328,965.84

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。




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3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用   √ 不适用


八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位：元

                    项目                 2019 年金额        2018 年金额        2017 年金额        说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产
                                            16,248,967.45      -6,122,388.38     56,426,640.31
减值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务
密切相关，按照国家统一标准定额或定          26,867,393.24     20,312,605.56      13,445,341.25
量享受的政府补助除外）

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                              910,872.66
占用费

委托他人投资或管理资产的损益                22,784,339.23

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及         5,793,245.20
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                            11,430,977.08         43,571.69       -1,733,613.66
出

其他符合非经常性损益定义的损益项目             39,450.93

减：所得税影响额                            14,483,312.05      3,173,698.81      19,367,000.22

     少数股东权益影响额（税后）               891,504.46         301,739.36         614,071.66

合计                                        68,700,429.28     10,758,350.70      48,157,296.02              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                     第三节 公司业务概要

一、报告期主要业务或产品简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     公司是国际国内领先的光电成像显示及半导体工艺材料开发制造商。报告期内，公司的主营业务未发生变化。主要包
括两大业务板块，即：光电半导体工艺材料产业和打印复印通用耗材产业。其中：
     1、光电半导体工艺材料业务
     （1）主要业务
     光电半导体工艺材料业务，为公司近年重点布局的业务领域，主要产品包括：化学机械 CMP 抛光垫、清洗液及柔性
显示基材 PI 浆料的研发、生产制造及销售。集成电路制程用 CMP 抛光垫和柔性显示基板用 PI 浆料是我国集成电路产业
和柔性面板显示产业被国外卡脖子的核心关键材料，属于国家战略性新兴产业（集成电路、新型显示）供应链安全产品，
是国家鼓励大力发展的项目，符合湖北省“一芯趋动”发展战略和武汉市“芯屏端网”万亿产业集群发展规划。公司重点发展
这一产业领域，不断开发出集成电路和面板显示产业链的核心新材料产品，努力发展成为国家集成电路和面板显示材料的
研发生产及检测验证评价中心，力争为我国集成电路和光电显示产业“补短板”，解决我国被国外卡脖子的供应链安全问题。
     （2）经营模式
     CMP 抛光垫和 PI 浆料不仅都是高技术含量、高市场替代门槛、高知识产权壁垒、人才密集、资金密集、产品验证评
价时间长、被国外垄断、我国完全依赖进口的高科技产品项目，而且是国家战略安全的新兴产业项目。研发模式上，公司
作为研发驱动型的高新技术企业，以自主研发、自主创新为主，同时与技术领先的客户合作开发，积极顺应行业发展趋势
和下游客户需求。销售模式上，公司主要采用直销模式。公司在产品设计及研发前期，即投入大量资源与下游客户进行技
术、品质、性能交流，当产品通过下游客户评价和测试后，满足客户对质量标准和性能的要求，客户直接向公司下达采购
订单。
     （3）行业发展情况及趋势
     ①集成电路板块：半导体及集成电路产业一直是国家重点鼓励发展的战略性基础产业，而半导体材料和设备制造业作
为支撑行业，在其中起到非常关键的作用。虽然目前国内半导体行业的技术水平与国际还有一定差距，但我国半导体材料
和设备在部分细分领域已经取得重大突破，并打破国外公司的垄断。从长远来看，打造我国半导体产业完整的产业链并实
现进口替代是产业发展的必然趋势。自 2014 年 6 月国务院公布《国家集成电路产业发展推进纲要》以来，国家政策支持
力度空前，进一步推动了中国半导体及集成电路产业的快速发展。在全球半导体产能向中国大陆转移趋势非常明显的大背
景下，我国半导体及集成电路产业已经迎来大发展的时机。目前为止，我国集成电路制造环节所使用的 CMP 抛光垫几乎
全依赖进口。鉴于 CMP 抛光垫在半导体工艺中所处的重要位置，以及目前被国外厂商垄断的现实局面。实现自主掌握 CMP
抛光垫的核心技术对于我国集成电路的产业安全有着重大的现实意义。
     ②新型显示板块：随着大数据、物联网等新技术的快速发展，万物显示时代来临。OLED 面板拥有高反应速度、可柔
性、轻薄的特点，除手机为主要的应用产品外，在穿戴产品、智能车载、电视等领域，OLED 屏幕也逐渐成为产品创新的
关键之处。5G 带动万物互联的时代到来，智能终端的形态必然会产生巨大变化，OLED 面板将会是最好的载体，整体市
场前景广阔。
     （4）所处行业地位
     ①集成电路板块：子公司鼎汇微电子的 CMP 抛光垫产品主要技术指标达到市场主流产品要求，销售量逐步提升，并
已成为国内主流晶圆厂的重要抛光垫供应商，填补了该产品领域国产化进口替代的空白。报告期内，鼎汇微电子成为“极
大规模集成电路制造装备及成套工艺”（02 专项）联合承担单位，并引入国有大型投资公司—湖北省高新产业投资集团有


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限公司资本，以增资扩股的方式引入战略投资者，深化 CMP 抛光垫项目的下游市场拓展需求及未来业务发展需求，提升
公司 CMP 抛光垫产品的品牌影响力及拓宽项目融资渠道。
    ②新型显示板块：子公司柔性科技是国内首家实现柔性 OLED 显示基板材料 PI 浆料量产、国内首家产品实现在面板
厂商 G4.5&G6 代线全制程验证、在线测试通过、国内 PI 材料厂商首条购入 G4.5 代涂敷固化线的企业；与国内的核心面板
厂商保持紧密沟通、全面开展样品测试、验证及评价工作，形成了全面覆盖 PI 产品特性的检测能力，并承接了部分客户
的测试任务，增强了客户黏性。公司年产 1000 吨生产研发大楼已经完成所有车间安装施工，以及自动化生产设备的安装
调试。
    2、打印复印通用耗材业务
   （1）主要业务
    打印复印通用耗材业务，以全产业链运营为发展思路，公司在该领域内的主要产品包括：彩色聚合碳粉、通用耗材芯
片、硒鼓、墨盒、显影辊、胶件及充电辊、载体，以及颜料等相关产品。其中，通用硒鼓和墨盒是通用耗材的终端产品，
其上游核心原材料包括但不限于：彩色聚合碳粉、通用耗材芯片、显影辊及充电辊等。报告期内，公司收购珠海市天硌环
保科技有限公司 22%股权、北海绩迅电子科技有限公司 59%股权并完成交割过户，新设成立珠海鼎龙汇杰科技有限公司，
打印耗材新增墨盒这一重要终端产品，完善了公司在通用打印耗材产业的布局，巩固了行业地位，提升公司规模和抗风险
能力。
    （2）经营模式
    公司在打印耗材产业深耕彩色碳粉、通用耗材芯片、通用硒鼓、显影辊、墨盒等多种核心耗材产品，并通过扩大产能、
提升供应能力，大力培养技术人才，搭建技术平台、自动化改造等手段，持续创新，协同优化，保持自身核心竞争力，实
现公司战略目标。公司产品以直销为主，通过品牌推广、行业展会、客户服务等方式获取订单，直接销售给国内外客户。
公司的生产模式主要分为以销定产和订单生产两种。
    （3）行业发展情况及趋势
    随着全球自然资源的日益紧张、环境恶化日益加剧，资源、环境问题也引起了世界各国的高度重视，以美国、欧盟、
日本等经济发达国家为代表所掀起的绿色环保热潮近年一直是大势所趋，各国均在大力推广环保技术和产品的发展，并制
定了相应的节能环保政策。针对打印设备及耗材此类日常用量较大的办公产品，用户对产品的绿色、环保性能指标的重视
程度也在持续提高。同时再生耗材对循环使用资源，减少环境污染具有重大环保意义。因此国外发达国家已将打印机耗材
的回收再生放在了非常重要的位置，并制定了相应的法律法规来规范行业的发展。而中国在欧美等国家和地区的影响下，
近年来对再生耗材的重视程度也在不断提高，《中华人民共和国循环经济促进法》和《废旧电器电子产品回收处理管理条
例》的颁布实施为打印耗材的循环利用提供了法律依据，也为再生耗材市场发展创造了新商机。
    打印复印通用耗材行业市场竞争日趋激烈，原装耗材厂商和通用（兼容）耗材厂商在产品的研发投入、渠道拓展、售
后服务以及品牌推广等各个层面加速竞争。通用耗材市场份额更多倾向综合实力强、具有技术卡位和规模优势、品牌影响
力较大而价低质优的通用品牌。
    （4）所处行业地位
    目前，公司在该业务板块已形成极具竞争力的全产业链模式，并成为全球激光打印复印通用耗材生产商中产品体系最
全、技术跨度最大、以自主知识产权和专有技术为基础的市场导向型创新整合商。公司是行业内第一家上市公司，属于国
内激光打印快印通用耗材产业龙头企业。报告期内，公司以增资及股权转让相结合的方式已经取得优秀再生墨盒生产商-
珠海市天硌环保科技有限公司 22%股权；2019 年 6 月启动重组，通过发行股份及现金支付方式收购全球领先、国内最大且
自动化专业能力行业领先的再生墨盒生产商北海绩迅电子科技有限公司 59%股权；同时，新设成立珠海鼎龙汇杰科技有限
公司从事通用墨盒产品生产及销售。两家优秀的再生墨盒生产和供应公司的加盟，以及鼎龙汇杰的创立填补了公司在再生
和通用墨盒领域的产品空白，是公司打印耗材产业版图的重要补充，公司成为全球领先的墨盒制造商，一定程度改变和平
衡全球通用墨盒的市场竞争格局，在全球通用耗材市场中维持竞争优势。




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二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                               重大变化说明


              股权资产                  主要为本期投资珠海天珞科技环保有限公司部分股权所致

              固定资产                  本期合并报表范围变化所致

              无形资产                  本期合并报表范围变化所致

              在建工程                  本期子公司鼎汇微电子在建工程转固所致


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

    ①持续在进口代替类新材料领域的研发创新优势
    公司一直专注于进口替代、高技术门槛、国家重点支持的行业领域内的信息新材料相关产品的研发及其市场化应用，
核心产品如：彩色聚合碳粉、CMP抛光垫、柔性显示基板材料PI浆料等均为自主研发，上述产品的技术、市场准入门槛及
专用性要求均非常高。同时，公司建成了国际国内先进的集成电路芯片CMP抛光垫产研基地和我国首条柔性OLED用聚酰
亚胺浆料生产线，成为“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”（02专项）联合承担单位。
    鼎龙股份先后被认定为国家级“高新技术企业”、国家级“创新型企业”，现为“湖北省企业技术中心”、“湖北省工程技术
中心” 、国家级“博士后科研工作站”。
    ②完善的知识产权布局优势
    公司非常重视知识产权竞争力的积累，已构建包括专利、标准、注册、商标在内的完善的知识产权体系。截止到2019
年12月31日，公司拥有已获得授权的专利377项，在已获得授权的专利中：发明专利141项，实用新型专利200项，外观设
计专利36项。已获得软件著作权与集成电路布图设计69项，同时，另有135项专利正在申请中。
    ③专业技术服务优势
    公司集成电路制程用CMP抛光垫和柔性显示基板用PI浆料均为被国外垄断、我国完全依赖进口的高科技产品项目，与
竞争对手相比，运输时间短，运输成本低，具有较强的灵活性，公司与客户高效互动、快速反应，能够及时有效充分地掌
握客户需求，满足客户需要。公司可以根据客户所期望的产品性能，为客户进行配方设计或改进提供建议。这种产品和应
用技术的配套服务能力不仅为公司赢得了更多的市场份额，同时还使得公司在竞争中占有优势地位。
    ④耗材产业全产业链竞争优势
    公司是全球打印快印通用耗材供应商中产品体系最全、技术跨度最大、以自主知识产权和专有技术为基础的市场导向
型创新整合商，中国打印快印通用耗材行业第一家上市公司。公司在激光打印快印通用耗材行业已形成颇具竞争优势的全
产业链模式：一方面，已经掌握硒鼓产业上游核心材料中的核心产品的关键技术，核心上游产品均已占据领先的国内市场
份额；另一方面，下游终端产品硒鼓和墨盒的产能规模、品种齐全性、市场覆盖度等指标均领先于行业水平，占据了较为
有利的竞争地位；此外，报告期内公司完成收购北海绩迅59%股权和珠海天硌22%股权事项，成为全球领先的再生墨盒制
造商之一，形成硒鼓企业面向激光打印机市场，墨盒企业面向喷墨打印机市场，而硒鼓及墨盒产品可以借助上游碳粉、芯
片产品的优势迅速打开市场，亦可以带动上游碳粉、芯片产品的销售，真正实现产业联动，巩固公司在打印耗材行业的产
业地位。

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    ⑤市场客户优势
    公司产品广泛参与国际高端市场竞争，熟悉全球市场产品的销售模式、商业渠道及运作规律，积累了大量优质客户资
源。目前，公司产品正销往欧、美、日、韩、东南亚等国际市场，拥有包括众多世界五百强在内的国内外知名大企业。公
司在中国“耗材之都”珠海市、中山市、深圳市、长三角的杭州市、南通市、宁波市、成都市及北海市完成参股及控股投资，
实现区域产业布局。由于公司产品技术先进、售后服务及时，客户对公司产品的满意度、信任度和忠诚度均较高，优质的
客户群体为公司实现长期、持续、稳步的发展奠定了坚实基础。
    ⑥智能制造优势
    公司客户产品差异大、类型多，公司在实现高质量精益化生产的同时，新建多条自动化生产线，大幅提升了公司的制
造效率、提高了产品的一致性，并确保了较高的成品率、减轻了人力成本上升的影响。智能制造，是信息化与工业化深度
融合的大趋势，未来公司将持续推进智能制造，加速生产制造向自动化、数据化发展，提升制造工艺与自动化水平，提质
增效，保障产品品质。
    ⑦人才管理优势
    公司配备涵盖国务院专项津贴专家及国际领域内资深专家在内的一支较强的既懂科研又了解应用要求的几百人的科技
人才队伍，研究领域主要包括新材料（涵盖至高分子化学、物理、粉体工程、摩擦学、光学、纳米材料、磁性材料等）和芯
片设计（涵盖至数模电路、通信、开发语言、密码算法、机电自动化等），且广泛开展外部产学研合作，科技研发能力领先
于国内同行。在引进外部人才的同时，还非常重视内部人才的培养，为员工提供了良好的职业发展通道。公司持续实施了新
一期的股权激励计划，涵盖核心业务、技术和管理骨干。

    ⑧资本运作与行业整合优势
    作为深交所创业板第二批上市企业，公司已积累了较为丰富的资本运作和投资管理经验，成功实施过：三次重大资产
重组及配套融资项目、三期股权激励计划、一期员工持股计划，已开展过多次行业内优质企业投资并购与整合，如：珠海
名图、杭州旗捷、北海绩迅、深圳超俊、南通龙翔新材料、山东世纪开元、中山迪迈科技等优质企业，以及与合作方发起
成立产业并购基金等，为公司发展壮大与稳健经营提供了充分的支撑作用并积累了丰富的并购与融资经验。




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                                 第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

    2019年，是公司面对国内外及行业复杂变化形势迎难而上的一年。一方面，打印复印通用耗材市场竞争激烈、原材料
成本增长、原装与通用耗材厂商在产品升级、研发创新、售后服务及品牌推广等层面加速竞争。这为公司战略目标的实现
带来了一定的压力和挑战；另一方面，受当前国际贸易摩擦等因素的综合影响，国内光电半导体核心工艺材料的国产化替
代需求大幅增加。依托公司已积累的设备优势、技术优势和良好的客户基础，公司CMP抛光垫材料和柔性显示基板材料PI
浆料等相关业务也随着公司的持续投入及全力推动逐步取得成效，为公司业绩持续发展带来了新的增长空间。
    面对挑战和机遇，公司通过实施并购和投资方式布局墨盒业务，积极整合资源，抢占市场；引进战略投资者，完成鼎
汇A轮融资，提升鼎汇CMP抛光垫的品牌影响力。同时，注意加强公司内部管理与优化，持续专注技术产品研发、经营效率
优化、成本深入挖潜、产业一体协同、智能化改造、数字化应用等经营管理转型升级举措，稳步推进公司发展。2019年1-12
月，公司实现营业总收入114,879.55万元，营业利润1,935.13万元，归属于上市公司股东的净利润3,409.06万元，期末总资产
420,173.00万元，归属于上市公司股东的所有者权益378,542.69万元。公司2019年度业绩与去年同期相比呈现下滑，其主要
原因如下：
    (1)受宏观经济形势及行业政策变化的影响，硒鼓终端市场竞争加剧，市场价格下降，根据《会计监管风险提示第8号—
商誉减值》及企业会计准则的相关要求对所有投资形成的商誉进行系统性减值测试，基于公司的审慎评估，公司对商誉及
资产计提减值总额19,312.47万元，其中：收购珠海名图和深圳超俊由于未达业绩预期，计提减值准备金额共计14,734.16万
元；对应收款项计提信用损失2,887.74万元；对存货、固定资产、无形资产计提减值准备金额合计1,690.57万元。若剔除上
述计提商誉及资产减值准备的影响，归属于上市公司股东的净利润为22,721.53万元，与去年同期相比减少27.23%。
    (2) 2019年度，公司CMP抛光垫项目研发投入2,889万元，PI浆料项目研发投入1,015万元，两项合计较上年同期增长
14.79%。相关业务也随着公司的持续投入及全力推动逐步取得成效。
    (3)公司武汉本部工厂环保停产整改期间，新增环保设施投入及开支1,071万元；同时，停止CCA项目在武汉本部工厂的
生产，彩色碳粉等产品的部分型号因备货不足亦影响到下半年度的产品市场供给及销售，导致2019年下半年度（7-12月）彩
色碳粉等产品（含CCA产品）销量合计较上年同期减少26%，营业收入合计减少5,036万元。
    报告期内，公司总体经营情况如下：
    一、光电半导体工艺材料产业
    （1）CMP 抛光垫：在当前复杂的国际环境下，公司已成为国内主流晶圆厂的重点抛光垫供应商。2019 年，公司在抛
光垫的产品开发、市场推进、产能提升方面都得到了重大突破，全年共计实现年销售收入 1,232.82 万元。产品方面，应用于
成熟制程领域的 DH3000/DH3002/DH3010 系列产品在持续开拓市场的同时，应用于先进制程领域的产品 DH3201/DH3410
已成功投产，并先后相继推向市场，且已获得客户订单。目前公司针对八寸和十二寸的主流 OX/W/Cu/STI/Poly 等制程，均
有相应硬垫和软垫产品提供，产品布局已相当完善，为国内集成电路产业链的健康安全发展提供了有力保障。
     市场推进方面，公司也获得了重大突破，上半年获得了第一张十二寸客户的订单，且在下半年十二寸订单得以持续放
量，八寸客户方面，在此前基础上，新增客户数量和订单数量再创新高，且产品种类也覆盖了国内主流晶圆厂的主流制程。 为
了保障不断增长的订单需求，报告期内生产部门在产能提升、产品稳定性、工艺优化方面做了大量工作，成熟产品的良率稳
定在较高的水平，新产品的良率不断得以提升，同时生产部门新增了数台关键制程设备来扩充和稳定当期产能，保障一期产
能的释放和生产，并且在上游原材料的自产化方面做了攻坚拓展及延伸，在保障原材料供给稳定的同时较大降低了生产成本，
提高核心竞争力。
   报告期内，鼎汇微电子成为“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”（02专项）联合承担单位。2019年6月，为深化CMP
抛光垫项目的下游市场拓展需求及未来业务发展需求，提升公司CMP抛光垫产品的品牌影响力及拓宽项目融资渠道，鼎汇
微电子引入国有大型投资公司资本参股：以增资扩股的方式引入战略股东－湖北省高新产业投资集团有限公司向鼎汇微电子
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增资3,000万元。本次股份增资后融资资金将为后续重点研发及市场拓展工作提供资金保障。
    公司在抛光垫领域深耕多年，产品和市场双管齐下，2020年将是公司发展显著增长的一年，也将是收获的一年。
    （2）清洗液：控股子公司鼎泽新材料的清洗液产品主要应用于集成电路制造领域。公司拥有数名博士组成的技术研发
团队，海外专家级顾问进行技术指导，以国际通行的标准进行产品评价；依托公司在材料制造领域的深厚积淀，拥有国际领
先的检测仪器和高标准无尘车间，内设与集成电路制造工厂对标的 CMP 机台，单片清洗机台，以及量测机台，针对集成电
路的不同制程进行产品的应用评价测试。公司目前主推产品为集成电路制程用 CU-CMP 后清洗液（PCU-CMP），蚀刻后残
留物去除液（PERR），组分可进行客制化调整，达到最佳效果。
     本报告期内，公司针对集成电路制造中的铜 CMP 后清洗制程推出 8 款碱性配方产品，包括 DZ360 和 DZ380 两大系列
产品，其中 DZ380 系列采用新型配方，以“低毒、环保、高效”作为产品亮点。公司已建立完善配方清洗液产品的评价体系，
除一般物化指标检测外，也包括数种具有自主知识产权的快速功能性指标评价方法，同时，依托于鼎龙半导体材料事业部的
研发测试平台，公司产品能够在厂内进行 CMP 机台的应用评价测试，综合上述优势，公司在保证产品具有高性能的同时，
也得以更快速、更精准地为客户提供产品定制化服务。
     截至 2019 年底，公司已向三家国内客户进行产品推介，并向其中两家客户寄送 DZ380 和 DZ381 产品样品。其中，
DZ381 产品协助客户改善已有问题，通过两个月时间的持续性配方调整，已在功能指标方面基本超越原厂产品，获得客户
较高评价，产品测试方面取得突破性进展。持续规划知识产权保护及创新，已规划出产品专利布局，并就上述快速功能性指
标评价方法申请发明专利 4 项，另申请核心配方专利 2 项，实用新型专利 2 项。
    （3）柔性显示基材 PI 浆料：2019 年，柔性 AMOLED 行业形势加速向好，以华为为首的智能手机厂商全面推出主打
柔性 AMOLED 屏幕的旗舰产品，折叠手机也量产面市，2019 年全球 AMOLED 智能手机面板出货达到约 4.7 亿片，同比增
长约 8%，占整体智能手机面板出货量的比重由 2018 的 23%上升至 27%，（柔性 AMOLED）智能手机面板出货量为 1.75
亿片，同比增长 6.2%，面板技术迭代趋势进一步确定。预计到 2020 年随着显示技术的进一步完善，产品成本控制，全球
AMOLED 面板在智能手机的应用将从旗舰机、高端机向下渗透至智能手机最大的中端手机市场，从而扩大 AMOLED 面板
的应用规模，成为 AMOLED 面板储量的主要动力。(数据来源：CINNO Research)
    国内重点面板客户工厂的产能利用率持续扩大，2019 年，中国 AMOLED 面板厂出货约 5,600 万片，市场份额 12.1%，
出货同比增长 133.5%。从 2019 年下半年开始，我国 5G 网络与 5G 手机逐步进入市场，至此国内乃至全球开始进入智能手
机的大规模更新周期，AMOLED 面板作为现阶段最具性能优势的智能手机面板，一定程度上有利于 AMOLED 面板在智能
手机领域的规模扩张。同时随着我国国内厂家的产能逐步释放，中国作为全球最大的智能手机生产地、消费地，为国内
AMOLED 面板行业提供了非常可观的发展前景。 (数据来源：CINNO Research)
    正是基于国内 AMOLED 面板行业的持续向好趋势，武汉柔显科技抓住这一良好机遇，在产品市场推广以及三大核心体
系建设方面取得了重大突破。市场推广方面，2019 年，柔显科技黄色耐高温 PY101 产品在国内知名主流面板厂 G4.5&G6
代线进行了多轮次全流程验证，产品匹配了目前面板厂主流工艺，建立了与客户的密切技术交流，进一步加强了公司的品牌
影响力和产品认知程度。另：1）研发体系，公司在提升黄色耐高温产品的技术能力的基础上，进一步丰富了产品线，透明
产品的研发也取得突破性进展，在专利布局方面，也取得不错进展，申请国内专利 20 余项，授权 4 项，另外还完成了产品
的不侵权分析，取得了产品不侵权报告；2）检测体系，作为国内 PI 材料厂商首条购入的 G4.5 代涂敷固化线，已于第 4 季
度调试完毕，此举将进一步提升公司检测能力，至此，我司已经形成了全面覆盖 PI 产品特性的检测能力，并承接了部分客
户的测试任务，增强了客户黏性；3）生产体系，年产 1,000 吨生产研发大楼已经完成所有车间安装施工，以及自动化生产
设备的安装调试。
     二、传统打印复印通用耗材产业
    1、布局墨盒业务，补齐打印耗材产业链
    基于公司战略发展需要，为深入拓展公司打印耗材领域业务，公司通过实施并购和投资方式布局再生墨盒业务，打破
公司在通用耗材成品领域只有硒鼓没有墨盒的局面。报告期内，公司以增资及股权转让相结合的方式已经取得优秀再生墨
盒生产商-珠海市天硌环保科技有限公司 22%股权；2019 年 6 月启动重组，通过发行股份及现金支付方式收购全球领先、
国内最大且自动化专业能力行业领先的再生墨盒生产商北海绩迅电子科技有限公司 59%股权；同时，新设成立珠海鼎龙汇
杰科技有限公司从事通用墨盒产品生产及销售。两家优秀的再生墨盒生产和供应公司的加盟，以及鼎龙汇杰的创立填补了

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公司在再生和通用墨盒领域的产品空白，是公司打印耗材产业版图的重要补充，公司成为全球领先的墨盒制造商，一定程
度改变和平衡全球通用墨盒的市场竞争格局，在全球通用耗材市场中维持竞争优势。
    布局完成后将进一步促进公司在打印耗材产业链闭环的形成。硒鼓企业面向激光打印机市场，墨盒企业面向喷墨打印机
市场，而硒鼓及墨盒产品可以借助上游碳粉、芯片产品的优势迅速打开市场，亦可以带动上游碳粉、芯片产品的销售，真正
实现产业联动，巩固公司在打印耗材行业的产业地位。同时，收购完成后，北海绩迅实现并表，进一步提升公司的营收规模
和净利润水平，提升抗风险能力。
    2、深挖产业上游业务协同，保持稳定发展态势
    （1）彩色碳粉：作为国内兼容彩色聚合碳粉的唯一供应商，公司彩色碳粉项目自投产以来销售额一直保持稳定增长。
但在 2019 年，母公司彩色聚合碳粉首次出现销售收入和利润双降，究其原因，主要是因为报告期内受到武汉本部工厂停产
的影响，彩色碳粉等产品的部分型号备货不足，并影响到下半年度的产品市场供给及销售。对此，公司计划在生产方面，稳
定老产品生产供应，推动产品优化升级。在研发方面，加快新品碳粉的研发进度，尽快实现规模化销售；补充研发力量，建
立研发激励机制。在市场方面，加大新产品、新客户推广力度，增加一线销售人员，制定研发人员与销售团队一起走进客户
工厂计划，倾听客户产品、服务需求，针对性解决客户问题，提升客户满意度。
    （2）芯片：旗捷科技专注于打印耗材芯片的设计、开发和生产，主要产品可以分为激光芯片和喷墨芯片两大类。本报
告期，旗捷科技芯片销量继续保持稳定增长。其中，激光芯片由于行业新品推出少，且老产品升级频繁，导致平均市场价格
下降，激光芯片销售数量虽同比增长 93%但产品盈利水平同比下降；随着墨盒业务的开展，收购天硌和绩迅后协同效应的
体现，喷墨芯片的销量迅速增长，喷墨芯片收入同比增长 47%，毛利率有所提升。下一步，旗捷科技计划在生产方面，加
快产品线建设，增加自动化上线产品数量，提升产能与效率；在研发方面，加大研发创新投入，加强研发计划管理，提升研
发能力，增强技术竞争力；在市场方面，维护核心客户的同时积极拓展国内外新客户，不断拓展销售渠道，并借助集团统一
平台，持续发挥市场协同效应。
    （3）通用硒鼓： 2019年，硒鼓端行业竞争激烈，终端竞争加剧，市场价格总体呈下降趋势，受此影响报告期内深圳超
俊和珠海名图的收入及利润同比下滑，随着该行业对落后产能的持续淘汰以及抗风险能力相对较弱的公司陆续退出，对此公
司在策略性调整及加快了投资整合，经过公司近年来的持续布局以及公司硒鼓的出货量及市占率逐步达到预期水平，因而巩
固了公司在硒鼓产业中的领先地位，提升了公司在耗材领域的行业影响力。未来，公司将继续加大对成品硒鼓在内的产品线
的市场控制力及产品议价能力，加快工装、自动化设备的使用力度及系统化的降本提效工作推进；投入精锐力量开拓重点区
域客户，加深供应商、客户的纵深沟通及合作，积极硒鼓行业发展新变化。
    （4）显影辊：显影辊是硒鼓的重要配件，作为硒鼓产业上游核心原材料之一，它对于硒鼓产品的质量起着非常重要的
作用。本报告期内，鼎龙新材料显影辊的销售数量继续保持稳定增长，销售收入和利润与去年同期相比基本持平。为进一步
提升显影辊供应能力，鼎龙新材料显影辊厂计划在保持现有直接工人数量的前提下，通过设备自动化改造，进一步提升生产
效率。同时，进行三期产能扩产项目，提升产能规模。
    三、企业荣誉与技术创新成果
    本年度，公司加入武汉市集成电路产业集群、武汉市新型显示产业集群，荣获“国家技术创新示范企业”、“十佳民营企
业”、“最具创新活力企业”、 “电子化工材料专业十强企业”、“电子材料行业五十强企业”、“武汉市民营企业100强”、“武
汉市民营制造业50强”、“武汉五一劳动奖状”；旗捷科技荣获“2018年度瞪羚企业”、“优秀雏鹰企业”、“优秀贡献企业”；名
图科技荣获“再生时代2019年行业突破奖”、“2019年俄罗斯展会重品质奖”、“珠海市2019年战略性新兴项目重点产品推广目
录”；鼎龙新材料荣获“广东省守合同重信用企业”等。
    截至本报告期末，公司研发技术人才五百余人，研究领域主要包括新材料（涵盖至高分子化学、物理、粉体工程、摩
擦学、光学、纳米材料、磁性材料等）和芯片设计（涵盖至数模电路、通信、开发语言、密码算法、机电自动化等）。2019
年发生研发投入16,807.73万元，占营业收入比重达到14.63%，较上年占营业收入的比例提升了2.94个百分点。2019年公司
及子公司申请专利34项，授权专利69项（其中发明专利43项）。截止到2019年12月31日，公司拥有已获得授权的专利377
项，在已获得授权的专利中：发明专利141项，实用新型专利200项，外观设计专利36项。已获得软件著作权与集成电路布
图设计69项，同时，另有135项专利正在申请中。
    四、其他管理方面情况

                                                          16
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


      供应链管理方面，公司在珠海市设立鼎龙打印耗材事业部，打通从销售端到供应端涉及的全流程互动和优势资源的共享，
 提升集团整体的市场价值和供应链价值。充分利用核心销售资源，增强目标客户和市场的配合效应，多产品的联合销售为客
 户提供“一站式”的销售解决方案，增强产品的吸引力和客户对品牌的忠诚度，提升核心客户的整体价值。整合并优化集团内
 关联方的采购资源，同时辅以有效的执行监督，实现关键物料的集中采购，从而有效管控采购成本，提高集团内外部信息交
 互的速度和整体的采购竞争力。以集团下游业务诉求为导向，逆向推动上游业务在技术、质量、交付、成本、响应、服务等
 多维度的持续改进，增强规模效应，进一步深化上下游业务的协同优势。持续推进自动化、智能化建设，加强库存计划和库
 存控制，优化库存结构和供应链结构，稳定产品质量，实现敏捷交付，降低供应链的整体管理成本。
      IT管理方面，围绕信息化、精益化等方面展开工作。推进仓储物流WMS（仓储管理系统）信息化建设工作，完善并整
 合条码、扫码、货位管理，提高计划、生产、仓储人员作业效率和准确性；健全和完善新业务板块供应链体系，识别潜在供
 应链风险，保障供应链安全同时实施有效降本增效。大力推动OA系统的应用与完善，发挥信息技术在促进企业运作模式、
 组织与业务流程中的作用，通过数据实时动态分析，进一步加强企业资源的有效利用，助力科学决策，提高公司整体决策水
 平，为公司未来的发展打下良好基础。
      生产方面，在满足客户交付的前提下，按照质量体系运行的要求，认真做好制度化和流程化建设，积极开展降本增效、
 大力推行并优化完善自动化生产线和标准化安全生产，加强生产过程管控，不断提升产品质量。报告期内，公司武汉本部工
 厂于 2019 年 5 月底进行环保整改，新增环保设施投入及开支 1,071 万元，并于 2019 年 8 月完成整改并恢复生产。同时，公
 司决定在武汉本部工厂停止电荷调节剂（CCA）生产。CCA 项目停产所释放的研发资源，土地空间资源和环保资源将优先
 用于满足 CPT 彩粉新品开发和量能的提升，更好满足芯屏关健材料 CMP 和 PI 项目的产业化市场化要求，并为公司在光电
 半导体材材料领域的深度布局提供保障。
      人力资源管理方面，根据战略目标合理进行资源调配和组织架构调整，优化公司治理，提升管理水平，打造系统化、专
 业化的培训体系，将引进人才与内部培养相结合。同时，推出2019年股票期权激励计划，实现公司在人员整合方面的长期激
 励与约束，充分调动其积极性和创造性，防止人才流失，为公司的持续发展提供全方位、强有力的人才保障。


 二、主营业务分析

 1、概述

 是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
 √   是 □ 否
      报告期内，公司主营业务收入主要来源于光电成像显示及半导体工艺材料产业，主要产品包括彩色聚合碳粉、耗材芯
 片、硒鼓、墨盒、显影辊、载体等，以及 CMP 抛光垫产品。随着公司新业务的稳步运营，未来还将增加 PI 浆料、清洗液
 等产品收入。


 2、收入与成本

 （1）营业收入构成

 营业收入整体情况
                                                                                                          单位：元

                                    2019 年                                   2018 年
                                                                                                        同比增减
                            金额            占营业收入比重           金额            占营业收入比重

营业收入合计             1,148,795,536.32              100%       1,337,596,554.63               100%         -14.11%

分行业


                                                             17
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


光电成像显示及半导体
                             1,128,260,743.37              98.21%       1,322,307,488.64              98.86%             -14.67%
工艺材料产业

其他                           20,534,792.95                1.79%         15,289,065.99                1.14%              34.31%

分产品

打印复印通用耗材（含
彩色聚合碳粉、耗材芯片、
                             1,115,960,532.37              97.14%       1,319,158,631.58              98.62%             -15.40%
硒鼓、墨盒、显影辊、载

体等）

CMP 抛光垫                     12,300,211.00                1.07%            3,148,857.06              0.24%             290.62%

其他                           20,534,792.95                1.79%         15,289,065.99                1.14%              34.31%

分地区

国外                          726,645,549.41               63.25%        887,750,163.22               66.37%             -18.15%

国内                          422,149,986.91               36.75%        449,846,391.41               33.63%              -6.16%


   (2) 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

 √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元

                                                                                营业收入比上     营业成本比上
                                                                                                                  毛利率比上年
                            营业收入            营业成本         毛利率(%)      年同期增减       年同期增减
                                                                                                                  同期增减（%）
                                                                                   （%）            （%）

分行业

光电成像显示及半导
                           1,128,260,743.37     723,597,035.73        35.87%           -14.67%          -10.95%           -2.68%
体工艺材料产业

其他                         20,534,792.95       15,562,281.60        24.22%            34.31%         205.19%           -42.43%

分产品

打印复印通用耗材（含
彩色聚合碳粉、耗材芯片、
                           1,115,960,532.37     708,836,286.66        36.48%           -15.40%          -12.48%           -2.13%
硒鼓、墨盒、显影辊、载体

等）


CMP 抛光垫                   12,300,211.00       14,760,749.07        -20.00%          290.62%         458.43%           -36.06%

其他                         20,534,792.95       15,562,281.60        24.22%            34.31%         205.19%           -42.43%

分地区

国外                        726,645,549.41      531,261,778.70        26.89%           -18.15%          -19.23%           0.99%

国内                        422,149,986.91      207,897,538.63        50.75%            -6.16%          30.05%           -13.71%

 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
 □ 适用 √ 不适用


                                                                 18
                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

       行业分类          项目         单位               2019 年                2018 年               同比增减

 光电成像显示及         销售量       支/吨/片                76,254,302.14           65,465,083.18           16.48%

 半导体工艺材料         生产量       支/吨/片                76,218,379.87           66,889,624.18           13.95%
 产业
                        库存量       支/吨/片                 3,189,683.85            2,495,245.62           27.83%

备注：光电半导体工艺材料行业中 CMP 抛光垫产品数据占比小，上述表格未涵盖。
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用


（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用


（5）营业成本构成

产品分类

                                             2019 年                          2018 年
    产品分类           项目                                                                            同比增减
                                     金额         占营业成本比重       金额          占营业成本比重

光电成像显示及
半导体工艺材料 原材料            570,937,230.12           80.55%    706,611,428.27           86.96%          -6.41%
产业

备注：光电半导体工艺材料行业中 CMP 抛光垫产品数据占比均很小，上述表格未涵盖。


（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
    1、2019 年 9 月，公司全资子公司湖北芯屏科技有限公司、杭州旗捷科技有限公司与王和平、夏少茂、武汉合创汇达商
业运营管理中心（有限合伙）签署《合资协议》，就共同出资成立珠海鼎龙汇杰科技有限公司等事宜达成协议。该新设公司
注册资本为 1,500 万元，其中，公司全资子公司湖北芯屏科技有限公司出资 765 万元，占比 51%；全资子公司杭州旗捷科技
有限公司出资 75 万元，占比 5%，公司合并持有 56%股权。
    2、2019 年 6 月 22 日，公司发布重大资产重组公告《发行股份及支付现金购买资产预案》，公司以发行股份及支付现
金方式购买北海绩迅电子科技有限公司 59%股权。截至本报告期末，该重大资产重组资产交割已经实施完毕。2019 年 11 月
20 日，公司完成标的公司北海绩迅电子科技有限公司 59%股权的过户手续及相关工商登记，北海绩迅电子科技有限公司成
为公司的控股子公司。
    3、2019 年 1 月 19 日，公司根据业务发展需要，公司出资设立全资子公司武汉鼎龙汇智科技有限公司，注册资本 1,000
万元。公司目前无经营。
    4、2019 年 4 月，公司根据业务发展需要，与武汉汇智业科技合伙企业（有限合伙）共同出资设立武汉鼎龙汇创科技有
限公司，注册资本 1,000 万元。公司出资 700 万元，占比 70%，武汉汇智业科技合伙企业（有限合伙）出资 300 万元，占比
30%。公司目前无经营。

                                                        19
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


    5、2019 年 10 月，公司根据业务发展需要，出资设立全资子公司湖北鼎龙汇盛新材料有限公司，注册资金 1,000 万元。
公司目前无经营。
    2019 年度新纳入合并范围的子公司
                                                                                                           单位：元

                    名   称                         2019 年 12 月 31 日净资产              2019 年净利润

珠海鼎龙汇杰科技有限公司                                               4,201,734.62                    -398,265.38

北海绩迅电子科技有限公司                                            134,939,306.79                    49,167,345.11

武汉鼎龙汇智科技有限公司                                                         --                                   --

武汉鼎龙汇创科技有限公司                                                         --                                   --

湖北鼎龙汇盛新材料有限公司                                                       --                                   --


（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用
    关于 CCA 项目在武汉本部工厂的停产
    1、停产情况说明及对公司本部的战略影响
    电荷调节剂（CCA）项目是公司早年创业时的项目，是物理碳粉制造用主要原料之一。随着物理碳粉逐步被化学碳粉
所取代，对 CCA 的需求在逐年下降。公司 CCA 的销售量由近 500 吨/年逐年减少至目前的 240 吨/年左右，其 2018 年的销
售收入及销售利润分别占公司 2018 年经审计营业收入的 4.01%，净利润的 5.50%，占比均较小。但 CCA 项目占用了公司
40%左右的土地资源和 75%左右的环保资源。公司原计划用 2 至 3 年时间逐步淘汰这个项目。2019 年 6 月，公司决定在武
汉本部工厂永久停止电荷调节剂（CCA）生产。CCA 项目停产所释放的研发资源，土地空间资源和环保资源将优先用于
满足 CPT 彩粉新品开发和量能的提升，更好满足芯屏关健材料 CMP 和 PI 项目的产业化市场化要求，并为公司在光电半导
体材材料领域的深度布局提供保障。
    2、CCA 项目的基本情况
    公司 CCA 产品主要有两大类：一类是叔丁基水杨酸锌系列产品；一类是偶氮类络合物系列产品。CCA 共有 6 个系列
生产线，总生产能力 1,500 吨/年。
    3、停产对公司的财务影响
    停止 CCA 项目在武汉本部工厂生产后，公司根据《企业会计准则》的相关规定，对生产线进行减值测试，并计提资
产减值准备 766.14 万元，另在关停后本期 CCA 业务的减少，同时对 CCA 项目原址厂房的改造建设费用支出，一定程度
上影响和减少了当期利润。


（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

 前五名客户合计销售金额（元）                                                                      165,740,800.99

 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                   14.43%

 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总
 额比例                                                                                                      1.90%

公司前 5 大客户资料

  序号                   客户名称                       销售额（元）                  占年度销售总额比例

                                                        20
                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


1           客户 1                                                 56,915,355.02                                4.95%

2           客户 2                                                 33,746,162.29                                2.94%

3           客户 3                                                 27,941,337.88                                2.43%

4           客户 4                                                 25,290,455.12                                2.20%

5           客户 5                                                 21,847,490.68                                1.90%

合计        小计                                                  165,740,800.99                               14.43%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

 前五名供应商合计采购金额（元）                                                                      117,360,981.11

 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                   13.83%

 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购
 总额比例                                                                                                      2.13%

公司前 5 名供应商资料

    序号                  供应商名称                        采购额（元）                占年度采购总额比例

1            供应商 1                                              43,627,049.44                                5.14%

2            供应商 2                                              27,760,341.38                                3.27%

3            供应商 3                                              18,068,505.29                                2.13%

4            供应商 4                                              14,449,886.45                                1.70%

5            供应商 5                                              13,455,198.54                                1.59%

合计         小计                                                 117,360,981.11                               13.83%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                             单位：元

                     2019 年               2018 年          同比增减（%）                重大变动说明

销售费用              74,679,014.92         73,224,022.19             1.99% 无

                                                                              本期资产重组发生中介机构费用增加及合
管理费用             117,212,795.63         94,412,941.28            24.15%
                                                                              并报表范围变更所致

财务费用             -13,702,816.06        -32,962,902.06            -58.43% 本期汇兑收益减少所致

研发费用             117,809,446.95        106,699,203.88            10.41% 本期加大研发投入所致


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

                                                            21
                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

                                    2019 年                          2018 年                      2017 年

研发人员数量（人）                                   524                              511                           488

研发人员数量占比                                  21.20%                           26.87%                        21.33%

研发投入金额（元）                         168,077,316.18                 156,345,978.64                  113,430,295.58

研发投入占营业收入比例                            14.63%                           11.69%                         6.67%

研发支出资本化的金额（元）                  50,267,869.23                    49,646,774.76                 22,097,136.77

资本化研发支出占研发投入
                                                  29.91%                           31.75%                        19.48%
的比例

资本化研发支出占当期净利
                                                306.20%                            18.30%                         6.45%
润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
√ 适用 □ 不适用
 研发投入资本化率大幅变动的原因主要是本期净利润减少所致。


5、现金流

                                                                                                              单位：元

                                                                    同比增减
            项目               2019 年             2018 年                                   变动原因
                                                                     （%）

经营活动现金流入小计         1,410,861,648.49    1,532,746,388.62       -7.95% 主要系本期销售收入及回款减少所致

经营活动现金流出小计         1,213,276,590.45    1,234,929,306.70       -1.75% 无

经营活动产生的现金流量净
                              197,585,058.04      297,817,081.92       -33.66% 主要系本期利润减少所致。
额

投资活动现金流入小计         2,414,279,644.99     374,888,921.81      544.00% 主要系本期银行投资理财赎回所致。

投资活动现金流出小计         2,664,211,233.45     509,950,550.79      422.45% 主要系本期购买银行投资理财增加所致。

投资活动产生的现金流量净
                              -249,931,588.46     -135,061,628.98      -85.05% 主要系本期购买银行投资理财增加所致。
额

                                                                                 主要系本期鼎汇微电子收到少数股东投
筹资活动现金流入小计           66,615,023.90                   0
                                                                                 资款及合并范围变更所致

筹资活动现金流出小计          155,307,143.62      215,348,784.02       -27.88% 主要系本期股权回购金额减少所致

筹资活动产生的现金流量净
                               -88,692,119.72     -215,348,784.02      -58.81% 主要系本期股权回购金额减少所致
额

现金及现金等价物净增加额      -136,875,677.40      -51,407,050.08     -166.26% 主要系本期销售收入及回款减少所致

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

                                                        22
                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元

                          金额            占利润总额比例                  形成原因说明               是否具有可持续性

                                                             权益法核算长期股权投资收益及股权转让
投资收益                  65,329,874.74            212.34%                                           部分具有可持续性
                                                             收益形成

公允价值变动损
                           5,793,245.20             18.83% 银行理财产品收益                          部分具有可持续性
益

资产减值                -164,247,283.89            -533.84% 计提固定资产、存货及商誉减值准备形成     否

营业外收入                14,856,789.24             48.29% 收到业绩承诺补偿款形成                    否

营业外支出                 3,441,062.20             11.18% 环保罚款形成                              否


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：元

                          2019 年末                         2018 年末
                                                                                  比重增
                                     占总资产                       占总资产比                   重大变动说明
                       金额                          金额                          减%
                                      比例%                             例%

 货币资金           816,359,708.44        19.43%   952,010,429.51        24.04%     -4.61% 无

 应收账款           395,866,257.18        9.42%    374,955,245.30         9.47%     -0.05% 无

 存货               285,590,785.23        6.80%    211,216,270.81         5.33%     1.47% 无

 长期股权投资       262,879,032.36        6.26%    262,381,063.35         6.62%     -0.36% 无

 固定资产           447,030,441.08        10.64%   413,545,022.61        10.44%     0.20% 无

 在建工程            45,676,010.13        1.09%     52,849,330.38         1.33%     -0.24% 无

 短期借款             4,865,479.18        0.12%                                     0.12% 合并报表范围变更所致

 商誉               905,825,284.43        21.56%   877,641,049.99        22.16%     -0.60% 无


2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用□不适用

                                                              23
                                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                            本期公允         计入权益的    本期计
                                                                      本期购买金       本期出售     其他变
   项目          期初数     价值变动         累计公允价    提的减                                                 期末数
                                                                           额            金额          动
                                损益           值变动         值

 金融资产

 1.交易性
 金融资产
 （不含衍
 生金融资       454,000,0   28,577,584                                1,951,000,00     1,925,000,   -22,784,3   485,793,245.
 产）               00.00              .43                                      0.00      000.00       39.23               20

 2.应收账
 款融资                                                               5,958,740.94                              5,958,740.94

 3.其他非
 流动金融      3,000,000.
 资产                 00                                              6,000,000.00                              9,000,000.00

                457,000,0   28,577,584                                1,962,958,74     1,925,000,   -22,784,3   500,751,986.
 上述合计
                    00.00              .43                                      0.94      000.00       39.23               14

其他变动的内容
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否




3、截至报告期末的资产权利受限情况

□ 适用 √ 不适用


五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

            报告期投资额（元）                      上年同期投资额（元）                            变动幅度

               310,819,592.00                             183,275,343.00                              69.59%

1、备注：重大资产重组之收购资产情况
       2019 年 6 月 22 日，公司发布重大资产重组公告《发行股份及支付现金购买资产预案》，公司以发行股份及支付现金
方式购买北海绩迅电子科技有限公司 59%股权。截至本报告期末，该重大资产重组资产交割已经实施完毕。相关详情，请
参考公司已披露的公告信息。
       本次重大资产重组事项主要信息披露索引：
       2019 年 6 月 19 日，因筹划发行股份购买资产事项，公司股票临时停牌（公告编号：2019-059）。
       2019 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了本次交易预案及相关议案，并于 2019 年 6 月 22
日披露了上述预案及其它相关议案。公司股票于 2019 年 6 月 24 日开市起复牌。（公告编号：2019-060、061、066、067
等）
                                                               24
                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


    2019 年 7 月 20 日，公司披露本次交易的进展公告。（公告编号：2019-071）
    2019 年 8 月 12 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了本次交易正式方案及相关议案，并于 2019 年 8
月 13 日披露了上述报告书及其它相关议案。（公告编号：2019-073、074、078、079 等）
    2019 年 8 月 21 日，公司披露本次交易的进展公告。（公告编号：2019-081）
    2019 年 8 月 23 日，公司收到深圳证券交易所《重组问询函》（创业板许可类重组问询函【2019】第 30 号）。同日，
公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2019 年第一次临时股东大会的议案》。2019 年 9 月
4 日，公司向深圳证券交易所提交回复，并就重组报告书等相关文件修订情况发布说明公告。（公告编号：2019-082、083、
085、086、087 等）。
    2019 年 9 月 9 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过本次交易的正式方案。（公告编号：2019-088）
    2019 年 9 月 19 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：192432），
并披露《关于中国证监会并购重组委员会审核公司资产重组事项的提示性公告》。（公告编号：2019-092、093）
    2019 年 9 月 23 日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会定于 2019 年 9 月 27 日上午 9：00 召开 2019 年第 46 次
并购重组委工作会议，对公司本次发行股份及支付现金购买资产事项进行审核。根据有关规定，自 2019 年 9 月 27 日开市
起，公司股票停牌。（公告编号：2019-094、095 等）
    2019 年 9 月 27 日，公司本次发行股份及支付现金购买资产事项获无条件通过，公司股票自 2019 年 9 月 30 日开市起
复牌。（公告编号：2019-096）
    2019 年 11 月 7 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买资产的
批复》（证监许可[2019]2148 号）。（公告编号：2019-107、108 等）
    2019 年 11 月 20 日，公司完成标的公司北海绩迅电子科技有限公司 59%股权的过户手续及相关工商登记，北海绩迅电
子科技有限公司成为公司的控股子公司。（公告编号：2019-112）
    2019 年 11 月 27 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，已受理公司的
非公开发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。本次发行新增股份 23,051,162 股，
新增股份为有限售条件流通股，新增股份上市日期为 2019 年 12 月 9 日。
2、其他投资情况
    （1）2018 年 12 月 10 日，公司全资子公司武汉鼎展新材料科技有限公司与武汉市经济技术开发区管理委员会签署《投
资协议》，就湖北鼎龙半导体及光电显示关键材料创新产业基地项目投资、购买土地使用权等事宜达成协议。该项目计划用
地 45 亩（最终面积以<国有建设用地使用权出让合同>为准），使用权出让年限为 50 年，挂牌出让起始价格预定为 35 万元
/亩（项目用地挂牌出让起始价格和最终出让价格通过招拍挂确定），土地使用权的出让金约在 1,500 万元至 2,000 万元间（项
目土地使用权的最终出让价格通过招拍挂确定, 最终出让金额以实际为准）。根据《公司章程》及《对外投资及担保管理制
度》等相关制度，本次投资已经公司董事长审批通过，无需提交公司董事会和股东大会审议。截至本报告期末，公司投入资
金 2,000 万元。
    （2）2019 年 1 月 15 日，公司全资子公司湖北芯屏科技有限公司与珠海市天硌环保科技有限公司签署相关协议，同意
全资子公司湖北芯屏科技有限公司出资人民币 2,556.4 万元以增资及股权转让相结合的方式持有投资后珠海市天硌环保科
技有限公司 22%的股权。根据公司《章程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在董事长审批权限范围
内，无需提交董事会和股东大会审批。本报告期，公司投入资金 2,556.4 万元。
    （3）2019 年 1 月 19 日，公司根据业务发展需要，公司出资设立全资子公司武汉鼎龙汇智科技有限公司，注册资本 1,000
万元，占比 100%。根据公司《章程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在董事长审批权限范围内，无
需提交董事会和股东大会审批。
    （4）2019 年 2 月 25 日，经公司第三届董事会第三十六次会议决议、第三届监事会第二十九次会议决议审议通过，并
经独立董事发表同意意见，同意公司与子公司武汉奥特赛德科技有限公司与武汉东湖新技术开发区管理委员会签署《合作协
议书》，使用自有或自筹资金在武汉东湖新技术开发区建设光电显示及半导体关键材料研发生产基地项目。项目净用地面积
约 82 亩（具体面积以以实际测量为准），净用地价格不低于人民币 32 万元/亩（最终价格以摘牌价格为准），土地性质为


                                                        25
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


工业用地，土地权限为 50 年。本次项目建设首期投资约为 3 亿元人民币。如该项目后续涉及追加投资，公司将根据具体追
加金额，按照公司《公司章程》、《对外投资及担保管理制度》等相关规定，将有关议案另行提交公司董事会或股东大会审
议。（公告编号：2019-011）
       （5）2019 年 4 月，公司根据业务发展需要，与武汉汇智业科技合伙企业（有限合伙）共同出资设立武汉鼎龙汇创科技
有限公司，注册资本 1,000 万元。公司出资 700 万元，占比 70%，武汉汇智业科技合伙企业（有限合伙）出资 300 万元，占
比 30%。根据公司《章程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在董事长审批权限范围内，无需提交董
事会和股东大会审批。
       （6）2019 年 5 月 13 日，公司与武汉新芯集成电路制造有限公司、长江存储科技有限责任公司、武汉精测电子集团股
份有限公司、武汉光谷产业投资有限公司、格科微电子（上海）有限公司、湖北兴福电子材料有限公司、北京京仪自动化装
备技术有限公司、厦门恒坤新材料科技股份有限公司、北京紫光展锐科技有限公司、紫光宏茂微电子（上海）有限公司、湖
北湖大资产经营有限公司、华智众创（北京）投资管理有限责任公司签署《出资协议》，就共同出资成立湖北三维半导体集
成制造创新中心有限责任公司等事宜达成协议。该新设公司注册资本为 11,600 万元，其中，公司出资 500 万元，占比 4.31%；
经营范围为半导体三维集成器件、芯片及相关产品的研究、开发、涉及、检验、检测；科技企业的孵化、技术咨询、技术服
务、技术转让；知识产权研究及服务；企业管理咨询、项目投资；半导体三维集成系统解决方案咨询、设计。根据公司《章
程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在董事长审批权限范围内，无需提交董事会和股东大会审批。
       （7）2019 年 9 月，公司全资子公司湖北芯屏科技有限公司、杭州旗捷科技有限公司与王和平、夏少茂、武汉合创汇达
商业运营管理中心（有限合伙）签署《合资协议》，就共同出资成立珠海鼎龙汇杰科技有限公司等事宜达成协议。该新设公
司注册资本为 1,500 万元，其中，公司全资子公司湖北芯屏科技有限公司出资 765 万元，占比 51%；全资子公司杭州旗捷科
技有限公司出资 75 万元，占比 5%，公司合并持有 56%股权。经营范围为研发、生产、销售打印机耗材芯片、办公设备、
办公耗材、办公用品、全新墨盒及墨盒配件等。根据公司《章程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在
董事长审批权限范围内，无需提交董事会和股东大会审批。本报告期，公司投入资金 330 万元。
       （8）2019 年 10 月，公司根据业务发展需要，出资设立全资子公司湖北鼎龙汇盛新材料有限公司，注册资金 1,000 万元，
占比 100%。根据公司《章程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在董事长审批权限范围内，无需提交
董事会和股东大会审批。
       （9）2019 年 12 月 24 日，公司与珠海市凌鑫成科技有限公司(已更名为：珠海华达瑞产业园服务有限公司)现有股东沈
丹妮、沈宁飞签署了《股权转让协议》，公司通过股权受让的方式，以合计 12,180 万元受让股东沈丹妮、沈宁飞合计 100%
股权，取得珠海市凌鑫成科技有限公司位于珠海市金鼎科技工业园金恒二路 6 号的一宗工业用地 68,875.02 平方米、地上房
产 42,242.06 平方的所有权。根据公司《章程》及《对外投资及担保管理制度》的规定，本次对外投资在董事长审批权限范
围内，无需提交董事会和股东大会审批。本报公告披露日，上述款项已支付完毕。
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位：万元

                                                                                                  是   披露    披露
被投资
           主要     投资                 持股比    资金   合作   投资   产品    预计   本期投资   否   日期    索引
公司名                      投资金额
           业务     方式                     例    来源   方     期限   类型    收益     盈亏     涉   （如    （如
  称
                                                                                                  诉   有）    有）

珠海市天 打印
                   股权收                                                                              2019    见信
珞环保科 耗材                                      自有
                   购及增     2,556.40       22%           无    长期    股权     --      261.49 否 年 8 月    息索
技有限公 再生                                      资金
                     资                                                                                13 日   引节
  司        墨盒

北海绩迅 打印      股权收                          发行                                                2019    见信
                             24,780.00       59%           无    长期    股权     --      718.92 否
电子科技 耗材        购                            股份                                                年6月   息索

                                                            26
                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


有限公司 再生                                                  及自                                                                         22 日        引节
           墨盒                                                有资
                                                               金支
                                                                付

 合计       --      --            27,336.40            --      --           --          --         --         --          980.41 --          --           --


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

                                    本期公允           计入权益的
                    初始投                                                   报告期内购           报告期内       累计投资
    资产类别                        价值变动           累计公允价                                                             期末金额       资金来源
                    资成本                                                       入金额           售出金额         收益
                                       损益                 值变动

                    454,000,        28,577,584.                              1,951,000,00         1,925,000      22,784,33    485,793,2
 银行理财产品
                         000.00               43                                        0.00        ,000.00           9.23       45.20       自有资金

                                                                                                                              5,958,740
 应收账款融资                                                                                                                                自有资金
                                                                             5,958,740.94                                             .94

 其他非流动金       3,000,00                                                                                                  9,000,000
                                                                                                                                             自有资金
 融资产                    0.00                                              6,000,000.00                                             .00

                    457,000,        28,577,584.                              1,962,958,74         1,925,000      22,784,33    500,751,9
 合计                                                                                                                                               --
                         000.00               43                    0.00                0.94        ,000.00           9.23       86.14




5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                            单位：万元

                                                                       报告期内 累计变更 累计变更                              尚未使用
                                       本期已使 已累计使                                                           尚未使用                   闲置两年
                          募集资金                                     变更用途 用途的募 用途的募                              募集资金
 募集年份 募集方式                     用募集资 用募集资                                                           募集资金                   以上募集
                            总额                                       的募集资 集资金总 集资金总                              用途及去
                                        金总额          金总额                                                       总额                     资金金额
                                                                           金总额            额         额比例                    向

           首次公开
 2010 年                   42,738.40               0 42,738.40                      0              0      0.00%              0 专户存储                   0
           发行

 2014 年   非公开发         8,052.58               0        8,052.58                0              0      0.00%              0 专户存储                   0


                                                                             27
                                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


            行

            非公开发
2017 年                    97,155.82       8,402.79 83,097.19            0      33,040         34.01% 18,073.54 专户存储                 0
            行

合计             --       147,946.80       8,402.79 133,888.17           0      33,040         22.33% 18,073.54       --                 0

                                                        募集资金总体使用情况说明

1、首次公开发行：截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额合计 42,738.40 万元,均系直接投入承诺投
资项目。截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 0 元，公司全资子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司募集资
金账户余额 0 元。
2、2014 年非公开发行：截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额合计 8,052.58 万元,均系直接投入承
诺投资项目。截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 0 元。
3、2017 年非公开发行：截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额合计 83,097.19 万元,均系直接投入承
诺投资项目。截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 18,073.54 万元。


（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位：万元

                                                                                         项目达              截止报            项目可
                      是否已                                                 截至期
 承诺投资项目                                            本报告 截至期末                 到预定     本报告   告期末   是否达   行性是
                      变更项 募集资金承 调整后投                             末投资
 和超募资金投                                            期投入 累计投入                 可使用     期实现   累计实   到预计   否发生
                  目(含部 诺投资总额 资总额(1)                               进度(3)
       向                                                 金额    金额(2)                状态日     的效益   现的效    效益    重大变
                  分变更)                                                    ＝(2)/(1)
                                                                                              期               益                   化

承诺投资项目

彩色打印复印                                                                             2017 年
通用耗材研发 是                 5,000.00                                                 12 月 31                     不适用   是
中心项目                                                                                 日

品牌营销网络                                                                             2019 年
技术支持中心 是                 8,040.00                                                 6 月 30                      不适用   是
项目                                                                                     日

集成电路(IC)芯
                                                                                         2018 年
片及制程工艺
                  是           20,000.00       484.85               484.85      100% 6 月 30                          不适用   是
材料研发中心
                                                                                         日
项目

集成电路芯片
                                                                                         2018 年
(IC)抛光工艺材
                  否            7,600.00     7,600.00     97.72    7923.12 104.25% 12 月 31                           不适用   否
料产业化二期
                                                                                         日
项目

集成电路制程                                                                             2019 年
工艺材料及柔 是                              3,905.85 1,567.09    1,939.00 49.64% 12 月 31                            不适用   否
性显示材料研                                                                             日


                                                                    28
                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


发中心项目

柔性显示基板                                                                    2020 年
材料研发及产 是                         3,000.00   163.64    3,027.78 100.93% 6 月 30                不适用   否
业化项目                                                                        日

打印耗材试验                                                                    2019 年
研发基地建设 是                        12,000.00 1,254.33    2,647.05 22.06% 12 月 31                不适用   否
项目                                                                            日

年产 800 万支通
                                                                                2018 年
用再生耗材智
                  是                    4,000.00   329.48     329.48   8.24% 12 月 31                不适用   否
能化技术改造
                                                                                日
项目

旗捷智能打印
                                                                                2019 年
耗材芯片研发
                  是                   10,000.00 4,990.53    9,132.03 91.32% 12 月 31                不适用   否
中心升级改造
                                                                                日
项目

                                                                                2017 年
重组交易的现
                  否        23,672.90 23,672.90             23,672.90 100.00% 12 月 31               不适用   否
金对价款
                                                                                日



承诺投资项目
                       --   64,312.90 64,663.60 8,402.79 49,156.21      --           --                 --         --
小计



补充流动资金
                       --   32,842.92 32,842.92             33,940.98 103.33%        --   --    --      --         --
（如有）

合计                   --   97,155.82 97,506.52 8,402.79 83,097.19      --           --                 --         --

未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 年产 800 万支通用再生耗材智能化技术改造项目结合自动化设备改造项目正在推进。
体项目）

项目可行性发生重大变
                            无
化的情况说明

超募资金的金额、用途及
                            不适用
使用进展情况

募集资金投资项目实施
                            不适用
地点变更情况

                            适用

募集资金投资项目实施        2018 年 1 月 17 日和 2018 年 2 月 6 日，公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十
                            次会议和 2018 年第一次临时股东大会相继审议通过了《关于变更部分募集资金使用用途的议案》，
方式调整情况
                            独立董事对该事项发表了独立意见，独立财务顾问西南证券股份有限公司对公司本次变更部分募
                            集资金使用用途事项无异议。募集资金变更后的将全部用于年产 800 万支通用再生耗材智能化技

                                                              29
                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                          术改造项目、集成电路制程工艺材料及柔性显示材料研发中心项目、柔性显示基板材料研发及产
                          业化项目、打印耗材试验研发基地建设项目、旗捷智能打印耗材芯片研发中心升级改造项目，拟
                          投入募集配套资金分别为 4,000.00 万元、3,905.85 万元、3,000.00 万元、12,000.00 万元、10,000.00
                          万元。

                          适用

                          2017 年 2 月 10 日，第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先期
                          项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 6,000.00 万元置换。截止 2017 年 1 月 20 日预先已
投入及置换情况
                          投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换已经大信会计师事务所（特殊普通合伙人）核准并
                          出具大信专审字【2017】第 2-00054 号报告，独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。

用闲置募集资金暂时补
                          不适用
充流动资金情况

项目实施出现募集资金
                          不适用
结余的金额及原因

尚未使用的募集资金用
                          尚未使用的募集资金专户储存，用于承诺项目的后续使用
途及去向

募集资金使用及披露中
                          无
存在的问题或其他情况


（3）募集资金变更项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位：万元

                          变更后项目                                                                                      变更后的项
                                                        截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                        本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                        际累计投入      资进度      定可使用状
     目        诺项目     资金总额 际投入金额                                                       现的效益   计效益     否发生重大
                                                         金额(2)      (3)=(2)/(1)     态日期
                               (1)                                                                                           变化

集成电路制 集 成 电 路
程工艺材料 （IC）芯片
                                                                                     2019 年 12
及柔性显示 及制程工艺          3,905.85      1,567.09      1,939.00       49.64%                                 不适用             否
                                                                                       月 31 日
材料研发中 材料研发中
心项目       心项目

柔性显示基
             品牌营销网
板材料研发                                                                          2020 年 6 月
             络及技术支        3,000.00       163.64       3,027.78     100.93%                                  不适用             否
及产业化项                                                                                30 日
             持中心项目
目

             彩色打印复
打印耗材试
             印通用耗材                                                              2019 年 12
验研发基地                  12,000.00        1,254.33      2,647.05       22.06%                                 不适用             否
             研发中心项                                                                月 31 日
建设项目
             目

年产 800 万 彩色打印复         4,000.00       329.48        329.48         8.24% 2018 年 12                      不适用             否

                                                                   30
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支通用再生 印通用耗材                                                             月 31 日
耗材智能化 研发中心项
技术改造项 目
目

             集成电路芯
旗捷智能打
             片 (IC) 抛 光
印耗材芯片                                                                      2019 年 12
             工艺材料产      10,000.00        4,990.53    9,132.03    91.32%                            不适用           否
研发中心升                                                                        月 31 日
             业化二期项
级改造项目
             目

合计              --         32,905.85        8,305.07   17,075.34         --      --                    --         --

                                         一、 变更原因
                                               本次募集资金投向的变更，主要是根据公司目前产业战略方向、打印复印耗材业
                                         务发展情况和湖北省芯片产业及柔性显示产业的布局，细化和调整了募投项目“集成
                                         电路（IC）芯片及制程工艺材料研发中心项目”和“彩色打印复印通用耗材研发中心项
                                         目”项目，取消了“品牌营销网络及技术支持中心项目”。
                                         二、决策程序
                                               2018 年 1 月 17 日和 2018 年 2 月 6 日，公司第三届董事会第二十七次会议、第三
变更原因、决策程序及信息披露情况 届监事会第二十次会议和 2018 年第一次临时股东大会相继审议通过了《关于变更部
说明(分具体项目)                         分募集资金使用用途的议案》，独立董事对该事项发表了独立意见，独立财务顾问西
                                         南证券股份有限公司对公司本次变更部分募集资金使用用途事项无异议。
                                         三、信息披露情况
                                               2018 年 1 月 18 日和 2018 年 2 月 7 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                         分别披露了《第三届董事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：2018-003）、《第
                                         三届监事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2018-004）、《关于变更部分募集
                                         资金使用用途的公告》（公告编号：2018-005）及《2018 年第一次临时股东大会决议
                                         公告》（公告编号：2018-010）等相关公告。

未达到计划进度或预计收益的情况
                                         年产 800 万支通用再生耗材智能化技术改造项目结合自动化设备改造项目正在推进。
和原因(分具体项目)

变更后的项目可行性发生重大变化
                                         无
的情况说明


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

√   适用 □ 不适用



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                                                                                                        是否按
                                   本期初                                                               计划如
                                                      股权出
                                   起至出                                     是                        期实施，
                                                      售为上
                                   售日该                                     否     与交      所涉及   如未按
                         交易                  出售   市公司
         被出                      股权为                        股权出       为     易对      的股权   计划实
交易              出售   价格                  对公   贡献的                                                        披露       披露
         售股                      上市公                        售定价       关     方的      是否已   施，应当
对方               日    （万                  司的   净利润                                                        日期       索引
          权                       司贡献                           原则      联     关联      全部过   说明原
                         元）                  影响   占净利
                                   的净利                                     交     关系          户   因及公
                                                      润总额
                                   润（万                                     易                        司已采
                                                      的比例
                                    元）                                                                取的措
                                                                                                        施


                                                                                     关联
                                                                 交易遵
         南通                                                                        自然
湖北                                                             循市场
         龙翔                                                                        人控
高投                                                             定价原
         新材    2019                                                                制的                           2019       www.
产控                                                             则，综合
         料科    年6     6,977.    1,561.9     无影                                  或者                           年6        cninfo
投资                                                  95.15%     龙翔新      是               是        是
         技股    月 20        30           7   响                                    担任                           月 20      .com.
股份                                                             材净资
         份有    日                                                                  董事                           日         cn
有限                                                             产和公
         限公                                                                        高管
公司                                                             司过往
         司                                                                          的公
                                                                 投资金
                                                                                     司

 1、2019 年 6 月 20 日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议分别审议通过《关于转让参股子公司部分
 股份暨关联交易的议案》，同意公司将参股持有的南通龙翔新材料科技股份有限公司 11%的股权（对应 550 万股股份）以
 人民币 6,977.30 万元价格转让给湖北高投产控投资股份有限公司，因本次股权转让而确认的投资收益为 2,221.87 万元。本次
 交易完成后，公司持有南通龙翔新材料科技股份有限公司 10.3232%的股份。（公告编号：2019-060、061、063）


 七、主要控股参股公司分析

 √ 适用 □ 不适用
 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                     单位：元

   公司名称     公司类型 主要业务     注册资本          总资产              净资产          营业收入     营业利润            净利润

  珠海名图               办公设
                                                                                                                           -14,102,017.0
  科技有限      子公司   备及耗       100,000,000 397,723,447.39 327,449,734.57 372,579,971.62          -11,361,781.53
                                                                                                                                        9
  公司                   材

  杭州旗捷               集成电
  科技有限      子公司   路芯片         30,000,000 351,597,890.92 274,306,359.26 175,711,991.85          53,323,654.27 59,583,858.76
  公司                   业务

  深圳超俊               办公设
  科技有限      子公司   备及耗         50,000,000 224,724,848.05 178,691,073.36 230,344,766.20          23,564,857.40 21,124,326.26
  公司                   材

                                                               32
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北海绩迅               办公设
电子科技     子公司    备及耗     9,166,709.92 248,030,657.87 134,939,306.79 425,471,761.43   52,365,235.35 49,167,345.11
有限公司               材

备注：1、名图子公司科力莱本报告期亏损 4,560.03 万元，若剔除科力莱影响，名图本报告期净利润 3,149.83 万元，较
去年同期同比下降 40.64%。
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                  报告期内取得和处置子公司方式            对整体生产经营和业绩的影响

北海绩迅电子科技有限公司              购买 59%股权                          2019 年归属上市公司净利润 718.92 万元

珠海鼎龙汇杰科技有限公司              新设，公司间接持有 56%股权            对整体生产经营和业绩无重大影响

湖北鼎龙汇盛新材料有限公司            新设，公司持有 100%股权               对整体生产经营和业绩无重大影响

武汉鼎龙汇智科技有限公司              新设，公司持有 100%股权               对整体生产经营和业绩无重大影响

武汉鼎龙汇创科技有限公司              新设，公司持有 70%股权                对整体生产经营和业绩无重大影响

主要控股参股公司情况说明
1）全资子公司：珠海名图科技有限公司
其基本情况及经营状况如下：
成立时间：2003 年 3 月 12 日；
注册资本：10,000 万元；
实收资本：10,000 万元；
法定住所：珠海市横琴镇永兴二巷 10-12 号 305 房；
法定代表人：黄金辉；
股东构成：本公司持股 100%；
业务范围：数码技术、电子产品、计算机及其配件、打印机配件、打印耗材及芯片的新技术研发、销售及其他商业的批发、
零售（不含许可经营项目）；行业（企业）管理和信息化解决方案开发、基于网络的软件服务平台、软件开发和测试服务、
信息系统集成、咨询、运营维护和数据挖掘等服务业务；电子商务系统开发与应用业务；商贸企业的联合采购、统一配送、
分销网络及服务平台建设，物联网技术研发与应用业务；物流公共信息平台建设，第三方物流服务设施建设及总部管控；
城市、区域内和区域间的快件分拣中心、转运中心、集散中心、处理枢纽等快递处理设施建设；快件分拣处理、数据收集、
集装容器等快递技术、装备开发与应用。信用技术外包、业务流程外包、知识流程外包等服务；工业设计、新材料、节能、
环保等专业科技服务，清洁生产、资源综合利用技术的开发及产品再制造；经济、管理、信息、节能、环保等技术研发、
应用、咨询与服务；三维打印机等激光快速成形技术和设备；新型工业机器人及其在自动化生产线的应用；环保，国际新
技术交流及推广；项目投资及管理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
2）全资子公司：杭州旗捷科技有限公司
其基本情况及经营状况如下：
成立时间：2007 年 5 月 11 日
注册资本：3,000 万元；
实收资本：3,000 万元；
法定住所：浙江省杭州市滨江区滨安路 1180 号 1 幢 4 层 421 室；
法定代表人：王敏；
股东构成：本公司持股 77.2%；本公司全资子公司浙江旗捷投资管理有限公司持股 22.8%；


                                                        33
                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


业务范围：一般项目：软件开发；软件销售；电子产品销售；计算机软硬件及外围设备制造；电子元器件制造；集成电路
芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
术转让、技术推广；电子专用设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；办公设备耗材销售；其他电子器件制造；电子元
器件零售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
3）全资子公司：深圳超俊科技有限公司
其基本情况及经营状况如下：
成立时间：2011 年 4 月 18 日
注册资本：5,000 万元；
实收资本：5,000 万元；
法定住所：深圳市龙岗区平湖街道平湖社区富民工业区第 55，56，57，58，60 栋；
法定代表人：陶龙继；
股东构成：本公司持股 100%；
业务范围：研发经营碳粉盒、塑胶、五金制品、电子及计算机外设、环保硒鼓。生产碳粉盒、塑胶、五金制品、电子及计
算机外设、环保硒鼓。
4）控股子公司：北海绩迅电子科技有限公司
其基本情况及经营状况如下：
成立时间：2014 年 1 月 2 日
注册资本：916.670992 万元；
实收资本：916.670992 万元；
法定住所：北海出口加工区 A6 区 3 号标准厂房；
法定代表人：李宝海；
股东构成：本公司持股 59%；
业务范围：墨盒、硒鼓等打印机耗材产品的再生制造（国家有专项规定除外）、加工、检测和维修；仓储（不含危险化学
品、违禁品）。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

   （一）公司发展战略

   根据公司总体发展战略，公司将继续坚持以“面向高端市场、坚持技术创新、争创行业一流”的企业宗旨，以价值延伸
和客户服务为核心，依托公司的技术积淀和创新研发能力，通过对产业链中核心要素的整合，聚焦光电成像显示及半导体
工艺材料两大产业主业，致力于发展成为以技术和服务为基础、以市场和模式创新为导向的创新型国际化集团型企业。作
为国际国内领先的光电成像显示及半导体工艺材料开发制造商，将注重深化通过自主研发、产学一体、内引外联等多种方
式，抓住“芯”、“屏”产业领域中的国产化替代类核心材料类产品的有利市场机会，加深加快在半导体工艺材料领域的纵深
布局。




                                                      34
                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


   （二）2020 年度公司经营计划

       2020年国内外形势更加复杂严峻，叠加新冠疫情的不利影响，全球及我国经济均面临前所未有的挑战。在综合考虑宏
观经济形势和市场环境的情况下，公司将确保生产经营平稳运行及稳步发展，加快新项目市场拓展。公司将围绕企业发展
目标抓好以下各方面的重点工作：
       （一）在半导体工艺材料领域：
       1、巩固半导体工艺材料技术优势，加大市场开发力度
       国外新冠疫情爆发，多国采取封城措施，将对全球半导体行业的格局造成一定的影响。特别是日本及欧美疫情的加剧，
将影响国内半导体材料供给。中国是制造业大国，国内半导体制造公司众多，作为本土材料供应商，公司抛光垫和清洗液
新产品的服务半径优势显著，且在运输上也具有显著便利性，国产替代进程将加速。公司要继续稳步推进新客户验证评价
工作，进一步改进产品质量提升良率，要加强与下游重点芯片厂商的沟通，加快规模量产进程。同时，继续加大集成电路
清洗液项目的技术创新投入和新产品研发力度，提高自主研发能力和知识产权保护力度，提升公司竞争实力。
       2、发挥前瞻布局价值优势，紧抓新型显示行业增长新动力
       基于国内AMOLED面板行业的持续向好趋势，武汉柔显科技顺势而为抓住这一良好机遇，并计划在产品市场推广方面，
继续深化与国内核心面板厂商保持紧密沟通、全面开展样品测试、验证及评价工作，尽早实现产品的规模化销售上量；在
产品开发方面形成持续稳定批量供货能力；形成稳定全自动检测评价能力，为客户提供快速客制化成膜检验，增强客户黏
性。
       （二）在通用打印耗材领域：
       3、依托产业链优势，打造耗材成品端“硒鼓＋墨盒”经营模式
       公司通过并购和投资方式布局墨盒业务，补齐公司在通用耗材成品领域只有硒鼓没有墨盒的局面。公司将逐步落实对
北海绩迅和天硌、鼎龙汇杰的整合与管理，推动上述墨盒厂按照该公司董事会的经营计划推进项目建设及生产经营，打造
耗材成品端“硒鼓＋墨盒”经营模式。硒鼓企业面向激光打印机市场，墨盒企业面向喷墨打印机市场，借助上游碳粉、芯片
产品的优势拓展市场，亦带动上游碳粉、芯片产品的销售，真正实现产业联动。
       4、继续推进成品硒鼓自动化生产，提升行业影响力
       进一步加大成品硒鼓生产线自动化改造及建设工作，引进自动化、智能化生产设备，持续推进自动化、智能化制造，
降低人工成本；科学合理排产，缩短接单出货周期，提升周转率；稳步提高产能、实现主流型号全自动化生产，提升产品
品质，提高生产效率。继续加强产品营销团队的打造，通过调整激励和考核政策，打造专业、稳定、高效的营销队伍，并
不断拓宽代理渠道，在产品销售、服务、信息反馈等环节为客户提供专业化、高标准的服务和优异的解决方案，为客户创
造价值，提升公司在耗材领域的行业影响力。
       5、建立业务共享化信息系统，打造智能现代化生产基地
       加强信息化建设，是公司利用信息技术提高管理效率，实现智能现代化生产基地建设的重要基础。公司将利用先进的
科技手段，更新并整合多业务系统，建立数据平台共享化的高效信息系统；同时，进一步优化研产销协同机制，在保证产
品质量的前提下，确保产品供应并进一步降本增效，升级工厂运营管理和精益生产模式，全面打造智能现代化生产基地。
   （三）在企业管理方面：
       6、加强资金管理，持续强化风险管控
       制定合理的财务和资金计划，不断丰富融资和投资渠道，充分利用闲置募集资金和自有资金的使用效率；推进募集资
金项目的资金使用效率和项目建设进度。同时，在资金风险控制方面，加强应收账款的预案准备工作以及预警机制，继续
关注商誉减值风险、存货跌价准备风险等；充分预判汇率走势，保障公司经营业绩的健康增长；充分发挥内部审计作用，
以内控监督机制来强化企业风险管控。
       7、完善人力资源管理体系，扩大人才队伍
       公司将完善人力资源管理体系，充分调动员工的积极性和创造性；继续加强员工内部培养制度建设，建立良好的人才
梯队及人才储备。进一步引进人才，提高研发水平，健全内部激励政策及员工福利制度，吸引高端人才加入。
       8、加强安全、环保管理工作
       公司一直视安全环保为不容突破的底线和生命线，是生产经营管理工作的重中之重。公司将持续抓好安全环保管理工

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                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


作，进一步提升全员生产管理素质和安环意识，聘请外部机构和专家进一步做好现场管理诊断工作，吸取先进生产、安全
环保管理经验，加大生产环节的信息化和智能化设施的投入，提升生产环节的自动化、标准化，提高安全环保管理工作的
效率和质量。
    9、提升市值管理水平和投资者关系管理工作
    持续强化与市场的沟通，进一步提高与媒体、投资机构、普通投资者之间的交流质量，以进一步展现公司的真实经营
状况和提升市场形象；同时，公司也将积极探索和研究优秀上市公司的创新模式，力争通过优秀的资本运作实现更好的市
值表现，并为公司未来的重大发展提供可靠保障。


   （三）可能面对的风险

    1、经营风险

    ①新型冠状病毒感染的肺炎疫情风险

    受新型冠状病毒疫情风险影响，各地政府相继出台并严格执行关于延迟复工、限制物流、人流等疫情防控政策，公司武
汉本部工厂和外地子公司均根据所属地防疫指挥部的通告及要求进行了不同时段的停产来疏散人群、并部署及新增生产前消
毒措施，以确保复工复产后员工人身安全。同时，由于此次疫情于全球大范围爆发，多国已实行“封城”措施，商事活动受阻，
疫情带来了原材料价格以及物流运输费用上涨风险，本公司预计此次新冠疫情及防控措施将对公司的生产和经营造成一定的
暂时性影响，影响程度取决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各地防控政策的实施情况。

    对策：公司第一时间成立了疫情防控领导小组，制定防控机制和应急方案。公司武汉本部和外地各工厂在停产停工期间
均实施了封闭管理，严禁外来人员进入；启动实施防疫消杀、员工排查跟踪管理、防疫物资储备、防控宣传、安全生产准备
等措施；疫情防控领导小组安排部署外地各子公司积极参与所在地地方政府疫情防控工作，并处理与生产经营相关的应急工
作及资源调配。目前，公司墨盒、硒鼓等终端成品订单充足，预计将于今年第二季度开始销售放量，以弥补第一季度受春节
假期及疫情防疫影响造成的产能结构化不足。此外，本公司将持续密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对本
公司财务状况、经营成果等方面的影响。

    ②耗材业务产品降价风险

    打印复印通用耗材产业处于深度调整和持续洗牌阶段，硒鼓端生产厂家众多，行业竞争不断加剧，公司耗材业务面临多
重挑战，宏观上有国际国内形势对行业带来的不利影响，微观上有行业无序竞争的经营预期，而针对部分产品阶段性进行选
择性降价作为应对竞争的策略之一，将直接影响到公司的经济效益。

    对策：针对上述降价风险，公司将从如下两个方面着手控制：一方面，通过加大研发投入，加大新产品的研发力度，通
过新产品的量产来平衡产品降价的风险；另一方面，加快产品的升级换代，不断提高生产效率，优化生产工艺，寻找成本更
低的替代原材料（如国产替代进口）等方式全面降低成本，以应对产品降价风险。公司已在通用耗材领域形成全产业链布局，
且在硒鼓产业上游各核心环节如彩粉、芯片、显影辊等具备较强的议价与定价能力，具备更优秀的体系协同能力和单品盈利
能力。同时，部分产品价格的下调，也有利于刺激市场需求的增加，通过总量提升总体盈利能力。

    ③安全环保风险

    公司部分产品生产经营过程中涉及水污染物、固体污染物、废气等处理排放。公司对污染物的处置采取了适当的环保措
施，建立了环境管理体系，污水处理设备正常运行，污染物排放符合相关标准。未来，如果公司在生产经营过程中因操作不
当、设备故障或其他偶发因素而造成安全生产事故或环保事故，将会对公司的生产经营带来不利影响。

    对策：公司将认真贯彻执行国家有关安全生产的法规和政策，加强生产安全管理，加强安全隐患排查和整改，减少安全
隐患，杜绝安全事故发生。同时，严格执行国家环保相关规定，把企业环保治理管理放在企业生存和发展的首位，将绿色环
保理念贯彻到每位员工心中，保障污水处理达标排放，杜绝环保事故的发生。


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                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


    ④新项目进度不及预期的风险

    公司产业跨度大，技术和市场门槛高。集成电路CMP抛光垫及清洗液项目、柔性显示基板材料研发及产业化项目均为
新设项目，技术难度较大，虽然公司不断加大研发投入，逐步完善并强化项目团队；但在推进过程中，不能完全排除因各项
目产品良率、产品创新升级能力或其他不可预见因素导致时间进度逾期的风险。

    对策：公司始终贯彻“储备一代、研发一代、生产一代”的技术战略，坚持科技创新，高度关注新品研发和市场发展趋势。
首先，不断加大人力资源和创新研发建设方面的投入，注意内部培养和外部引进相结合；其次，通过持续改进技术研发，完
善已有产品各项性能指标，巩固并扩大现有产品领先优势；再次，密切关注市场需求动态变化，严格“以市场需求为导向”
指引技术研发方向，确保研发资源准确、高效利用，最大程度地降低此风险。

    ⑤投后整合管理风险

    随着公司总体规模的扩大、业务的扩张，控股公司、参股公司数量稳步增加，公司已成为下辖珠海名图科技、杭州旗捷
科技、深圳超俊科技、宁波佛来斯通、鼎汇微电子、鼎龙新材料、武汉柔显科技、武汉鼎泽、山东世纪开元、成都时代立夫、
中山迪迈科技、珠海天硌、北海绩迅等十余家子公司的集团化企业，且各公司地域分布较广，不同公司的业务领域、管理水
平、企业文化存在差异，从而带来对子公司远程管理的风险。

    对策：公司充分发挥各业务板块的专业能力和有效授权机制。以集团总部为依托，按照职能划分各版块业务并进行分类
管理和专业化指导，以上市公司管理标准强化各子公司管理模式升级，严格执行子公司内部审计工作，落实集团相应管理制
度，强化集团投后项目管理和风险管理的水平和能力，通过进一步健全公司内部控制制度和相关人员培训，通过建立预算管
理体系等手段，进一步提升子公司管理水平。

    2、技术风险

    ①科研技术人才流失风险

    高分子材料行业属于技术密集型行业，对专业人才的依赖性较强。引进专业人才并保持核心人员稳定是公司生存和发展
的根本，亦是公司核心竞争力所在。通过多年发展和培养，公司已经拥有了一支专业素质高、经验丰富、资源整合能力强的
团队。如果公司未来不能在吸引、培训或激励核心技术人员等方面保持竞争力，可能会导致科研技术人才流失，从而影响企
业核心竞争力的进一步提升。

    对策：公司将优化完善人力资源管理体系，加强核心团队和核心骨干的队伍建设，通过各种手段增强优质人才的粘性和
忠诚度；不断完善公司现有薪酬管理体系，保证激励和淘汰机制有效运行，建立良好的研发人员的考核与激励机制；同时，
严格执行技术保密制度，与关键核心人员签署保密协议以及竞业限制等，以防止因核心人才流失给公司带来的不利影响。

    ②知识产权风险

    打印复印通用耗材产业和光电半导体工艺材料产业都属于技术专利密集型行业，具有较高的技术和知识产权壁垒。专利
技术是行业内厂商进行竞争区隔，获取竞争优势的重要手段。公司彩色碳粉、CMP抛光垫、PI浆料等产品生产制造的技术门
槛较高，行业内企业特别是国际知名企业为独占或垄断部分市场，不断加强对自身知识产权的保护，以限制其他厂商效仿或
生产替代产品。未来，如公司涉及知识产权相关诉讼，将会削弱公司市场竞争力。

    对策：作为国家知识产权示范企业，公司始终将知识产权风险防范和自有知识产权建设视为公司战略起点，过往未发生
专利争议事件。且经过多年发展，公司已积累了丰富的知识产权成果，建立了较为完备的知识产权体系和工作机制，进行了
积极有效的知识产权成果保护工作。同时，公司将继续完善关键技术和产品专利布局，加强风险专利的调查与对方风险专利
无效理由的准备，降低风险专利威胁。

    3、财务风险

    ①商誉减值风险

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                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


    截至本报告期末，公司因实施重大资产重组和并购已累计形成商誉账面余额9.06亿元。根据《企业会计准则》规定，商
誉不作摊销处理，但需在未来每年年度终了进行减值测试。如果未来整体行业萎靡、各并购对象并购后的协同效应未及预期
或其他原因导致相关公司未来经营状况未达预期，则公司可能出现较大金额的商誉减值，从而对公司当期业绩造成不重大不
利影响。

    对策：公司加强投后管理工作，充分发挥协同效应，利用上市公司平台，在市场销售、产品研发、项目实施、物料采购
等方面，加大资源整合力度；完善员工激励机制，逐步将集团公司优秀的管理经验融合到收购标的经营管理中，并通过规范
运作、风险把控、业务整体筹划等措施，促进新并入公司业绩的持续增长，努力实现预期收益，最大限度地降低可能的商誉
减值风险。

    ②汇率变动风险

    公司部分原材料的采购渠道来自于海外市场，硒鼓、墨盒等产品销售也主要以出口为主且出口时美元结算方式占比较高。
因此，公司业务发展及利润水平受汇率变动的影响较大。随着生产、销售规模的扩大，公司外汇结算量将继续增大。如果结
算汇率短期内波动较大，公司境外原材料采购和产品销售价格仍将直接受到影响，进而可能对经营业绩造成不利影响。

    对策：公司实时关注国际汇率变动趋势，加强对汇率走势的研究分析，通过开展金融衍生产品交易业务、定存、远期结
汇、择期结汇等方式建立并完善汇率对冲机制；结算货币尽量以汇率波动相对稳定的外币结算，最大程度降低汇率波动可能
对公司盈利能力带来的不利影响。

    ③应收账款和存货增加风险

    受行业因素影响，公司下游硒鼓厂的应收账款和存货余额随着公司主营业务的增长而逐年提高，虽然整体风险有限，公
司也按照审慎原则计提了坏账准备，但是依然给公司运营资金带来一定的压力。

    对策：针对应收账款回收，公司制定了严格的《应收账款管理办法》，以确保公司资金安全，加强资金回笼和风险控制，
并尽可能的缩短应收账款占用资金的时间，加大对应收款的考核力度，以提高企业资金的使用效率。同时，公司将继续维持
审慎的市场策略，聚焦毛利水平较高、周转速度较快的产品，积极拓展周转率较高的销售市场，加强项目流程管理，提升公
司存货管控水平。


十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




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                                            第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司利润分配政策无调整。

       1、分红政策的制定情况

       根据中国证监会关于进一步明确与细化上市公司利润分配政策的指导性意见，结合自身实际情况和投资者意愿，公司
已对《公司章程》中利润分配相关章节进行了最新修订。（修订后的主要利润分配条款请参见 2016 年 2 月 23 日刊登在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公告：《湖北鼎龙控股股份有限公司公司章程》修订情况对照表。）同时, 新增制定
《未来三年（2016-2018 年）股东分红回报规划》以及《现金分红管理制度》两项管理制度。
       本次公司章程修订议案以及两项新增关于分红政策的管理制度，已于2016年2月19日经公司第三届董事会第十一次会
议、第三届监事会第八次会议，以及2016年3月15日召开的2016年度股东大会表决通过。独立董事对本议案发表了独立意
见。

       2、分红政策的执行情况
       2018 年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份后 919,740,849.00 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.20
元人民币现金（含税）。本议案已经公司第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十次会议审议通过，并经公司
2018 年度股东大会审议批准实施。本次权益分派股权登记日为：2019 年 6 月 6 日，除权除息日为：2019 年 6 月 10 日。上
述事项均已严格按照信息披露规则及时履行披露义务，公告编号：2019-021、022、024、057 等。

                                               现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：               符合章程利润分配规定和审议程序

分红标准和比例是否明确和清晰：                             明确且清晰

相关的决策程序和机制是否完备：                             程序和机制完备

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                   独立董事尽职履责，发表了独立意见

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                           听取中小股东意见，切实保护了全体股东权益
否得到了充分保护：

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                           不适用
明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数（股）                                                                                            0

每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                   0.20

每 10 股转增数（股）                                                                                              0


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分配预案的股本基数（股）                                                                                        941,852,011

现金分红金额（元）（含税）                                                                                     18,837,040.22

以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）                                                                 312,745,327.08

现金分红总额（含其他方式）（元）                                                                           331,582,367.30

可分配利润（元）                                                                                         1,090,020,941.54

现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
                                                                                                                      100%
的比例

本次现金分红情况

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％

                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

    董事会基于公司当前稳健的经营状况，并结合公司未来的发展前景，为回报全体股东、与所有股东共享公司经营成
果，根据相关法律法规及《公司章程》等相关规定，在符合利润分配原则、保证公司正常经营、利于公司可持续发展的
前提下，提出了公司 2019 年度利润分配预案。
    以扣除公司回购专户上已回购股份后的 941,852,011 股为分配基数，每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），合计总
金额 18,837,040.22 元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本年度，不转增不送股。
    （若公司董事会及股东大会审议利润分配预案方案后股本发生变动的，公司将按分配总额不变的原则对分配比例进
行调整。）

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2017年度，根据第三届董事会第二十九次会议决议，即以公司本年末总股本961,016,002股为基数，每10股派送0.10元(含
税)现金股利，合计派送9,610,160.02元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度；本年度,不转增不送股。

2、2018年度，根据第三届董事会第三十八次会议决议，拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，每10
股派发现金红利0.20元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本年度，不转增不送股。

3、2019年度，根据第四届董事会第十四次会议决议，拟以扣除公司回购专户上已回购股份后的941,852,011股为分配基数，
每10股派发现金红利0.20元（含税），合计总金额18,837,040.22元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本年度，不
转增不送股。（若公司董事会及股东大会审议利润分配预案方案后股本发生变动的，公司将按分配总额不变的原则对分配
比例进行调整。）

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                                  单位：元

                                                                                                               现金分红总
                                              现金分红金额                     以其他方式现                    额（含其他方
                             分红年度合并
                                              占合并报表中        以其他方式   金分红金额占                    式）占合并报
                             报表中归属于
              现金分红金额                    归属于上市公        （如回购股   合并报表中归 现金分红总额       表中归属于
  分红年度                   上市公司普通
                （含税）                      司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司 （含其他方式） 上市公司普
                             股股东的净利
                                              的净利润的比          的金额     普通股股东的                    通股股东的
                                  润
                                                   率                          净利润的比例                    净利润的比
                                                                                                                    率

2019 年        18,837,040.22 34,090,602.14          55.26% 312,745,327.08           917.39%   331,582,367.30       972.65%

2018 年        18,552,924.08 293,130,959.41             6.33% 243,365,495.80         83.02% 261,918 ,419.88          89.35%


                                                             40
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2017 年             9,610,160.02 336,341,060.25       2.86%            0         0.00%   9,610,160.02   2.86%

注：截至本公告之日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份 39,616,240 股，占公司总股本
981,468,251 股的 4.04%，累计支付的总金额为 312,745,327.08 元。根据《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补
充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细
则》等有关规定，公司回购的股份共计 39,616,240 股自过户至公司回购专用证券账户之日起即失去其权利，不享受利润分
配、公积金转增股本、增发新股和配股、质押、股东大会表决权等相关权利。
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用




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二、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      承诺
  承诺来源          承诺方      承诺类型                            承诺内容                             承诺时间                       履行情况
                                                                                                                      期限
 收购报告
 书或权益
 变动报告
 书中所作
 承诺
                               关于同业竞
              湖北鼎龙控股     争、关联交   1、关于本次交易不会导致同业竞争的承诺；2、关于本次交易不     2013 年 06   长期   承诺人严格遵守了上述承诺，未发现
              股份有限公司     易、资金占用 会导致关联交易的承诺                                         月 21 日     有效   违反上述承诺的情况。
                               方面的承诺。
                               关于同业竞
              湖北鼎龙控股     争、关联交                                                                2013 年 05   长期   承诺人严格遵守了上述承诺，未发现
                                            3、关于避免或减少关联交易的承诺函
              股份有限公司     易、资金占用                                                              月 30 日     有效   违反上述承诺的情况。
                               方面的承诺。
              公司控股股东、   关于同业竞
              实际控制人朱     争、关联交   1、规范关联交易的承诺；2、避免同业竞争承诺；3、关于保证      2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
              双全、朱顺全先   易、资金占用 上市公司独立性的承诺函                                       月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
 资产重组
              生               方面的承诺。
 时所作承
 诺                                         超俊科技业绩承诺：超俊科技在 2016 年至 2019 年各会计年度实                       本报告期末，超俊未达到资产重组时
                                                                                                         2016 年 02   长期
              何泽基、刘想欢   业绩承诺     现的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于                             协议中业绩承诺。相关承诺人将按照
                                                                                                         月 19 日     有效
                                            4,500 万元、5,250 万元、6,200 万元和 7,000 万元。                                协议约定进行补偿。
                                            王敏、王志萍、吴璐等三人通过本次交易获得的上市公司股份，
                                            自该等股份上市之日起十二个月内不以任何方式转让，自该等股
              浙江旗捷投资                  份上市之日起满十二个月后，可解禁流通其中的 30%份额；自该
              管理有限公司、                等股份上市之日起满二十四个月后，可再解禁流通其中的 30%份
                               股份锁定承                                                                2016 年 07   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
              杭州旗捷科技                  额；自该等股份上市之日起满三十六个月后，可再解禁流通其中
                               诺                                                                        月 01 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
              有限公司相关                  的 30%份额；自该等股份上市之日起满四十八个月后，可再解禁
              原股东                        流通其中的 10%份额。 彭可云、赵炯、赵志奋、保安勇、濮瑜
                                            等 5 名旗捷投资股东通过本次交易获得的上市公司股份，自该等
                                            股份上市之日起三十六个月内不以任何方式转让，自该等股份上
                                                                               42
                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
                              市之日起满三十六个月后，可解禁所持有的全部份额。上海翔虎
                              通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上市之日起十二
                              个月内不以任何方式转让，自该等股份上市之日起满十二个月
                              后，可解禁流通其中 的 50%份额；自该等股份上市之日起满二
                              十四个月后，可再解禁流通其中的 30%份额；自该等股份上市之
                              日起满三十六个月后，可再解禁流通其中的 20%份额。舟山旗捷
                              通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上市之日起三十
                              六个月内将不以任何方式转让，自该等股份上市之日起满三十六
                              个月后，可解禁所持有的全部份额。
                              何泽基通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上市之日
                              起十二个月内不以任何方式转让，自该等股份上市之日起满十二
                              个月后，可解禁流通其中的 20%份额；自该等股份上市之日起满
                              二十四个月后，可再解禁流通其中的 20%份额；自该等股份上市
                 股份锁定承                                                              2016 年 07   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
何泽基                        之日起满三十六个月后，可再解禁流通其中的 20%份额；自该等
                 诺                                                                      月 01 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                              股份上市之日起满四十八个月后，可再解禁流通其中的 15%份
                              额；自该等股份上市之日起满六十个月后，可再解禁流通其中的
                              15%份额；自该等股份上市之 日起满七十二个月后，可再解禁
                              流通其中的 10%份额。
                              南海集团通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上市之
                              日起十二个月内不以任何方式转让，自该等股份上市之日起满十
                              二个月后，可解禁流通其中的 50%份额；自该等股份上市之日起
                              满二十四个月后，可再解禁流通其中的 30%份额；自该等股份上
                              市之日起满三十六个月后，可再解禁流通其中的 20%份额。陈全
                              吉通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上市之日起三
                              十六个月内不以任何方式转让，自该等股份上市之日起满三十六
宁波佛来斯通                  个月后，可解禁流通其中的 80%份额；自该等股份上市之日起满
                 股份锁定承                                                              2016 年 07   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
新材料有限公                  四十八个月后，可解禁流通其中的 20%份额。谢莉芬、胡晖、林
                 诺                                                                      月 01 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
司相关原股东                  福华、杨明红通过本次交易获得的上市公司股份，自该等股份上
                              市之日起三十六个月内不以任何方式转让，自该等股份上市之日
                              起满三十六个月后，可解禁所持有的全部份额。上述各标的交易
                              对方，如需对上市公司承担业绩承诺补偿责任，且优先以股份形
                              式进行补偿的，需要在业绩补偿承诺期内，履行完毕盈利补偿义
                              务（如需），方可分期解锁。基于本次交易所取得的上市公司定
                              向发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所
                              衍生取得的股份亦应遵守前述股份锁定期的规定。
除不负责标的                  除不负责标的资产运营的上海翔虎外，旗捷科技、旗捷投资的交
                 竞业禁止承                                                              2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
资产运营的上                  易对方均承诺：在未取得上市公司同意的前提下，旗捷科技现有
                 诺                                                                      月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海翔虎外，旗捷                核心技术人员、核心管理人员在旗捷科技的任职期限不少于资产

                                                               43
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科技、旗捷投资                交割日后的 36 个月，且如在 36 个月后离职的竞业限制期限应
的交易对方                    不少于 2 年。
深圳超俊科技                  在未取得上市公司同意的前提下，超俊科技现有核心技术人员、
                 竞业禁止承                                                                2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
有限公司交易                  核心管理人员在超俊科技的任职期限不少于资产交割日后的 36
                 诺                                                                        月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
对方                          个月，且如在 36 个月后离职的竞业限制期限应不少于 2 年。
                              “在未取得上市公司同意的前提下，佛来斯通现有核心技术人员、
                              核心管理人员在佛来斯通的任职期限不少于资产交割日后的 36
                              个月，且如在 36 个月后离职的竞业限制期限应不少于 2 年。本
                 竞业禁止承   次交易完成后，南海集团不再从事与佛来斯通相同的墨粉研发、 2016 年 02       长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
南海集团
                 诺           生产、销售相关业务。佛来斯通与佛来斯通现有核心技术人员、 月 19 日         有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                              核心管理人员签订技术保密协议，并确保佛来斯通的墨粉生产技
                              术不流失、核心技术人员团队不流失，若因前述事项未尽责导致
                              技术泄密，南海集团须承担相应的赔偿责任”。
                              “在未取得上市公司同意的前提下，陈全吉在佛来斯通的任职期
                              限不少于资产交割日后的 60 个月；在从佛来斯通离职后的 24 个
                              月内不得从事与佛来斯通业务相关的墨粉研发、生产、销售的等
                              业务，也不得在从事此类业务的公司中公开或私下任职。作为佛
                 竞业禁止承                                                                2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
陈全吉                        来斯通的高管，主管佛来斯通的整体经营，应当恪尽职守、勤勉
                 诺                                                                        月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                              工作，对佛来斯通的资产保值增值的承担相关义务，并确保佛来
                              斯通的墨粉生产技术不流失、核心技术人员团队不流失，若因前
                              述事项未能尽责导致技术泄密、重大经营风险和损失，须承担相
                              应的赔偿责任。”
                              “在未取得上市公司同意的前提下，在佛来斯通的任职期限不少
胡晖、谢莉芬、   竞业禁止承   于资产交割日后的 60 个月；在从佛来斯通离职后的 24 个月内不   2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
林福华、杨明红   诺           得从事与佛来斯通业务相关的墨粉研发、生产、销售的等业务，     月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                              也不得在从事此类业务的公司中公开或私下任职”。
                              “1、本人系在中华人民共和国有固定居所并具有完全民事行为能
                              力的中国公民，拥有与鼎龙股份签署协议及履行协议项下权利义
                              务的合法主体资格。2、本人最近五年内未受过行政处罚、刑事
                              处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，亦未受到
                              与证券市场有关的行政处罚。3、本人在最近五年内不存在违反
浙江旗捷投资
                              诚信的情况，包括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、     2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
管理有限公司     其他承诺
                              被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易       月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
交易对方
                              所纪律处分的情况等。4、本人已经依法对旗捷投资履行出资义
                              务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为
                              股东所应当承担的义务及责任的行为。5、本人合法持有旗捷投
                              资的股权，该股权不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其
                              他方的利益，且该股权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未
                                                                 44
                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
                          被执法部门、查封、司法冻结等使其权利受到限制的任何约束；
                          同时，本人保证此种状况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。6、
                          在本人与鼎龙股份签署的协议生效并执行完毕之前，本人保证不
                          就本人所持旗捷投资股权设置抵押、质押等任何第三人权利，保
                          证旗捷投资正常、有序、合法经营，保证旗捷投资不进行与正常
                          生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务
                          之行为，保证旗捷投资不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如
                          确有需要，本人及旗捷投资须经鼎龙股份书面同意后方可实施。
                          7、本人保证旗捷投资或本人签署的所有协议或合同不存在阻碍
                          本人转让旗捷投资股权的限制性条款。8、本人保证不存在任何
                          正在进行或潜在的影响本人转让旗捷投资股权的诉讼、仲裁或纠
                          纷。9、旗捷投资公司章程、内部管理制度文件及其签署的合同
                          或协议中不存在阻碍本人转让所持旗捷投资股权的限制性条款。
                          10、本人与鼎龙股份及其股东以及董事、监事以及高级管理人员
                          不存在任何关联关系。本人未向鼎龙股份推荐董事、监事和高级
                          管理人员。本次交易中，王敏与王志萍构成一致行动人；赵志奋
                          和赵炯为父女关系，同时赵志奋为彭可云的岳父。除此外，本人
                          与发行股份购买资产的其他交易对方之间不存在一致行动关系。
                          11、除非事先得到鼎龙股份的书面同意，本人保证采取必要措施
                          对本人向鼎龙股份转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保
                          密。”
                          上海翔虎就本次交易，承诺如下：“1、本公司系在中国法律合法
                          成立并有效存续的有限公司，拥有与鼎龙股份签署协议及履行协
                          议项下权利义务的合法主体资格。2、本公司及主要管理人员最
                          近五年内未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的
                          重大民事诉讼或仲裁，亦未受到与证券市场有关的行政处罚。3、
                          本公司及主要管理人员在最近五年内不存在违反诚信的情况，包
                          括但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督
                          管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情
杭州旗捷科技
                          况等。4、本公司已经依法对旗捷科技履行出资义务，不存在任 2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
有限公司交易   其他承诺
                          何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当 月 19 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
对方
                          承担的义务及责任的行为。5、本公司合法持有旗捷科技的股权，
                          该股权不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的利益，
                          且该股权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法部门查
                          封、司法冻结等使其权利受到限制的任何约束；同时，本公司保
                          证此种状况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。6、在本次交易
                          完成之前，本公司保证不就本公司所持旗捷科技股权设置抵押、
                          质押等任何第三人权利，保证不在行使股东权利时投票赞成下列
                          事项：（1）旗捷科技进行与正常生产经营无关的资产处置、对

                                                           45
            湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
外担保、利润分配或增加重大债务之行为，或者（2）旗捷科技
进行非法转移、隐匿标的资产行为。7、除旗捷科技现有其他股
东享有的优先购买权外，本公司保证本公司签署的所有协议或合
同不存在阻碍本公司转让旗捷科技股权的限制性条款。8、本公
司保证不存在任何正在进行或潜在的影响本公司转让旗捷科技
股权的本公司作为当事人一方的诉讼、仲裁或纠纷。9、除旗捷
科技现有其他股东享有的优先购买权外，旗捷科技的章程及内部
管理制度文件中不存在阻碍本公司转让所持旗捷科技股权的限
制性条款。10、本公司与鼎龙股份及其持股 5%以上的股东以及
鼎龙股份的董事、监事以及高级管理人员不存在任何关联关系。
本公司未向鼎龙股份推荐董事、监事和高级管理人员。本公司作
为鼎龙股份的股东行使股东权利时，与鼎龙股份发行股份购买资
产的其他交易对方之间，不会存在一致行动关系。11、除非事先
得到鼎龙股份的书面同意，本公司保证采取必要措施对本公司向
鼎龙股份转让股权事宜所涉及的资料和信息严格保密。” 舟山旗
捷就本次交易，承诺如下： “1、本企业系在中国法律合法成立
并有效存续的合伙企业，拥有与鼎龙股份签署协议及履行协议项
下权利义务的合法主体资格。2、本企业及主要管理人员最近五
年内未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁，亦未受到与证券市场有关的行政处罚。3、本
企业及主要管理人员在最近五年内不存在违反诚信的情况，包括
但不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管
理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况
等。4、本企业已经依法对旗捷科技履行出资义务，不存在任何
虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本企业作为股东所应当承
担的义务及责任的行为。5、本企业合法持有旗捷科技的股权，
该股权不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的利益，
且该股权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法部门、
查封、司法冻结等使其权利受到限制的任何约束；同时，本企业
保证此种状况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。6、在本企业
与鼎龙股份签署的协议生效并执行完毕之前，本企业保证不就本
企业所持旗捷科技股权设置抵押、质押等任何第三人权利，保证
旗捷科技正常、有序、合法经营，保证旗捷科技不进行与正常生
产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之
行为，保证旗捷科技不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确
有需要，本企业及旗捷科技须经鼎龙股份书面同意后方可实施。
7、本企业保证旗捷科技或本企业签署的所有协议或合同不存在
阻碍本企业转让旗捷科技股权的限制性条款。8、本企业保证不
存在任何正在进行或潜在的影响本企业转让旗捷科技股权的诉
讼、仲裁或纠纷。9、旗捷科技章程、内部管理制度文件及其签
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                                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
                            署的合同或协议中不存在阻碍本企业转让所持旗捷科技股权的
                            限制性条款。10、本企业与鼎龙股份及其股东以及董事、监事以
                            及高级管理人员不存在任何关联关系。本企业未向鼎龙股份推荐
                            董事、监事和高级管理人员。除本企业与本次交易发行认购方王
                            敏为一致行动人外，本企业与发行股份购买资产的其他交易对方
                            之间不存在一致行动关系。11、除非事先得到鼎龙股份的书面同
                            意，本企业保证采取必要措施对本企业向鼎龙股份转让股权事宜
                            所涉及的资料和信息严格保密。”
                            何泽基、刘想欢就本次交易，承诺如下： “1、本人系在中华人
                            民共和国有固定居所并具有完全民事行为能力的中国公民，拥有
                            与鼎龙股份签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。
                            2、本人最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济
                            纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，亦未受到与证券市场有关的行
                            政处罚。3、本人在最近五年内不存在违反诚信的情况，包括但
                            不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理
                            委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。
                            4、本人已经依法对超俊科技履行出资义务，不存在任何虚假出
                            资、延期出资、抽逃出资等违反本人作为股东所应当承担的义务
                            及责任的行为。5、本人合法持有超俊科技的股权，该股权不存
                            在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的利益，且该股权
                            未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法部门、查封、司
                            法冻结等使其权利受到限制的任何约束；同时，本人保证此种状
                            况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。6、在本人与鼎龙股份签
                                                                                       2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
何泽基、刘想欢   其他承诺   署的协议生效并执行完毕之前，本人保证不就本人所持超俊科技
                                                                                       月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                            股权设置抵押、质押等任何第三人权利，保证超俊科技正常、有
                            序、合法经营，保证超俊科技不进行与正常生产经营无关的资产
                            处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为，保证超俊科
                            技不进行非法转移、隐匿标的资产行为。如确有需要，本人及超
                            俊科技须经鼎龙股份书面同意后方可实施。7、本人保证超俊科
                            技或本人签署的所有协议或合同不存在阻碍本人转让超俊科技
                            股权的限制性条款。8、本人保证不存在任何正在进行或潜在的
                            影响本人转让超俊科技股权的诉讼、仲裁或纠纷。9、超俊科技
                            公司章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻
                            碍本人转让所持超俊科技股权的限制性条款。10、本人与鼎龙股
                            份及其股东以及董事、监事以及高级管理人员不存在任何关联关
                            系。本人未向鼎龙股份推荐董事、监事和高级管理人员。本次交
                            易中，除何泽基和刘想欢为配偶关系外，本人与发行股份购买资
                            产的其他交易对方之间不存在一致行动关系。11、除非事先得到
                            鼎龙股份的书面同意，本人保证采取必要措施对本人向鼎龙股份

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                              转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。”
                              “1、本公司系在中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司/
                              本人系在中华人民共和国有固定居所并具有完全民事行为能力
                              的中国公民，拥有与鼎龙股份签署协议及履行协议项下权利义务
                              的合法主体资格。 2、本公司及主要管理人员/本人最近五年内未
                              受过行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉
                              讼或仲裁，亦未受到与证券市场有关的行政处罚。3、本公司及
                              主要管理人员/本人在最近五年内不存在违反诚信的情况，包括但
                              不限于未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理
                              委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。
                              4、本公司/本人已经依法对佛来斯通履行出资义务，不存在任何
                              虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当承
                              担的义务及责任的行为。5、本公司/本人合法持有佛来斯通的股
                              权，该股权不存在信托安排、不存在股份代持，不代表其他方的
                              利益，且该股权未设定任何抵押、质押等他项权利，亦未被执法
                              部门、查封、司法冻结等使其权利受到限制的任何约束；同时，
                              本公司/本人保证此种状况持续至该股权登记至鼎龙股份名下。6、
佛来斯通交易                  在本公司/本人与鼎龙股份签署的协议生效并执行完毕之前，本公 2016 年 02   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
                 其他承诺
对方                          司/本人保证不就本公司所持佛来斯通股权设置抵押、质押等任何 月 19 日     有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                              第三人权利，保证佛来斯通正常、有序、合法经营，保证佛来斯
                              通不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配
                              或增加重大债务之行为，保证佛来斯通不进行非法转移、隐匿标
                              的资产行为。如确有需要，本公司/本人及佛来斯通须经鼎龙股份
                              书面同意后方可实施。7、本公司/本人保证佛来斯通或本公司签
                              署的所有协议或合同不存在阻碍本公司/本人转让佛来斯通股权
                              的限制性条款。8、本公司/本人保证不存在任何正在进行或潜在
                              的影响本公司/本人转让佛来斯通股权的诉讼、仲裁或纠纷。9、
                              佛来斯通公司章程、内部管理制度文件及其签署的合同或协议中
                              不存在阻碍本公司/本人转让所持佛来斯通股权的限制性条款。
                              10、本公司/本人与鼎龙股份及其股东以及董事、监事以及高级管
                              理人员不存在任何关联关系。本公司/本人未向鼎龙股份推荐董
                              事、监事和高级管理人员。本公司/本人与发行股份购买资产的其
                              他交易对方之间不存在一致行动关系。11、除非事先得到鼎龙股
                              份的书面同意，本公司/本人保证采取必要措施对本公司/本人向
                              鼎龙股份转让股份事宜所涉及的资料和信息严格保密。”
                              1、自本次交易取得的股份发行结束之日起十二个月内不转让本
北海绩迅交易
                 关于股份锁   人在本次交易中取得的上市公司股份，但中国证监会要求对目标   2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝
                 定期承诺     股份的锁定期进行调整的，应根据相关要求予以调整。2、本人    月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海、赵晨海
                              在本次交易中取得的上市公司股份待本次交易《发行股份及支付
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                              现金购买资产协议》之“第七条 业绩承诺、补偿”所约定的业绩承
                              诺完成后再行分期解锁。分期解锁具体的解锁安排为：（1）第
                              一个业绩承诺年度结束，如北海绩迅实现第一个年度业绩承诺，
                              则应解锁目标股份总数的 30%；如未实现，按实际业绩实现比例
                              情况解锁，即解锁股份数量=目标股份总数的 30%*（该年度实际
                              实现的净利润/该年度承诺净利润）；（2）第二个业绩承诺年度
                              结束，如北海绩迅实现第一个年度与第二个年度的累计业绩承诺
                              的，则应合计解锁目标股份总数的 60%；如未实现，按实际业绩
                              达到比例情况解锁，即合计解锁股份数量=目标股份总数的 60%*
                              （第一个年度与第二个年度实际实现的净利润/第一个年度与第
                              二个年度的累计业绩承诺净利润）；第二个年度解锁股份数量=
                              合计解锁股份数量-第一个年度解锁股份数量；（3）第三个业绩
                              承诺年度结束，在北海绩迅根据本次交易《发行股份及支付现金
                              购买资产协议》之“第七条 业绩承诺、补偿”、《盈利承诺补偿协
                              议》履行承诺补偿义务完毕（如需，包括减值补偿）后，解锁本
                              人因本次发行持有的剩余股份；（4）尽管有上述规定，相关法
                              律法规与中国证监会、深交所对该等股份的解锁另有要求的，从
                              其要求。3、上述“在本次交易中取得的上市公司股份”包括锁定
                              期内因上市公司分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的上市
                              公司股份。4、如本人根据本次交易《发行股份及支付现金购买
                              资产协议》的约定负有股份补偿义务，则本人应当在鼎龙股份聘
                              请的具有证券从业资格的会计师事务所出具的《盈利承诺专项审
                              核报告》披露后 20 个交易日内向登记结算公司发出将其需补偿
                              的股份划转至上市公司董事会设立的专门账户并对该等股份进
                              行锁定的指令，并需明确说明仅上市公司有权作出解除该等锁定
                              的指令，扣减上述补偿股份后可解锁股份尚有余额的，由上市公
                              司董事会向本人出具确认文件方可解锁，如本人已经根据《发行
                              股份及支付现金购买资产协议》约定计算补偿股份数量并将其委
                              托上市公司董事会代管，上市公司应当在 5 个交易日内出具上述
                              确认文件，如根据本次交易《发行股份及支付现金购买资产协议》
                              约定本人不负补偿义务的，上市公司应当在《盈利承诺专项审核
                              报告》披露后的 10 个工作日内向本人出具确认文件，并由鼎龙
                              股份尽快在登记结算公司办理股份解锁业务。5、本人因本次交
                              易获得的鼎龙股份的股份在解锁后减持时需遵守《公司法》《证
                              券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
                              所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
                              以及鼎龙股份公司章程等法律、法规、规章、规范性文件的规定。
北海绩迅交易     业绩承诺及   业绩承诺方承诺北海绩迅2019年、2020年、2021年实际实现的净      2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝   减值测试安   利润（特指相关年度经具有证券从业资格的会计师事务所审计的      月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。

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海、赵晨海       排           扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润）分别不低于
                              4,800万元、5,760万元、6,912万元。承诺期满后，若北海绩迅截
                              至承诺期满累计实现净利润数低于累计承诺净利润数的95%，则
                              业绩承诺方应向鼎龙股份支付补偿，具体补偿安排以《盈利承诺
                              补偿协议》及其补充协议的约定为准。特别的，计算北海绩迅承
                              诺净利润实现情况时，不予考虑因北海绩迅施行员工股权激励计
                              划对北海绩迅当期净利润的影响（如有）且不纳入非经常性损益
                              的扣除范围，不予考虑剥离资产在剥离完成前所产生的损益；同
                              时，前述需扣除的非经常性损益不包括北海绩迅当年获得的政府
                              补助。在承诺期届满后三个月内，鼎龙股份根据标的资产承诺期
                              内的实际经营状况，择机聘请具有证券从业资格的会计师事务所
                              对目标资产出具《减值测试报告》。如目标资产期末减值额＞已
                              补偿股份总数×发行价格+已补偿现金，则业绩承诺方应对鼎龙股
                              份另行补偿。
                              1、在《发行股份及支付现金购买资产协议》约定的股权转让完
                              成后将绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited 注销，
                              并完成中国法律、香港法律及英属维尔京法律所要求的包括但不
                              限于工商、外汇、商务、税务等的注销手续。本人承诺，如未能
                              在本次交易的发行股份及支付现金购买资产报告书（草案）披露
                              前完成对绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited 的
                              注销，本人应促成绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group
                              Limited 在该等时间点前永久性停业，且绩迅科技控股有限公司、
                              Able Genius Group Limited 不得经营任何墨盒的制造和销售业务
                              及其他与鼎龙股份及其子公司现有业务相同或相似的业务（合称
                              为“竞业禁止业务”，但经鼎龙股份同意的情况除外）或以其他方
北海绩迅交易     关于避免同   式参与、投资任何从事竞业禁止业务的主体（经鼎龙股份同意的
                                                                                           2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝   业竞争的承   情况除外）；同时，本人应在合理时间内促成对绩迅科技控股有
                                                                                           月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海、赵晨海       诺           限公司、Able Genius Group Limited 的注销。本人保证，不会因
                              上述绩迅科技控股有限公司、Able Genius Group Limited 未能及
                              时被注销问题对鼎龙股份、北海绩迅造成任何损失，否则，本人
                              将赔偿鼎龙股份、北海绩迅的全部损失。如中国证监会、深交所
                              等证券监管部门要求对绩迅科技控股有限公司、Able Genius
                              Group Limited 进行注销，本人应在要求时间内配合完成该等注销
                              工作。2、应在本次交易的发行股份及支付现金购买资产报告书
                              （草案）披露前完成对本人投资的或以其他方式实际控制的（包
                              括但不限于委托经营、协议安排、享有代持权益等方式）从事竞
                              业禁止业务的主体的注销/永久性停业（并在合理时间内将该等主
                              体注销）/转让给与本人无关联关系的第三方。各方特此确认，虽
                              有本条前述约定，鼎龙股份知晓并同意本人控制的企业目前正实

                                                                50
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                                际从事再制造多功能一体机/数码复合机/绘图仪及其打印耗材和
                                配件、工业用（含特殊用途）打印机用耗材及配件业务，该等业
                                务不属于本承诺项下的竞业禁止业务。3、在北海绩迅的任职期
                                限及竞业限制期限内，本人自身且本人应促使现有核心技术人
                                员、核心管理人员，均不会直接或间接从事（包括但不限于投资、
                                经营、实际控制、委托经营、协议安排、享有权益等任何方式参
                                与）竞业禁止业务（经鼎龙股份同意的情况除外）。4、本人保
                                证严格履行本承诺函的承诺，如因本人违反上述承诺给鼎龙股份
                                造成损失的，本人将承担相应赔偿责任。
                                1、本人已向上市公司及为本次交易服务的中介机构提供了本人
                                有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、
                                副本材料或口头证言等）。本人保证所提供的文件资料的副本或
                                复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真
                                实的；保证为本次交易所提供的有关信息和文件真实、准确和完
                                整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信
                                息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。2、
                                在参与本次交易期间，本人将依照相关法律、法规、规章、中国
                                证监会和深交所的有关规定，及时向上市公司披露有关本次交易
                                的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保证该等
                 关于提供资     信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本人为本次
北海绩迅交易
                 料真实性、准   交易所提供的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者       2019 年 8   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝
                 确性和完整     带来损失，本人将承担个别及连带的赔偿责任。3、如本次交易      月 12 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海、赵晨海
                 性的承诺       所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                                被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查
                                结论以前，不转让在鼎龙股份拥有权益的股份，并于收到立案稽
                                查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和证券账户提交
                                鼎龙股份董事会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司
                                申请锁定；如未在两个交易日内提交锁定申请的，本人授权董事
                                会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息
                                和账户信息并申请锁定；如董事会未向证券交易所和登记结算公
                                司报送本人身份信息和账户信息的，本人授权证券交易所和登记
                                结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情
                                节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
                                1、截至本承诺出具日，北海绩迅不存在影响其合法存续的情况，
                                本人合法拥有可对抗第三人的北海绩迅股权，有权将所持北海绩
北海绩迅交易     关于标的资
                                迅股权按《发行股份及支付现金购买资产协议》及其补充协议规 2019 年 8       长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝   产权属的承
                                定的条件和条款进行处置。2、在本次交易资产评估基准日至资 月 12 日         有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海、赵晨海       诺
                                产交割日的期间内，本人保证不就本人所持北海绩迅股权设置抵
                                押、质押等任何第三人权利，相关股权的过户不存在法律障碍。
                                                                 51
                                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
                              3、本人放弃对在本次交易中北海绩迅其他股东对外转让股权的
                              优先购买权。4、就本次交易，北海绩迅不存在限制交易的任何
                              情形。如违反上述承诺，本人承诺将向上市公司承担赔偿责任
                              1、本人系中华人民共和国公民，拥有与上市公司签署协议及履
                              行协议项下权利义务的合法主体资格。2、本人不存在《关于加
                              强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》
                              第十三条所列情形，即本人不涉及因涉嫌本次重大资产重组相关
                              的内幕交易被立案调查或者立案侦查，亦不涉及中国证监会对本
                              人作出行政处罚或者司法机关对本人依法追究刑事责任等情形。
                 关于诚信与
北海绩迅交易                  3、2011 年 3 月，本人担任法定代表人的公司犯走私普通货物罪， 2019 年 6      长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
                 合法合规的
对方杨浩                      本人作为公司直接负责主管人员被同时处以刑罚，罚金已经缴 月 20 日            有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                 承诺
                              纳，刑罚已经执行完毕。除上述事项外，本人最近五年内未因违
                              反相关法律法规的规定而受到行政处罚（与证券市场明显无关的
                              除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
                              裁。本人在最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、
                              被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的
                              情况等。
                              1、本人系在中华人民共和国有固定居所并具有完全民事行为能
                              力的中国公民，拥有与上市公司签署协议及履行协议项下权利义
                              务的合法主体资格。2、本人不存在《关于加强与上市公司重大
                              资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条所列情
                              形，即本人不涉及因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立
北海绩迅交易     关于诚信与
                              案调查或者立案侦查，亦不涉及中国证监会对本人作出行政处罚       2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方李宝海、赵   合法合规的
                              或者司法机关对本人依法追究刑事责任等情形。3、本人最近五        月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
晨海             承诺
                              年内未因违反相关法律法规的规定而受到行政处罚（与证券市场
                              明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民
                              事诉讼或仲裁。本人在最近五年内不存在未按期偿还大额债务、
                              未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所
                              纪律处分的情况等。
                              我们设立 Speed Infotech Company Limited、Speed Infotech
                              Holdings Limited、Able Genius Group Limited 境外公司、出资设
北海绩迅交易     关于外汇事   立北海绩迅以及未办理外汇登记手续等问题不会对本次交易产
                                                                                             2019 年 8   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝   宜的声明及   生实质影响，如因我们未遵守外汇管理法律、法规规定而导致北
                                                                                             月 12 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海、赵晨海       承诺函       海绩迅被外汇管理机关处罚的，杨浩、李宝海及赵晨海应就北海
                              绩迅或湖北鼎龙控股股份有限公司因此遭受的损失按比例
                              （42%、29%、29%）承担补偿责任。
北海绩迅交易     关于标的资   本次交易完成后，若北海绩迅及其下属公司因现有租赁房产存在       2019 年 8   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝   产或有事项   出租方权属瑕疵或未办理租赁备案登记手续等原因，导致北海绩       月 12 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
                                                                 52
                                            湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
海、赵晨海       的承诺函       迅及其下属公司被房地产管理部门处以罚款，或无法继续租赁或
                                其他不利影响而给北海绩迅及其下属公司造成经济支出或损失
                                的，本人与本次交易其他交易对方将按照本次交易出售标的公司
                                股权的相对比例予以补偿。
                                本次交易完成后，本人在未来质押本次交易取得的股份时，需在
                                签署正式质押协议前 10 个工作日向上市公司提出书面申请并附
                                拟签署质押协议文本，待取得上市公司董事长签署的书面同意函
                                后，方可签署质押协议。质押协议签署完成后的 10 个工作日内，
北海绩迅交易     关于股份质
                                本人应将质押协议原件报备上市公司。同时，质押协议中应明确 2019 年 8     长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
对方杨浩、李宝   押事项的承
                                约定：质权人知悉相关股份具有潜在业绩补偿义务，未来若因本 月 12 日      有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
海、赵晨海       诺
                                人（业绩承诺方）无法偿还债务需质权人处置质押股份时，质权
                                人同意该等股份优先履行业绩补偿义务，在业绩承诺义务履行完
                                毕前，质权人处置的股份数量不超过质押股份数量减去尚未解锁
                                股票数量。
                                1、本人已提供了与本次交易相关的信息和文件（包括但不限于
                                原始书面材料、副本材料或口头证言等）。本人保证所提供的文
                                件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签
                                字与印章都是真实的；保证为本次交易所提供的有关信息和文件
                                真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
                                并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法
                                律责任2、本人保证关于本次交易的信息披露和申请文件不存在
                                虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如本人为本次交易所提供
                                的有关信息不符合上述要求而给上市公司及投资者带来损失，本
                 关于提供资
上市公司全体                    人将承担个别及连带的赔偿责任。3、如本次交易所提供或披露
                 料真实性、准                                                              2019 年 8   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
董事、监事、高                  的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
                 确性和完整                                                                月 12 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
级管理人员                      案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不
                 性的承诺
                                转让在鼎龙股份拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个
                                交易日内将暂停转让的书面申请和股票账号提交鼎龙股份董事
                                会，由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如
                                未在两个交易日内提交锁定申请的，本人授权董事会核实后直接
                                向证券交易所和登记结算公司报送本人身份信息和账户信息并
                                申请锁定；如董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人身
                                份信息和账户信息的，本人授权证券交易所和登记结算公司直接
                                锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁
                                定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
上市公司及全     关于合法合     1、截至本承诺函出具日，本公司及本公司现任董事、监事、高
                                                                                           2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
体董事、监事、   规及诚信情     级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
                                                                                           月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
高级管理人员     况的承诺       法违规被中国证监会立案调查的情形，最近三年内未受到过刑事

                                                                 53
                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
                              处罚或者与证券市场相关的行政处罚。2、截至本承诺函出具日，
                              除武汉市环境保护局于2016年5月13日、2017年4月12日向本公司
                              出具的武环罚[2016]18号、武环罚[2017]22号行政处罚决定书及
                              武汉经济技术开发区（汉南区）环境保护局于2019年6月3日向本
                              公司出具的武经开（汉南）环罚[2019]8号、武经开（汉南）环罚
                              [2019]9号、武经开（汉南）环罚[2019]10号行政处罚决定书外，
                              本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员最近五年未因违
                              反相关法律法规的规定而受到行政处罚、刑事处罚或涉及与经济
                              纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁案件的情况。3、截至本承诺函
                              出具日，本公司及本公司现任董事、监事和高级管理人员最近五
                              年诚信状况良好，不存在重大失信情况，包括但不限于未按期偿
                              还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受
                              到证券交易所纪律处分的情况等。上述承诺内容真实、完整、准
                              确，不存在虚假、误导性陈述，不存在重大遗漏。本公司及本公
                              司现任董事、监事和高级管理人员完全了解作出虚假声明可能导
                              致的后果，并愿承担因此产生的一切法律后果。
                              自湖北鼎龙控股股份有限公司首次召开董事会审议通过本次重
                 关于本次资   组方案的董事会决议之日起至本次重组实施完毕期间，本人无任
上市公司全体
                 产重组期间   何减持湖北鼎龙控股股份有限公司股份的计划。本承诺函自签署    2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
董事、监事、高
                 减持计划的   之日起对本人具有法律约束力，本人愿意对违反上述承诺给湖北    月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
级管理人员
                 承诺函       鼎龙控股股份有限公司造成的一切经济损失、索赔责任及额外的
                              费用支出承担全部法律责任。
                              1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
                              益，也不采用其他方式损害上市公司利益。2、本人承诺对本人
                              的职务消费行为进行约束。3、本人承诺不动用上市公司资产从
                              事与本人履行职责无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董事
                 关于本次资   会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执
上市公司全体     产重组摊薄   行情况相挂钩。5、本人承诺拟公布的上市公司股权激励的行权
                                                                                          2019 年 8   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
董事、高级管理   即期回报采   条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。6、本承诺出
                                                                                          月 12 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
人员             取填补措施   具日后至上市公司本次重组实施完毕前，若中国证监会作出关于
                 的承诺函     填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满
                              足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最
                              新规定出具补充承诺。7、若本人违反上述承诺并给上市公司或
                              者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者
                              的补偿责任。
上市公司控股     关于本次重   自湖北鼎龙控股股份有限公司首次召开董事会审议通过本次重
                                                                                          2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
股东及其共同     组期间减持   组方案的董事会决议之日起至本次重组实施完毕期间，本人/本公
                                                                                          月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
控制的曲水鼎     计划的承诺   司无任何减持湖北鼎龙控股股份有限公司股份的计划。本承诺函

                                                               54
                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
龙泰豪企业管     函           自签署之日起对本人/本公司具有法律约束力，本人/本公司愿意
理有限公司                    对违反上述承诺给湖北鼎龙控股股份有限公司造成的一切经济
                              损失、索赔责任及额外的费用支出承担全部法律责任。
                              在本人作为上市公司控股股东和实际控制人期间，本人和本人控
                              制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公
                              司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经
                              营，亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成
上市公司控股     关于避免同
                              同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业；本人或本人控制的其    2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
股东、实际控制   业竞争的承
                              他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生      月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
      人           诺函
                              同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市公司，并
                              尽力将该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司
                              形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他
                              股东利益不受损害。
                              在本人作为上市公司控股股东和实际控制人期间，本人和本人控
                              制的其他企业将尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之
                              间的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将
                              与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法
上市公司控股     关于减少和
                              规、规章、上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的规定    2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
股东、实际控制   规范关联交
                              履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进    月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
人               易的承诺函
                              行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允
                              性；保证按照有关法律、法规、上市公司章程的规定履行关联交
                              易的信息披露义务。本人保证不利用关联交易非法转移上市公司
                              的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东的利益。
                              本次交易完成后，作为鼎龙股份的控股股东和实际控制人，本人
                              将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的相关规定及公司章程
                              等，平等行使股东权利、履行股东义务，不利用控股股东地位谋
                              取不当利益，保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方
上市公司控股     关于保持上   面继续与本人及本人控制的其他企业完全分开，保持上市公司的
                                                                                          2019 年 6   长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
股东、实际控制   市公司独立   独立性。特别地，本次交易完成后，本人将遵守《关于规范上市
                                                                                          月 20 日    有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
人               性的承诺函   公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
                              （证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银
                              行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》
                              （证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司及其子公司的对外
                              担保行为，不违规占用上市公司及其子公司的资金。
                 关于本次资   1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。2、
上市公司控股
                 产重组摊薄   本承诺出具日后至上市公司本次交易实施完毕前，若中国证监会 2019 年 8      长期   截至本报告期末，上述承诺仍在履行
股东、实际控制
                 即期回报采   作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承 月 12 日       有效   过程中，不存在违背该等承诺情形。
人
                 取填补措施   诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证
                                                               55
                                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
                            的承诺函   监会的最新规定出具补充承诺。3、若本人违反上述承诺并给上
                                       市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或
                                       者投资者的补偿责任。
首次公开
发行或再
融资时所
作承诺
                                       1 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提
                                       供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保及提取                自限
                                       激励基金资助激励对象购买限制性股票的情况；2、公司承诺在                 制性
                                       限制性股票锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上                股票
                                       市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前                  激励
                                       最近三个会计年度的平均水平且不得为负。本计划授予的限制性                计划
                                       股票分三个解锁期解锁，基期均取为 2014 年度（公司 2014 年                授予
                                       度归属上市公司股东扣除非经常损益的净利润为 12,132.61 万                 日起
                                       元），每一期解锁的业绩条件如下：第一次解锁的业绩条件达到                至计
股权激励   湖北鼎龙控股                                                                           2015 年 09            承诺人严格信守承诺，未出现违反承
                            其他承诺   相比 2014 年，2015 年净利润基准增长率不低于 20%，目标增                 划权
承诺       股份有限公司                                                                           月 14 日              诺的情况。
                                       长率不低于 20%；；第二次解锁的业绩条件为：相比 2014 年，                益工
                                       2016 年净利润基准增长率不低于 50%，目标增长率不低于                     具有
                                       70%；第三次解锁的业绩条件为：相比 2014 年，2017 年净利                  效期
                                       润基准增长率不低于 100%，目标增长率不低于 180% （上述指                 期满
                                       标均以经审计的年度合并口径财务数据为依据。“净利润”指归属              之日
                                       于上市公司股东扣除非经常损益的净利润。）时，激励对象可以                止，有
                                       在计划首次授予的权益工具自授予日起满 12 个月后，按每                    效期
                                       30%:30%:40%的比例分批逐年解锁。实际可解锁数量应与公司和                 四年。
                                       激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。
                                       在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
                                       职之日起十八个月内不得转让直接和间接持有的本公司股份；在
           公司的实际控                首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报                  任期
                                                                                                  2010 年 01            截止本报告期末，所有承诺人严格信
           制人及董事：朱              离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接和间接持                内有
                                                                                                  月 22 日              守承诺，未出现违反承诺的情况
其他对公   双全、朱顺全                有的本公司股份。在其任职期间每年转让的股份不超过其直接和                效
司中小股                               间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转
东所作承                               让其直接和间接持有的本公司股份。
诺                                                                                                             实际
           公司的实际控                                                                                        控制
                                       为避免与公司之间的同业竞争，公司实际控制人朱双全、朱顺全   2009 年 07            截止本报告期末，上述承诺人严格信
           制人朱双全、朱                                                                                      上市
                                       分别向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。                 月 22 日              守承诺，未出现违反承诺的情况。
           顺全                                                                                                公司
                                                                                                               期间
                                                                        56
                                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文
              公司的实际控           若发行人因本次发行前已享受的税收优惠被有关部门要求补交                            截止本报告期末，上述补偿事项未发
                                                                                                  2008 年 01
              制人朱双全、朱         税款，则发行人补交后，发行人的实际控制人朱双全、朱顺全将                  有效    生。承诺人严格信守承诺，未出现违
                                                                                                  月 23 日
              顺全                   对发行人进行全额补偿。                                                            反承诺的情况。
                                     朱双全、朱顺全或其共同持有的曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司
              公司的实际控           拟通过证券交易所集中竞价或大宗交易方式择机增持公司股份，                  2019
                                                                                                  2018 年 11           承诺人严格信守承诺，未出现违反承
              制人朱双全、朱         增持股份金额不低于 1,500 万元人民币，不超过 3,000 万元人民                年5月
                                                                                                  月1日                诺的情况；承诺继续履行中。
              顺全                   币。本次增持计划不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情                  1日
                                     况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。
 承诺是否
              是
 及时履行
 如承诺超
 期未履行
 完毕的，应
 当详细说
 明未完成     不适用
 履行的具
 体原因及
 下一步的
 工作计划


2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

√ 适用 □ 不适用




                                                                      57
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



盈利预测资
               预测起始时     预测终止时   当期预测业    当期实际业     未达预测的原    原预测披露     原预测披露
产或项目名
                   间             间       绩（万元）    绩（万元）     因（如适用）      日期             索引
    称
                                                                        适用；耗材终端
                                                                        市场竞争加剧、
                                                                        价格竞争激烈
                                                                        的不利影响，超
                                                                        俊科技面临的
                                                                        市场压力较大，
                                                                        销售价格下降
                                                                        明显；在应对激
                                                                        烈的市场竞争
深圳超俊科                                                              时，超俊科技主 2016 年 2 月
                    2016 年    2019 年        7,000          1,882.71                                 巨潮资讯网
技有限公司                                                              动调整了市场 19 日
                                                                        策略，放弃了部
                                                                        分量大毛利低
                                                                        的产品，因此销
                                                                        售数量呈现下
                                                                        滑；此外，原材
                                                                        料涨价，人工成
                                                                        本的增加，也导
                                                                        致超俊科技毛
                                                                        利率有所下降
北海绩迅电
                                                                                       2019 年 6 月
子科技有限          2019 年    2021 年        4,800          4,877.36      不适用                     巨潮资讯网
                                                                                       22 日
公司
备注：“当期预测业绩（万元）”和“当期实际业绩（万元）”均为扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润。
公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况

√ 适用 □ 不适用

    1、2016 年 2 月 19 日，公司发布重大资产重组公告《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》，公司以
发行股份及现金方式购买深圳超俊科技有限公司 100%股权，并募集配套资金。深圳超俊承诺其在 2016 年至 2019 年各会
计年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于 4,500 万元、5,250 万元、6,200 万元和 7,000 万元。

    2、2019 年 6 月 22 日，公司发布重大资产重组公告《发行股份及支付现金购买资产预案》，公司以发行股份及支付现
金方式购买北海绩迅电子科技有限公司 59%股权。北海绩迅承诺其在 2019 年度、2020 年度、2021 年度实际实现的净利润
（特指相关年度经具有证券从业资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润）分别不低
于 4,800 万元、5,760 万元、6,912 万元。

业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
    由于超俊科技 2018 年、2019 年均未实现承诺业绩，银信资产评估有限公司出具了《湖北鼎龙控股股份有限公司拟进行
商誉减值测试涉及的深圳超俊科技有限公司商誉所在资产组可回收价值资产评估报告》（银信财报字（2020）沪第 345-1 号），
经评估，超俊科技公司相关资产组的可回收价值为 36,670 万元，上市公司对收购超俊科技 100%股权形成的商誉计提商誉减
值准备 8,003.57 万元。

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                        58
                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用


五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明

□ 适用 √ 不适用


六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用
    1、财政部于 2017 年陆续发布了修订后的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、
《企业会计准则第 23 号—金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计》（财会〔2017〕
9 号）及《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会〔2017〕14 号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境
内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行新金融工具相关会计准则。
    公司于 2019 年 4 月 26 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策变更
的议案》，并于 2019 年 1 月 1 日开始执行新金融工具系列准则并对执行的会计政策相关内容进行变更。
    董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定。执行
变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不会损害公司
及全体股东特别是中小股东的利益，同意公司本次会计政策变更。
    2、2019 年 4 月 30 日，国家财政部印发了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6 号）
（以下简称“财会[2019]6 号”），要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会[2019]6 号的规定编制财务
报表，企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按财会[2019]6 号的规定编制执行。
    财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕
8 号）（以下简称“财会〔2019〕8 号”），要求所有执行企业会计准则的企业施行修订后的《企业会计准则第 7 号——非
货币性资产交换》。
    财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 9 号——债务重组>的通知》（财会〔2019〕9 号）
（以下简称“财会〔2019〕9 号”），要求所有执行企业会计准则的企业施行修订后的《企业会计准则第 9 号——债务重组》。
    公司于 2019 年 9 月 9 日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于会计政策变更
的议案》。公司 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均执行上述修订后的会计准则。
    董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决
策程序符合相关法律法规和《公司章程》有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，董事会同意本次会计
政策变更。
    3、2019 年 9 月 19 日，国家财政部印发了《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会[2019]16 号）
（以下简称“财会[2019]16 号”），要求按照财会[2019]16 号的规定编制合并财务报表，企业 2019 年度三季度合并财务报表
和年度合并财务报表及以后期间的财务报表均按财会[2019]16 号的规定编制执行。
     公司于 2019 年 10 月 25 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计政策变
更的议案》。公司 2019 年度三季度合并财务报表和年度合并财务报表及以后期间的财务报表均执行上述修订后的会计准
则。
    董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策
程序符合相关法律法规和《公司章程》有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，董事会同意本次会计政策
变更。


七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
见“报告期内合并范围是否发生变动”部分，在此不再累述。


八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

                                                         59
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


 境内会计师事务所名称                                         立信会计师事务所（特殊普通合伙）
 境内会计师事务所报酬（万元）                                 100
 境内会计师事务所审计服务的连续年限                           0
 境内会计师事务所注册会计师姓名                               陈勇波、张志勇
 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限                 0
 境外会计师事务所名称（如有）                                 不适用
 境外会计师事务所报酬（万元）（如有）                         不适用
 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）                   不适用
 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）                       不适用
 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）         不适用
是否改聘会计师事务所

√ 是 □ 否

是否在审计期间改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

更换会计师事务所是否履行审批程序

√ 是 □ 否

聘任、解聘会计师事务所情况说明

2019 年 11 月 15 日公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，2020 年 1 月 17 日公司召开 2020 年第一
次临时股东大会，分别审议通过了《关于新聘会计师事务所的议案》。公司新聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2019 年度审计机构（公告编号：2019-111、2020-004）。

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

本年度，公司因发行股份购买资产事项，聘请西南证券股份有限公司为财务顾问、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为内
部控制审计会计师事务所，公司已按照协议中约定的市场公允价格支付相关报酬。


九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
                                                                                         披露日期    披露索引
       况            元）         负债       进展       结果及影响     执行情况



                                                         60
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                环境民事
                                                公益诉讼
                                                于 2019 年 8
                                                月在武汉
报告期内，公司尚
                                                中院立案
有未达到重大诉
                                                （立案编
讼披露标准的其
                                                号：【2019】均不会对公司经
他诉讼 7 起（其中：
                      1,189.49 否               鄂 01 民初 营产生重大影    无               --           --
环境民事公益诉
                                                6822 号）；响。
讼 1 起，买卖合同
                                                买卖合同
纠纷 1 起，劳动争
                                                纠纷已和
议案件 5 起）
                                                解撤诉；劳
                                                动争议案
                                                件均已调
                                                解结案。


十二、处罚及整改情况

√ 适用 □ 不适用
1、处罚
    名称/姓名         类型               原因        调查处罚类型     结论（如有）       披露日期        披露索引
                                    公司电荷调节剂
                                    生产项目正常生
                                    产，与之配套的
                                    CCA 污水处理系                 因公司相关行为
                                    统中的气浮器停                 违反了《中华人
                                    用，有水外排；                 民共和国环境保
                                    公司电子成像显                 护法》第四十二
                                    像显影材料产业                 条第四款及《中
                                    化 CPT 项目污水                华人民共和国水
                                    处理站西侧至北                 污染防治法》第
                                                    被环保行政管理
湖北鼎龙控股股                      侧有一根 PVC                   三十九条的规                      http://www.cninf
               公司                                 部门给予行政处                 2019 年 6 月 3 日
份有限公司                          管，将锅炉循环                 定，对公司作出                    o.com.cn
                                                    罚
                                    冷却水排入气浮                 如下行政处罚：
                                    池内；公司 CPT                 1）责令停产整
                                    污水站活性污泥                 治；2）罚款合计
                                    收集池的污水可                 人民币叁佰万元
                                    溢流至污水站截                 整；3）公安机关
                                    污沟，经一条破                 对相关人员处以
                                    损波纹管排入厂                 行政拘留。
                                    区污水管网再进
                                    入市政污水管
                                    网。
2、整改情况
    针对上述事项，公司管理层高度重视并立即响应，已于 5 月 24 日自行停止生产，并成立了以核心管理层牵头、各职能
部门负责人及主要技术骨干组成的“环保综合整改领导小组”，在环保管理部门及专家的指导和第三方技术人员帮助下，认真
科学制定了整改方案，不折不扣落实整改内容。
    报告期内，公司新增环保设施投入及开支 1,071 万元，严格按《环保整改方案》要求完成了各项整改工作，有关问题均
已落实整改到位，具备恢复生产的条件。《公司整改方案落实报告》和《公司恢复生产报告》已于 2019 年 8 月 7 日报送环
境保护主管部门进行备案。根据《环境保护主管部门实施限制生产、停产整治办法》第十七条的规定，且经公司审慎评估后
认为公司武汉本部工厂已经具备复产条件，并自 2019 年 8 月 9 日（其中 8 月 9 至 23 日为试运行期间）起科学组织生产车间
根据生产工序恢复生产；复产后，公司将严格执行国家环境保护相关法律、法规及公司制度的要求，同时积极接受各级环保
管理部门的监管检查，及社会各界对公司的监督指导。
董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况
□ 适用 √ 不适用


                                                           61
                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用
报告期内公司及其控股股东实际控制人的诚信良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期末清偿等情况。


十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用
    1、公司第一期员工持股计划实施完毕

    2015年4月2日和2015年4月23日，公司第三届董事会第二次会议和2015年第一次临时股东大会相继审议通过了《〈湖
北鼎龙控股股份有限公司第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要》及相关议案，同意公司实施员工持股计划。该计划委
托兴证证券资产管理有限公司设立的“兴证资管鑫众19号集合资产管理计划”进行管理。出资参加本员工持股计划的公司及
下属子公司的部分董事、监事、高级管理人员和其他员工共203人，其中公司董事、监事、高级管理人员10人。本员工持
股计划公司员工筹集资金总额上限为9,000万元。2015年5月14日，兴证资管鑫众19号集合资产管理计划正式成立，募集资
金合计人民币 171,083,849.30 元(含利息)。2015年6月4日，该计划完成股票购买，涉及已购买鼎龙股份股票4,984,238股，
占公司当期总股本的比例为1.13%，购买均价为31.92元/股。该计划所购买股票的锁定期为2015年6月5日至2016年6月4日。
（公告编号：2015-022、032、033等）

    2016年1月9日，公司控股股东朱双全先生与朱顺全先生，以自有资金置换了该计划中的优先级份额共8,554万份。2016
年6月4日，该计划所购买的鼎龙股份股票锁定期结束。 2016年11月11日，第一期员工持股计划决定暂不减持。（公告编
号：2016-054、084）

    2017年3月10日，经持有人会议审议通过并经第三届董事会第二十次会议审议通过，公司第一期员工持股计划存续期
延期一年，即存续期延长至2018年5月13日。（公告编号：2017-019、020）

    2018年3月2日，经持有人会议审议通过并经第三届董事会第二十八次会议审议通过，公司第一期员工持股计划存续期
再次延期一年，即存续期延长至2019年5月13日。（公告编号：2018-014、016）

    2019年3月11日，经持有人会议审议通过并经第三届董事会第三十七次会议审议通过，公司第一期员工持股计划存续
期再次延期一年，即存续期延长至2020年5月13日。（公告编号：2019-016、017）

    2019年10月30日，经公司第一期员工持股计划管理委员会同意，公司第一期员工持股计划通过资产管理计划持有的公
司股票8,971,628股已经全部卖出。公司第一期员工持股计划股票的财产清算、分配工作已实施完毕。（公告编号：2019-104）

    2、公司第三期股权激励计划-股票期权激励计划

    2019年12月30日和2020年1月17日，公司第四届董事会第十次会议和2020年第一次临时股东大会相继审议通过了《关
于<湖北鼎龙控股股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案。公司2019年股票期权激
励计划授予的股票期权为3500万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占现公司股本总额98146.8251万股的
3.566%。其中，首次授予2800万份，占现公司股本总额98146.8251万股的2.853%，行权价格8.28元/股；预留700万份，占
现公司股本总额98146.8251万股的0.713%，预留部分占本次授予权益总额20%。（公告编号：2019-118、119、120；2020-002、
004、005）

    2020年2月4日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。根据股东
大会的授权，公司确定以2020年2月4日为授权日，向341名首次授予激励对象授予2800万份股票期权，授予价格为8.28元/
股。（公告编号：2020-010、011、012）

    2020年2月27日，公司完成股票期权的授予登记手续。公司授予过程中，有4名激励对象因个人原因自愿放弃，合计放
弃认购1.6万份期权。本次激励计划实际授予登记的股票期权数量为2798.4万份，占授予时公司股本总额的2.851%；授予登

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                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


记激励对象为337名。（公告编号：2020-014）

    上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务。主要内容如下：

    1）、标的种类：激励计划拟授予激励对象的标的为股票期权。

    2）、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    3）、股票期权首次授权日：2020 年 2 月 4 日

    4）、股票期权的行权价格：8.28 元/份

    5）、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：

    本激励计划有效期自股票期权首次授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。

    股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权日
起计算，首次授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。

    首次授予的股票期权自本期激励计划授权日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权。可行权日必须为
交易日，且不得为下列区间日：

    （1）公司定期报告公告前 30 日内；

    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露
2 个交易日内；

    （4）中国证监会及深交所规定的其它期间。

    本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

                 行权安排                              行权时间                             行权比例
                                自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权日
            第一个行权期                                                                      30%
                                起24个月内的最后一个交易日当日止
                                自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日
            第二个行权期                                                                      30%
                                起36个月内的最后一个交易日当日止
                                自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授权日
            第三个行权期                                                                      40%
                                起48个月内的最后一个交易日当日止

    6）、行权条件

    （1）公司层面业绩考核要求

   本激励计划授予的股票期权，在行权期的各个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励
对象的行权条件。

   首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：

                  行权期                                          业绩考核目标

                                公司需满足下列条件之一：
                 首次授予
                                ①    以2018年营业收入为基数，2020年营业收入增长率不低于30%；
            第一个行权期
                                ②    以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于30%。
                                公司需满足下列条件之一：
                 首次授予
                                ①    以2018年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于50%；
            第二个行权期
                                ②    以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于50%。



                                                         63
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                公司需满足下列条件之一：
               首次授予
                                ①    以2018年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于100%；
             第三个行权期
                                ②    以2018年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于100%。
    注：1.上述“营业收入”指标均以经审计的年度报告披露数值为准。2.上述“净利润”指标均指经审计的不计算股份支付费
用的归属上市公司股东扣非后净利润。
    预留授予的股票期权各年度业绩考核目标和首次授予相同。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，均由公司注销。

    （2）个人层面绩效考核要求

    薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考核结果确定其行权比例，激励对象个
人当年实际行权额度=行权比例×个人当年计划行权额度。

    激励对象的绩效评价结果划分为四个档次，届时根据下表确定激励对象行权的比例：


             考核结果（N）               N≧90           90≧N≧80         80≧N≧70         70≧N

                行权比例                 100%               90%               80%                0

    若激励对象上一年度个人绩效考核高于 70 分则按相应行权比例行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年
度个人绩效考核结果低于 70 分，则取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。


十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用
    2019年6月20日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议分别审议通过《关于全资子公司拟通过增
资扩股引入战略投资者暨关联交易的公告》，同意湖北省高新产业投资集团有限公司（以下简称“高投集团”）向湖北鼎汇
微电子材料有限公司（以下简称“鼎汇微电子”）增资3,000万元，其中：400万元计入鼎汇微电子注册资本，余下2,600万元

                                                         64
                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


计入鼎汇微电子资本公积。本次增资完成后，高投集团持有鼎汇微电子3.85%的股份比例；鼎汇微电子注册资本共计增加
400万元，即注册资本由原10,000万元增加至10,400万元。（公告编号：2019-060、061、062）

    2019年6月20日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议分别审议通过《关于转让参股子公司部分
股份暨关联交易的议案》，同意公司将参股持有的南通龙翔新材料科技股份有限公司11%的股权（对应550万股股份）以人
民币6,977.30万元价格转让给湖北高投产控投资股份有限公司，因本次股权转让而确认的投资收益为2,221.87万元。本次交
易完成后，公司持有南通龙翔新材料科技股份有限公司10.3232%的股份。（公告编号：2019-060、061、063）

              临时公告名称                           临时公告披露日期                    临时公告披露网站名称
《关于全资子公司拟通过增资扩股方式引
                                              2019 年 6 月 22 日               http://www.cninfo.com.cn
入战略投资者暨关联交易的公告》
《关于转让参股子公司部分股份暨关联交
                                              2019 年 6 月 22 日               http://www.cninfo.com.cn
易的公告》


十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


（1）担保情况

                                                                                                               单位：万元
                                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度相               实际发生日期                                                          是否为
                                      担保                     实际担保金                                 是否履
  担保对象名称      关公告披露               （协议签署                      担保类型      担保期                  关联方
                                      额度                         额                                     行完毕
                      日期                       日）                                                                担保
                                                 公司对子公司的担保情况
                    担保额度相               实际发生日期                                                          是否为
                                      担保                     实际担保金                                 是否履
  担保对象名称      关公告披露               （协议签署                      担保类型      担保期                  关联方
                                      额度                         额                                     行完毕
                      日期                       日）                                                                担保
湖北鼎汇微电子      2019 年 2 月 25    5,000 2019 年 3 月 14         5,000   连带责任保 叁年              否       否

                                                               65
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


材料有限公司        日                      日                              证
报告期内审批对子公司担保额                                    报告期内对子公司担保实
                                                         0                                                          5,000
度合计（B1）                                                  际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担                                    报告期末对子公司实际担
                                                      5,000                                                         5,000
保额度合计（B3）                                              保余额合计（B4）
                                                 子公司对子公司的担保情况
                    担保额度相              实际发生日期                                                          是否为
                                    担保                      实际担保金                               是否履
  担保对象名称      关公告披露              （协议签署                      担保类型         担保期               关联方
                                    额度                          额                                   行完毕
                      日期                      日）                                                                担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计                                      报告期内担保实际发生额
                                                         0                                                          5,000
（A1+B1+C1）                                                  合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合                                    报告期末实际担保余额合
                                                      5,000                                                         5,000
计（A3+B3+C3）                                                计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例                                                                      1.32%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）               无
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的
                                                              无
债务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）                         无
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                 无
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）                    本次对全资子公司担保事项未对本公司权益造成不利影响。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）                        不适用
    经2019年2月25日第三届董事会第三十六次会议审议通过，公司为子公司湖北鼎汇微电子材料有限公司向中信银行股
份有限公司武汉分行申请的不超过5,000万元综合授信额度提供担保，有效期为叁年。原2017年8月18日经公司第三届董事
会第二十三次会议审议通过的公司为鼎汇微电子向中信银行不超过5,000万元综合授信额度提供的担保（有效期贰年）提前
到期。
独立董事已对本担保事项出具独立意见说明
采用复合方式担保的具体情况说明
无


（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
                                                                                                                 单位：万元
        具体类型         委托理财的资金来源           委托理财发生额             未到期余额           逾期未收回的金额
 银行理财产品                    自有资金                181,400.00              44,400.00                   0
 银行理财产品               闲置募集资金                  13,700.00               3,600.00                   0
 合计                                                    195,100.00              48,000.00                   0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

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√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：万元
 受托                                                                                                             事项
      受托                                                                              报告   计提          未来
 机构                                                                           报告                              概述
      机构                                                      参考    预期            期损   减值   是否   是否
 名称                                                    报酬                   期实                              及相
      （或 产品类           资金    起始   终止   资金          年化    收益            益实   准备   经过   还有
 （或             金额                                   确定                   际损                              关查
      受托   型             来源    日期   日期   投向          收益    （如            际收   金额   法定   委托
 受托                                                    方式                   益金                              询索
      人）类                                                    率      有              回情   （如   程序   理财
 人姓                                                                           额                                引（如
        型                                                                              况     有）          计划
 名）                                                                                                             有）
             华夏银
 华夏        行理财
                                           低风
 银行        新盈
                          自有 2019- 2019- 险理          现金                           已收
 股份   银行 34 号 10,000                                       4.40% 110.9 110.9                      是     是
                          资金 1-16 4-18 财产            分红                             到
 有限        92 天
                                           品
 公司        理财产
             品
 招商        招行惠
                                             低风
 银行        和 10
                            自有 2019- 2019- 险理        现金                           已收
 股份   银行 号 1 基 10,000                                     5.10% 125.75 125.75                    是     是
                            资金 1-19 4-19 财产          分红                             到
 有限        金认购
                                             品
 公司        90 天
             华润信
 招商
             托-润                           低风
 银行
             泽 155         自有 2019- 2019- 险理        现金                           已收
 股份   银行        5,000                                       5.20% 63.57 63.57                      是     是
             号集合         资金 2-1    5-3 财产         分红                             到
 有限
             资金信                          品
 公司
             托计划
             中信理
 中信
             财共赢                             低风
 银行
             稳健周         自有    2019- 2019- 险理     现金                           已收
 股份   银行        2,000                                       3.75%    7.19    7.19                  是     是
             期 35          资金     2-26   4-2 财产     分红                             到
 有限
             天理财                             品
 公司
             产品
             华融-
 华融
             龙岗中
 国际                                           低风
             心城股
 信托                       自有    2019- 2019- 险理     现金                           已收
        银行 权投资 7,000                                       3.80% 23.32 23.32                      是     是
 有限                       资金      3-1   4-2 财产     分红                             到
             集合资
 责任                                           品
             金信托
 公司
             计划
             聚益生
 招商        金系列
                                                低风
 银行        公司
                            自有    2019- 2019- 险理     现金                           已收
 股份   银行 （32   3,000                                       4.90% 37.05 37.05                      是     是
                            资金      3-5   6-5 财产     分红                             到
 有限        天）B
                                                品
 公司        款理财
             计划
 中信        中信理
                                             低风
 银行        财之共
                            自有 2019- 2019- 险理        现金                           已收
 股份   银行 赢稳健 3,000                                       3.95% 20.45 20.45                      是     是
                            资金 4-11 6-13 财产          分红                             到
 有限          周期
                                             品
 公司        63 天




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            厦门信
招商        托-汉
                                               低风
银行        雅一号
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 股权投 8,000                                     4.90% 99.09 99.09            是   是
                           资金     4-15 7-15 财产    分红                           到
有限        资集合
                                               品
公司        资金信
            托计划
招商        招行锦
                                               低风
银行        园 110
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 基金认 2,950                                     4.90% 36.04 36.04            是   是
                           资金     4-15 7-15 财产    分红                           到
有限        购 90
                                               品
公司        天
            招行汇
            业 264
招商
            号融创                             低风
银行
            青岛维         自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行        2,250                                     4.80% 18.05 18.05            是   是
            多利亚         资金     4-22 6-22 财产    分红                           到
有限
            湾集合                             品
公司
            资金计
            划
华夏        华夏银
                                               低风
银行        行理财
                          自有     2019- 2020- 险理   现金
股份   银行 步步增 10,000                                    4.40%                        是   是
                          资金      4-23 12-31 财产   分红
有限        盈安心
                                               品
公司        版
            厦门信
招商        托-汉
                                               低风
银行        雅二号
                          自有     2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 股权投 10,000                                    5.10% 128.92 128.92          是   是
                          资金      4-29 7-29 财产    分红                           到
有限        资集合
                                               品
公司        资金信
            托计划
中信        中信理
                                               低风
银行        财共赢
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 稳健周 4,500                                     4.00% 44.88 44.88            是   是
                           资金     6-26 9-26 财产    分红                           到
有限        期 91
                                               品
公司        天
中信        中信理
                                               低风
银行        财之共
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 赢稳健 1,600                                     4.00% 15.96 15.96            是   是
                           资金     6-27 9-26 财产    分红                           到
有限        周期
                                               品
公司        91 天
            厦门信
招商        托-汉
                                               低风
银行        雅一号
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 股权投 5,000                                     4.90% 42.29 42.29            是   是
                           资金     7-15 9-15 财产    分红                           到
有限        资集合
                                               品
公司        资金信
            托计划
            厦门信
招商        托-汉
                                               低风
银行        雅一号
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 股权投 5,000                                     4.90% 41.42 41.42            是   是
                           资金     7-15 9-15 财产    分红                           到
有限        资集合
                                               品
公司        资金信
            托计划

                                                       68
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            招行惠
招商
            和 10                              低风
银行
            号 1-4         自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行        2,000                                     4.80% 17.28 17.28            是   是
            基金认         资金     7-19 10-19 财产   分红                           到
有限
            购 90                              品
公司
            天
            厦门信
招商        托-汉
                                               低风
银行        雅二号
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 股权投 2,000                                     4.90% 25.04 25.04            是   是
                           资金     7-30 10-30 财产   分红                           到
有限        资集合
                                               品
公司        资金信
            托计划
招商
                                               低风
银行        招宁 3
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 期理财 3,000                                     4.90% 23.28 23.28            是   是
                           资金     8-13 10-11 财产   分红                           到
有限        认购
                                               品
公司
中信        中信理
                                               低风
银行        财共赢
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 稳健周 3,000                                     3.95% 29.54 29.54            是   是
                           资金     8-13 11-13 财产   分红                           到
有限        期 91
                                               品
公司        天
招商        山东信
                                               低风
银行        托-恒
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 祥 66    700                                     4.90%   8.36   8.36          是   是
                           资金     8-23 11-23 财产   分红                           到
有限        基金认
                                               品
公司        购
            厦门信
            托-福
招商
            星惠誉                             低风
银行
            东湖城        自有     2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行        12,000                                    4.90% 132.3 132.3            是   是
            项目贷        资金      9-26 12-26 财产   分红                           到
有限
            款集合                             品
公司
            资金信
            托计划
中信        中信理
                                               低风
银行        财共赢
                           自有    2019- 2020- 险理   现金
股份   银行 稳健周 5,000                                     3.95%                        是   是
                           资金    10-17 1-16 财产    分红
有限        期 91
                                               品
公司        天
招商
                                               低风
银行        汉雅二
                           自有    2019- 2020- 险理   现金
股份   银行 号 1-I 5,000                                     5.00%                        是   是
                           资金    10-30 2-28 财产    分红
有限        认购
                                               品
公司
中信        中信理
                                               低风
银行        财之共
                           自有    2019- 2019- 险理   现金                         已收
股份   银行 赢稳健 2,000                                     4.00% 19.95 19.95            是   是
                           资金      7-6 10-6 财产    分红                           到
有限        周期
                                               品
公司        91 天




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 中信        中信理
                                                 低风
 银行        财之共
                             自有    2019- 2020- 险理   现金
 股份   银行 赢稳健 1,600                                      4.00%                        是    是
                             资金    10-24 1-24 财产    分红
 有限        周期
                                                 品
 公司        91 天
             厦门信
             托-汉
 招商        雅二号
                                                 低风
 银行        特定资
                             自有    2019- 2020- 险理   现金
 股份   银行 产收益 5,000                                      5.00%                        是    是
                             资金     11-6 3-16 财产    分红
 有限        权投资
                                                 品
 公司        集合资
             金信托
             计划
             厦门信
             托-福
 招商
             星惠誉                              低风
 银行
             东湖城          自有    2019- 2020- 险理   现金
 股份   银行        2,000                                      4.80%                        是    是
             项目贷          资金     11-6 3-16 财产    分红
 有限
             款集合                              品
 公司
             资金信
             托计划
             厦门信
             托-汉
 招商        雅二号
                                                 低风
 银行        特定资
                             自有    2019- 2020- 险理   现金
 股份   银行 产收益 1,000                                      4.90%                        是    是
                             资金    11-29 2-28 财产    分红
 有限        权投资
                                                 品
 公司        集合资
             金信托
             计划
 中信        中信理
                                                 低风
 银行        财之共
                             自有    2019- 2020- 险理   现金
 股份   银行 赢稳健 3,500                                      3.85%                        是    是
                             资金    11-20 2-19 财产    分红
 有限        周期
                                                 品
 公司        91 天
                    137,10
合计                          --      --     --    --     --    --     1,071 1,071   --     --    --     --
                      0


委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用


（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用
    （1）综合授信合同

    2019 年 2 月 25 日，经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司及下属子公司向中信银行申请综合授
信额度的议案》，董事会同意公司及下属各子公司合计向中信银行股份有限公司武汉分行申请不超过人民币 80,000 万元的


                                                         70
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


综合授信额度，综合授信决议有效期为叁年。审议通过了《关于公司向招商银行申请综合授信额度的议案》，董事会同意
公司向招商银行股份有限公司武汉循礼门支行申请综合授信额度不超过人民币 60,000 万元, 综合授信决议有效期为叁年。
审议通过了《关于公司为全资子公司鼎汇微电子申请银行综合授信提供担保的议案》，董事会同意全资子公司湖北鼎汇微
电子材料有限公司向中信银行股份有限公司武汉分行申请综合授信额度不超过人民币 5,000 万元，有效期叁年，并由公司
为其提供连带责任保证担保。本次鼎汇微电子被担保的综合授信额度在总综合授信额度 80,000 万元范围内。

    根据上述授权，本报告期内，公司实际获得的中信银行武汉分行综合授信额度为 8 亿元（含：全资子公司鼎汇微电子
综合授信额度 5,000 万元），实际获得的招商银行武汉循礼门支行综合授信额度为 6 亿元；公司于 2019 年 2 月 25 日至 2019
年 12 月 31 日实际获得的中信银行武汉分行综合授信额度为 8 亿元（含：全资子公司鼎汇微电子综合授信额度 5,000 万元），
实际获得的招商银行武汉循礼门支行综合授信额度为 6 亿元。



                            合同涉     合同涉
                            及资产     及资产
                                                  评估机 评估基                           截至报
合同订 合同订               的账面     的评估                        交易价
              合同标 合同签                       构名称 准日 定价原        是否关 关联关 告期末 披露日 披露索
立公司 立对方                 价值       价值                        格（万
                的   订日期                       （如   （如   则          联交易   系   的执行   期     引
方名称 名称                   （万       （万                        元）
                                                  有）   有）                             情况
                            元）（如   元）（如
                              有）       有）
湖北鼎   中信银                                                                                              http://w
                       2019 年                                                                     2019 年
龙控股   行股份 银行授                                            董事会                    仍在执           ww.cni
                       2 月 25 无      无         无    无                 80,000 否   无          2 月 25
股份有   有限公 信                                                审议                      行中             nfo.co
                       日                                                                          日        m.cn
限公司   司
湖北鼎   招商银                                                                                              http://w
                       2019 年                                                                     2019 年
龙控股   行股份 银行授                                            董事会                    仍在执           ww.cni
                       2 月 25 无      无         无    无                 60,000 否   无          2 月 25
股份有   有限公 信                                                审议                      行中             nfo.co
                       日                                                                          日        m.cn
限公司   司


十七、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

1、履行社会责任情况

    报告期内，公司积极履行企业公民应尽的义务，在不断为股东创造价值的同时，积极承担对员工、供应商、客户、社
会等其他利益相关者的责任，树立并维护公司良好的社会形象。

    （1）股东和投资者权益保护

    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》的规定，依法召开股东大会，积极主动采用网络投票等方式扩大股东参与股东大会的比例，保障中小股
东的权益。报告期内，公司积极实施现金分红政策，确保股东投资回报；不断完善内控体系及治理结构，严格履行信息披
露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向所有股东披露信息。同时，公司注重投资者关系维护，通过投资者互动平台、
电话交流、电子邮件等方式与投资者保持良好的沟通。

    （2）员工权益保护

    公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》的相关规定，结合公司的情况建立了一系列人力资源管理内部控制制度，
通过人力资源管理，建立激励和约束机制，充分调动企业员工的工作积极性。公司一直坚持以人为本的人才理念，实施企
业人才战略，全力营造安全健康的工作环境，积极为员工搭建保障体系，注重对员工的培养和职业规划，实现员工与企业
共同成长。报告期内，公司组织活跃职工文化体育生活的羽毛球、乒乓球、篮球、瑜伽等体育活动、开展对患病或家庭困


                                                             71
                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


难职工送温暖等关怀活动，申报并荣获“湖北省工人先锋号”。

    （3）供应商与客户权益保护

    公司长期以来遵循“平等、互利”的原则，与供应商、客户建立了长期良好的合作关系。公司注重与供应商的沟通与协
调，定期对供应商进行合作调查，以减少潜在的风险并解决可能出现的问题；不断完善采购流程与机制，建立公平、公正
的评估体系，为供应商创造良好的竞争环境，共同构筑互利互信的合作平台。为客户提供安全、可靠的产品和优质的服务
是公司的一贯追求，通过持续技术创新来满足客户的需求，通过加强产品质量和提供更满意的服务，提高客户的满意度和
忠诚度。

    （4）环境保护与可持续发展

    公司严格按照环境保护相关要求建立了完善的环境管理体系，对公司环保设施进行升级改造，污水站各项指标严格按
照国家一级标准达标排放；对气味源头、生产工艺排气口进行治理， 确保 VOC 全部达标排放，并做到生产无化学气味散
出；对固体废弃物依法进行处置。公司将严格执行国家环保相关规定，把企业环保治理管理放在企业生存和发展的首位，
将绿色环保理念贯彻到每位员工心中，保障污水处理达标排放，让公司努力发展成为环保管控治理的标杆企业。

    （5）公关关系与社会公益事业

    公司按照国家法律法规的规定，始终依法经营，足额纳税，积极响应国家精准扶贫战略，不断加强与当地政府的联系，
配合政府的扶贫工作部署，热心参与捐资助学、爱心助农等公益事业，努力推进企业与社会繁荣共生。

2、履行精准扶贫社会责任情况
    （1）精准扶贫规划

    公司积极响应党中央、国务院以及证监会关于扶贫工作的部署，充分发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略精神要
求，增强企业社会责任意识，广泛开展扶贫工作。报告期内，公司参与扶贫捐赠等各项社会公益活动，并计划在 2020 年
根据企业特点，因地制宜，做好精准扶贫各项工作。

    （2）年度精准扶贫概要

    公司坚持按照“依法捐赠、量力而行、诚实守信、注重实效”的原则管理对外捐赠的相关事宜。公司根据自身财务承受
能力，合理确定对外捐赠支出规模和标准，为受赠对象解决实际困难，促进企业在当地的发展，积极参与社会主义新农村
建设和精准扶贫、慈善捐助等社会公益活动，积极回报社会。

     （3）精准扶贫成效

                   指标                        计量单位                          数量/开展情况
一、总体情况                                     ——                                ——
  其中： 1.资金                                  万元                                                   38.4
           2.物资折款                            万元
           3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数           人
二、分项投入                                     ——                                ——
  1.产业发展脱贫                                 ——                                ——
其中：     1.1 产业发展脱贫项目类型              ——
           1.2 产业发展脱贫项目个数               个
           1.3 产业发展脱贫项目投入金额          万元
           1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数         人
  2.转移就业脱贫                                 ——                                ——
其中：     2.1 职业技能培训投入金额              万元
           2.2 职业技能培训人数                  人次

                                                        72
                                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


             2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
                                                        人
人数
     3.易地搬迁脱贫                                    ——                                ——
其中：       3.1 帮助搬迁户就业人数                     人
     4.教育扶贫                                        ——                                ——
其中：       4.1 资助贫困学生投入金额                  万元                                                          2.9
             4.2 资助贫困学生人数                       人                                                          100
             4.3 改善贫困地区教育资源投入金
                                                       万元
额
     5.健康扶贫                                        ——                                ——
其中：            5.1 贫困地区医疗卫生资源投入
                                                       万元
金额
     6.生态保护扶贫                                    ——                                ——
其中：            6.1 项目类型                         ——
             6.2 投入金额                              万元
     7.兜底保障                                        ——                                ——
其中：       7.1“三留守”人员投入金额                 万元                                                          5.5
             7.2 帮助“三留守”人员数                   人                                                           110
             7.3 贫困残疾人投入金额                    万元
             7.4 帮助贫困残疾人数                       人
     8.社会扶贫                                        ——                                ——
其中：       8.1 东西部扶贫协作投入金额                万元
             8.2 定点扶贫工作投入金额                  万元
             8.3 扶贫公益基金投入金额                  万元                                                          30
     9.其他项目                                        ——                                ——
其中：       9.1.项目个数                               个
             9.2.投入金额                              万元
             9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数             人
三、所获奖项（内容、级别）                             ——                                ——


      （4）后续精准扶贫计划

      公司将根据实际需求，积极通过劳动用工、提供就业机会、捐赠公益类资金、向社会困难群体和弱势群体奉献爱心等
方式，履行精准扶贫社会责任。充分发挥自身优势，紧密结合当地实际，在做好本职经营的同时努力回报社会。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
                  主要污染
                                                                           执行的污                 核定的
 公司或子         物及特征               排放口数   排放口分                                                   超标排放
                             排放方式                           排放浓度   染物排放    排放总量     排放总
 公司名称         污染物的                 量       布情况                                                       情况
                                                                             标准                     量
                    名称
                                                                           GB8978-                  COD:
                  总铬、                                        总铬(车
 湖北鼎龙                                                                  1996《污    COD:7.94     46.92
                                                                间排                                吨；氨
 控股股份         COD、      连续        1          厂区西北               水综合排    吨；氨氮：              无
                                                                口)<1.5m               1.122 吨     氮：3.46
 有限公司         氨氮                                                     放标准》
                                                                g/l;
                                                                           表 4 一级                吨
                                                               73
                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                          COD<          标准
                                                          100mg/l;
                                                          氨氮<
                                                          15mg/l;
防治污染设施的建设和运行情况

    1、防治污染物设施运行正常，2019 年季度性监督监测及企业自行监测，均符合污染物排放标准 GB8978-1996《污水
综合排放标准》、GB13271-2014《锅炉大气污染物排放标准》、GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》及 GB12348
《工业企业厂界环境噪声排放标准》等相关标准。

    2、完成柔性 OLED 基板材料的研发及产业化项目的环境保护配套工程。

    3、完成 2019 年度防治污染设施年度检修。

建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

    按照编制建设项目环境影响评价报告的要求，公司委托第三方编制完成了柔性 OLED 基板材料的研发及产业化项目环
境影响报告并取得环境保护部门的批复；根据项目进展进行了项目一期工程的环保竣工验收，取得验收报告；按照要求更
新了排污许可证。

突发环境事件应急预案

    公司已编制突发环境事件应急预案，并报送环境保护部门备案。同时公司按要求配置了突发环境事件应急物资，并按
应急预案的要求组织应急演练。

环境自行监测方案

    公司按要求编制、执行环境自行监测方案，并报送环境保护部门备案。同时委托有资质的检测单位定期进行环境保护
监测。

其他应当公开的环境信息

    见上述“第五节 重要事项 十二 处罚及整改情况” 相关信息。

其他环保相关信息

    无


十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
    1、重组并购

    2019 年 6 月 20 日公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议、2019 年 8 月 12 日公司召开第四届
董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议、2019 年 9 月 9 日公司召开 2019 年第一次临时股东大会，分别审议通过了
《关于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》等相关议案，公司拟以发行股份及支付现金方式购买北海绩迅电子科技
有限公司（以下简称“北海绩迅”）59%股权。2019 年 11 月 7 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股
份有限公司向杨浩等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]2148 号），本次交易方案获得中国证监会核准。2019 年
11 月 14 日，北海绩迅 59%股权的过户手续及相关工商登记已完成，公司已持有北海绩迅 59%股权，北海绩迅已成为公司
的控股子公司。2019 年 11 月 27 日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，本
次发行新增股份 23,051,162 股，新增股份上市日期为 2019 年 12 月 9 日。

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2019-060、061、066、067、073、074、078、079、080、081、
087、088、092、093、094、095、096、107、108、112、115 等。


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                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


    2、签署投资协议暨购买土地

    2019 年 2 月 25 日，经公司第三届董事会第三十六次会议、第三届监事会第二十九次会议审议通过，并经独立董事发
表同意意见，同意公司与子公司武汉奥特赛德科技有限公司与武汉东湖新技术开发区管理委员会签署《合作协议书》，使
用自有或自筹资金在武汉东湖新技术开发区建设光电显示及半导体关键材料研发生产基地项目。项目净用地面积约 82 亩
（具体面积以以实际测量为准），净用地价格不低于人民币 32 万元/亩（最终价格以摘牌价格为准），土地性质为工业用
地，土地权限为 50 年。本次项目建设首期投资约为 3 亿元人民币。如该项目后续涉及追加投资，公司将根据具体追加金
额，按照公司《公司章程》、《对外投资及担保管理制度》等相关规定，将有关议案另行提交公司董事会或股东大会审议。
（公告编号：2019-008、011 等）

    3、控股股东完成增持计划

    基于对公司未来发展及对公司管理团队的信心，对公司目前价值的判断及对公司股票长期投资价值的认同，公司控股
股东朱双全、朱顺全或其共同持有的曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司拟通过证券交易所集中竞价或大宗交易方式增持公司
股份。本增持计划的实施期限为 2018 年 11 月 1 日至 2019 年 5 月 1 日，增持股份的金额为不低于 1,500 万元人民币，不超
过 3,000 万元人民币，本次增持计划不设定价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持
计划。（公告编号：2018-087、089 等）

    截止 2019 年 5 月 1 日，该增持计划已完成。公司控股股东、共同实际控制人朱双全、朱顺全通过其共同实际控制的
公司-曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司自 2018 年 11 月 1 日至 2019 年 5 月 1 日通过深圳证券交易所集中竞价及大宗交易的
方式累计增持公司股份数量为 2,259,500 股，占公司总股本 981,468,251 的 0.23%，增持金额共计 15,089,865 元。（公告编
号：2019-032、044 等）

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2018-087、089、2019-032、044 等。

    4、第一期股份回购实施完成情况

    截止 2019 年 5 月 23 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份 38,676,240 股，占公司总
股本 981,468,251 股的 3.94%，最高成交价为 10.91 元/股，最低成交价为 5.81 元/股，累计支付的总金额为 302,976,028.42
元（不含交易费用）。公司第一期回购计划已实施完毕。

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2018-025、029、035、091、092、098、101、2019-001、006、
014、026、033、043、045、051 等。

    5、业绩补偿股份回购注销

    （1）2019 年 3 月 22 日和 2019 年 4 月 18 日，公司第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十次会议和 2018
年度股东大会相继审计通过了《关于回购 2018 年度部分重组业绩承诺对应补偿股份及现金返还的议案》。根据公司与超
俊科技原股东何泽基、刘想欢签署的《超俊科技盈利承诺补偿协议》的约定，超俊科技未完成 2018 年度预测的应实现净
利润数且业绩承诺累计完成比例为 93.75%。依据协议约定，超俊科技原股东何泽基当期应补偿的股份数合计为 1,720,755
股，以上所补偿的股份数由鼎龙股份以 1 元总价回购并注销。因公司 2016 年度和 2017 年度派发了现金股利，超俊科技原
股东何泽基应返还现金合计 112,805 元。（公告编号：2019-021、022、031、034）

    本次回购的股份已于 2019 年 5 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。回购注销股份数
量共计 1,720,755 股，为有限售条件流通股，占本次回购注销前公司总股本的 0.18%。本次回购注销成后，公司总股本由
960,137,844 变更为 958,417,089 股。（公告编号：2019-050）

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2019-021、022、031、034、050 等。

    （2）根据公司与超俊科技原股东何泽基、刘想欢签署的《超俊科技盈利承诺补偿协议》的约定，超俊科技未完成 2019
年度预测的应实现净利润数且业绩承诺累计完成比例为 73.36%。依据协议约定，超俊科技原股东何泽基当期应补偿的股份

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                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


数合计为 8,829,826.42 股，以上所补偿的股份数由鼎龙股份以 1 元总价回购并注销。因公司 2018 年度派发了现金股利，超
俊科技原股东何泽基应返还现金合计 755,442.70 元。本次事项，公司与原股东何泽基、刘想欢还在积极协商中，并根据相
关规定及时披露。

    6、第二期回购公司股份方案

    2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》。公司拟使用不低于
人民币 1 亿元，且不超过人民币 2 亿元的自有资金通过深圳证券交易所集中竞价以及法律法规许可的其他方式回购公司股
份，用于实施员工持股计划或者股权激励（不低于人民币 0.5 亿元，且不超过人民币 1 亿元）、转换上市公司发行的可转
换为股票的公司债券（不低于人民币 0.5 亿元，且不超过人民币 1 亿元），回购期限为自公司董事会审议通过之日起 12
个月内。

    截至本报告披露日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份 940,000 股，占公司总股本
981,468,251 的 0.10%，最低成交价为 8.03 元/股，最高成交价为 11.30 元/股，支付的总金额为 9,769,298.66 元。上述事项
已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2019-053、054、055、056、103、113、114 等。

    7、重组股份解除限售进展

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖北鼎龙化学股份有限公司向王敏等发行股份购买资产并募集配套资金的批
复》（证监许可〔2016〕949 号），湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“鼎龙股份”、“公司”、“上市公司”） 向王敏、
王志萍、吴璐、濮瑜、彭可云、赵炯、赵志奋、保安勇、上海翔虎信息技术咨询有限公司（以下简称“上海翔虎”）、舟山
旗捷投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山旗捷”）、何泽基、奉化南海药化集团有限公司（以下简称“南海集团”）、
陈全吉、谢莉芬、胡晖、林福华、杨明红等 17 名股东共计发行 39,421,372 股，每股发行价格为 19.13 元。上述股份已在中
国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续，并于 2016 年 7 月 1 日在深圳证券交易所创业板上市，性质为有限售
条件流通股。

    2019 年 7 月 3 日，新一轮重大资产重组交易对方王敏、王志萍、吴璐、濮瑜、彭可云、赵炯、赵志奋、保安勇、上海
翔虎信息技术咨询有限公司、舟山旗捷投资合伙企业（有限合伙）、何泽基、宁波奉化南海药化集团有限公司、陈全吉、
谢莉芬、胡晖、林福华、杨明红所持第三批次股份合计 20,821,878 股解除限售并上市流通。

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2017-024、028、039、042、044、2018-047、2019-068 等。

    8、控股股东及一致行动人减持计划

    公司控股股东朱双全、朱顺全及其一致行动人曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司合计持有公司 298,335,528 股，占公司
总股本（已剔除公司回购专用账户中的股份数量）比例为 31.65%，计划自 2019 年 12 月 27 日之日起通过集中竞价交易或
大宗交易方式（集中竞价交易自 2019 年 12 月 27 日起十五个交易日后六个月内；大宗交易自 2019 年 12 月 27 日起二个交
易日后六个月内）合计减持本公司股份不超过 21,110,540 股，即不超过公司总股本比例的 2.24%。

    截止 2020 年 3 月 6 日，公司控股股东朱双全、朱顺全及其一致行动人曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司通过深圳证券
交易所集中竞价交易和大宗交易方式合计减持公司股份数量为 21,054,600 股，减持股份比例达到公司总股本 2.24%。本次
减持计划已实施完毕。

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2019-117、2020-017、018 等。

    9、公司第三期股权激励计划-股票期权激励计划

    2019年12月30日和2020年1月17日，公司第四届董事会第十次会议和2020年第一次临时股东大会相继审议通过了《关
于<湖北鼎龙控股股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案。公司2019年股票期权激
励计划授予的股票期权为3500万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占现公司股本总额98146.8251万股的
3.566%。其中，首次授予2800万份，占现公司股本总额98146.8251万股的2.853%，行权价格8.28元/股；预留700万份，占

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现公司股本总额98146.8251万股的0.713%，预留部分占本次授予权益总额20%。

   2020年2月4日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。根据股东
大会的授权，公司确定以2020年2月4日为授权日，拟向341名首次授予激励对象授予2800万份股票期权，授予价格为8.28
元/股。

    2020年2月27日，公司完成股票期权的授予登记手续。公司授予过程中，有4名激励对象因个人原因自愿放弃，合计放
弃认购1.6万份期权。本次激励计划实际授予登记的股票期权数量为2798.4万份，占授予时公司股本总额的2.851%；实际授
予登记激励对象为337名。上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务。

    上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2019-118、119、120；2020-002、004、005、010、011、012、
014 等。

    10、公司不存在其他重大社会安全问题；

    11、报告期内，公司和子公司没有发生其他《证券法》第六十七条、《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列的
重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事项。


十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用
    2019年6月20日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议分别审议通过《关于全资子公司拟通过增
资扩股引入战略投资者暨关联交易的公告》，同意湖北省高新产业投资集团有限公司（以下简称“高投集团”）以公司全资
子公司－湖北鼎汇微电子材料有限公司（以下简称“鼎汇微电子”）向鼎汇微电子增资3,000万元，其中：400万元计入鼎汇
微电子注册资本，余下2,600万元计入鼎汇微电子资本公积。本次增资完成后，高投集团持有鼎汇微电子3.85%的股份比例；
鼎汇微电子注册资本共计增加400万元，即注册资本由原10,000万元增加至10,400万元。（公告编号：2019-060、061、062）




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                                    第六节 股份变动及股东情况


 一、股份变动情况

 1、股份变动情况

                                                                                                               单位：股
                     本次变动前                        本次变动增减（＋，－）                         本次变动后
                                                             公积
                                            发行       送
                   数量       比例                           金转      其他          小计           数量          比例
                                            新股       股
                                                               股
一、有限售条
               272,801,417    28.41%      23,051,162    0        0   -32,043,156    -8,991,994   263,809,423      26.88%
件股份
3、其他内资
               272,801,417    28.41%      23,051,162    0        0   -32,043,156    -8,991,994   263,809,423      26.88%
持股
其中：境内法
                  4,009,305       0.42%            0    0        0    -4,009,305    -4,009,305             0       0.00%
人持股
   境内自然
               268,792,112    28.00%      23,051,162    0        0   -28,033,851    -4,982,689   263,809,423      26.88%
人持股
二、无限售条
               687,336,427    71.59%               0    0        0   30,322,401    30,322,401    717,658,828      73.12%
件股份
1、人民币普
               687,336,427    71.59%               0    0        0   30,322,401    30,322,401    717,658,828      73.12%
通股

三、股份总数   960,137,844    100.00%     23,051,162    0        0    -1,720,755   21,330,407    981,468,251     100.00%

 股份变动的原因
 √ 适用 □ 不适用

      1、2019年3月22日和2019年4月18日，公司第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第三十次会议和2018年度股
 东大会相继审计通过了《关于回购2018年度部分重组业绩承诺对应补偿股份及现金返还的议案》。根据公司与深圳超俊科
 技有限公司（以下简称“超俊科技”）原股东何泽基、刘想欢签署的《超俊科技盈利承诺补偿协议》的约定，超俊科技未完
 成2018年度预测的应实现净利润数且业绩承诺累计完成比例为93.75%。依据协议约定，超俊科技原股东何泽基当期应补偿
 的股份数合计为1,720,755股，以上所补偿的股份数由鼎龙股份以1元总价回购并注销。因公司2016年度和2017年度派发了
 现金股利，超俊科技原股东何泽基应返还现金合计112,805元。本次回购的股份已于 2019年5月24日在中国证券登记结算有
 限责任公司深圳分公司完成注销手续。回购注销股份数量共计1,720,755股，为有限售条件流通股，占本次回购注销前公司
 总股本的0.18%。本次回购注销成后，公司总股本由960,137,844变更为958,417,089股。
      2、2019年6月20日公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议、2019年8月12日公司召开第四届董
 事会第五次会议和第四届监事会第五次会议、2019年9月9日公司召开2019年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于
 公司发行股份及支付现金购买资产的议案》等相关议案，公司拟以发行股份及支付现金方式购买北海绩迅电子科技有限公
 司59%股权。2019年11月7日，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买资
 产的批复》（证监许可[2019]2148号），本次交易方案获得中国证监会核准。2019年11月27日，中国证券登记结算有限责
 任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，本次发行新增股份23,051,162股，新增股份上市日期为2019年12
 月9日。发行后上市公司总股本由958,417,089股变更为981,468,251股。


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股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
    2019年11月7日，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买资产的批
复》（证监许可[2019]2148号），本次交易方案获得中国证监会核准。2019年11月27日，中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，本次发行新增股份23,051,162股，新增股份上市日期为2019年12月9日。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
上述股份变动，公司都委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司及时进行了相关过户。

股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
    1、第一期股份回购实施完成情况：截止 2019 年 5 月 23 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累
计回购股份 38,676,240 股，占公司总股本 981,468,251 股的 3.94%，最高成交价为 10.91 元/股，最低成交价为 5.81 元/股，
累计支付的总金额为 302,976,028.42 元（不含交易费用）。公司第一期回购计划已实施完毕。

    2、第二期股份回购实施进展情况：截至本报告披露日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回
购股份 940,000 股，占公司总股本 981,468,251 的 0.10%，最低成交价为 8.03 元/股，最高成交价为 11.30 元/股，支付的总
金额为 9,769,298.66 元。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √不适用


2、限售股份变动情况

√ 适用 □不适用
                                                                                                              单位：股

                                         本期增加限 本期解除限售 期末限售股
股东名称             期初限售股数                                                限售原因         拟解除限售日期
                                           售股数       股数         数

                                                                                             每年按照上年末持有股份
朱双全                     111,476,710            0            0    111,476,710 高管锁定股
                                                                                             数的 25%解除限售

                                                                                             每年按照上年末持有股份
朱顺全                     110,580,310            0            0    110,580,310 高管锁定股
                                                                                             数的 25%解除限售

                                                                                             2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                                                重组定增限   利润实现情况分批次解除
何泽基                      18,475,245            0     5,011,245    13,464,000
                                                                                售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                                             批次重组限售股）

                                                                                             2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                                               重组定增限    利润实现情况分批次解除
王敏                         3,361,982            0     2,521,486      840,496
                                                                               售股          限售（本报告期已解除第三
                                                                                             批次重组限售股）




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                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
王志萍   3,361,982          0      2,521,486     840,496
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）


                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
吴璐     1,038,336          0        778,751     259,585
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）

                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
濮瑜     2,064,872          0      2,064,872           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
赵炯      737,453           0        737,453           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
彭可云   1,445,409          0      1,445,409           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
保安勇    235,984           0        235,984           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
赵志奋    235,984           0        235,984           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
林福华    122,321           0        122,321           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
谢莉芬    244,641           0        244,641           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
胡晖      244,641           0        244,641           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
陈全吉    733,925           0        587,140     146,785
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）
                                                                      2016 年 7 月 1 日起根据承诺
                                                         重组定增限   利润实现情况分批次解除
杨明红     61,160           0         61,160           0
                                                         售股         限售（本报告期已解除第三
                                                                      批次重组限售股）




                                     80
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                                                                                            2016 年 7 月 1 日起根据承诺
上海翔虎信息技术                                                            重组定增限      利润实现情况分批次解除
                           715,107           0        715,107             0
咨询有限公司                                                                售股            限售（本报告期已解除第三
                                                                                            批次重组限售股）
                                                                                            2016 年 7 月 1 日起根据承诺
舟山旗捷投资合伙                                                            重组定增限      利润实现情况分批次解除
                         2,070,047           0       2,070,047            0
企业（有限合伙）                                                            售股            限售（本报告期已解除第三
                                                                                            批次重组限售股）

                                                                                            2016 年 7 月 1 日起根据承诺
宁波奉化南海药化                                                            重组定增限      利润实现情况分批次解除
                         1,224,151           0       1,224,151            0
集团有限公司                                                                售股            限售（本报告期已解除第三
                                                                                            批次重组限售股）


                                                                               高管离职锁   高管离职锁定股解限日为
欧阳彦                   8,820,000           0       8,820,000            0
                                                                               定股         2019 年 7 月 11 日


                                                                                            每年按照上年末持有股份
杨波                       629,977           0              0       629,977 高管锁定股
                                                                                            数的 25%解除限售
                                                                                            每年按照上年末持有股份
黄金辉                     804,232           0         63,750       740,482 高管锁定股
                                                                                            数的 25%解除限售

                                                                                            每年按照上年末持有股份
兰泽冠                   1,109,932           0              0      1,109,932 高管锁定股
                                                                                            数的 25%解除限售

                                                                               高管离任锁   高管离职锁定股解限日为
梁珏                       622,505           0        622,505             0
                                                                               定股         2019 年 10 月 20 日
                                                                                            每年按照上年末持有股份
田凯军                     180,247           0              0       180,247 高管锁定股
                                                                                            数的 25%解除限售
                                                                                            每年按照上年末持有股份
蒋梦娟                      37,800           0              0        37,800 高管锁定股
                                                                                            数的 25%解除限售；


                                                                                            每年按照上年末持有股份
肖桂林                     175,790        5,651             0       181,441 高管锁定股；
                                                                                            数的 25%解除限售；


                                                                                            每年按照上年末持有股份
程涌                       270,000           0              0       270,000 高管锁定股
                                                                                            数的 25%解除限售

                                                                                            2019 年 12 月 9 日起根据承
                                                                               重组定增限
赵晨海                           0    6,684,837             0      6,684,837                诺利润实现情况分批次解
                                                                               售股
                                                                                            除限售

                                                                                            2019 年 12 月 9 日起根据承
                                                                               重组定增限
杨浩                             0    9,681,488             0      9,681,488                诺利润实现情况分批次解
                                                                               售股
                                                                                            除限售

                                                                                            2019 年 12 月 9 日起根据承
                                                                               重组定增限
李宝海                           0    6,684,837             0      6,684,837                诺利润实现情况分批次解
                                                                               售股
                                                                                            除限售

合计                   271,080,743   23,056,813     30,328,133   263,809,423        --                  --
注：何泽基先生因业绩补偿由公司以 1 元总价回购注销有限售条件流通股 1,720,755 股，故其持有的限售股数由原 20,196,000
股变更为 18,475,245 股，期初限售股数合计数由 272,801,498 变更为 271,080,743。




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二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用
股票及其衍生证                            发行价格（或
                        发行日期                          发行数量         上市日期         获准上市交易数量 交易终止日期
    券名称                                  利率）
股票类
  人民币普通股
                    2019 年 11 月 27 日    8.60 元/股    23,051,162 股 2019 年 12 月 9 日     23,051,162 股        --
    （A 股）
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
股权激励股票期
权（首次授予期
                                                                                                              2024 年 2 月
权）期权简称：鼎 2020 年 2 月 4 日         8.28 元/股    27,984,000 股 2020 年 2 月 27 日     27,984,000 股
                                                                                                                 3日
龙 JLC2；期权代
码：036404
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
    1、2019 年 6 月 20 日公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议、2019 年 8 月 12 日公司召开第四届
董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议、2019 年 9 月 9 日公司召开 2019 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关
于公司发行股份及支付现金购买资产的议案》等相关议案，公司拟以发行股份及支付现金方式购买北海绩迅电子科技有限公
司 59%股权。2019 年 11 月 7 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买
资产的批复》（证监许可[2019]2148 号），本次交易方案获得中国证监会核准。2019 年 11 月 27 日，中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，本次发行新增股份 23,051,162 股，新增股份上市日期为 2019
年 12 月 9 日。
    2、2019 年 12 月 30 日和 2020 年 1 月 17 日，公司第四届董事会第十次会议和 2020 年第一次临时股东大会相继审议通
过了《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案。公司 2019 年
股票期权激励计划授予的股票期权为 3500 万份，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占现公司股本总额 98146.8251
万股的 3.566%。其中，首次授予 2800 万份，占现公司股本总额 98146.8251 万股的 2.853%，行权价格 8.28 元/股；预留 700
万份，占现公司股本总额 98146.8251 万股的 0.713%，预留部分占本次授予权益总额 20%。
     2020 年 2 月 4 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。根据股
东大会的授权，公司确定以 2020 年 2 月 4 日为授权日，向 341 名首次授予激励对象授予 2800 万份股票期权，授予价格为
8.28 元/股。
    2020 年 2 月 27 日，公司完成股票期权的授予登记手续。公司授予过程中，有 4 名激励对象因个人原因自愿放弃，合计
放弃认购 1.6 万份期权。本次激励计划实际授予登记的股票期权数量为 2798.4 万份，占授予时公司股本总额的 2.851%；授
予登记激励对象为 337 名。


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
见上述“一、股份变动情况” 相关信息。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                 单位：股

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                            年度报告披露日                    报告期末表决权                         日前上一月末
报告期末普通
                   19,711   前上一月末普通          26,052    恢复的优先股股                    --   表决权恢复的                     --
股股东总数
                            股股东总数                        东总数（如有）                         优先股股东总
                                                                                                     数（如有）
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                               持有有限       持有无限          质押或冻结情况
                                   持股      报告期末持      报告期内增
   股东名称          股东性质                                                  售条件的       售条件的
                                   比例        股数量        减变动情况                                      股份状态          数量
                                                                               股份数量       股份数量
朱双全             境内自然人        15.14    148,635,614                 0 111,476,710 37,158,904                      --                 0
朱顺全             境内自然人        15.02    147,440,414                 0 110,580,310 36,860,104                 质押       12,700,000
兴业银行股份有
限公司－兴全趋     境内非国有法
                                      4.60     45,133,604          1,211,800              0    45,133,60                --                 0
势投资混合型证     人
券投资基金
兴业银行股份有
限公司－兴全新
视野灵活配置定     境内非国有法
                                      4.47     43,885,208      11,037,570                 0 43,885,208                  --                 0
期开放混合型发     人
起式证券投资基
金
何泽基             境内自然人         1.58     15,469,622      -16,212,378      13,464,000     2,005,622                --                 0
香港中央结算有
                   境外法人           1.36     13,321,762      11,664,872                 0 13,321,762                  --                 0
限公司
杨浩               境内自然人         0.99      9,681,488          9,681,488     9,681,488               0              --                 0
江阴毅达高新股
                   境内非国有法
权投资合伙企业                        0.91      8,896,100          8,896,100              0    8,896,100                --                 0
                   人
（有限合伙）
中国对外经济贸
易信托有限公司
－外贸信托－广     境内非国有法
                                      0.90      8,850,485          8,850,485              0    8,850,485                --                 0
荣 2 号结构化证    人
券投资集合资金
信托计划
上海理成资产管
理有限公司－理     境内非国有法
                                      0.83      8,099,179          7,336,227              0    8,099,179                --                 0
成圣远 1 号 A 期   人
私募投资基金
战略投资者或一般法人因配售新
                                 无
股成为前 10 名股东的情况（如有）
上述股东关联关系或一致行动的       上述股东中，朱双全与朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。除上述情况外，
说明                               公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行为人。
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                              股份种类
            股东名称                         报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                     股份种类                数量
兴业银行股份有限公司－兴全趋
                                                                                  45,133,604 人民币普通股                    45,133,604
势投资混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全新
视野灵活配置定期开放混合型发                                                      43,885,208 人民币普通股                    43,885,208
起式证券投资基金
朱双全                                                                            37,158,904 人民币普通股                    37,158,904

                                                              83
                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


朱顺全                                                               36,860,104 人民币普通股           36,860,104
香港中央结算有限公司                                                 13,321,762 人民币普通股           13,321,762
江阴毅达高新股权投资合伙企业
                                                                         8,896,100 人民币普通股          8,896,100
（有限合伙）
中国对外经济贸易信托有限公司
－外贸信托－广荣 2 号结构化证券                                          8,850,485 人民币普通股          8,850,485
投资集合资金信托计划
上海理成资产管理有限公司－理
                                                                         8,099,179 人民币普通股          8,099,179
成圣远 1 号 A 期私募投资基金
平安银行股份有限公司－长信可
                                                                         7,308,878 人民币普通股          7,308,878
转债债券型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－兴
全商业模式优选混合型证券投资                                             6,723,098 人民币普通股          6,723,098
基金（LOF）
前 10 名无限售流通股股东之间，
以及前 10 名无限售流通股股东和    上述股东中，朱双全与朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。除上述情况外，
前 10 名股东之间关联关系或一致    公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行为人。
行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明      无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
                 控股股东姓名                    国籍                     是否取得其他国家或地区居留权
                   朱双全                       中国                                  否
                   朱顺全                       中国                                  否
                                        朱双全，持有公司148,635,614股，占公司股权的15.14%。其主要工作经历详
                                        见“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况” 。
主要职业及职务
                                        朱顺全，持有公司147,440,414股，占公司股权的15.02%。其主要工作经历详
                                        见“第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况” 。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                     无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
                                                                                      是否取得其他国家或地区居
         实际控制人姓名           与实际控制人关系                 国籍
                                                                                                留权
              朱双全                   本人                       中国                            否
              朱顺全                   本人                       中国                            否
                                                        84
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


曲水鼎龙泰豪企业管理有限
                                      一致行动                     中国                      否
          公司
                           朱双全，持有公司148,635,614股，占公司股权的15.14%。其主要工作经历详见“第八节董
                           事、监事、高级管理人员和员工情况” 。
                           朱顺全，持有公司147,440,414股，占公司股权的15.02%。其主要工作经历详见“第八节董
主要职业及职务             事、监事、高级管理人员和员工情况” 。
                           曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司，持有公司2,259,500股，占公司股权的0.24%。其法定代
                           表人为任骥麟，成立日期为2011年7月27日，统一社会信用代码为91420100578275473B，
                           主要经营业务为企业管理服务。

过去 10 年曾控股的境内外上
                           无
市公司情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用




4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




                                                       85
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                             第七节 优先股相关情况


□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                               86
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                           第八节 可转换公司债券相关情况


□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。




                                                       87
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                      第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况


  一、 董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                                                       单位：股
                                                                                     本期增       本期减
                        任职   性   年   任期起始     任期终止     期初持股数        持股份       持股份       其他增减 期末持股
 姓名       职务
                        状态   别   龄     日期         日期         （股）          数量         数量         变动（股） 数（股）
                                                                                     （股）       （股）
                                         2008 年 03   2022 年 04
朱双全   董事长         现任   男   56                              148,635,614               0            0           0 148,635,614
                                         月 29 日     月 18 日
                                         2008 年 03   2022 年 04
朱顺全   董事、总经理 现任     男   52                              147,440,414               0            0           0 147,440,414
                                         月 29 日     月 18 日
                                         2008 年 03   2022 年 04
杨波     董事           现任   男   50                                  839,970               0            0           0     839,970
                                         月 29 日     月 18 日
                                         2008 年 03
         副总经理                                                                                                      0
                                         月 29 日     2022 年 04
黄金辉                  现任   男   52                                  987,310               0            0                 987,310
                                         2019 年 04   月 18 日
         董事
                                         月 18 日
         副总经理；董                    2017 年 08
                                                                                                                       0
         事会秘书                        月 18        2022 年 04
程涌                    现任   男   34                                  360,000               0            0                 360,000
                                         2019 年 04   月 18 日
         董事
                                         月 18 日
                                         2015 年 03   2022 年 04
张良玉   董事           现任   男   57                                           0            0            0           0             0
                                         月 27 日     月 18 日
                                         2015 年 03   2022 年 04
季小琴   独立董事       现任   女   57                                           0            0            0           0             0
                                         月 27 日     月 18 日
                                         2017 年 5    2022 年 04
余明桂   独立董事       现任   男   46                                           0            0            0           0             0
                                         月5日        月 18 日
                                         2016 年 03   2022 年 04
熊伟     独立董事       现任   男   49                                           0            0            0           0             0
                                         月 15 日     月 18 日
                                         2013 年 06   2022 年 04
刘海云   监事会主席     现任   男   58                                           0            0            0           0             0
                                         月 20 日     月 18 日
                                         2015 年 03   2022 年 04
蒋梦娟   监事           现任   女   42                                   50,400               0            0           0      50,400
                                         月 27 日     月 18 日
                                         2011 年 05   2022 年 04
田凯军   监事           现任   男   40                                  240,329               0            0           0     240,329
                                         月 30 日     月 18 日
                                         2016 年 2    2022 年 04
肖桂林   副总经理       现任   男   41                                  241,922               0            0           0     241,922
                                         月 19 日     月 18 日
                                         2019 年 04   2022 年 04
姚红     财务负责人     现任   女   43                                           0            0            0           0             0
                                         月 18 日     月 18 日
         董事、副总经                    2015 年 03   2019 年 01
欧阳彦                离任     女   53                                8,820,000               0 6,820,000 2,000,000                  0
         理                              月 27 日     月 10 日
         董事、财务                      2009 年 07   2019 年 04
梁珏                    离任   女   56                                  718,214               0    718,214                           0
         负责人                          月 08 日     月 18 日                                                         0
兰泽冠   总工程师       离任   男   56   2008 年 03   2019 年 12     1,479,909                0            0           0 1,479,909

                                                           88
                                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                                月 29 日      月 30 日
合计          --          --       --     --          --          --        309,814,082    0 7,538,214 2,000,000 300,275,868

  注：2019年1月10日，欧阳彦女士因个人原因辞去公司董事、副总经理职务，其离职锁定股解限日为2019年7月11日；2019
  年4月18日，梁珏女士因任期届满离任公司董事、财务负责人职务，其离职锁定股解限日为2019年10月19日；2019年12月
  30日，兰泽冠先生因个人原因辞去公司总工程师职务，其离职锁定股解限日为2020年7月3日。
  二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
  √ 适用   □ 不适用
       姓名           担任的职务               类型              日期                         原因
  欧阳彦           董事、副总经理       离任               2019 年 1 月 10 日 主动离职
  梁珏             董事、财务负责人 任期满离任             2019 年 4 月 18 日 任期满离任
  兰泽冠           总工程师             离任               2019 年 12 月 30 日 主动离职


  三、任职情况

  公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

  1、董事

  朱双全：男，1964年出生，硕士研究生学历，武汉市第十三届政协常委，武汉市第十三届工商联副主席。

  1987年8月至1998年3月，任湖北省总工会干部；1998年3月至2000年7月，任湖北国际经济对外贸易公司部门经理；2000年
  7月至2005年3月，任鼎龙化工执行董事、总经理；2005年3月至2008年4月，任湖北鼎龙执行董事、总经理；2008年4月至
  今，任鼎龙股份第一届至第四届董事会董事长职务。

  朱双全先生董事职务（非独立董事）、董事长职务分别经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会以及公司第四届
  董事会第一次会议选举产生，任期为三年。

  朱顺全：男，1968年出生，大学本科学历，武汉市第十三届政协委员。

  1997年至2000年，任中国湖北国际经济技术合作公司部门经理；2000年7月至2005年3月，任鼎龙化工监事；2005年3月至
  2008年4月，任湖北鼎龙监事。2008年11月至今，任鼎龙股份董事、总经理。

  朱顺全先生董事职务（非独立董事）、总经理职务分别经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会以及公司第四届
  董事会第一次会议选举产生，任期为三年。

  张良玉：男，1963年出生，硕士学历，高级会计师，湖北省高新技术产业投资有限公司党委副书记、副总经理。

  1990年1月-2000年6月，省委高校工委、省教育厅计划财务处副主任科员、主任科员、副处长、正处级干部；2000年1月-2000
  年12月，参加湖北省中青年干部首届赴美学习班；2001年1月-2002年2月，省委高校工委、省教育厅正处级干部；2002年2
  月-2003年11月，荆门市人民政府市长助理；2003年11月-2010年4月 ，湖北中医学院党委常委、副院长；2010年5月-2012
  年6月，湖北中医药大学党委常委、副校长；2012年6月-2014年8月，湖北中医药大学党委副书记；2014年9月至今，湖北省
  高新技术产业投资有限公司副总经理、党委副书记。

  张良玉先生董事职务（非独立董事）经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会选举产生，任期三年。

  杨波：男，1970年出生，经济学博士学历，中南财经政法大学教授、博士生导师。

  1992年7月至1995年3月，任武汉扬子江生化制药厂助理工程师；1995年3月至1998年9月，任武汉中南和发生物药业有限公
  司部门经理；1998年9月至2001年7月，中南财经政法大学MBA学院学习；2001年7月至2003年9月，任武汉国兴投资有限公
  司副总经理；2003年9月至2006年7月，华中科技大学经济学院攻读博士研究生学位；2006年7月至今，历任中南财经政法
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大学经济学院讲师、副教授、教授。

杨波先生董事职务（非独立董事）经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会选举产生，任期三年。

黄金辉：男，1968年出生，大学本科学历，双学士学位，高级工程师。

1990年7月至1999年12月，任沙隆达（荆州）农化公司管理干部；2000年1月至2003年3月，任天津医药集团管理干部；2003
年3月至今，任湖北鼎龙副总经理。

黄金辉先生董事职务（非独立董事）、副总经理职务经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会以及公司第四届董
事会第一次会议选举产生，任期三年。

程涌：男，1986年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。

2007年12月至2013年5月，在兴业证券股份有限公司担任项目经理；2013年5至2014年11月，在贵州红星发展股份有限公司
担任证券部经理；2015年3月至2017年6月，在浙江金鹰股份有限公司担任董事会秘书。2017年7月至今，任鼎龙股份副总
经理、董事会秘书。

程涌先生董事职务（非独立董事）、副总经理、董事会秘书职务经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会以及公
司第四届董事会第一次会议选举产生，任期三年。

余明桂：男，1974 年出生，经济学学士、经济学硕士、管理学博士、控制科学与工程博士后。教育部新世纪优秀人才，
武汉大学人文社科“70后”学术团队带头人，美国印第安纳大学访问学者。现任武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师。
主要研究领域为企业投融资与公司发展战略、并购与资本运作。主持6项国家自然科学基金项目，在国内外重要学术刊物
发表论文 30 余篇。目前，余明桂先生担任烽火通信（证券代码：600498）、回天新材 （证券代码：300041）、天喻信
息（证券代码：300205）、银亿股份（证券代码：000981）的独立董事职务。

余明桂先生董事职务（独立董事）经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会选举产生，任期三年。

季小琴：女，1963年出生，管理学（会计学）博士，中南财经政法大学副教授，中国注册会计师非执业会员。

2017年1月至今担任金财互联控股股份有限公司独立董事；2019年9月至今担任广东亿源通科技股份有限公司独立董事；
2019年12月至今担任紫科环保科技股份有限公司独立董事。兼任“九三”学社湖北省委第六届妇女工作委员会委员。

季小琴女士董事职务（独立董事）经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会选举产生，任期三年。

熊伟：男，1971年出生，湖南岳阳人，汉族。1988年考入云南大学政治系，主修哲学，辅修法学，获哲学与法学双学位。
之后，留云南大学工作。1994年考入武汉大学经济法专业，攻读硕士学位。1997年留校任教，历任助教、讲师，2002年破
格晋升副教授，2007年晋升教授，2008年遴选为博士生导师。现任武汉大学财税与法律研究中心主任。

熊伟先生董事职务（独立董事）经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会选举产生，任期三年。

上述董事：朱双全、朱顺全系兄弟关系，为公司共同实际控制人。独立董事熊伟、余明桂、季小琴与本公司的控股股东和
实际控制人不存在关联关系，没有持有本公司的股票。上述董事均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。

2、监事

刘海云：男，1962年出生，工学硕士，管理学博士，华中科技大学经济学院二级教授、博士生导师。中国国籍，无永久境
外居留权。

主要从事国际贸易理论与政策，国际直接投资与跨国公司管理领域的研究与教学工作。历任湖北空气压缩机厂技术员，武
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汉理工大学管理学院助教、讲师，华中科技大学经济学院副教授、教授，德国Osnabrueck大学、香港岭南大学访问学者。
兼任湖北省世界经济学会副会长、中国国际贸易学科协作组常务理事、武汉市科技专家委员会综合组副组长等。曾向湘泉
集团、长江传媒公司、马应龙股份公司等多家企业提供企业管理咨询与培训。

刘海云先生监事职务（非职工代表）、监事会主席职务经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会以及公司第四届
监事会第一次会议选举产生，任期三年。

蒋梦娟：女，1978年出生，大专学历。中国国籍，无永久境外居留权。

历任武汉旺达实业股份有限公司行政助理、湖北鼎龙控股股份有限公司任行政助理、秘书。2007年2月至今，在湖北鼎龙
控股股份有限公司任财务部出纳、资金主管。

蒋梦娟女士监事职务（非职工代表）经2019年4月18日召开的公司2018年年度股东大会选举产生，任期三年。

田凯军：男，1980年出生，本科，中共党员。中国国籍，无境外居留权。

2001年5月至今，在湖北鼎龙控股股份有限公司工作，现任生产制造中心副总监。

田凯军先生监事职务（职工代表）经2019年3月20日召开的公司2019年第一次职工代表大会同意续选为公司第四届监事会
监事（职工代表）。

3、其他高级管理人员

肖桂林：男，1979 年出生，中国国籍，无境外居留权。

2008 年毕业于武汉大学，获得理学博士学位，于 2008 年7月进入湖北鼎龙控股股份有限公司工作，目前任公司副总经理。
所承担的项目历获湖北省技术发明一等奖、信息产业部重大技术发明奖；参与主持国家高技术研究发展计划（863计划）
重点项目；入选武汉市第三批“黄鹤英才计划”。

肖桂林先生经2019年4月18日召开的公司第四届董事会第一次会议同意续聘为公司副总经理。

姚红：女，1977年出生，中国国籍，本科学历，中级会计师，美国注册管理会计师。

1999年毕业于中南财经大学，获得经济学学士学位。2002年3月至2018年10月，华润雪花啤酒（中国）有限公司会计、经
理、工厂/营销财务总监、区域财务总监；2018年11至今，任职于公司集团财务管理中心。

姚红女士经2019年4月18日召开的公司第四届董事会第一次会议同意新聘为公司财务负责人。

兰泽冠：男，1964年生，大学本科学历，高级工程师。

1986年7月至1998年3月，任武汉染料厂研究所副所长；1998年3月至1999年3月，任职于吉列（中国）投资有限公司；1999
年3月至2002年10月，任职于武汉万龙贸易公司；2002年11月至2008年4月任湖北鼎龙技术部经理；2007年获武汉经济技术
开发区第二届“制造业创新拔尖人才”奖；2008年3月至今，任湖北鼎龙总工程师。兰泽冠先生在2013年荣获“全国石油和化
学工业劳动模范”称号。

兰泽冠先生经2019年4月18日召开的公司第四届董事会第一次会议同意续聘为公司副总经理。2019年12月30日，兰泽冠先
生因个人原因辞去公司总工程师职务。兰泽冠先生辞任总工程师后仍将在公司任职。

在股东单位任职情况

√ 适用   □ 不适用




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                                                     在股东单位                                      在股东单位是否领
任职人员姓名               股东单位名称                         任期起始日期       任期终止日期
                                                     担任的职务                                        取报酬津贴
                                                    党委副书
张良玉         湖北省高新技术产业投资有限公司       记、副总经     2014 年 8 月   至今                     是
                                                    理
在股东单位任
             无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          在其他单位是
                                                        在其他单位                            任期终止
任职人员姓名                其他单位名称                                  任期起始日期                    否领取报酬津
                                                        担任的职务                              日期
                                                                                                                贴
                珠海名图科技有限公司                    董事长          2018 年 1 月 11 日    至今
                杭州旗捷科技有限公司                    董事长          2017 年 1 月 24 日    至今
                深圳超俊科技有限公司                    董事            2020 年 1 月 13 日    至今
                                                        董事长、法定
                武汉柔显科技股份有限公司                代表人、总经    2017 年 8 月 11 日    至今
朱双全                                                  理                                                      否
                山东世纪开元电子商务集团有限公司        董事            2016 年 1 月 22 日    至今
                湖北高投产控投资股份有限公司            副董事长        2018 年 1 月 16 日    至今
                                                        执行事务合
                湖北高投鼎鑫股权投资中心（有限合伙）                    2017 年 7 月 27 日    至今
                                                        伙人
                曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司            执行董事        2018 年 8 月 6 日     至今
                                                        执行董事、法
                湖北三宝新材料有限公司                                  2005 年 5 月 15 日    至今
                                                        定代表人
朱顺全                                                                                                          否
                珠海名图科技有限公司                    董事            2017 年 3 月 24 日    至今
                曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司            经理            2018 年 8 月 6 日     至今
张良玉          湖北高投产控投资股份有限公司            董事、总经理    2017 年 12 月 15 日   至今              否
                                                        董事长、
                湖北芯屏科技有限公司                                    2015 年 5 月 15 日    至今
                                                        法定代表人
                                                        法定代表人、
                珠海名图科技有限公司                                 2018 年 1 月 11 日       至今
                                                        董事、总经理
                                                        执行董事、总
                浙江旗捷投资管理有限公司                经理、法定代    2017 年 3 月 10 日    至今
                                                        表人
                                                        董事长、法定
                武汉鼎泽新材料技术有限公司                              2017 年 12 月 6 日    至今
                                                        代表人
黄金辉                                                                                                          否
                武汉柔显科技股份有限公司                董事            2018 年 12 月 11 日   至今
                宁波佛来斯通新材料有限公司              董事            2018 年 12 月 7 日    至今
                珠海鼎龙新材料有限公司                  董事长          2018 年 12 月 29 日   至今

                                                        法定代表人、
                武汉鼎龙光电材料有限公司                执 行 董 事 兼 2018 年 11 月 06 日    至今
                                                        总经理
                                                        法定代表人、
                武汉鼎展新材料科技有限公司              执 行 董 事 兼 2018 年 10 月 25 日    至今
                                                        总经理
杨波            中南财经政法大学                        教授            2006 年 7 月 15 日    至今              是
熊伟            武汉大学                                教授            2016 年 3 月 15 日    至今              是

                                                       92
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                东海基金管理有限公司                     独立董事          2019 年 11 月 6 日    至今
                四川英创力电子科技股份有限公司           独立董事          2018 年 1 月 12 日    至今
                武汉大学                                 教授              2007 年 11 月 6 日    至今
                烽火通信科技股份有限公司                 独立董事          2017 年 12 月 25 日   至今
                湖北回天新材料股份有限公司               独立董事          2015 年 10 月 27 日   至今
余明桂                                                                                                          是
                武汉天喻信息产业股份有限公司             独立董事          2013 年 12 月 12 日   至今
                                                                                                 2019 年 7
                银亿股份有限公司                         独立董事          2017 年 10 月 31 日
                                                                                                 月 23 日
                中南财经政法大学                         副教授            1994 年 9 月 15 日    至今

                金财互联控股股份有限公司                 独立董事          2017 年 1 月 20 日    至今
季小琴                                                                                                          是
                广东亿源通科技股份有限公司               独立董事          2019 年 9 月 8 日     至今

                紫科环保科技股份有限公司                 独立董事          2019 年 12 月 22 日   至今

                                                         教授（博士生
刘海云          华中科技大学经济学院                                       1992 年 6 月 15 日    至今           是
                                                         导师）
                珠海名图科技有限公司                     监事              2019 年 1 月 30 日    至今
                湖北鼎汇微电子材料有限公司               监事              2015 年 10 月 20 日   至今
                武汉柔显科技股份有限公司                 监事              2017 年 8 月 23 日    至今
蒋梦娟                                                                                                          否
                珠海鼎龙新材料有限公司                   监事              2015 年 7 月 31 日    至今
                成都时代立夫科技有限公司                 监事              2018 年 5 月 2 日     至今
                珠海鼎龙汇杰科技有限公司                 监事              2019 年 10 月 8 日    至今
在其他单位任
                无
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序       公司独立董事津贴由董事会提议后交股东大会审议通过后实施。
                                             在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬和绩效考核方案根据
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                             公司薪酬体系和绩效考核体系实施。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付
                                             报告期内，公司已向董事、监事及管理人员全额支付薪酬。
情况

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                             单位：万元
                                                                             从公司获得的税前报 是否在公司关联方
   姓名                    职务                 性别   年龄     任职状态
                                                                                   酬总额           获取报酬
 朱双全     董事长                               男     56        现任                            34 否
 朱顺全     董事、总经理                         男     52        现任                            34 否
 程涌       董事、副总经理、董事会秘书           男     34        现任                            44 否
 杨波       董事                                 男     50        现任                             0否
 黄金辉     董事、副总经理                       男     52        现任                            63 否
 张良玉     董事                                 男     57        现任                             0否
 季小琴     独立董事                             女     57        现任                             6否

                                                        93
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 熊伟       独立董事                                男     49       现任                        6否
 余明桂     独立董事                                男     46       现任                        6否
 刘海云     监事会主席                              男     58       现任                        6否
 蒋梦娟     监事                                    女     42       现任                       11 否
 田凯军     监事                                    男     40       现任                       15 否
 肖桂林     副总经理                                男     41       现任                       65 否
 姚红       财务负责人                              女     43       现任                       40 否
 兰泽冠     总工程师                                男     56       离任                       63 否
 欧阳彦     董事、副总经理                          女     53       离任                        0否
 梁珏       董事、财务负责人                        女     56       离任                       47 否
 合计                           --                  --      --       --                       440           --
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位：股
                                          报告期内                               报告期新 限制性股
                        报告期内 报告期内             报告期末 期初持有 本期已解                    期末持有
                                          已行权股                               授予限制 票的授予
   姓名      职务       可行权股 已行权股            市价（元/ 限制性股 锁股份数                    限制性股
                                          数行权价                               性股票数 价格（元/
                            数       数                 股）     票数量     量                        票数量
                                          格（元/股）                                量     股）
           董事、副总
黄金辉                     --          --      --           --            --    --       --            --           --
           经理
肖桂林     副总经理        --          --      --           --            --    --       --            --           --
           董事、董事
程涌       会秘书、副      --          --      --           --            --    --       --            --           --
           总经理
           财务负责
姚红                       --          --      --           --            --    --       --            --           --
           人
合计           --          --          --      --           --            --    --             --      --           --
         报告期内，公司实施了第三期股权激励计划-股票期权激励计划。黄金辉先生获授股票期权数量为 400,000 份，
备注（如
         肖桂林先生获授股票期权数量为 1,000,000 份，程涌先生获授股票期权数量为 300,000 份，姚红女士获授股票期
有）
         权数量为 300,000 份。截至本报告披露日，该股权激励计划尚在等待期内，暂未开始行权。


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）                                                                                               306
主要子公司在职员工的数量（人）                                                                                       2,166
在职员工的数量合计（人）                                                                                             2,472
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                                         2,472
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）                                                                        0
                                                         专业构成
                        专业构成类别                                           专业构成人数（人）
生产人员                                                                                                             1,440
销售人员                                                                                                                 243
技术人员                                                                                                                 524
财务人员                                                                                                                  68

                                                            94
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行政人员                                                                                                    197
合计                                                                                                       2,472
                                                    教育程度
教育程度类别                                             数量（人）
博士                                                                                                         17
硕士                                                                                                         90
本科                                                                                                        431
专科                                                                                                        380
中专及以下                                                                                                 1,554
合计                                                                                                       2,472
       注：1、此表不含报告期末126名劳务派遣人员；
           2、报告期内，公司子公司劳务外包工时总数为130,528小时，支付的报酬总额为215.40万元。


2、薪酬政策

       公司根据经营战略和年度目标制订相应的薪酬政策。为了吸引、激励和保留优秀人才以帮助公司达成战略目标，公司
在兼顾市场竞争力和内部公平性的基础上，为员工提供全面的、富有竞争力的薪资福利待遇，员工薪酬主要包括以宽带岗
位薪点工资为主的基本月薪，以保障员工生活待遇的各类津补贴，根据工作目标完成情况进行考核的效益奖金，以及以保
障员工社会福利的住房公积金和社会保险金等。为鼓励技术与管理创新和效率提升，公司制定各级岗位及项目激励考核方
案。


3、培训计划

       公司建设有完善的员工培训体系，关注员工成长发展。通过年度培训计划推行课程实施，与此同时完善师资和其他支
持资源建设，确保课程体系逐步落地；以实现关键人才梯队建设为突破口，逐步推动培训项目系统化、成熟化，逐步完善
课程体系；建立课程体系、师资体系、人才体系，从而完成培训体系框架搭建，在此基础上逐年完善和优化。

       2019年，公司组织举办了中高层管理人员培训、专业技术人员培训、班组长人员培训、新进人员岗前培训以及各类特
殊工种职业资格技能培训等各层次培训班883场次，培训人数达8,768人次，培训总学时达20,806小时，各项指标较上一年
均有较大幅度提升。2020年将从以下几个方面做好公司年度培训计划：

       做好公司高层管理人员培训，重点聚焦统一思路、统一共识，提升经营者的经营理念，开阔思路，增强决策能力、战
略开拓能力和现代经营管理能力。

       做好公司中层管理人员培训，重点关注管理者思维模式差异，统一工作语言，增强综合管理能力、创新能力和执行能
力。

       做好公司专业技术人员继续教育，提高技术理论水平和专业技能，增强科技研发、技术创新、技术改造能力。

       做好公司技能人员的职业资格等级培训，不断提升操作人员的业务水平和操作技能，增强严格履行岗位职责的能力。

       做好部分管理岗位和操作岗位人员执业资格的培训，进一步规范管理，特种作业持证作业率100%。

       做好公司年度培训计划制定并实施工作，培训计划完成率100%。


4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用
 劳务外包的工时总数（小时）                                                                               130,528

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劳务外包支付的报酬总额（元）                                                  2,153,985




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                                           第十节 公司治理


一、公司治理的基本状况

       报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法
人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。

       截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等要求。

       1、关于股东与股东大会

       公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》 等相关法律法
规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，在会议召开时采用
现场投票和网络投票相结合的方式，为股东参加股东大会提供便利。

       报告期内，公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开，由见证律师进行现场见证并出具法律意见书。在股东大会
上保障各位股东有充分的发言权，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权，使其充分行使股东合法权利。

       2、关于共同实际控制人与上市公司

       公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的
业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。

       3、关于董事与董事会

       公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董
事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等开展工作，
出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。董事会下设战略委员
会、薪酬与考核委员会、审计委员会以及提名委员会，各专业委员会根据各自职责对本公司发展提出相关的专业意见和建
议。

       4、关于监事与监事会

       公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位监
事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管
理人员履行职责的合法合规性进行监督。

       5、关于公司与投资者

       公司严格按照有关法律法规相关要求， 真实、准确、及时、公平、完整地披露信息，指定巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
为公司信息披露的指定网站，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》为公司信息披露的指定报
刊，确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时，公司高度重视投资者关系管理，积极维护公司与投资者良好关系，
通过设立投资者电话专线、传真、董秘邮箱等多种渠道，采取认真回复投资者咨询、进行网上业绩说明会等多种形式，提

                                                         97
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高公司信息透明度，保障全体股东特别是中小股东的合法权益。

    6、关于绩效评价与激励约束机制

    董事会薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，建立并逐步完善公正、透明的绩效
评价标准和激励约束机制。《公司章程》明确规定了高级管理人员的履职行为、权限和职责，高级管理人员的聘任公开、
透明，符合有关法律、法规的规定，现有的考核及激励约束机制符合公司的发展情况。同时，公司实施股权激励计划有效
保障核心骨干的薪酬与公司业绩紧密挂钩。

    7、关于相关利益者

    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交
流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到完全分开。

1、业务方面：公司具有独立完整的业务与自主经营能力。

2、人员方面：公司有独立的劳动、人事及薪酬管理制度。

3、资产方面：公司与控股股东产权关系明晰，公司的资产与控股股东资产明确分开。

4、机构设置：公司有自身完整、独立的机构设置，与控股股东及其职能部门之间没有上下级关系。

5、财务方面：公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开设帐户。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

    会议届次            会议类型         投资者参与比例          召开日期        披露日期          披露索引
2018 年 度 股 东 大
                      年度股东大会           42.02%            2019年4月18日   2019年4月19日   www.cninfo.com.cn
会决议
2019 年 第 一 次 临
                      临时股东大会           41.70%            2019年9月9日    2019年9月10日   www.cninfo.com.cn
时股东大会


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用




                                                          98
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五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                       独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                                  是否连续两次
                 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次              出席股东大会
  独立董事姓名                                                                    未亲自参加董
                 加董事会次数   会次数     加董事会次数     会次数         数                      次数
                                                                                    事会会议
季小琴                       13            7            6            0            0         否            1
余明桂                       13            6            7            0            0         否            1
熊伟                         13            7            6            0            0         否            1


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司对独立董事依据《独立董事工作制度》等规定，通过事前意见、独立意见、参加董事会会议及专门委员会
会议等方式，对公司定期报告审议等重大事项上提出的合理化建议予以了采纳。


六、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与发展委员会。报告期内，公司董事会各专门委
员会充分发挥专业性作用，科学决策，审慎监督，切实履行工作职责，为公司2019年度的组织建设和团队管理做了大量工
作，有效提升了公司管理水平。
    1、审计委员会履职情况：审计委员会主要负责公司内外部审计的沟通和协调，组织内部审计等相关工作。报告期内，
共召开了7次审计委员会会议，审计委员会主要审议了公司2018年度审计报告、定期报告、计提资产减值准备、新聘会计
师事务所、内部审计部门提交的内审财务报告，对内部审计部门的工作进行监督和指导。在2019年年报编制和审计过程中，
审计委员会与审计机构沟通确定了年度财务报告审计工作的时间安排，对公司的财务报表进行了审计并形成了内部审计书
面报告。
    2、薪酬与考核委员会履职情况：报告期内，共召开了2次薪酬与考核委员会会议，讨论审议了高级管理人员薪酬、第
三期股权激励计划-股票期权激励计划等有关事项，形成决议并提交董事会审议。
    3、战略与发展委员会履职情况：报告期内，共召开了5次战略与发展委员会会议，讨论审议了公司第二期回购公司股
份、全资子公司引入战略投资者、发行股份及支付现金购买资产、转让参股子公司部分股权、重大对外投资等相关事宜，
形成决议并提交董事会审议。
    4、提名委员会履职情况：报告期内，共召开2次提名委员会会议，讨论审议了公司第四届董事会、第四届监事会、高
级管理人员、审计部负责人及证券事务代表的任职资格和提名等有关事项，形成决议并提交董事会审议。



                                                       99
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七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是   √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

    公司坚持按劳分配与责、权、利相结合，实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则，年度薪酬标准公开、公正、
透明等三项基本原则，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制。公司董事会薪酬与考核委
员会具体负责对高管人员进行考核以及建议、确定年度薪酬分配。

    公司的各项考核制度较为合理地把高级管理人员的工作业绩与其薪酬进行挂钩，提高了高级管理人员的积极性，同时
高管薪酬的确定符合公司薪酬管理和业绩考评激励等制度的有关规定。


九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期          2020 年 5 月 28 日
                                      详见公司于 2020 年 5 月 28 日在巨潮资讯网刊登的《2019 年度内部控制自我评
内部控制评价报告全文披露索引
                                      价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                      100.00%
并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                      100.00%
并财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
                类别                                 财务报告                           非财务报告
                                          1）重大缺陷
                                          ①审计委员会和审计部门对公司财
                                      务报告的内部控制监督无效；②发现公
                                                                                非财务报告的缺陷认定主要以
                                      司管理层存在的任何程度的舞弊；③已
                                                                            缺陷对业务流程的影响程度、发生的
                                      经发现并上报给管理层的重大缺陷在合
                                                                            可能性作判定。
                                      理的时间内未加以改正；④外部审计师
                                                                                如果缺陷发生的可能性较小，会
                                      发现当期财务报表存在重大错报，而内
                                                                            降低工作效率或效果，或加大效果的
                                      控控制在运 行过程中 未能够 发现该错
                                                                            不确定性、或使之偏离预期目标为一
                                      报；⑤其他可能导致公司严重偏离控制
                                                                            般缺陷；如果缺陷发生的可能性较
定性标准                              目标的缺陷。
                                                                            高，会显著降低工作效率或效果，或
                                          2）重要缺陷
                                                                            显著加大效果的不确定性、或使之显
                                          ①未依照公认会计准则选择和应用    著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺
                                      会计政策；②未建立反舞弊程序和控制    陷发生的可能性高，会严重降低工作
                                      措施；③对于非常规或特殊交易的账务    效率或效果，或严重加大效果的不确
                                      处理没有建立相应的控制机制或没有实    定性、或使之严重偏离预期目标为重
                                      施且没有相应的补偿性控制；④对于期    大缺陷。
                                      末财务报告过程的控制存在一项或多项
                                      缺陷，虽未达到重大缺陷标准，但影响
                                      财务报表达到合理、准确的目标；⑤关
                                                           100
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                       键岗位人员舞弊。
                                           3）一般缺陷
                                           不构成重大缺陷或重要缺陷的其他
                                       内部控制缺陷。
                                       公司确定的定量标准以营业收入作为衡
                                                                              如果该缺陷单独或连同其他缺陷可
                                       量指标。如果某项内部控制缺陷单独或
                                                                              能导致的财务报告错报金额小于营
                                       连同其他缺陷可能导致的财务报告错报
                                                                              业收入的0.5%，则认定为一般缺陷；
定量标准                               金额小于营业收入的 0.5%，则认定为一
                                                                              如果超过营业收入的0.5%但小于1%，
                                       般缺陷；如果超过营业收入的 0.5%但小
                                                                              则为重要缺陷；如果超过营业收入的
                                       于 1%，则为重要缺陷；如果超过营业收
                                                                              1%，则认定为重大缺陷。
                                       入的 1%，则认定为重大缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）                                                0
非财务报告重大缺陷数量（个）                                              0
财务报告重要缺陷数量（个）                                                0
非财务报告重要缺陷数量（个）                                              0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告
                                         内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基 本规范》及相关规定于 2019 年 12 月 31 日在所有重大
方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况           披露
内部控制鉴证报告全文披露日
                               2020 年 5 月 28 日
期
内部控制鉴证报告全文披露索
                               详见公司于 2020 年 5 月 28 日在巨潮资讯网刊登的《2019 年度内部控制鉴证报告》
引
内控鉴证报告意见类型           无保留审计意见
非财务报告是否存在重大缺陷     否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                          101
                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                               第十一节 公司债券相关情况


公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
□ 是 √ 否




                                                    102
                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                        第十二节 财务报告


      一、审计报告

审计意见类型                                          标准无保留审计意见
审计报告签署日期                                      2020年5月27日
审计机构名称                                          立信会计师事务所 (特殊普通合伙)
审计报告文号                                          信会师报字[2020]第ZE10345号



                                        审     计         报    告
                                                                           信会师报字[2020]第 ZE10345 号

      湖北鼎龙控股股份有限公司全体股东：

          一、审计意见

          我们审计了湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称鼎龙股份）财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日的

      合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司

      所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

          我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鼎龙股份 2019

      年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

          二、形成审计意见的基础

          我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计

      的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于鼎

      龙股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表

      审计意见提供了基础。

          三、关键审计事项

          关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以

      对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项

      是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                         关键审计事项                              该事项在审计中是如何应对的
       （一）商誉减值
       截至 2019 年 12 月 31 日，公司因实施并购重组已累    1、评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、
       计形成的商誉账面原值为 1,080,078,877.32 元，计提    专业素质和客观性；
       的减值准备余额为 174,253,592.89 元，商誉余额占总    2、通过参考行业惯例，评估了管理层进行现金流
       资产比例为 21.56%。商誉减值的会计政策详情及分析     量预测时使用的估值方法的适当性；
       请参阅合并财务报表附注“三、重要会计政策和会计      3、通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等
                                                    103
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



 估计”注释（十九）所述的会计政策及“五、合并财务    关键输入值与过往业绩、管理层预算和预测及行
 报表项目附注”注释（十七）。管理层于每年年末对      业报告进行比较，审慎评价编制折现现金流预测
 商誉进行减值测试。管理层明确商誉对应的资产组，      中采用的关键假设及判断；
 并判断其对应的账面价值是否需要重新分配及确认；      4、评价管理层聘任的外部估值专家的胜任能力、
 编制资产组对应的预算，对未来净现值的结果与相应      专业素质和客观性；
 的账面价值进行比对；在评估包含相关资产的资产组      5、对预测收入和采用的折现率等关键假设进行敏
 可收回金额时，管理层聘请了外部评估专家来协助确      感性分析，以评价关键假设的变化对减值评估结
 定资产组未来现金流的现值。此项评估涉及对相关资      果的影响以及考虑对关键假设的选择是否存在管
 产组未来情况的假设和估计。上述减值测试有关的现      理层偏向的迹象；
 金流预测的编制涉及运用重大判断和估计，包括收入
                                                     6、通过对比上一年度的预测和本年度的业绩进行
 增长率、永续增长率、成本费用率，以及确定所应用
                                                     追溯性审核，以评估管理层预测过程的可靠性和
 的风险调整折现率，确认上述关键参数存在固有的不
                                                     历史准确性；
 确定性和可能受到管理层偏好的影响。管理层估计及
 判断的不同可能影响商誉计价的准确性，造成重大财      7、考虑期后事项对商誉测试及其结论的影响；
 务影响，因此我们将商誉减值作为关键审计事项。        8、验证减值测试所依据的基础数据及减值测试计
                                                     算的准确性。
 （二）收入确认
 鼎龙股份及其子公司主要从事激光打印通用耗材业        1、选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上
 务的生产和销售，2019 年度，鼎龙股份及其子公司销     的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价
 售光电成像显示及半导体工艺材料确认的主营业务        鼎龙股份的收入确认时点是否符合企业会计准则
 收 入 为 1,128,260,743.37 元 ， 与 去 年 同 期      的规定。
 1,322,307,488.64 元相比，降幅为 14.67%，公司主要    2、对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、
 为国外销售产生的收入。公司及其子公司对于国外销      销售合同及出库单、出口报关单，评价相关收入
 售的销售光电成像显示及半导体工艺材料产生的收        确认是否符合公司收入确认的会计政策。
 入是在商品所有权上的风险和报酬已转移至客户时        3、结合产品类型对收入和成本执行分析性程序，
 确认的，根据销售合同约定，鼎龙股份以激光打印通      包括：本期各月份收入、成本、毛利率波动分析，
 用耗材出口办妥报关手续，取得相关凭据后作为销售      并与上期比较分析，判断本期收入金额是否出现
 收入的确认时点。与收入确认的会计政策详情及分析      异常波动的情况。
 参见附注三、(二十四) 收入，附注五、(三十六)营业
                                                     4、就资产负债表日前后记录的收入交易选取样
 收入和营业成本。
                                                     本，核对出库单、出口报关单及其他支持性文件，
 由于收入为鼎龙股份合并利润表重要组成项目，是鼎      以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
 龙股份的关键业绩指标之一，营业收入确认是否恰当
 对鼎龙股份的经营成果产生很大影响，我们将鼎龙股
 份收入确认识别为关键审计事项。

   四、其他信息

   鼎龙股份管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括鼎龙股份 2019 年年度报告中涵

盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

   我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

   结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务

报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

   基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，

我们无任何事项需要报告。

   五、管理层和治理层对财务报表的责任

   管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要

的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。




                                               104
                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




   在编制财务报表时，管理层负责评估鼎龙股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适

用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

   治理层负责监督鼎龙股份的财务报告过程。

   六、注册会计师对财务报表审计的责任

   我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包

含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大

错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务

报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

   在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行

以下工作：

   （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风

险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗

漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误

导致的重大错报的风险。

   （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意

见。

   （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

   （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对鼎

龙股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认

为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如

果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未

来的事项或情况可能导致鼎龙股份不能持续经营。

   （5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易

和事项。

   （6）就鼎龙股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计

意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

   我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计

中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

   我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为

影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

                                               105
                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




             从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计

      事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如

      果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在

      审计报告中沟通该事项。




             立信会计师事务所（特殊普通合伙）                           中国注册会计师：陈勇波（项目合伙人）

              中国上海                                                 中国注册会计师：张志勇

                                                                         2020 年 5 月 27 日


      二、财务报表

      财务附注中报表的单位为：元


      1、合并资产负债表

      编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司
                                                 2019 年 12 月 31 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                           2019 年 12 月 31 日                       2018 年 12 月 31 日
流动资产：
    货币资金                                                   816,359,708.44                            952,010,429.51
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                                             485,793,245.20
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                      1,753,798.75                             32,530,069.00
    应收账款                                                   395,866,257.18                            374,955,245.30
    应收款项融资                                                  5,958,740.94
    预付款项                                                     40,218,477.60                             18,926,119.74
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    其他应收款                                                   36,927,298.19                             18,522,544.36
      其中：应收利息                                                                                            354,724.95
              应收股利
    买入返售金融资产
    存货                                                       285,590,785.23                             211,216,270.81
    合同资产
    持有待售资产
                                                         106
                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                           51,169,819.72       475,904,962.55
流动资产合计                                             2,119,638,131.25     2,084,065,641.27
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    债权投资
    可供出售金融资产                                                             3,000,000.00
    其他债权投资
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                          262,879,032.36       262,381,063.35
    其他权益工具投资
    其他非流动金融资产                                      9,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                              447,030,441.08       413,545,022.61
    在建工程                                               45,676,010.13        52,849,330.38
    生产性生物资产
    油气资产
    使用权资产
    无形资产                                              257,360,375.22       204,450,825.31
    开发支出                                               36,972,844.45        24,908,192.45
    商誉                                                  905,825,284.43       877,641,049.99
    长期待摊费用                                           17,380,471.34        21,513,250.00
    递延所得税资产                                          7,789,590.51         4,966,532.39
    其他非流动资产                                         92,177,821.01        11,235,562.02
非流动资产合计                                           2,082,091,870.53     1,876,490,828.50
资产总计                                                 4,201,730,001.78     3,960,556,469.77
流动负债：
    短期借款                                                4,865,479.18
    向中央银行借款
    拆入资金
    交易性金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                              145,663,053.97       104,417,897.80
    预收款项                                                7,874,073.49         7,089,017.25
    合同负债
    卖出回购金融资产款
    吸收存款及同业存放
    代理买卖证券款
    代理承销证券款

                                                   107
                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



    应付职工薪酬                                         31,883,357.98        31,385,412.62
    应交税费                                             18,868,453.51        25,772,040.71
    其他应付款                                           16,050,519.42        16,295,279.38
      其中：应付利息
               应付股利                                     532,000.00           532,000.00
    应付手续费及佣金
    应付分保账款
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                            225,204,937.55       184,959,647.76
非流动负债：
    保险合同准备金
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    租赁负债
    长期应付款                                           23,373,257.18
    长期应付职工薪酬
    预计负债                                              1,185,077.06
    递延收益                                             25,807,587.63        23,321,434.84
    递延所得税负债                                       27,383,310.25        27,140,669.38
    其他非流动负债
非流动负债合计                                           77,749,232.12        50,462,104.22
负债合计                                                302,954,169.67       235,421,751.98
所有者权益：
    股本                                                981,468,251.00       960,137,844.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                           1,876,644,588.20     1,713,948,432.50
    减：库存股                                          304,974,802.18       202,085,486.72
    其他综合收益                                             -61,977.31
    专项储备
    盈余公积                                            148,202,628.45       112,457,490.59
    一般风险准备
    未分配利润                                         1,084,148,178.36     1,104,084,726.06
归属于母公司所有者权益合计                             3,785,426,866.52     3,688,543,006.43
    少数股东权益                                        113,348,965.59        36,591,711.36
所有者权益合计                                         3,898,775,832.11     3,725,134,717.79
负债和所有者权益总计                                   4,201,730,001.78     3,960,556,469.77


                                                 108
                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



      法定代表人：朱双全                   主管会计工作负责人：姚红           会计机构负责人：王章艳



      2、母公司资产负债表

                                                                                             单位：元
                 项目                     2019 年 12 月 31 日                   2018 年 12 月 31 日
流动资产：
    货币资金                                              423,894,864.86                       492,071,687.66
    交易性金融资产                                        380,027,924.65
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                1,360,000.00                         21,913,500.00
    应收账款                                               81,444,319.47                         95,618,452.16
    应收款项融资
    预付款项                                                1,619,352.44                          2,799,139.02
    其他应收款                                            397,494,812.76                       147,960,349.37
      其中：应收利息                                                                                  354,724.95
               应收股利                                    51,875,000.00
    存货                                                   58,922,789.27                         69,377,230.84
    合同资产
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                629,643.41                     262,769,824.85
流动资产合计                                             1,345,393,706.86                     1,092,510,183.90
非流动资产：
    债权投资
    可供出售金融资产                                                                              3,000,000.00
    其他债权投资
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         2,297,031,509.59                     2,061,512,418.82
    其他权益工具投资
    其他非流动金融资产                                      3,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                              186,025,407.73                       195,158,934.06
    在建工程                                               17,628,269.27                         14,282,152.42
    生产性生物资产
    油气资产
    使用权资产
    无形资产                                               29,931,025.17                         32,671,318.65
    开发支出                                               16,700,829.40                         11,118,235.16
    商誉

                                                   109
                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



    长期待摊费用                                           15,187,195.49        20,458,698.13
    递延所得税资产                                          3,553,622.53           537,386.45
    其他非流动资产                                         33,808,678.96         1,305,945.00
非流动资产合计                                           2,602,866,538.14     2,340,045,088.69
资产总计                                                 3,948,260,245.00     3,432,555,272.59
流动负债：
    短期借款
    交易性金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                               14,474,261.88        12,637,985.16
    预收款项                                                   38,975.60           351,538.54
    合同负债
    应付职工薪酬                                            5,431,600.00         5,000,000.00
    应交税费                                               12,407,919.17        17,493,362.97
    其他应付款                                            110,689,760.96        12,438,010.39
      其中：应付利息
               应付股利
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                                              143,042,517.61        47,920,897.06
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    租赁负债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    预计负债
    递延收益                                                3,018,962.04         3,121,254.68
    递延所得税负债                                            754,188.70           375,158.01
    其他非流动负债
非流动负债合计                                              3,773,150.74         3,496,412.69
负债合计                                                  146,815,668.35        51,417,309.75
所有者权益：
    股本                                                  981,468,251.00       960,137,844.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债

                                                   110
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



       资本公积                                               1,886,727,557.84             1,724,031,402.14
       减：库存股                                               304,974,802.18                 202,085,486.72
       其他综合收益
       专项储备
       盈余公积                                                 148,202,628.45                 112,457,490.59
       未分配利润                                             1,090,020,941.54                 786,596,712.83
所有者权益合计                                                3,801,444,576.65             3,381,137,962.84
负债和所有者权益总计                                          3,948,260,245.00             3,432,555,272.59


         3、合并利润表

                                                                                          单位：元
                    项目                            2019 年度                      2018 年度
一、营业总收入                                                1,148,795,536.32             1,337,596,554.63
       其中：营业收入                                         1,148,795,536.32             1,337,596,554.63
             利息收入
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                1,046,129,144.67             1,073,456,227.21
       其中：营业成本                                           739,159,317.33                 817,636,794.46
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险责任合同准备金
净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                                          10,971,385.90                  14,446,167.46
             销售费用                                            74,679,014.92                  73,224,022.19
             管理费用                                           117,212,795.63                  94,412,941.28
             研发费用                                           117,809,446.95                 106,699,203.88
             财务费用                                           -13,702,816.06                 -32,962,902.06
               其中：利息费用                                     1,011,488.58
                       利息收入                                   9,113,393.60                   7,899,723.13
       加：其他收益                                              38,864,006.99                  35,968,943.00
           投资收益（损失以“－”号填
                                                                 65,329,874.74                  44,169,338.72
列）
        其中：对联营企业和合营企业
                                                                 26,103,811.27                  15,202,983.74
的投资收益
            以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
           汇兑收益（损失以“-”号填列）
           净敞口套期收益（损失以“－”

                                                        111
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



号填列）
          公允价值变动收益（损失以
                                                                  5,793,245.20
“－”号填列）
           信用减值损失（损失以“-”号填
                                                                -28,877,447.18
列）
           资产减值损失（损失以“-”号填
                                                               -164,247,283.89      -19,093,000.75
列）
           资产处置收益（损失以“-”号填
                                                                  -177,506.75        -2,077,430.18
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                              19,351,280.76       323,108,178.21
       加：营业外收入                                           14,856,789.24          632,009.62
       减：营业外支出                                             3,441,062.20         588,437.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                          30,767,007.80       323,151,749.90
       减：所得税费用                                           14,350,563.80        51,880,525.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                              16,416,444.00       271,271,224.31
     （一）按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“－”
                                                                16,416,444.00       271,271,224.31
号填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
     （二）按所有权归属分类
       1.归属于母公司所有者的净利润                             34,090,602.14       293,130,959.41
       2.少数股东损益                                           -17,674,158.14      -21,859,735.10
六、其他综合收益的税后净额                                          -61,977.31
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                                    -61,977.31
的税后净额
    （一）不能重分类进损益的其他综
合收益
             1.重新计量设定受益计划变
动额
          2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
             3.其他权益工具投资公允价
值变动
             4.企业自身信用风险公允价
值变动
             5.其他
    （二）将重分类进损益的其他综合
                                                                    -61,977.30
收益
             1.权益法下可转损益的其他
综合收益
             2.其他债权投资公允价值变
动
             3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
          4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
             5.持有至到期投资重分类为
                                                         112
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



可供出售金融资产损益
             6.其他债权投资信用减值准
备
             7.现金流量套期储备
             8.外币财务报表折算差额                                -61,977.30
             9.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                                16,354,466.69                        271,271,224.31
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                                34,028,624.83                        293,130,959.41
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                            -17,674,158.14                        -21,859,735.10
八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                                0.04                                  0.31
       （二）稀释每股收益                                                0.04                                  0.31
         本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利
         润为：0.00 元。

         法定代表人：朱双全               主管会计工作负责人：姚红                 会计机构负责人：王章艳


         4、母公司利润表

                                                                                                 单位：元
                 项目                              2019 年度                             2018 年度
一、营业收入                                                   289,840,832.21                        346,443,595.49
       减：营业成本                                            150,675,256.07                        161,894,556.13
           税金及附加                                            3,647,699.55                          4,995,634.54
           销售费用                                             14,859,658.76                         13,715,749.89
           管理费用                                             50,304,514.58                         30,601,845.92
           研发费用                                             11,475,857.44                         13,631,786.53
           财务费用                                              1,474,164.15                         -7,576,624.60
             其中：利息费用                                      8,780,888.88
                      利息收入                                   5,562,781.53                          3,931,519.94
       加：其他收益                                             11,006,592.64                          6,986,375.32
           投资收益（损失以“－”号填
                                                               303,698,108.00                        259,084,891.52
列）
        其中：对联营企业和合营企
                                                                19,947,068.70                         14,307,074.99
业的投资收益
            以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
          净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
          公允价值变动收益（损失以
                                                                 5,027,924.65
“－”号填列）
           信用减值损失（损失以“-”号
                                                                -1,170,922.09
填列）

                                                        113
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



           资产减值损失（损失以“-”号
                                                              -10,288,635.78            74,140.60
填列）
           资产处置收益（损失以“-”号
                                                                 -163,205.15            31,667.88
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                            365,513,543.93       395,357,722.40
       加：营业外收入                                          14,409,698.30            97,011.00
       减：营业外支出                                           3,101,020.00          329,600.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                              376,822,222.23       395,125,133.40
列）
       减：所得税费用                                          19,370,843.68        27,953,062.28
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                            357,451,378.55       367,172,071.12
      （一）持续经营净利润（净亏损
                                                              357,451,378.55       367,172,071.12
以“－”号填列）
      （二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
    （一）不能重分类进损益的其他
综合收益
             1.重新计量设定受益计划
变动额
          2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
             3.其他权益工具投资公允
价值变动
             4.企业自身信用风险公允
价值变动
             5.其他
    （二）将重分类进损益的其他综
合收益
             1.权益法下可转损益的其
他综合收益
             2.其他债权投资公允价值
变动
          3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
          5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             6.其他债权投资信用减值
准备
             7.现金流量套期储备
             8.外币财务报表折算差额
             9.其他
六、综合收益总额                                              357,451,378.55       367,172,071.12
七、每股收益：
       （一）基本每股收益


                                                        114
                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



     （二）稀释每股收益


       5、合并现金流量表

                                                                                         单位：元
               项目                              2019 年度                       2018 年度
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                           1,296,420,413.61             1,386,295,180.36
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     代理买卖证券收到的现金净额
     收到的税费返还                                           66,549,535.23                   90,755,634.61
     收到其他与经营活动有关的现金                             47,891,699.65                   55,695,573.65
经营活动现金流入小计                                        1,410,861,648.49             1,532,746,388.62
     购买商品、接受劳务支付的现金                            747,125,244.36                  768,054,886.85
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     拆出资金净增加额
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                             207,063,419.86                  211,975,170.48
金
     支付的各项税费                                           91,461,884.39                  142,105,690.01
     支付其他与经营活动有关的现金                            167,626,041.84                  112,793,559.36
经营活动现金流出小计                                        1,213,276,590.45             1,234,929,306.70
经营活动产生的现金流量净额                                   197,585,058.04                  297,817,081.92
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                                     2,347,315,402.62                 335,000,000.00
     取得投资收益收到的现金                                   66,562,825.37                   37,122,430.77
    处置固定资产、无形资产和其他
                                                                 207,155.00                    2,766,491.04
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金                                194,262.00

                                                      115
                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



投资活动现金流入小计                                      2,414,279,644.99                 374,888,921.81
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                           206,202,660.96                  141,031,658.23
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                                       2,401,620,366.50                 312,857,100.00
     质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                            22,888,204.99                   56,061,792.56
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                           33,500,001.00
投资活动现金流出小计                                      2,664,211,233.45                 509,950,550.79
投资活动产生的现金流量净额                                 -249,931,588.46                 -135,061,628.98
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                                     37,600,000.00
    其中：子公司吸收少数股东投资
                                                            37,600,000.00
收到的现金
     取得借款收到的现金                                       7,316,026.65
     收到其他与筹资活动有关的现金                           21,698,997.25
筹资活动现金流入小计                                        66,615,023.90
     偿还债务支付的现金                                       6,209,659.10
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            20,109,378.79                     9,610,160.02
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现金                          128,988,105.73                  205,738,624.00
筹资活动现金流出小计                                       155,307,143.62                  215,348,784.02
筹资活动产生的现金流量净额                                  -88,692,119.72                 -215,348,784.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                              4,162,972.74                    1,186,281.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额                               -136,875,677.40                  -51,407,050.08
     加：期初现金及现金等价物余额                          948,709,961.51              1,000,117,011.59
六、期末现金及现金等价物余额                               811,834,284.11                  948,709,961.51


       6、母公司现金流量表

                                                                                       单位：元
               项目                            2019 年度                       2018 年度
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                          341,039,033.94                  361,401,082.13
     收到的税费返还
     收到其他与经营活动有关的现金                           17,957,214.57                   30,413,292.51
经营活动现金流入小计                                       358,996,248.51                  391,814,374.64
     购买商品、接受劳务支付的现金                          107,806,858.53                  128,759,629.66
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                            39,912,113.21                   39,337,249.34
金
     支付的各项税费                                         45,441,537.88                   66,371,223.80
     支付其他与经营活动有关的现金                           87,336,155.97                  115,301,414.97

                                                    116
                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



经营活动现金流出小计                                        280,496,665.59                            349,769,517.77
经营活动产生的现金流量净额                                   78,499,582.92                             42,044,856.87
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金                                     1,402,615,402.62                           285,000,000.00
    取得投资收益收到的现金                                  140,489,668.03                            236,999,200.61
    处置固定资产、无形资产和其他
                                                                  70,000.00                              1,428,220.00
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                             18,194,262.00
投资活动现金流入小计                                       1,561,369,332.65                           523,427,420.61
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                             48,316,249.16                             37,149,493.03
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                         1,571,060,000.00                           268,000,000.00
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                                                       64,418,243.00
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                            174,500,001.00
投资活动现金流出小计                                       1,793,876,250.16                           369,567,736.03
投资活动产生的现金流量净额                                 -232,506,917.51                            153,859,684.58
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                            235,237,499.99
筹资活动现金流入小计                                        235,237,499.99
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                             18,282,011.98                               9,610,160.02
的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金                            133,385,148.79                            205,738,624.00
筹资活动现金流出小计                                        151,667,160.77                            215,348,784.02
筹资活动产生的现金流量净额                                   83,570,339.22                            -215,348,784.02
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                              1,660,090.69
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                 -68,776,904.68                            -19,444,242.57
    加：期初现金及现金等价物余额                            492,071,687.66                            511,515,930.23
六、期末现金及现金等价物余额                                423,294,782.98                            492,071,687.66


      7、合并所有者权益变动表

      本期金额
                                                                                                  单位：元
                                                           2019 年度
                                            归属于母公司所有者权益                                             所有
    项目                                                                                                少数
                       其他权益工具           其他                        一般   未分                          者权
                                  资本 减：库              专项   盈余                                  股东
              股本 优先 永续                  综合                        风险   配利   其他   小计            益合
                                                                                                        权益
                             其他 公积 存股 收益           储备   公积
                                                                          准备   润                            计
                     股   债

                                                     117
                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



               960,1          1,713, 202,08             112,45       1,104,       3,688, 36,591 3,725,
一、上年期末余
               37,84          948,43 5,486.             7,490.       084,72       543,00 ,711.3 134,71
额              4.00            2.50     72                 59         6.06         6.43      6 7.79
    加：会计政
策变更
           前期
差错更正
        同一
控制下企业合
并
           其他
               960,1          1,713, 202,08             112,45       1,104,       3,688, 36,591 3,725,
二、本年期初余
               37,84          948,43 5,486.             7,490.       084,72       543,00 ,711.3 134,71
额              4.00            2.50     72                 59         6.06         6.43      6 7.79
三、本期增减变 21,33          162,69 102,88             35,745           -19,93   96,883 76,757 173,64
                                            -61,97
动金额（减少以 0,407          6,155. 9,315.             ,137.8           6,547.   ,860.0 ,254.2 1,114.
                                              7.31
“－”号填列）   .00              70     46                  6               70        9      3     32
                                                                     34,090       34,028 -17,67 16,354
（一）综合收益                                -61,97
                                                                     ,602.1       ,624.8 4,158. ,466.6
总额                                            7.31
                                                                          4            3     14      9
               21,33          162,69 102,88                                       81,137 96,181 177,31
（二）所有者投
               0,407          6,155. 9,315.                                       ,247.2 ,412.3 8,659.
入和减少资本     .00              70     46                                            4      7     61
              23,05           175,18                                              198,24 38,503 236,74
1．所有者投入
              1,162           8,838.                                              0,000. ,200.0 3,200.
的普通股        .00               00                                                  00      0     00
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
                  -1,72       -12,49 102,88                                       -117,1 57,678 -59,42
4．其他           0,755       2,682. 9,315.                                       02,752 ,212.3 4,540.
                    .00           30     46                                          .76      7     39
                                                        35,745           -54,02   -18,28         -20,03
                                                                                         -1,750,
（三）利润分配                                          ,137.8           7,149.   2,011.         2,011.
                                                                                         000.00
                                                             6               84       98             98
                                                        35,745           -35,74
1．提取盈余公
                                                        ,137.8           5,137.
积                                                           6               86
2．提取一般风
险准备
                                                                         -18,28   -18,28         -20,03
3．对所有者（或                                                                          -1,750,
                                                                         2,011.   2,011.         2,011.
股东）的分配                                                                 98       98
                                                                                         000.00
                                                                                                     98
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股

                                                 118
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
               981,4                    1,876, 304,97                  148,20           1,084,           3,785, 113,34 3,898,
四、本期期末余                                        -61,97
               68,25                    644,58 4,802.                  2,628.           148,17           426,86 8,965. 775,83
额              1.00                      8.20     18
                                                        7.31
                                                                           45             8.36             6.52     59   2.11
         上期金额
                                                                                                             单位：元
                                                               2018 年年度
                                               归属于母公司所有者权益
       项目                                                                                                         所有者
                        其他权益工具              其他                          一般   未分                  少数股
                                      资本 减：库              专项   盈余                                          权益合
                  股本 优先 永续                  综合                          风险   配利      其他   小计 东权益   计
                                 其他 公积 存股 收益           储备   公积
                                                                                准备   润
                       股 债
             961,0                     1,713, 17,602                  75,740           857,28           3,590,         3,639,6
一、上年期末                                                                                                   49,537,
             16,00                     705,10 ,680.0                  ,283.4           1,133.           139,84         77,602.
余额          2.00                       3.35      0                       8               78             2.61
                                                                                                                759.89
                                                                                                                           50
    加：会计
政策变更
           前期
差错更正
        同一
控制下企业合
并
           其他
             961,0                     1,713, 17,602                  75,740           857,28           3,590,         3,639,6
二、本年期初                                                                                                   49,537,
             16,00                     705,10 ,680.0                  ,283.4           1,133.           139,84         77,602.
余额          2.00                       3.35      0                       8               78             2.61
                                                                                                                759.89
                                                                                                                           50
三、本期增减
               -878,                          184,48                  36,717           246,80           98,403
变动金额（减                           243,32                                                                  -12,946 85,457,
               158.0                          2,806.                   ,207.1          3,592.           ,163.8
少以“－”号填     0
                                         9.15
                                                  72                        1              28                2
                                                                                                               ,048.53 115.29
列）
                                                                                       293,13           293,13
（一）综合收                                                                                                   -21,859 271,271
                                                                                       0,959.           0,959.
益总额                                                                                     41               41
                                                                                                               ,735.10 ,224.31

（二）所有者 -878,                            184,48                                                    -185,1         -176,20
                                       243,32                                                                  8,913,6
投入和减少资 158.0                            2,806.                                                    17,635         3,949.0
                                         9.15                                                                    86.57
本               0                                72                                                       .57               0
              -878,                            202,08                                                   -205,7          -205,73
1．所有者投入                          -2,774,
              158.0                            5,486.                                                   38,624          8,624.0
的普通股          0
                                       979.28
                                                   72                                                      .00                0

                                                         119
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
                              3,670,                                           3,670,           3,670,6
入所有者权益
                              691.99                                           691.99             91.99
的金额
                                     -17,60                                    16,950
                              -652,3                                                  8,913,6 25,863,
4．其他                              2,680.                                    ,296.4
                               83.56                                                    86.57 983.01
                                         00                                         4
                                                        36,717        -46,32
（三）利润分                                                                   -9,610,          -9,610,
                                                         ,207.1       7,367.
配                                                            1           13
                                                                               160.02           160.02

                                                        36,717        -36,71
1．提取盈余公
                                                         ,207.1       7,207.
积                                                            1           11
2．提取一般风
险准备
3．对所有者
                                                                     -9,610,   -9,610,          -9,610,
（或股东）的
                                                                     160.02    160.02           160.02
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
             960,1            1,713, 202,08             112,45       1,104,    3,688,         3,725,1
四、本期期末                                                                          36,591,
             37,84            948,43 5,486.             7,490.       084,72    543,00         34,717.
余额          4.00              2.50     72                 59         6.06      6.43
                                                                                       711.36
                                                                                                  79


      8、母公司所有者权益变动表

      本期金额
                                                                                     单位：元


                                               120
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



                                                                  2019 年度
     项目                      其他权益工具      资本公 减：库存 其他综       专项储   盈余公 未分配             所有者权
                  股本                                                                                    其他
                            优先股 永续债 其他     积     股     合收益         备       积   利润               益合计
                960,13                                                                           786,59
一、上年期末余                                   1,724,03 202,085,                     112,457,                  3,381,137,
               7,844.0                                                                          6,712.8
额                   0
                                                 1,402.14 486.72                         490.59
                                                                                                      3
                                                                                                                     962.84

    加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           其他
                960,13                                                                           786,59
二、本年期初余                                   1,724,03 202,085,                     112,457,                  3,381,137,
               7,844.0                                                                          6,712.8
额                   0
                                                 1,402.14 486.72                         490.59
                                                                                                      3
                                                                                                                     962.84

三、本期增减变                                                                                   303,42
               21,330,                           162,696, 102,889,                     35,745,1                  420,306,6
动金额（减少以                                                                                  4,228.7
                407.00                             155.70 315.46                          37.86                      13.81
“－”号填列）                                                                                        1
                                                                                                 357,45
（一）综合收益                                                                                                   357,451,3
                                                                                                1,378.5
总额                                                                                                  5
                                                                                                                     78.55

（二）所有者投 21,330,                           162,696, 102,889,                                               81,137,24
入和减少资本    407.00                             155.70 315.46                                                      7.24
1．所有者投入 23,051,                            175,188,                                                        198,240,0
的普通股       162.00                              838.00                                                            00.00
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
                  -1,720,                        -12,492, 102,889,                                               -117,102,7
4．其他
                  755.00                           682.30 315.46                                                      52.76
                                                                                       35,745,1 -54,027          -18,282,01
（三）利润分配
                                                                                          37.86 ,149.84                1.98
1．提取盈余公                                                                          35,745,1 -35,745
积                                                                                        37.86 ,137.86
2．对所有者（或                                                                                -18,282           -18,282,01
股东）的分配                                                                                   ,011.98                 1.98
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转

                                                            121
                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                981,46                                                                      1,090,0
四、本期期末余                                 1,886,72 304,974,                   148,202,                   3,801,444,
               8,251.0                                                                      20,941.
额                   0
                                               7,557.84 802.18                       628.45
                                                                                                54
                                                                                                                  576.65

       上期金额
                                                                                                       单位：元
                                                                  2018 年年度
                           其他权益工具
    项目                                    资本公 减：库存 其他综          盈余公 未分配利                  所有者权
                  股本   优先   永续                               专项储备                           其他
                                       其他   积       股   合收益            积       润                    益合计
                           股     债
               961,01                        1,723,1
一、上年期末余                                       17,602,6                   75,740, 465,752,0            3,208,041,3
               6,002.                        35,689.
额                 00                            43
                                                        80.00                    283.48     08.84                  03.75

    加：会计政
策变更
           前期
差错更正
           其他
               961,01                        1,723,1
二、本年期初余                                       17,602,6                   75,740, 465,752,0            3,208,041,3
               6,002.                        35,689.
额                 00                            43
                                                        80.00                    283.48     08.84                  03.75

三、本期增减变
               -878,1                       895,712 184,482,                    36,717, 320,844,7            173,096,65
动金额（减少以
                58.00                           .71 806.72                       207.11     03.99                  9.09
“－”号填列）
（一）综合收益                                                                         367,172,0             367,172,07
总额                                                                                       71.12                   1.12
（二）所有者投 -878,1                       895,712 184,482,                                                 -184,465,25
入和减少资本    58.00                           .71 806.72                                                          2.01
1．所有者投入 -878,1                        -2,774,9 202,085,                                                -205,738,62
的普通股       58.00                           79.28 486.72                                                         4.00
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
                                             3,670,6                                                         3,670,691.9
入所有者权益
                                               91.99                                                                   9
的金额
                                                       -17,602,                                              17,602,680.
4．其他
                                                         680.00                                                      00
                                                                                36,717, -46,327,3            -9,610,160.
（三）利润分配
                                                                                 207.11     67.13                     02
1．提取盈余公                                                                   36,717, -36,717,2
积                                                                               207.11     07.11


                                                           122
                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



2．对所有者（或                                                                              -9,610,16            -9,610,160.
股东）的分配                                                                                      0.02                     02
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
               960,13                          1,724,0
四、本期期末余                                         202,085,                     112,457 786,596,7             3,381,137,9
               7,844.                          31,402.
额                 00                              14
                                                         486.72                     ,490.59     12.83                   62.84


       三、企业的基本情况

             （一）公司概况

             湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 原名湖北鼎龙化学股份有限公司，系湖北

       鼎龙化学有限公司于 2008 年 3 月整体变更设立的股份有限公司。公司于 2008 年 4 月 28 日在湖北省工商行

       政管理局领取注册号为 420000000004964 的企业法人营业执照。

             2010 年经中国证券监督管理委员会（证监许可[2010]99 号文）核准，公司向社会公开发行人民币普通

       股 (A 股 )15,000,000.00 股 ， 发 行 后 总 股 本 为 60,000,000.00 元 。 经 过 多 次 增 资 ， 至 2018 年 股 份 为

       960,137,844.00 元。

             2019 年 5 月，公司注销子公司深圳超俊科技有限公司原股东何泽基业绩补偿股份 1,720,755.00 股；2019

       年 10 月，公司为收购北海绩迅电子科技有限公司 59%股份发行人民币普通股（A 股）股份 23,051,162.00

       股，增加股本 23,051,162.00 元，经上述变更后的注册资本为 981,468,251.00 元。

             公司住所：武汉市经济技术开发区东荆河路 1 号

             公司法定代表人：朱双全

             本公司的实际控制人为朱双全、朱顺全先生。



             （二）公司所属行业及经营范围
                                                            123
                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




    本公司属电子信息材料行业，公司经营范围：电子信息材料、半导体及光电材料、功能性新材料的研

制、生产、销售及服务；芯片设计和软件开发业务及服务；云打印及数字快印、服务（不含印刷）；新材

料、软件及芯片的技术开发、技术服务、技术转让及服务；经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关

技术的出口业务；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配

件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；房屋租赁；企业管理咨询及服务；

专利转让。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）



   （三）合并财务报表范围

    本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权

益”。

    本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2020 年 5 月 27 日批准报出。



   二、财务报表的编制基础

    （一）编制基础

    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准

则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会

计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告

的一般规定》的披露规定编制财务报表。



    （二）持续经营

    公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。



    三、重要会计政策及会计估计

    （一）遵循企业会计准则的声明

    本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2019 年 12 月 31 日的

合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。



   （二）会计期间

    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。



   （三）营业周期

    本公司营业周期为 12 个月。



    （四）记账本位币


                                                124
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




   本公司采用人民币为记账本位币。



   （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

   同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包

括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得

的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢

价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

   非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公

允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认

净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份

额的差额，计入当期损益。

   为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券

的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。



   （六）合并财务报表的编制方法

   1、合并范围

   合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。



   2、合并程序

   本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合

并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照

统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

   所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用

的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行

必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务

报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司

而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

   子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有

者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期

亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

   （1）增加子公司或业务

   在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子

公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初

至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主


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                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

   因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始

控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与

合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净

资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

   在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将

该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报

告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

   因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股

权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收

益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和

利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属

当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

   （2）处置子公司或业务

   ①一般处理方法

   在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合

并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按

照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原

持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入

丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利

润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益

计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

   因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处

理。

   ②分步处置子公司

   通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条

款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处

理：

   ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

   ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

   ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

   ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处


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                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的

享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失

控制权当期的损益。

   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧

失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公

司一般处理方法进行会计处理。

   （3）购买子公司少数股权

   本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合

并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公

积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

   （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

   在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资

相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资

本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。



       （七）合营安排分类及会计处理方法

   合营安排分为共同经营和合营企业。

   当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。

   本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

   （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

   （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

   （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

   （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

   （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。



   （八）现金及现金等价物的确定标准

   在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限

短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，

确定为现金等价物。



   （九）外币业务和外币报表折算

   1、外币业务

   外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币

货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资


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                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。



   2、外币财务报表的折算

   资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”

项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率

折算。

   处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损

益。



   （十）金融工具

   金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

   1、金融工具的分类

   自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策

   根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：

以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公

允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

   业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息

的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目

标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变

动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变

动计入当期损益的金融资产。

   对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入

其他综合收益的金融资产（权益工具）。



   金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量

的金融负债。



   2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策

   金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融

负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或

金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。



   2、金融工具的确认依据和计量方法

   自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策


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                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




    （1）以摊余成本计量的金融资产

    以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公

允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定

不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。

    持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

    收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。



    （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

    以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投

资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，

公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。

    终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。



    （3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

    以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公

允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值

变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

    终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。



    （4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动

金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计

量，公允价值变动计入当期损益。



    （5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价

值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入

当期损益。

    终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。



    （6）以摊余成本计量的金融负债

    以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、

长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

    持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。


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   终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。



   2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策

   （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

   取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初

始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。

   持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。

   处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

   （2）持有至到期投资

   取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

   持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该

预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

   处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

   （3）应收款项

   公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报

价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金

额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。

   收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

   （4）可供出售金融资产

   取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关

交易费用之和作为初始确认金额。

   持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他

综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具

挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

   处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他

综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

   （5）其他金融负债

   按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。



   3、金融资产转移的确认依据和计量方法

   公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确

认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

   在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。

   公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，


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将下列两项金额的差额计入当期损益：

   （1）所转移金融资产的账面价值；

   （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。



   金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终

止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

   （1）终止确认部分的账面价值；

   （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金

额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出

售金融资产的情形）之和。

   金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。



   4、金融负债终止确认条件

   金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人

签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不

同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

   对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时

将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

   金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产

或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

   本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金

融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产

或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。



   5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

   存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用

估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支

持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，

并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不

可观察输入值。



     6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法

     自 2019 年 1 月 1 日起适用的会计政策


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    本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金

融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。

预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

    如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预

期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照

相当于该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回

金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

    通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工

具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

    如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并

未显著增加。

    如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值

准备。

    对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金

额计量其损失准备。

    对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个

存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。



    2019 年 1 月 1 日前适用的会计政策

    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价

值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

   （1）可供出售金融资产的减值准备：

    期末如果可供出售权益工具投资的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种

下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损

失一并转出，确认减值损失。

    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值

损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

    对于权益工具投资，本公司判断其公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌的具体量化标准、成本的计

算方法、期末公允价值的确定方法，以及持续下跌期间的确定依据为：

    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：一般而言，对于在流动性良好的市

场上交易活跃的权益性投资，超过 50%的跌幅则认为属于严重下跌。

    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：一般而言，如果连续下跌时间

超过 6 个月，则认为属于“非暂时性下跌”。


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                            湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




    （2）应收款项坏账准备：

     ①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：

     单项金额重大的判断依据或金额标准：应收款项账面余额 100 万以上（含 100 万）的款项。

    单项金额重大并单独计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项，公司单独进行减值测

试：有客观证据表明其发生了减值，公司根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。



    ②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
                             按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
                                   对单项金额不重大的应收款项，以及单项金额重大、但经单独测
                                   试后未发生减值的应收款项，以账龄为类似信用风险特征，根据
             账龄分析法            以前年度与之相同或相似的按账龄段划分的信用风险组合的历
                                   史损失率为基础，结合现时情况确定类似信用风险特征组合采用
                                                   下述账龄分析计提坏账准备




    组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：


                   账龄                   应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)

           1 年以内（含 1 年）                  0.5                         0.5

                  1－2 年                       20                          20

                  2－3 年                       30                          30

                3 年以上                        90                          90



    ③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：

    单独计提坏账准备的理由：有客观证据表明其已发生减值，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实

际情况的应收款项。有客观证据表明其已发生减值，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况的应

收款项。

    坏账准备的计提方法：对单项金额虽不重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发

生减值，根据历史损失率及实际情况判断其减值金额，计提坏账准备。



    （3）持有至到期投资的减值准备：

    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。



   （十一）存货


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   1、存货的分类

   存货分类为：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品等。



   2、发出存货的计价方法

   存货发出时按加权平均法和先进先出法计价。



   3、不同类别存货可变现净值的确定依据

   产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货

的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在

正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用

和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以

合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般

销售价格为基础计算。

   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存

货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他

项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。

   除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为

基础确定。

   本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。



   4、存货的盘存制度

   采用永续盘存制。



   5、低值易耗品和包装物的摊销方法

   （1）低值易耗品采用一次转销法；

   （2）包装物采用一次转销法。



   （十二）持有待售

   本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

   （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

   （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在

 一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。



     （十三）长期股权投资


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       1、共同控制、重大影响的判断标准

   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权

的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资

产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。

   重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起

共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。



   2、初始投资成本的确定

   （1）企业合并形成的长期股权投资

   同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作

为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作

为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并

日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资

的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并

日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收

益。

   非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追

加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投

资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

   （2）其他方式取得的长期股权投资

   以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

   以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

   在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值

为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产

的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产

的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠

计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的

初始投资成本。

   通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成

本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。



   3、后续计量及损益确认方法

   （1）成本法核算的长期股权投资

   公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣


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告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收

益。

    （2）权益法核算的长期股权投资

    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单

位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应

享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其

他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有

的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所

有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，

并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单

位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投

资单位的金额为基础进行核算。

    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，

予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，

全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、

（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披

露的相关政策进行会计处理。

    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账

面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权

益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合

同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

    （3）长期股权投资的处置

    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相

同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收

益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重

新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金

融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当

期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单

位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以

外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。


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    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资

单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权

益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共

同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的

公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采

用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所

有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和

其他所有者权益全部结转。



    （十四）投资性房地产

    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、

 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物

 以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。

    本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物

采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

    （十五）固定资产

    1、固定资产确认条件

    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形

资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

    （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

    （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。



    2、折旧方法

    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧

率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率，分

别计提折旧。

    融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚

可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚

可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

    各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：


               类别             折旧方法     折旧年限（年）   残值率（%）   年折旧率（%）

         房屋及建筑物           年限平均法           25-40          5          2.38-3.8


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              类别              折旧方法     折旧年限（年）   残值率（%）   年折旧率（%）

             机器设备           年限平均法           5-15          0-5          6.67-19

     运输设备                   年限平均法             5           0-5            19-20

     其他设备                   年限平均法             5           0-5            19-20




       1、      融资租入固定资产的认定依据、计价方法

       公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：

    （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；

    （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；

    （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；

    （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。

    公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价

值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。



     （十六）在建工程

    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。

所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，

根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计

提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。



     （十七）借款费用

    1、借款费用资本化的确认原则

    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相

关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销

售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非

现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

    （2）借款费用已经发生；

    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。



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   2、借款费用资本化期间

   资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不

包括在内。

   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停

止资本化。

   购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产

整体完工时停止借款费用资本化。



   3、暂停资本化期间

   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借

款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售

状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建

或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。



   4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，

减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借

款费用的资本化金额。

   对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分

的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。

资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。



     （十八）无形资产

     1、无形资产的计价方法

   （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

   外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其

他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购

买价款的现值为基础确定。

   债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预

定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计

入当期损益。

   在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值

为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公


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允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价

值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，

对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

   （2）后续计量

   在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

   对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为

企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。



   2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况


               项目           预计使用寿命           摊销方法                    依据

            土地使用权            50 年             直线法摊销                土地使用证

             专利技术            10-15 年           直线法摊销           根据预计受益年限确定

           商标、著作权          10-20 年           直线法摊销           根据预计受益年限确定

   每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资

产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。



      3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

     本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿

命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或

法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益

的期限。

     每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产

使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。



   4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准

   公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

   研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

   开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新

的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

   内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；



   5、开发阶段支出资本化的具体条件

   开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售

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在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，

包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，

能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用

或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。



    （十九）长期资产减值

    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产

等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于

其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的

净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如

果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是

能够独立产生现金流入的最小资产组合。

    商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测

试。

    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊

至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面

价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此

基础上进行商誉减值测试。

    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合

存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账

面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相

关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产

组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

       上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。



    （二十）长期待摊费用

   长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用

按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项

目的摊余价值全部转入当期损益。本公司长期待摊费用包括房屋装修费用和租赁费及其他。



    （二十一）职工薪酬

       1、短期薪酬的会计处理方法

    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或

相关资产成本。


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    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工

为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。



    2、离职后福利的会计处理方法

   （1）设定提存计划

   本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期

间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

   除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保

险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出

计入当期损益或相关资产成本。

   （2）设定受益计划

   本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期

间，并计入当期损益或相关资产成本。

   设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划

净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量

设定受益计划净资产。

   所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根

据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益

率予以折现。

   设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成

本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回

至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

   在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利

得或损失。



    3、辞退福利的会计处理方法

    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞

退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。



     （二十二）预计负债

     1、预计负债的确认标准

     与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为

预计负债：


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     （1）该义务是本公司承担的现时义务；

     （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

     （3）该义务的金额能够可靠地计量。



     2、各类预计负债的计量方法

    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对

于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

    最佳估计数分别以下情况处理：

    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按

照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能

性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个

项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作

为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。



     （二十三）股份支付

    本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定

的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

    1、以权益结算的股份支付及权益工具

    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性

股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终

股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限

制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认

一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动]、业

绩指标完成情况等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，

将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或

费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，

相应增加资本公积。

    对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时

无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

    如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何

增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。


                                              143
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




    如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工

或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，

如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，

则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。



    2、以现金结算的股份支付及权益工具

    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值

计量。初始按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授

予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才

可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务

计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允

价值重新计量，其变动计入当期损益。



     （二十四）收入

    1、销售商品收入确认的一般原则

    （1）销售商品

    ①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

    ②本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

    ③收入的金额能够可靠地计量；

    ④相关的经济利益很可能流入本公司；

    ⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

    合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价

值确定销售商品收入金额。

    （2）提供劳务

    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司

根据合同的完工进度确定完工百分比。

    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预

计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已

经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

    （3）让渡资产使用权

    本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产

使用权收入。



    2、具体原则


                                               144
                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




    本公司销售商品收入确认的具体标准：公司在货物已发给客户，购货方签收无误后，相关的收入已经

取得或取得了收款的凭证时视为已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并确认商品销售收入。

    （1）国内销售：公司按照与客户签订的合同、订单发货，由客户签收后，公司在取得相关凭据后确认

收入的实现。

    （2）出口销售：公司按照与客户签订的合同、订单等的要求，办妥报关手续后，公司在取得出口提运

单、报关单后确认收入的实现。



    （二十五）政府补助

     1、类型

    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与

收益相关的政府补助。

    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收

益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

    本公司将政府补助划分为与资产/收益相关的具体标准为：

    政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。

政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相

关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政

府补助。



    2、确认时点

    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿

证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金

额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。



    3、会计处理

    与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产

使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公

司日常活动无关的，计入营业外收入）；

    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在

确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日

常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或

损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入

营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

    本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：


                                             145
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




   （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以

实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款

   （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。



     （二十六）递延所得税资产和递延所得税负债

    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的

应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损

和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生

时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资

产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负

债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一

具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负

债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

     （二十七）租赁

    1、经营租赁会计处理

    （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期

费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣

除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租

赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，

在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣

除后的租金费用在租赁期内分配。



    2、融资租赁会计处理

    （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作

为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接

费用，计入租入资产价值。


                                               146
                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




    （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为

未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费

用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。



     （二十八）终止经营

    终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公

司划归为持有待售类别：

    （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

    （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的

一部分；

    （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。



     (二十九)回购本公司股份

    与回购公司股份相关的会计处理方法

    因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行

备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支

付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公

司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本

和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。



    （三十）重要会计政策和会计估计的变更

    1、重要会计政策变更

    （1）执行《财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财

务报表格式（2019 版）的通知》

    财政部分别于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日 发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务

报表格式的通知》（财会（2019）6 号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会

（2019）16 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下：



    会计政策变更的内容        审批                      受影响的报表项目名称和金额
          和原因              程序                 合并                              母公司
    （1）资产负债表中“应              “应收票据及应收账款”拆分为       “应收票据及应收账款”拆分
    收票据及应收账款”拆             “应收票据”和“应收账款”，“应收   为“应收票据”和“应收账款”，
    分为“应收票据”和“应                   票据”上年年末余额             “应收票据”上年年末余额
    收账款”列示；“应付票    已批     32,530,069.00 元， “应收账款”    21,913,500.00 元， “应收账
    据及应付账款”拆分为        准      上年年末余额 374,955,245.30              款”上年年末余额
    “应付票据”和“应付账                           元；                       95,618,452.16 元；
    款”列示；比较数据相               “应付票据及应付账款”拆分为       “应付票据及应付账款”拆分
           应调整。                  “应付票据”和“应付账款”，“应付   为“应付票据”和“应付账款”，

                                                  147
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



    会计政策变更的内容      审批                     受影响的报表项目名称和金额
          和原因            程序                合并                          母公司
                                         账款”上年年末余额           “应付账款”上年年末余额
                                         104,417,897.80 元。              12,637,985.16 元。

    （2）执行《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产

转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（2017 年

修订）

    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23

号——金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》和《企业会计准则第 37 号——金融工具

列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准

则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。

本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。

    以按照财会〔2019〕6 号和财会〔2019〕16 号的规定调整后的上年年末余额为基础，执行上述新金融

工具准则的主要影响如下：



    会计政策变更的内容和                               受影响的报表项目名称和金额
                             审批程序
            原因                                   合并                       母公司
    理财产品本金及预期收                   其他流动资产：减少           其他流动资产：减少
    益重分类为“以公允价                   456,678,938.47 元；          262,501,053.42 元；
                              已批准
    值计量且其变动计入当                  交易性金融资产：增加        交易性金融资产：增加
    期损益的金融资产”。                    456,678,938.47 元。         262,501,053.42 元。
    可供出售权益工具投资                 可供出售金融资产：减少      可供出售金融资产：减少
    重分类为“以公允价值                     3,000,000.00 元；           3,000,000.00 元；
                              已批准
    计量且其变动计入当期                 其他非流动金融资产：增     其他非流动金融资产：增加
      损益的金融资产”。                   加 3,000,000.00 元。         3,000,000.00 元。



    （3）执行《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》（2019 修订）

    财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》（2019 修订）（财

会〔2019〕8 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 10 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发

生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需

要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。



    （4）执行《企业会计准则第 12 号——债务重组》（2019 修订）

    财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了《企业会计准则第 12 号——债务重组》（2019 修订）（财会〔2019〕

9 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重

组，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯

调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。




                                               148
                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



2、重要会计估计变更

本报告期公司主要会计估计未发生变更。



3、首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况



                                           合并资产负债表


                                                                          调整数
      项目         上年年末余额         年初余额                           重新
                                                            重分类                      合计
                                                                           计量
流动资产：
 交易性金融资产         不适用       456,678,938.47      456,678,938.47            456,678,938.47
   其他流动资产    475,904,962.55     19,226,024.08   -456,678,938.47              -456,678,938.47
  非流动资产：
  可供出售金融资
                      3,000,000.00       不适用           -3,000,000.00              -3,000,000.00
产
  其他非流动金融
                        不适用         3,000,000.00        3,000,000.00               3,000,000.00
资产



                                          母公司资产负债表


                                                                          调整数
     项目          上年年末余额        年初余额                           重新
                                                           重分类                       合计
                                                                          计量
流动资产：
 交易性金融资产            不适用    262,501,053.42   262,501,053.42               262,501,053.42
  其他流动资产     262,769,824.85       268,771.43    -262,501,053.42              -262,501,053.42
非流动资产：
  可供出售金融资
                      3,000,000.00          不适用       -3,000,000.00               -3,000,000.00
产
  其他非流动金融
                           不适用      3,000,000.00       3,000,000.00                3,000,000.00
资产



 四、税项

 （一）主要税种和税率
       税种                                   计税依据                                  税率

                        境内公司按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为            21%、19%、

                      基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，            16%、13%、
      增值税
                      差额部分为应交增值税；境外公司按公司所在当地税务法            6%、0%（说

                                 规确认增值税及其他销售环节税费                         明 1）

                                             149
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


           税种                                 计税依据                             税率

        企业所得税                         按应纳税所得额计缴                        说明 2

      城市维护建设税                     按实际缴纳的流转税计缴                       7%

        教育费附加                       按实际缴纳的流转税计缴                       3%

       地方教育附加                      按实际缴纳的流转税计缴                  1%、1.5%、2%

说明 1：二级子公司北海绩迅电子科技有限公司因注册在海关特殊监管的出口加工区，税率为 0%；四级子

公司 Speed Jnfotech Czech S.R.O（捷克）和三级子公司 Recoil B. V（荷兰）一般商品和服务增值税适用税

率为 21%，四级子公司 CR-Solutions GmbH（德国）一般商品和服务增值税适用税率为 19%。



说明 2：存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                     纳税主体名称                                   所得税税率
   湖北鼎龙控股股份有限公司                                25.00%（适用 15.00%税率优惠）

             湖北三宝新材料有限公司                  25.00%（实际享受小型微利企业税收优惠）

            武汉柔显科技股份有限公司                                  25.00%

           武汉鼎泽新材料技术有限公司                                 25.00%

            武汉鼎龙光电材料有限公司                                  25.00%

           武汉鼎展新材料科技有限公司                                 25.00%

           湖北鼎汇微电子材料有限公司                                 25.00%

            武汉奥特赛德科技有限公司                                  25.00%

            成都时代立夫科技有限公司                       25.00%（适用 15.00%税率优惠）

           宁波佛来斯通新材料有限公司                      25.00%（适用 15.00%税率优惠）

              深圳超俊科技有限公司                         25.00%（适用 15.00%税率优惠）

             珠海鼎龙新材料有限公司                        25.00%（适用 15.00%税率优惠）

              珠海名图科技有限公司                                    25.00%

          珠海联合天润打印耗材有限公司                     25.00%（适用 15.00%税率优惠）
           珠海华达彩数码科技有限公司
                                                                      25.00%
            珠海名图九鼎科技有限公司
                                                     25.00%（实际享受小型微利企业税收优惠）
            珠海市科力莱科技有限公司
                                                           25.00%（适用 15.00%税率优惠）

              湖北芯屏科技有限公司                                    25.00%
            珠海鼎龙汇杰科技有限公司
                                                                      25.00%

                                               150
                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                        纳税主体名称                                  所得税税率
   湖北鼎龙控股股份有限公司                                 25.00%（适用 15.00%税率优惠）
                    杭州旗捷科技有限公司
                                                            25.00%（适用 15.00%税率优惠）

              浙江鼎旗微电子科技有限公司                               25.00%

               浙江旗捷投资管理有限公司                                25.00%

               北海绩迅电子科技有限公司                     25.00%（适用 15.00%税率优惠）

                   北海奕绮盛贸易有限公司               25.00%（实际享受小型微利企业税收优惠）

               上海承胜科技发展有限公司                                25.00%

               北海澄淇电子科技有限公司                                25.00%
              湖北鼎龙汇盛新材料有限公司
                                                                       25.00%
               武汉鼎龙汇创科技有限公司
                                                                       25.00%
               武汉鼎龙汇智科技有限公司
                                                                       25.00%

                                                     按其所在国家、地区的法定税率计缴，某些境外
                        境外子公司
                                                         子公司按照当地税收政策享受税收优惠。

说明：香港特别行政区税务局于 2018 年 3 月 29 日刊宪的《2018 年税务（修订）（第 3 号）条例》修订了

税务条例。根据修订后的税务条例，自 2018 年 4 月 1 日或之后开始的课税年度，法团首 200 万元应评税利

润的利得税税率将降至 8.25%，其后的利润则继续按 16.5%征税；独资或合伙业务的非法团业务，两级的利

得税税率相应为 7.5%及 15%。



(二)      税收优惠

       1、增值税

       （1）根据《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》（国发[2000]18 号）、《国务院关于印发

进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4 号）、《财政部、国家税务总局

关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）的规定：增值税一般纳税人销售其自行开发生产的

软件产品，按增值税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。

       子公司杭州旗捷科技有限公司适用上述规定，本期享受增值税即征即退的税收优惠。

       （2）根据《财政部 国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税【2016】36 号）

相关政策的规定：试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。试

点纳税人申请免征增值税时，须持技术转让、开发的书面合同，到纳税人所在地省级科技主管部门进行认

定，并持有关的书面合同和科技主管部门审核意见证明文件报主管税务机关备查。

       依据上述规定，子公司杭州旗捷科技有限公司的技术开发合同经相关部门认定并备案后，可享受免征

增值税的优惠。

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                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



    （3）根据《财政部、税务总局 海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政税务总局海关

总署公告 2019 年第 39 号）：自 2019 年 4 月 1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适

用 16%和 10%税率的，税率分别调整为 13%、9%。原适用 16%税率且出口退税率为 16%的出口货物劳务，

出口退税率调整为 13%；原适用 10%税率且出口退税率为 10%的出口货物、跨境应税行为，出口退税率调

整为 9%。



        2、所得税

    （1）报告期内，公司及子公司被认定为高新技术企业，可以享受高新技术企业税收优惠情况如下：
                    公司名称                           高新证书号             享受优惠期间

            湖北鼎龙控股股份有限公司              GR201742001043              2017 至 2019 年

            成都时代立夫科技有限公司              GR201751000063              2017 至 2019 年

         宁波佛来斯通新材料有限公司               GR201933100262              2019 至 2021 年

              深圳超俊科技有限公司                GR201744201260              2017 至 2019 年

            珠海鼎龙新材料有限公司                GR201844008775              2018 至 2020 年

        珠海联合天润打印耗材有限公司             GR2018440001669              2018 至 2020 年

            珠海市科力莱科技有限公司              GR201744010440              2017 至 2019 年

              杭州旗捷科技有限公司                GR201833000990              2018 至 2020 年

            北海绩迅电子科技有限公司              GR201745000210              2017 至 2019 年

    （2）杭州旗捷科技有限公司根据《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》(财

税〔2016〕49 号)，本公司于 2018 年 8 月获得税务机关批准 2017 年度企业所得税减按 10%的税率计缴。截

至本报告批准日，2019 年本公司该所得税优惠事项尚未备案通过，因此，本公司 2019 年度企业所得税仍

按 15%的税率计缴。

    （3）子公司北海绩迅电子科技有限公司（简称北海绩迅）于 2014 年 1 月成立，因设立在北海进出口

加工区，从事进出口业务，按照桂国税函[2014]56 号、桂工信政法函[2014]255 号、公告[2012]4 号、公告[2013]9

号规定，符合新办工业企业 5 年免征地方分享部分企业所得税，经申请于 2015 年 1 月 6 日取得北海市海城

区国家税务局北城国税函[2015]1 号《北海市海城区国家税务局关于免征北海绩迅电子科技有限公司地方部

分企业所得税的函》，自 2014 年 1 月 1 日起享受免征 5 年地方分享部分企业所得税的税收优惠，具体减免

比例为 40%，另北海绩迅于 2017 年经申请取得高新技术企业资质，2 项优惠并享，北海绩迅 2017 年实际

缴纳的企业所得税税率为 9%。根据广西壮族自治区人民政府关于延续和修订促进广西北部湾经济区开放若

干政策规定的通知（桂政发[2014]5 号），新办的享受国家西部大开发减按 15%税率征收企业所得税的企业，

免征属于地方分享部分的企业所得税，北海绩迅 2019 年度所得税按照 9%计缴。

    （4）根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13


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                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



号）规定，自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的

部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不

超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。

       本公司本年度符合以上优惠适用条件的子公司，可以享受该小型微利企业的税收优惠政策。



        五、合并财务报表项目注释



         （一）货币资金


                       项目                        期末余额                   上年年末余额
       库存现金                                            735,299.09                     916,156.15
       银行存款                                      811,031,081.41                  894,599,457.85
       其他货币资金                                      4,593,327.94                 56,494,815.51
                       合计                          816,359,708.44                  952,010,429.51



       其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：


                        项目                        期末余额                  上年年末余额
       远期结汇保证金                                      3,119,509.99                  3,300,468.00
       信用证保证金                                       1,395,886.99
       关税保函                                              10,027.35
                        合计                              4,525,424.33                   3,300,468.00



        （二）交易性金融资产


                                 项目                                         期末余额
       以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                                  485,793,245.20
       其中：理财产品                                                                485,793,245.20
                                 合计                                                485,793,245.20



(三)      应收票据

          1、     应收票据分类列示


                      项目                       期末余额                     上年年末余额
       银行承兑汇票                                      1,753,798.75                 32,530,069.00
                      合计                               1,753,798.75                 32,530,069.00




                                                   153
                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



          2、    期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据


                      项目                      期末终止确认金额           期末未终止确认金额
       银行承兑汇票                                        1,500,000.00
                      合计                                 1,500,000.00



(四)      应收账款

          1、    应收账款按账龄披露
                         账龄                         期末余额                  上年年末余额

          1 年以内                                        388,521,380.88               356,429,655.83

          1至2年                                           17,715,698.62                15,254,744.15

          2至3年                                           11,417,277.69                14,603,866.90

          3 年以上                                         33,556,297.83                18,798,107.73

          小计                                            451,210,655.02               405,086,374.61

          减：坏账准备                                     55,344,397.84                30,131,129.31

                         合计                             395,866,257.18               374,955,245.30




                                                    154
                                                 湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




2、   应收账款按坏账计提方法分类披露

                                                                                                                  期末余额

                              类别                                                  账面余额                              坏账准备
                                                                                                                                                       账面价值
                                                                                金额           比例（%）           金额             计提比例（%）

按单项计提坏账准备                                                         50,571,178.97        11.21            50,571,178.97         100.00

其中：单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款                             43,362,792.16         9.61            43,362,792.16         100.00

单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款                                     7,208,386.81      1.60             7,208,386.81         100.00

按组合计提坏账准备                                                        400,639,476.05        88.79             4,773,218.87          1.19         395,866,257.18

其中：账龄分析法                                                          400,639,476.05        88.79             4,773,218.87          1.19         395,866,257.18

                              合计                                        451,210,655.02        100.00           55,344,397.84          12.27        395,866,257.18




                                                                                                  上年年末余额

                     类别                                     账面余额                                      坏账准备
                                                                                                                                                    账面价值
                                                     金额            比例（%）                    金额                计提比例（%）

单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款

按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款         405,086,374.61          100.00                  30,131,129.31               7.44                    374,955,245.30

其中：账龄分析法                                 405,086,374.61          100.00                  30,131,129.31               7.44                    374,955,245.30



                                                                         155
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                      类别                                     账面余额                                         坏账准备
                                                                                                                                                 账面价值
                                                     金额                比例（%）                   金额               计提比例（%）

单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款

                      合计                       405,086,374.61            100.00               30,131,129.31               7.44                   374,955,245.30



      按单项计提坏账准备：

                                                                                           期末余额
              名称
                                      账面余额                           坏账准备                           计提比例（%）                      计提理由

科力莱公司往来                                7,218,862.36                       7,218,862.36                  100.00                          无法收回

香港凯晋公司往来                             43,352,316.61                      43,352,316.61                  100.00                          无法收回

              合计                           50,571,178.97                      50,571,178.97                  100.00


           按组合计提坏账准备：

                                                                                           期末余额
              名称
                                             应收账款                                     坏账准备                                  计提比例（%）

1 年以内                                                387,841,803.66                                 1,939,447.12                     0.50




                                                                          156
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                                                                                      期末余额
               名称
                                            应收账款                                坏账准备                                     计提比例（%）

1至2年                                                  12,351,667.26                              2,470,333.46                      20.00

2至3年                                                       63,277.22                               18,983.17                       30.00

3 年以上                                                    382,727.91                              344,455.12                       90.00

               合计                                    400,639,476.05                              4,773,218.87                      1.19



3、   本期计提、转回或收回的坏账准备情况

                                                                                         本期变动金额
           类别       上年年末余额          年初余额                                                                                             期末余额
                                                                    计提          收回或转回          转销或核销         企业合并增加

单项计提坏账准备                                                  50,571,178.97                                                                  50,571,178.97

账龄分析组合            30,131,129.31       30,131,129.31          1,199,656.60    27,489,825.70         323,297.41          1,255,556.07         4,773,218.87

           合计         30,131,129.31       30,131,129.31         51,770,835.57    27,489,825.70         323,297.41          1,255,556.07        55,344,397.84



4、   本期实际核销的应收账款情况

                                     项目                                                                             核销金额

实际核销的应收账款                                                                                                    323,297.41




                                                                           157
                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



       5、     按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
               按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 83,600,506.53 元，占应收
               账款期末余额合计数的比例 18.53%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
               649,026.53 元。


(五)   应收款项融资
       1、     应收款项融资情况

                                  项目                                            期末余额

       应收账款                                                                                 5,958,740.94

                                  合计                                                          5,958,740.94



       2、     应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

                                                                                                 累计在其

                                                                                                 他综合收
                                                    本期终止
         项目         年初余额          本期新增                    其他变动      期末余额       益中确认
                                                         确认
                                                                                                 的损失准

                                                                                                     备

       应收账款                     5,958,740.94                                 5,958,740.94

         合计                       5,958,740.94                                 5,958,740.94



       3、     应收款项融资减值准备
                      项目                           期末余额                       上年年末余额

       应收账款                                             5,988,684.36

       小计                                                 5,988,684.36

       减：坏账准备                                             29,943.42

                      合计                                  5,958,740.94



(六)   预付款项

       1、     预付款项按账龄列示


                                    期末余额                                上年年末余额
        账龄
                             账面余额          比例(%)               账面余额              比例(%)


                                                   158
                                湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文


                                       期末余额                                 上年年末余额
              账龄
                                账面余额           比例(%)              账面余额                比例(%)
       1 年以内                 40,118,033.72           99.75                18,794,311.07            99.30
       1至2年                      100,443.88            0.25                  131,808.67              0.70
              合计              40,218,477.60          100.00                18,926,119.74           100.00



          2、        按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

          按预付对象集中度归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 17,778,711.76 元，占预付款项期末余

          额合计数的比例 44.21%。



(七)      其他应收款


                         项目                          期末余额                       上年年末余额
       应收利息                                                                                  354,724.95
       应收股利
       其他应收款项                                          36,927,298.19                     18,167,819.41
                         合计                                36,927,298.19                     18,522,544.36



          1、        应收利息

          （1）应收利息分类


                     项目                         期末余额                          上年年末余额
       通知存款                                                                                  354,724.95
       小计                                                                                      354,724.95
       减：坏账准备
                     合计                                                                        354,724.95




                                                      159
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 2、     其他应收款项

          （1）按账龄披露


                            账龄                                         期末余额                                    上年年末余额
       1 年以内                                                                 31,168,483.13                                       14,951,221.42
       1至2年                                                                       7,092,403.07                                     1,148,585.08
       2至3年                                                                       1,341,795.24                                     3,454,584.11
       3 年以上                                                                     3,720,185.88                                      445,147.08
       小计                                                                     43,322,867.32                                       19,999,537.69
       减：坏账准备                                                                 6,395,569.13                                     1,831,718.28
                            合计                                                36,927,298.19                                       18,167,819.41



          （2）按分类披露


                                                                                期末余额
          类别                          账面余额                                                   坏账准备
                                                                                                                                      账面价值
                              金额                    比例（%）                     金额                      计提比例（%）
按单项计提坏账准备                 4,470,702.51          10.32                          4,470,702.51             100.00
其中：单项金额重大并
单独计提坏账准备的                 1,793,573.78          4.14                           1,793,573.78             100.00
应收账款
单项金额不重大但单
                                   2,677,128.73          6.18                           2,677,128.73             100.00
独计提坏账准备的应



                                                                       160
                                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                                                          期末余额
       类别                               账面余额                                                        坏账准备
                                                                                                                                              账面价值
                               金额                        比例（%）                        金额                      计提比例（%）
      收账款

按组合计提坏账准备                38,852,164.81                89.68                              1,924,866.62               4.95                36,927,298.19

其中：账龄分析法                  38,852,164.81                89.68                              1,924,866.62               4.95                36,927,298.19

       合计                       43,322,867.32                100.00                             6,395,569.13            14.76                  36,927,298.19



                                                                                                   上年年末余额
                   类别                                        账面余额                                           坏账准备
                                                                                                                                                 账面价值
                                                    金额                  比例（%）                   金额                计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他
                                                     3,511,202.15           17.56                                                                 3,511,202.15
应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他
                                                    16,488,335.54           82.44                      1,831,718.28                 11.11        14,656,617.26
应收款项
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其
他应收款项
                   合计                             19,999,537.69          100.00                      1,831,718.28                 9.16         18,167,819.41



       按单项计提坏账准备：


                                                                                             期末余额
          名称
                                       账面余额                           坏账准备                           计提比例（%）                  计提理由
科力莱公司往来                                    451,147.43                         451,147.43                  100.00                     无法收回


                                                                              161
                                            湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                                                 期末余额
           名称
                               账面余额                         坏账准备                          计提比例（%）                        计提理由
香港凯晋公司往来                     4,019,555.08                      4,019,555.08                   100.00                           无法收回
           合计                      4,470,702.51                      4,470,702.51                   100.00



       按组合计提坏账准备：


                                                                                       期末余额
                 名称
                                      其他应收款项                                    坏账准备                                  计提比例（%）
            1 年以内                                31,108,457.61                                  155,516.96                       0.50
            1至2年                                   7,079,902.59                                 1,415,980.52                      20.00
            2至3年                                    406,758.34                                   122,027.50                       30.00
            3 年以上                                  257,046.27                                   231,341.64                       90.00
                 合计                               38,852,164.81                                 1,924,866.62                      4.95



       （3）坏账准备计提情况


                                          第一阶段                         第二阶段                        第三阶段
                  坏账准备                                          整个存续期预期信用损失         整个存续期预期信用损失                   合计
                                  未来 12 个月预期信用损失
                                                                        (未发生信用减值)               (已发生信用减值)
年初余额                                        1,831,718.28                                                                                    1,831,718.28
年初余额在本期                                  -1,308,230.79                                                    1,308,230.79
--转入第二阶段
--转入第三阶段                                  -1,308,230.79                                                    1,308,230.79


                                                                     162
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                                               第一阶段                      第二阶段                  第三阶段
                 坏账准备                                             整个存续期预期信用损失    整个存续期预期信用损失    合计
                                        未来 12 个月预期信用损失
                                                                          (未发生信用减值)          (已发生信用减值)
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提                                             1,459,134.07                                          3,162,471.72      4,621,605.79
本期转回                                                  55,111.90                                                               55,111.90
本期转销
本期核销                                               132,648.91                                                                132,648.91
其他变动                                               130,005.87                                                                130,005.87
企业合并增加                                         1,924,866.62                                          4,470,702.51      6,395,569.13



       其他应收款项账面余额变动如下：


                                               第一阶段                      第二阶段                  第三阶段
                 账面余额                                             整个存续期预期信用损失    整个存续期预期信用损失    合计
                                        未来 12 个月预期信用损失
                                                                          (未发生信用减值)          (已发生信用减值)
年初余额                                            19,999,537.69                                                           19,999,537.69
年初余额在本期                                      -4,470,702.51                                          4,470,702.51
--转入第二阶段
--转入第三阶段                                      -4,470,702.51                                          4,470,702.51
--转回第二阶段
--转回第一阶段

本期新增                                            24,490,259.40                                                           24,490,259.40




                                                                       163
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                                                   第一阶段                       第二阶段                    第三阶段
               账面余额                                                    整个存续期预期信用损失   整个存续期预期信用损失                   合计
                                            未来 12 个月预期信用损失
                                                                               (未发生信用减值)         (已发生信用减值)

本期直接减记                                             8,063,260.12                                                                           8,063,260.12

本期终止确认

企业合并增加                                             6,896,330.35                                                                           6,896,330.35

期末余额                                                38,852,164.81                                              4,470,702.51                43,322,867.32



       （4）本期计提、转回或收回的坏账准备情况


                                                                                              本期变动金额
      类别          上年年末余额             年初余额                                                                                               期末余额
                                                                    计提               收回或转回            转销或核销       企业合并增加
单项计提坏账准备                               1,308,230.79        3,162,471.72                                                                 4,470,702.51
账龄分析组合              1,831,718.28           523,487.49        1,459,134.07              55,111.90          132,648.91        130,005.87    1,924,866.62
      合计                1,831,718.28         1,831,718.28        4,621,605.79              55,111.90          132,648.91        130,005.87    6,395,569.13




       （5）本期实际核销的其他应收款项情况


                                     项目                                                                         核销金额
实际核销的其他应收款项                                                                                                                              132,648.91




                                                                            164
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       （6）按款项性质分类情况


                 款项性质                           期末账面余额                                       上年年末账面余额
应收出口退税款                                                        4,329,864.21                                            3,511,202.15
备用金、押金、往来款及其他                                           38,993,003.11                                           16,488,335.54
                   合计                                              43,322,867.32                                           19,999,537.69



       （7）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款项情况
                                                                                                    占其他应收款项期末余额
                 单位名称               款项性质               期末余额                   账龄                               坏账准备期末余额
                                                                                                       合计数的比例(%)

  珠海市天硌环保科技有限公司             往来款                        6,558,611.10      1 年以内           15.14                       32,793.06

  中山沃蒙斯打印耗材有限公司             往来款                        5,076,666.66       1-2 年            11.72                      954,070.84

  中山市迪迈打印科技有限公司             往来款                        5,052,083.33      1 年以内           11.66                       25,260.42

  中华人民共和国珠海国家税务局         出口退税款                      2,588,571.43      1 年以内            5.98                       12,942.86

  珠海墨美影像科技有限公司               往来款                        2,039,166.67      1 年以内            4.71                       10,195.83

                   合计                                              21,315,099.19                          49.21                    1,035,263.01




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(八)      存货

          1、     存货分类


                             期末余额                                           上年年末余额
  项
  目                        存货跌价准                                           存货跌价准
            账面余额                             账面价值        账面余额                              账面价值
                                备                                                   备
  原
  材     137,266,227.19    5,818,294.73    131,447,932.46      112,851,939.96    4,036,221.25       108,815,718.71
  料
  在
  产      18,590,553.46                     18,590,553.46       39,664,616.72         280,736.04     39,383,880.68
  品
  库
  存
         139,290,559.38    3,738,260.07    135,552,299.31       63,016,671.42                        63,016,671.42
  商
  品
  合
         295,147,340.03    9,556,554.80    285,590,785.23      215,533,228.10    4,316,957.29       211,216,270.81
  计



          2、     存货跌价准备


                                            本期增加金额                  本期减少金额
        项目      上年年末余额                        企业合并增                                     期末余额
                                          计提                        转回或转销         其他
                                                          加
       原材料         4,036,221.25    3,163,700.22    3,142,409.00   4,524,035.74                   5,818,294.73
       在产品           280,736.04                                       280,736.04
       产成品                         3,930,248.80                       191,988.73                 3,738,260.07
        合计          4,316,957.29    7,093,949.02    3,142,409.00   4,996,760.51                   9,556,554.80



(九)      其他流动资产


                          项目                                期末余额                    上年年末余额
       理财产品成本                                                                                454,000,000.00
       留抵进项税金                                             49,515,075.49                       18,504,614.57
       预付房屋租金、信用保险费用、软件服务
                                                                 1,654,744.23                        3,400,347.98
       费用及其他
                          合计                                  51,169,819.72                      475,904,962.55



(十)      可供出售金融资产


                                                                  上年年末余额
                 项目
                                            账面余额                 减值准备                   账面价值


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                                                    上年年末余额
        项目
                                 账面余额              减值准备       账面价值
可供出售债务工具
可供出售权益工具                     3,000,000.00                        3,000,000.00
其中：按公允价值计量
    按成本计量                       3,000,000.00                        3,000,000.00
        合计                         3,000,000.00                        3,000,000.00




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(十一)   长期股权投资


                                                                                          本期增减变动
                                                                                                                                                                     减值
                                                                                               其他                                                                  准备
           被投资单位        上年年末余额                                      权益法下确                                宣告发放现     计提          期末余额
                                                                                               综合      其他权益变                            其                    期末
                                               追加投资         减少投资       认的投资损                                金股利或利     减值
                                                                                               收益          动                                他                    余额
                                                                                   益                                        润         准备
                                                                                               调整
    1. 联营企业
    山东世纪开元电子商务集
                              59,925,454.70                                     3,924,528.23                                                         63,849,982.93
    团有限公司
    南通龙翔新材料科技股份
                              83,912,176.57                    36,115,402.62    8,557,009.89             -8,464,897.82   7,361,600.00                40,527,286.02
    有限公司
    湖北高投产控投资股份有
                              91,270,300.89                                     2,639,083.50                                                         93,909,384.39
    限公司
    中山市迪迈打印科技有限
                              27,273,131.19                                      -697,650.04                                                         26,575,481.15
    公司
    杭州珐珞斯科技有限公司                     5,000,000.00                       -52,822.62                                                          4,947,177.38
    珠海市天硌环保科技有限
                                              25,564,000.00                     2,614,903.43                                                         28,178,903.43
    公司
    中山三威电子有限公司                        616,000.00                        65,210.95                                                            681,210.95
    珠海市源呈数码科技有限
                                               1,625,000.00                      291,124.61                                                           1,916,124.61
    公司
    珠海墨美影像科技有限公
                                                361,200.00                        -24,409.30                                                           336,790.70
    司
    中山市懿印电子科技有限
                                               1,687,500.00                       -22,545.70                                                          1,664,954.30
    公司
    中山迪研电子有限公司                        233,333.50                        58,403.00                                                            291,736.50
    小计                     262,381,063.35   35,087,033.50    36,115,402.62   17,352,835.95             -8,464,897.82   7,361,600.00               262,879,032.36



                                                                                    168
                                                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                                                  本期增减变动
                                                                                                                                                             减值
                                                                                       其他                                                                  准备
  被投资单位         上年年末余额                                      权益法下确                                宣告发放现     计提          期末余额
                                                                                       综合      其他权益变                            其                    期末
                                       追加投资         减少投资       认的投资损                                金股利或利     减值
                                                                                       收益          动                                他                    余额
                                                                           益                                        润         准备
                                                                                       调整
     合计            262,381,063.35   35,087,033.50    36,115,402.62   17,352,835.95             -8,464,897.82   7,361,600.00               262,879,032.36

说明 1：2019 年 6 月，公司将持有的南通龙翔新材料科技股份有限公司（以下简称：南通龙翔）11%的股权以人民币 6,977.30 万元转让给湖北高投产控投资股份有限公司，

本次交易完成后，公司持有南通龙翔 10.3232%的股权，因公司在南通龙翔派驻董事，对南通龙翔的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。

说明 2：杭州珐珞斯科技有限公司于 2019 年 9 月 29 日由二级子公司杭州旗捷科技有限公司、杭州鼎捷智塔科技有限公司和杭州鼎捷云塔企业管理合伙企业（有限合伙）

投资成立，注册资本 500.00 万元，二级子公司杭州旗捷科技有限公司占注册资本的 35.00%。

说明 3：2019 年 1 月，二级子公司湖北芯屏科技有限公司与珠海市天硌环保科技有限公司签订投资协议，二级子公司湖北芯屏科技有限公司以 1,120.4 万元受让珠海市天

硌环保科技有限公司股东 11.00%的股权，并对珠海市天硌环保科技有限公司增资 1,436.00 万元，本次交易完成后，二级子公司湖北芯屏科技有限公司持有珠海市天硌环

保科技有限公司 22.00%的股权。

说明 4：2019 年 4 月，二级子公司湖北芯屏科技有限公司与中山三威电子有限公司签订增资协议，增资 61.60 万元，增资完成后，二级子公司湖北芯屏科技有限公司持有

中山三威电子有限公司 10.00%的股权，因公司在三威电子派驻董事，对三威电子的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。



说明 5：2019 年 4 月，二级子公司湖北芯屏科技有限公司与珠海市源呈数码科技有限公司签订增资协议，增资 162.50 万元，增资完成后，二级子公司湖北芯屏科技有限

公司持有珠海市源呈数码科技有限公司 10.00%的股权，因公司在源呈数码派驻董事，对源呈数码的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。



说明 6：2019 年 4 月，三级子公司珠海华达彩数码科技有限公司与珠海墨美影像科技有限公司签订增资协议，增资 36.12 万元，增资完成后，三级子公司珠海华达彩数码

科技有限公司持有珠海墨美影像科技有限公司 10.00%的股权，因公司在珠海墨美派驻董事，对珠海墨美的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。

说明 7：2019 年 5 月，三级子公司珠海华达彩数码科技有限公司与中山市懿印电子科技有限公司签订增资协议，增资 168.75 万元，增资完成后，三级子公司珠海华达彩



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数码科技有限公司持有中山市懿印电子科技有限公司 15.00%的股权，因公司在懿印电子派驻董事，对懿印电子的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。

说明 8：2019 年 6 月，三级子公司珠海华达彩数码科技有限公司与中山迪研电子有限公司签订增资协议，增资 23.33 万元，增资完成后，三级子公司珠海华达彩数码科技

有限公司持有中山迪研电子有限公司 12.50%的股权，因公司在懿印电子派驻董事，对懿印电子的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。




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(十二)   其他非流动金融资产


                              项目                                        期末余额
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                                     9,000,000.00
    其中：债务工具投资
         权益工具投资                                                                9,000,000.00
                              合计                                                   9,000,000.00



(十三)   固定资产

         1、   固定资产及固定资产清理


                    项目                          期末余额                 上年年末余额
    固定资产                                         447,030,441.08             413,545,022.61
    固定资产清理
                    合计                             447,030,441.08             413,545,022.61




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2、   固定资产情况



               项目    房屋及建筑物               机器设备                 运输工具              其他设备          合计

 1．账面原值

 （1）上年年末余额          191,202,135.87           351,241,957.96              17,613,778.98     28,499,347.14   588,557,219.95

 （2）本期增加金额           21,147,141.17           109,587,919.05                433,483.13       5,856,463.21   137,025,006.56

      —购置                                          23,458,019.15                 13,976.20       3,174,784.79    26,646,780.14

      —在建工程转入          3,324,216.78            59,735,281.06                                                 63,059,497.84

      —企业合并增加         17,822,924.39            26,394,618.84                419,506.93       2,681,678.42    47,318,728.58

 （3）本期减少金额                                    10,222,034.16                323,470.00        106,150.01     10,651,654.17

      —处置或报废                                    10,222,034.16                323,470.00        106,150.01     10,651,654.17

 （4）期末余额              212,349,277.04           450,607,842.85              17,723,792.11     34,249,660.34   714,930,572.34

 2．累计折旧

 （1）上年年末余额           39,323,220.31           111,424,409.48               7,938,647.70     16,325,919.85   175,012,197.34

 （2）本期增加金额           13,530,702.76            63,438,321.41               1,703,705.60      9,938,311.35    88,611,041.12

      —计提                  8,834,792.94            40,583,900.63               1,344,135.41      4,750,161.98    55,512,990.96

      —企业合并增加          4,695,909.82            22,854,420.78                359,570.19       5,188,149.37    33,098,050.16

 （3）本期减少金额                                     5,417,617.04                323,470.00          73,117.16     5,814,204.20




                                                      172
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              项目      房屋及建筑物               机器设备                 运输工具             其他设备          合计

     —处置或报废                                       5,417,617.04               323,470.00          73,117.16     5,814,204.20

（4）期末余额                 52,853,923.07           169,445,113.85              9,318,883.30     26,191,114.04   257,809,034.26

3．减值准备

（1）上年年末余额

（2）本期增加金额                                       9,923,886.81                                 167,210.19     10,091,097.00

     —计提                                             9,923,886.81                                 167,210.19     10,091,097.00

（3）本期减少金额

     —处置或报废

（4）期末余额                                           9,923,886.81                                 167,210.19     10,091,097.00

4．账面价值

（1）期末账面价值            159,495,353.97           271,238,842.19              8,404,908.81      7,891,336.11   447,030,441.08

（2）上年年末账面价值        151,878,915.56           239,817,548.48              9,675,131.28     12,173,427.29   413,545,022.61




                                                       173
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          3、   暂时闲置的固定资产


                     项目                   账面原值                     累计折旧                   减值准备                         账面价值                     备注
         机器设备                             27,875,971.77                  16,261,099.64                 9,923,886.81                  1,690,985.32
         其他设备                              2,382,540.78                   2,186,791.02                  167,210.19                     28,539.57
                     合计                     30,258,512.55                  18,447,890.66                10,091,097.00                  1,719,524.89



(十四)    在建工程

          1、   在建工程及工程物资


                                     项目                                                        期末余额                                          上年年末余额
         在建工程                                                                                                45,637,988.35                                     52,849,330.38
         工程物资                                                                                                    38,021.78
                                     合计                                                                        45,676,010.13                                     52,849,330.38



          2、   在建工程情况


                                                                          期末余额                                                         上年年末余额
                        项目
                                                 账面余额                减值准备              账面价值                   账面余额              减值准备           账面价值
         武汉 OLED 产业化项目                     29,113,626.87                                 29,113,626.87              14,968,057.78                           14,968,057.78
         武汉清洗液新建项目                            306,523.55                                  306,523.55               2,748,870.39                            2,748,870.39
         武汉 CMP 产业化扩产项目                   1,881,499.90                                  1,881,499.90              24,381,664.51                           24,381,664.51
         CPT 扩产改造项目                                                                                                  10,750,737.70                           10,750,737.70
         宁波年产 1000 吨技改工程                 11,407,683.72                                 11,407,683.72

                                                                                         174
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                                                                        期末余额                                                        上年年末余额
                      项目
                                                  账面余额             减值准备               账面价值                账面余额                 减值准备         账面价值
       其他零星工程                                2,928,654.31                                    2,928,654.31
                      合计                        45,637,988.35                                45,637,988.35            52,849,330.38                           52,849,330.38



        3、    重要的在建工程项目本期变动情况


                                                                                                                                        利息
                                                                                                                     工程累      工               其中：   本期利
                                                                                                                                        资本
                      预算数      上年年末余       本期增加金       本期转入固      本期其他减                       计投入      程               本期利   息资本   资金来
    项目名称                                                                                           期末余额                         化累
                      （万元）        额               额           定资产金额        少金额                         占预算      进               息资本   化率       源
                                                                                                                                        计金
                                                                                                                     比例(%)     度               化金额     (%)
                                                                                                                                          额
武汉 OLED 产业化
                      20,000.00   14,968,057.78   20,415,773.80      6,270,204.71                    29,113,626.87    17%        90%                                 自筹
项目
                                                                                                                                                                    募集资
武汉 CMP 产业化扩
                      10,000.00   24,381,664.51   10,549,995.70     33,050,160.31                     1,881,499.90    100%       90%                                金及自
产项目
                                                                                                                                                                      筹
宁波年产 1000 吨技
                                                  11,407,683.72                                      11,407,683.72    85%        85%                                 自筹
改工程
CPT 扩产改造项目       1,200.00   10,750,737.70    4,792,420.18     15,543,157.88                                     100%       100%                                自筹
安环改造支出                                      10,714,890.87      3,824,145.99   6,890,744.88                      100%       100%                                自筹
其他零星工程                       2,748,870.39    4,858,136.42      4,371,828.95                     3,235,177.86                                                   自筹
      合计                        52,849,330.38   62,738,900.69     63,059,497.84   6,890,744.88     45,637,988.35




                                                                                        175
                                                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




          4、      工程物资


                                                          期末余额                                                                  上年年末余额
            项目
                              账面余额               工程物资减值准备                 账面价值           账面余额                 工程物资减值准备                账面价值
          工程物资                 38,021.78                                             38,021.78
            合计                   38,021.78                                             38,021.78



(十五)    无形资产

          1、      无形资产情况


                                     彩色碳粉专      硒鼓专有技                       CMP 专有技      柔显显示技     信息系统及      清洗液技      墨盒墨水专
         项目       土地使用权                                       芯片专有技术                                                                                     合计
                                       有技术            术                              术               术             其他          术            有技术
         1．账
         面原
         值
         （1）
         上年
                   27,094,291.95     40,575,061.13   35,903,942.67    93,268,866.44   70,806,430.18   3,883,495.15   3,031,232.41                                 274,563,319.93
         年末
         余额
         （2）
         本期
                   16,432,000.00                                       6,774,174.37   24,142,584.69                  6,241,640.46   903,200.00   25,122,488.52     79,616,088.04
         增加
         金额

         —购      16,432,000.00                                                                                     1,096,677.86                                  17,528,677.86
         置
                                                                       6,774,174.37   24,142,584.69                                                  367,553.52    31,284,312.58



                                                                                           176
                                                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                        彩色碳粉专      硒鼓专有技                       CMP 专有技      柔显显示技     信息系统及      清洗液技     墨盒墨水专
项目    土地使用权                                      芯片专有技术                                                                                    合计
                          有技术            术                              术               术             其他          术           有技术
—内
部研
发

—企
业合                                                                                                    5,144,962.60                24,754,935.00    29,899,897.60
并增
加

—接
                                                                                                                       903,200.00                      903,200.00
受投
资
（3）
本期
减少
金额

—处
置
（4）
期末    43,526,291.95   40,575,061.13   35,903,942.67   100,043,040.81   94,949,014.87   3,883,495.15   9,272,872.87   903,200.00   25,122,488.52   354,179,407.97
余额
2．累
计摊
销
（1）
上年
         3,694,368.04   18,565,178.23   21,583,175.62    22,120,139.94    2,749,880.85    172,599.76    1,227,152.18                                 70,112,494.62
年末
余额
（2）     972,337.23     2,124,317.28    6,240,420.17     9,439,789.50    6,015,750.87    258,899.64     410,141.84     60,080.02    1,183,427.67    26,705,164.22


                                                                              177
                                                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                       彩色碳粉专      硒鼓专有技                       CMP 专有技     柔显显示技    信息系统及     清洗液技    墨盒墨水专
项目    土地使用权                                     芯片专有技术                                                                               合计
                         有技术            术                              术              术            其他         术          有技术
本期
增加
金额

—计     972,337.23     2,124,317.28    6,240,420.17     9,439,789.50   6,015,750.87    258,899.64    321,838.66    60,080.02    127,311.86    25,560,745.23
提

—企
业合                                                                                                   88,303.18                1,056,115.81    1,144,418.99
并增
加
（3）
本期
减少
金额

—处
置
（4）
期末    4,666,705.27   20,689,495.51   27,823,595.79    31,559,929.44   8,765,631.72    431,499.40   1,637,294.02   60,080.02   1,183,427.67   96,817,658.84
余额
3．减
值准
备
（1）
上年
年末
余额
（2）
                                                                                                        1,373.91                                    1,373.91
本期


                                                                            178
                                                        湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                        彩色碳粉专      硒鼓专有技                       CMP 专有技      柔显显示技     信息系统及     清洗液技      墨盒墨水专
项目    土地使用权                                      芯片专有技术                                                                                    合计
                          有技术            术                              术               术             其他         术            有技术
增加
金额

—计                                                                                                       1,373.91                                       1,373.91
提
（3）
本期
减少
金额

—处
置
（4）
期末                                                                                                       1,373.91                                       1,373.91
余额
4．账
面价
值
（1）
期末
        38,859,586.68   19,885,565.62    8,080,346.88    68,483,111.37   86,183,383.15   3,451,995.75   7,634,204.94   843,119.98   23,939,060.85   257,360,375.22
账面
价值
（2）
上年
年末    23,399,923.91   22,009,882.90   14,320,767.05    71,148,726.50   68,056,549.33   3,710,895.39   1,804,080.23                                204,450,825.31
账面
价值




                                                                              179
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(十六)   开发支出


                                                    本期增加金额                     本期减少金额                                                                   期末
                                                                                                                                  资本化开始时    资本化具体依
               项目             上年年末余额                       其                                        其    期末余额                                         研发
                                                 内部开发支出            确认为无形资产     计入当期损益                                点            据
                                                                   他                                        他                                                     进度
                                                                                                                                                  产品中试到批量   设备调
    聚酯碳粉项目                 11,118,235.16     5,582,594.24                                                   16,700,829.40    2016 年 9 月
                                                                                                                                                  生产之间         试阶段

    喷墨打印耗材系列兼                                                                                                                            新产品测试到批
                                  3,889,498.07     2,884,676.30             6,774,174.37                                           2018 年 9 月
    容芯片技术改进项目                                                                                                                            量生产之间

                                                                                                                                                                   新产品
    柔性显示技术改进项                                                                                                                            产品中试到批量
                                  3,222,406.89     9,426,281.40                                                   12,648,688.29    2018 年 7 月                    测试机
    目                                                                                                                                            生产之间
                                                                                                                                                                   阶段
                                                                                                                                                                   项目终
    成都时代立夫 CMP 工                                                                                                                           产品中试到批量   止，转
                                  6,678,052.33      240,852.32                                6,918,904.65                         2017 年 5 月
    艺技术改进项目                                                                                                                                生产之间         入研发
                                                                                                                                                                   费用

    武汉鼎汇微电子 CMP                                                                                                                            新产品测试到批
                                                  24,142,584.69            24,142,584.69                                           2019 年 1 月
    工艺技术改进项目                                                                                                                              量生产之间

                                                                                                                                                                   已完成
                                                                                                                                                                   芯片的
    基于 PUF 技术的信息                                                                                                                           新产品测试到批   流片封
                                                   6,374,224.08                                                    6,374,224.08    2019 年 1 月
    安全 SOC 芯片                                                                                                                                 量生产之间       装测试


                                                                                                                                                                   新产品
                                                                                                                                                  新产品测试到批
    墨水墨盒研发                                   1,616,656.20               367,553.52                           1,249,102.68    2019 年 1 月
                                                                                                                                                  量生产之间
                                                                                                                                                                   测试阶
                                                                                                                                                                   段

               合计              24,908,192.45    50,267,869.23            31,284,312.58      6,918,904.65        36,972,844.45



(十七)   商誉

         1、     商誉变动情况



                                                                                      180
                                                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




       被投资单位名称或形成商誉的事                                     本期增加                               本期减少
                                          上年年末余额                                                                                   期末余额
                   项                                          企业合并形成的         其他              处置              其他
                     账面原值
       珠海名图科技有限公司                 194,337,388.24                                                                                194,337,388.24
       珠海市科力莱科技有限公司              17,798,092.89                                                                                 17,798,092.89
       宁波佛来斯通新材料有限公司            50,153,464.06                                                                                 50,153,464.06
       浙江旗捷投资管理有限公司             280,387,786.03                                                                                280,387,786.03
       深圳超俊科技有限公司                 324,633,811.14                                                                                324,633,811.14
       成都时代立夫科技有限公司              37,242,500.52                                                                                 37,242,500.52
       北海绩迅电子科技有限公司                                     159,908,792.18                                                        159,908,792.18
       Recoil B. V                                                   13,101,070.18                                                         13,101,070.18
       CR-Solutions GmbH                                              2,515,972.08                                                          2,515,972.08
                       小计                 904,553,042.88          175,525,834.44                                                      1,080,078,877.32
                     减值准备
       珠海市科力莱科技有限公司              17,798,092.89                                                                                 17,798,092.89
       宁波佛来斯通新材料有限公司             9,113,900.00                                                                                  9,113,900.00
       深圳超俊科技有限公司                                          80,035,700.00                                                         80,035,700.00
       珠海名图科技有限公司                                          67,305,900.00                                                         67,305,900.00
                       小计                  26,911,992.89          147,341,600.00                                                        174,253,592.89
                     账面价值               877,641,049.99           28,184,234.44                                                        905,825,284.43

说明 1：如本附注“六、（一）非同一控制下企业合并”所述，2019 年公司以发行股份及支付现金的方式购买北海绩迅电子科技有限公司 59.00%股权，对于合并成本大于合并中取

得的可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。

说明 2：本公司将珠海名图科技有限公司作为一个单独的资产组进行减值测试，以预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。资产组的预计未来现金流量基于经外部估值专家复



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核的管理层编制的现金流量预测来确定，采用的折现率为 14.07%，现金流量的永续增长率为 0%。对资产组进行现金流量预测时采用的其他关键假设包括硒鼓未来预计销售数量、

预计销售单价、预计毛利率、增长率以及相关费用等，上述假设基于以前年度的经营业绩、行业水平以及管理层对市场发展的预期。经过减值测试，截至 2019 年 12 月 31 日止，

本公司因购买珠海名图科技有限公司形成的商誉计提减值 67,305,900.00 元。

说明 3：本公司将宁波佛来斯通新材料有限公司作为一个单独的资产组进行减值测试，以预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。资产组的预计未来现金流量基于经外部估值

专家复核的管理层编制的现金流量预测来确定，采用的折现率为 13.52%，现金流量的永续增长率为 0%。对资产组进行现金流量预测时采用的其他关键假设包括正负电粉未来预计

销售数量、预计销售单价、预计毛利率、增长率以及相关费用等，上述假设基于以前年度的经营业绩、行业水平以及管理层对市场发展的预期。经过减值测试，截至 2019 年 12

月 31 日止，本公司因购买宁波佛来斯通新材料有限公司形成的商誉未发生减值。

说明 4：本公司将浙江旗捷投资管理有限公司和杭州旗捷科技有限公司（以下简称：旗捷资产组）作为一个的资产组进行减值测试，以预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。

资产组的预计未来现金流量基于经外部估值专家复核的管理层编制的现金流量预测来确定，采用的折现率为 15.09%，现金流量的永续增长率为 0%。对资产组进行现金流量预测时

采用的其他关键假设包括芯片未来预计销售数量、预计销售单价、预计毛利率、增长率以及相关费用等，上述假设基于以前年度的经营业绩、行业水平以及管理层对市场发展的预

期。经过减值测试，截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司因购买旗捷资产组形成的商誉未发生减值。

说明 5：本公司将深圳超俊科技有限公司作为一个单独的资产组进行减值测试，以预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。资产组的预计未来现金流量基于经外部估值专家复

核的管理层编制的现金流量预测来确定，采用的折现率为 15.53%，现金流量的永续增长率为 0%。对资产组进行现金流量预测时采用的其他关键假设包括打印复印耗材及配件未来

预计销售数量、预计销售单价、预计毛利率、增长率以及相关费用等，上述假设基于以前年度的经营业绩、行业水平以及管理层对市场发展的预期。经过减值测试，截至 2019 年

12 月 31 日止，本公司因购买深圳超俊科技有限公司形成的商誉计提减值 80,035,700.00 元。

说明 6：本公司将成都时代立夫科技有限公司和湖北鼎汇微电子材料有限公司（以下简称：时代立夫资产组）作为一个资产组组合进行减值测试，以预计未来现金流量的现值作为

其可收回金额。资产组的预计未来现金流量基于经外部估值专家复核的管理层编制的现金流量预测来确定，采用的折现率为 16.00%，现金流量的永续增长率为 0%。对资产组进行

现金流量预测时采用的其他关键假设包括抛光垫未来预计销售数量、预计销售单价、预计毛利率、增长率以及相关费用等，上述假设基于以前年度的经营业绩、行业水平以及管理

层对市场发展的预期。经过减值测试，截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司因购买时代立夫资产组形成的商誉未发生减值。

说明 7：本公司将北海绩迅电子科技有限公司、Recoil B. V 和 CR-Solutions GmbH（以下简称：绩迅资产组）作为一个的资产组进行减值测试，以预计未来现金流量的现值作为其




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可收回金额。资产组的预计未来现金流量基于经外部估值专家复核的管理层编制的现金流量预测来确定，采用的折现率为 12.92%-15.03%，现金流量的永续增长率为 0%。对资产

组进行现金流量预测时采用的其他关键假设包括墨盒未来预计销售数量、预计销售单价、预计毛利率、增长率以及相关费用等，上述假设基于以前年度的经营业绩、行业水平以及

管理层对市场发展的预期。经过减值测试，截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司因购买绩迅资产组形成的商誉未发生减值。



(十八)    长期待摊费用


                    项目             上年年末余额               本期增加金额              本期摊销金额                  其他减少金额                期末余额
         房屋装修费用                      15,390,158.38                2,817,741.99                4,225,691.32                                        13,982,209.05
         租赁费及其他                       6,123,091.62                1,091,797.57                3,816,626.90                                         3,398,262.29
                    合计                   21,513,250.00                3,909,539.56                8,042,318.22                                        17,380,471.34



(十九)    递延所得税资产和递延所得税负债

          1、   未经抵销的递延所得税资产


                                                                       期末余额                                                   上年年末余额
                           项目
                                                    可抵扣暂时性差异               递延所得税资产                  可抵扣暂时性差异              递延所得税资产
         资产减值准备                                        22,608,903.85                 3,448,429.45                      8,544,309.83                1,374,786.27
         递延收益                                             9,084,547.66                 1,362,682.15                      9,911,298.00                1,486,694.70
         可抵扣亏损                                                                                                          8,420,205.68                2,105,051.42
         未实现的内部交易                                    19,281,556.32                 2,978,478.91
                           合计                              50,975,007.83                 7,789,590.51                     26,875,813.51                4,966,532.39




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    2、      未经抵销的递延所得税负债


                                                                  期末余额                                                 上年年末余额
                       项目
                                               应纳税暂时性差异              递延所得税负债               应纳税暂时性差异                递延所得税负债
   公允价值变动-交易性金融资产                          5,793,245.19                   880,934.17
   非同一控制下企业合并公允价值计量差异               143,128,666.14                21,783,024.78                 163,802,136.15                 27,140,669.38
   未实现的内部交易                                    31,462,342.00                 4,719,351.30
                       合计                           180,384,253.33                27,383,310.25                 163,802,136.15                 27,140,669.38



    3、      未确认递延所得税资产明细



                项目                                                                           期末余额                               上年年末余额

可抵扣暂时性差异                                                                                                                                    41,917,678.73

资产减值准备                                                                                                1,246,045.12

递延收益                                                                                                   16,723,040.00

可抵扣亏损                                                                                                 63,146,686.32

                                        合计                                                               81,115,771.44                            41,917,678.73



    4、      未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期




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                年份      期末余额                            上年年末余额   备注

2019 年

2020 年                               1,253,662.36

2021 年                               2,238,847.50

2022 年                               2,930,407.08

2023 年                               8,955,519.66

2024-2029 年或无期限                 47,768,249.72

                合计                 63,146,686.32




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                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




(二十)   其他非流动资产


                                       期末余额                                  上年年末余额
         项目                           减值                                         减值
                           账面余额                账面价值           账面余额                  账面价值
                                        准备                                         准备
    预付设备工程
                       68,844,488.01              68,844,488.01    11,235,562.02             11,235,562.02
    款
    预付股权款         23,333,333.00              23,333,333.00
         合计          92,177,821.01              92,177,821.01    11,235,562.02             11,235,562.02



(二十一) 短期借款


                      项目                                 期末余额                   上年年末余额
    质押借款                                                      4,865,479.18
                      合计                                        4,865,479.18



(二十二) 应付账款

         1、     应付账款列示


                    项目                            期末余额                        上年年末余额
    1 年以内（含 1 年）                                    134,446,448.27                    98,623,365.56
    1 年以上                                                11,216,605.70                     5,794,532.24
                    合计                                   145,663,053.97                   104,417,897.80



         2、     账龄超过一年的重要应付账款


                      项目                                 期末余额                未偿还或结转的原因
    SPEED INFOTECH HOLDINGS
                                                                  7,020,968.48      关联方款项未结算
    LIMITED
                      合计                                        7,020,968.48



(二十三) 预收款项

         1、     预收款项列示


                    项目                             期末余额                       上年年末余额
    1 年以内（含 1 年）                                      6,360,460.47                     5,543,426.56
    1 年以上                                                 1,513,613.02                     1,545,590.69
                    合计                                     7,874,073.49                     7,089,017.25



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                               湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




        2、      账龄超过一年的重要预收款项


                        项目                              期末余额               未偿还或结转的原因
    珠海名图润彩科技有限公司                                     546,814.70            未结算
    Ecoolmart co.                                                334,935.94            未结算
                        合计                                     881,750.64



(二十四) 应付职工薪酬

        1、      应付职工薪酬列示


         项目            上年年末余额          本期增加              本期减少            期末余额
    短期薪酬               31,278,732.75       210,511,077.33        210,121,656.59      31,668,153.49
    离职后福利-设
                                106,679.87      12,787,451.70         12,678,927.08        215,204.49
    定提存计划
         合计              31,385,412.62       223,298,529.03        222,800,583.67      31,883,357.98



        2、      短期薪酬列示


          项目            上年年末余额          本期增加              本期减少           期末余额
    （1）工资、奖金、
                               30,943,963.41   190,871,226.94        190,660,834.99      31,154,355.36
    津贴和补贴
    （2）职工福利费                              8,839,828.70          8,839,828.70
    （3）社会保险费               85,456.92      4,763,933.29          4,692,868.72        156,521.49
    其中：医疗保险费              75,320.17      4,143,710.99          4,080,475.53        138,555.63
     工伤保险费                     1,550.38       139,451.01            138,346.06             2,655.33
     生育保险费                     8,586.37       480,771.29            474,047.13         15,310.53
    （4）住房公积金              113,465.00      4,133,784.00          4,067,346.00        179,903.00
    （5）工会经费和
                                 135,847.42      1,902,304.40          1,860,778.18        177,373.64
    职工教育经费
          合计                 31,278,732.75   210,511,077.33        210,121,656.59      31,668,153.49



        3、      设定提存计划列示


          项目            上年年末余额           本期增加             本期减少           期末余额
    基本养老保险                  103,067.14     12,408,272.30         12,303,048.79       208,290.65
    失业保险费                      3,612.73        379,179.40            375,878.29            6,913.84
          合计                    106,679.87     12,787,451.70         12,678,927.08       215,204.49



(二十五) 应交税费


                                                   187
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                 税费项目                          期末余额                   上年年末余额
    增值税                                                3,440,891.15
    企业所得税                                           12,431,335.22               22,939,468.20
    个人所得税                                            1,096,006.28                 477,517.82
    城市维护建设税                                         557,934.21                 1,132,080.79
    教育费附加、印花税、房产税及其
                                                          1,342,286.65                1,222,973.90
    他税金
                   合计                                  18,868,453.51               25,772,040.71



(二十六) 其他应付款


                      项目                           期末余额                 上年年末余额
    应付利息
    应付股利                                                  532,000.00               532,000.00
    其他应付款项                                          15,518,519.42              15,763,279.38
                      合计                                16,050,519.42              16,295,279.38



        1、      应付股利


                   项目                            期末余额                   上年年末余额
    普通股股利                                             532,000.00                  532,000.00
                   合计                                    532,000.00                  532,000.00



        2、      其他应付款项

        （1）按款项性质列示


                    项目                             期末余额                 上年年末余额
    国外运费、保险费、佣金及预提费用                        6,046,411.06              7,720,429.65
    往来款及其他                                            8,541,994.11              6,774,651.74
    保证金、押金                                              930,114.25              1,268,197.99
                    合计                                  15,518,519.42              15,763,279.38



(二十七) 长期应付款


                        项目                             期末余额              上年年末余额
    长期应付款                                                23,373,257.18
    专项应付款
                        合计                                  23,373,257.18

                                                   188
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        1、     长期应付款


                    项目                            期末余额                       上年年末余额
    保证借款                                                23,373,257.18
                    合计                                    23,373,257.18

说明：2018 年 7 月，三级子公司绩迅科技（香港）有限公司与 CargillFinancial ServicesInternational,Inc 签订

借款协议，借款金额为 260.00 万欧元，借款期限为三年。该借款由二级子公司北海绩迅电子科技有限公司

提供担保。同时双方签订了浮动费用协议，根据该协议 2018-2020 年应确认浮动费用 666.00 万元，该浮动

费用按照借款期限分期计入当期损益中。



(二十八) 预计负债


                      上年年
         项目                      本期增加      本期减少          期末余额             形成原因
                      末余额
    产品质量保证                  1,185,077.06                      1,185,077.06    售后质量补偿款
         合计                     1,185,077.06                      1,185,077.06




                                                  189
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(二十九) 递延收益


              项目                  上年年末余额              本期增加                     本期减少                  期末余额                     形成原因
       政府补助                          23,321,434.84             9,857,020.67                7,370,867.88             25,807,587.63           收到政府补助
              合计                       23,321,434.84             9,857,020.67                7,370,867.88             25,807,587.63



        涉及政府补助的项目：


                                           上年年末余     本期新增补助金     企业合并增      本期计入当期损益金      其他变                     与资产相关/与收益
                    负债项目                                                                                                     期末余额
                                               额               额               加                  额                动                             相关
       经济开发区发展贡献车辆奖励            481,254.68                                                103,125.96                 378,128.72       与资产相关
       科技成果转化与产业化项目            2,640,000.00                                               1,320,000.00               1,320,000.00      与收益相关
       湖北省重大科技创新专项基金                             2,000,000.00                            1,200,000.01                799,999.99       与收益相关
       省创新能力专项资金                                     2,500,000.00                            1,979,166.67                520,833.33       与收益相关
       湖北鼎汇集成电路芯片产业化项目
                                           4,417,524.00       2,800,000.00                            1,388,284.00               5,829,240.00      与资产相关
       补助
       时代立夫 02 专项补助                8,992,612.83       1,901,187.17                                                      10,893,800.00      与资产相关
       产业项目综合奖励补贴                  563,660.00                                                563,660.00                                  与收益相关
       工业企业技术改造补贴款              6,226,383.33                                                778,297.92                5,448,085.41      与资产相关
       北海出口加工区工信委 2017 中小
                                                                              440,000.09                26,666.66                 413,333.43       与资产相关
       企业发展基金
       北海市工信委 2016 中小企业发展
                                                                              215,833.41                11,666.66                 204,166.75       与资产相关
       基金
                      合计                23,321,434.84       9,201,187.17    655,833.50              7,370,867.88              25,807,587.63




                                                                                  190
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(三十)    股本


                                                                                    本期变动增（+）减（－）
                   项目            上年年末余额                                                                                                       期末余额
                                                      发行新股              送股           公积金转股           其他                   小计
                 股份总额          960,137,844.00      23,051,162.00                                          -1,720,755.00        21,330,407.00    981,468,251.00

    说明：股本变动原因详见“一、公司基本情况”。



(三十一) 资本公积


                            项目                     上年年末余额                   本期增加                    本期减少                       期末余额
         资本溢价（股本溢价）                            1,713,948,432.50                175,188,838.00                12,492,682.30               1,876,644,588.20
         其他资本公积
                            合计                         1,713,948,432.50                175,188,838.00                12,492,682.30               1,876,644,588.20

    说明 1: 2019 年公司注销子公司深圳超俊科技有限公司原股东何泽基业绩补偿股份，减少资本公积 12,492,682.30 元。

    说明 2: 2019 年公司以发行股份及支付现金的方式购买北海绩迅电子科技有限公司部分股权，购买日发行股份的交易均价与面值总额的差额，增加资本公积 175,188,838.00 元。



(三十二) 库存股


                            项目                     上年年末余额                    本期增加                   本期减少                       期末余额
         回购公司股票                                      202,085,486.72                102,889,315.46                                             304,974,802.18
                            合计                           202,085,486.72                102,889,315.46                                             304,974,802.18

         说明：公司于 2019 年 5 月 28 日召开第四届董事会第三次会议了通过了《关于回购公司股份预案的议案》，2019 年公司累计使用自有资金 102,889,315.46 元回购公司股票



                                                                                   191
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    38,916,240.00 股。




(三十三) 其他综合收益


                                                                                                     本期金额

                                           上年年末                             减：前期计入   减：前期计
                         项目                         年初余额     本期所得                                                          税后归属   期末余额
                                             余额                               其他综合收     入其他综合   减：所得   税后归属于
                                                                   税前发生                                                          于少数股
                                                                                益当期转入     收益当期转   税费用       母公司
                                                                       额                                                              东
                                                                                    损益       入留存收益
    1．不能重分类进损益的其他综合收益
    2．将重分类进损益的其他综合收益
    其中：权益法下可转损益的其他综合收益
         外币财务报表折算差额                                      -61,977.31                                           -61,977.31              -61,977.31
               其他综合收益合计                                    -61,977.31                                           -61,977.31              -61,977.31




                                                                          192
                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




(三十四) 盈余公积


        项目            上年年末余额               本期增加            本期减少             期末余额
    法定盈余公积             112,457,490.59         35,745,137.86                           148,202,628.45
        合计                 112,457,490.59         35,745,137.86                           148,202,628.45



(三十五) 未分配利润


                      项目                              本期金额                         上期金额
    调整前上年年末未分配利润                                1,104,084,726.06                857,281,133.78
    调整年初未分配利润合计数（调增+，
    调减－）
    调整后年初未分配利润                                    1,104,084,726.06                857,281,133.78
    加：本期归属于母公司所有者的净利润                        34,090,602.14                 293,130,959.41
    减：提取法定盈余公积                                      35,745,137.86                     36,717,207.11
       应付普通股股利                                          18,282,011.98                     9,610,160.02
    期末未分配利润                                          1,084,148,178.36              1,104,084,726.06



(三十六) 营业收入和营业成本


                                        本期金额                                     上期金额
         项目
                                收入                  成本                    收入                成本
    主营业务                 1,128,260,743.37      723,597,035.73     1,322,307,488.64      812,537,552.77
    其他业务                    20,534,792.95       15,562,281.60        15,289,065.99          5,099,241.69
         合计                1,148,795,536.32      739,159,317.33     1,337,596,554.63      817,636,794.46



        营业收入明细：


                    项目                              本期金额                           上期金额
    主营业务收入                                           1,128,260,743.37               1,322,307,488.64
    其中：打印复印通用耗材                                 1,115,960,532.37               1,319,158,631.58
         CMP 抛光垫                                           12,300,211.00                      3,148,857.06
    其他业务收入                                              20,534,792.95                     15,289,065.99
    其中：技术服务                                             6,997,230.12                      4,115,820.39
         材料销售及其他                                       13,537,562.83                     11,173,245.60
                    合计                                   1,148,795,536.32               1,337,596,554.63



(三十七) 税金及附加

                                                     193
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                     项目                        本期金额                  上期金额
    城市维护建设税                                     4,903,619.77              6,932,091.56
    教育费附加                                         2,101,851.09              3,106,938.33
    地方教育附加                                       1,292,150.16              1,678,519.41
    印花税、房产税、土地使用税及其他                   2,673,764.88              2,728,618.16
                     合计                             10,971,385.90             14,446,167.46



(三十八) 销售费用


                    项目                        本期金额                   上期金额
    运杂费                                            16,744,908.12             19,184,433.77
    人工费用、福利费                                  24,226,052.45             22,138,393.42
    营销费                                            16,340,828.72             18,075,360.55
    业务费                                             5,981,816.31              5,268,319.10
    办公费、通迅费、租赁费、折旧等                     9,353,476.27              6,166,759.24
    股权激励成本                                                                  568,630.39
    其他                                               2,031,933.05              1,822,125.72
                    合计                              74,679,014.92             73,224,022.19



(三十九) 管理费用


                    项目                        本期金额                   上期金额
    人工费用、福利费                                   42,243,489.17            39,015,062.52
    折旧费                                              6,639,238.80             9,166,826.95
    服务咨询费                                         14,719,580.62             7,695,043.66
    无形资产摊销                                       20,354,496.76            16,897,684.77
    办公费、租赁费、会务费等                           22,127,259.01            17,865,198.45
    股权激励成本                                                                 2,176,618.79
    停工损失                                            8,474,730.02
    其他                                                2,654,001.25             1,596,506.14
                    合计                              117,212,795.63            94,412,941.28



(四十)   研发费用


                    项目                         本期金额                  上期金额
    材料费                                              27,232,560.49           22,305,795.72
    人工费用                                            49,230,065.38           51,531,262.97
    折旧摊销费                                          10,509,970.66            6,649,639.49
    租赁费                                               3,384,572.62            3,465,881.07

                                                194
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                    项目                        本期金额                  上期金额
    差旅费、办公费用、专利费及其他                       6,777,597.09           6,855,485.29
    设计费                                             15,424,511.63           10,674,166.39
    股权激励                                                                     625,997.76
    其他                                                 5,250,169.08           4,590,975.19
                    合计                              117,809,446.95          106,699,203.88



(四十一) 财务费用


                    项目                      本期金额                    上期金额
    利息费用                                          1,011,488.58
    减：利息收入                                      9,113,393.60              7,899,723.13
    汇兑损益                                          -6,558,108.79           -25,695,907.66
    手续费支出及其他                                    957,197.75               632,728.73
                    合计                             -13,702,816.06           -32,962,902.06




                                               195
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(四十二) 其他收益


                               项目                                  本期金额                                 上期金额
       政府补助                                                                  38,824,556.06                                35,968,943.00
                        个税手续费返还                                              39,450.93
                               合计                                              38,864,006.99                                35,968,943.00



        计入其他收益的政府补助


                    补助项目                  本期金额                           上期金额                   与资产相关/与收益相关
       增值税即征即退补贴                                 8,662,549.75                      11,819,571.44        与收益相关
       企业研发补贴、高新技术企业、科技创新
                                                         18,580,353.84                      10,549,472.50      与资产/收益相关
       专项资金补助
       人才奖励专项补助资金、科技型企业房租
                                                          2,394,800.00                       4,328,285.67        与收益相关
       补贴
       时代立夫 02 专项补助                                                                  1,613,700.00        与资产相关
       湖北鼎汇集成电路芯片产业化项目补助                 1,388,284.00                       1,380,476.00        与资产相关
       出口信用保险专项资金补助                           3,333,474.48                       1,427,800.50        与收益相关
       出口展会专项资金补贴                                359,236.00                         619,136.00         与收益相关
       知识产权、稳岗及其他补贴                           4,105,857.99                       4,230,500.89      与资产/收益相关
                       合计                              38,824,556.06                      35,968,943.00




                                                                         196
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(四十三) 投资收益


                                           项目                                                 本期金额                                   上期金额
       权益法核算的长期股权投资收益                                                                        26,103,811.27                              15,202,983.74
       处置长期股权投资产生的投资收益                                                                      16,441,724.24                              -4,044,958.20
       理财投资收益                                                                                        22,784,339.23                              33,011,313.18
                                           合计                                                            65,329,874.74                              44,169,338.72



(四十四) 公允价值变动收益


                                      产生公允价值变动收益的来源                                          本期金额                           上期金额
        交易性金融资产                                                                                           5,793,245.20
                                                  合计                                                           5,793,245.20



(四十五) 信用减值损失


                                                    项目                                                                        本期金额
       应收账款坏账损失                                                                                                                               24,281,009.87
       应收款项融资减值损失                                                                                                                               29,943.42
       其他应收款坏账损失                                                                                                                               4,566,493.89
                                                    合计                                                                                              28,877,447.18




                                                                               197
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(四十六) 资产减值损失


                                      项目                                    本期金额                                         上期金额
       坏账损失                                                                                                                              7,108,038.26
       存货跌价损失                                                                            6,813,212.98                                  2,871,062.49
       固定资产减值损失                                                                       10,091,097.00
       无形资产减值损失                                                                            1,373.91
       商誉减值损失                                                                        147,341,600.00                                    9,113,900.00
                                      合计                                                 164,247,283.89                                   19,093,000.75



(四十七) 资产处置收益


                        项目                 本期金额                              上期金额                          计入当期非经常性损益的金额
       非流动资产处置利得                               -177,506.75                      -2,077,430.18                                        -177,506.75
                        合计                            -177,506.75                      -2,077,430.18                                        -177,506.75



(四十八) 营业外收入


                               项目                     本期金额                                上期金额                   计入当期非经常性损益的金额
       子公司业绩补偿款                                         14,407,698.30                                  97,011.00                    14,407,698.30
       其他                                                           449,090.94                              534,998.62                      449,090.94
                               合计                             14,856,789.24                                 632,009.62                    14,856,789.24




                                                                       198
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(四十九) 营业外支出


                               项目                      本期金额                          上期金额                  计入当期非经常性损益的金额
         固定资产报废损失                                   119,759.81                                   92,488.29                     119,759.81
         对外捐赠                                                    110,000.00                         341,600.00                     110,000.00
         赔偿及其他支出                                             3,211,302.39                        154,349.64                    3,211,302.39
                               合计                                 3,441,062.20                        588,437.93                    3,441,062.20




(五十)    所得税费用

          1、   所得税费用表


                                      项目                                   本期金额                                   上期金额
         当期所得税费用                                                                 21,492,761.68                                58,366,789.51
         递延所得税费用                                                                 -7,142,197.88                                -6,486,263.92
                                      合计                                              14,350,563.80                                51,880,525.59



          2、   会计利润与所得税费用调整过程


                                               项目                                                                      本期金额
         利润总额                                                                                                                    30,767,007.80
         按法定[或适用]税率计算的所得税费用                                                                                           4,615,051.17




                                                                      199
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                                                        项目                                                            本期金额
       子公司适用不同税率的影响                                                                                                       -1,890,011.13
       调整以前期间所得税的影响                                                                                                      -10,532,419.26
       非应税收入的影响                                                                                                               -2,730,444.20
       不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                                              23,375,719.35
       使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                                                    -79,567.90
       本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                                                                  12,682,772.38
       研发费用加计扣除及其他优惠                                                                                                    -11,090,536.61
       所得税费用                                                                                                                    14,350,563.80



(五十一) 每股收益

        1、     基本每股收益

    基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算：


                                          项目                                               本期金额                     上期金额
       归属于母公司普通股股东的合并净利润                                                               34,090,602.14              293,130,959.41
       本公司发行在外普通股的加权平均数                                                                952,622,067.08              954,989,085.33
       基本每股收益                                                                                              0.04                         0.31
       其中：持续经营基本每股收益                                                                                0.04                         0.31
              终止经营基本每股收益



        2、     稀释每股收益

    稀释每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释）除以本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释）计算：



                                                                            200
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                                          项目                                                本期金额                         上期金额
      归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释）                                                           34,090,602.14                293,130,959.41
      本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释）                                                            952,622,067.08                954,989,085.33
      稀释每股收益                                                                                                    0.04                        0.31
      其中：持续经营稀释每股收益                                                                                      0.04                        0.31
              终止经营稀释每股收益




(五十二) 现金流量表项目

        1、     收到的其他与经营活动有关的现金


                                       项目                                             本期金额                             上期金额
      政府补助                                                                                     31,821,012.42                         39,272,518.89
      银行存款利息                                                                                    9,461,286.62                       13,097,172.50
      往来款及其他                                                                                    6,609,400.61                        3,325,882.26
                                       合计                                                        47,891,699.65                         55,695,573.65



        2、     支付的其他与经营活动有关的现金


                                       项目                                             本期金额                             上期金额
      销售费用与管理费用中除应付职工薪酬、税金等其他付现支出                                       153,823,790.63                        92,330,568.46
      往来款及其他                                                                                    13,802,251.21                      20,462,990.90


                                                                           201
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                              项目                                       本期金额                      上期金额
                              合计                                                   167,626,041.84               112,793,559.36



 3、   收到的其他与投资活动有关的现金


                              项目                                       本期金额                      上期金额
业绩补偿款                                                                               194,262.00
                              合计                                                       194,262.00



 4、   支付的其他与投资活动有关的现金


                               项目                                       本期金额                     上期金额
关联方及其他单位资金拆借                                                               33,500,000.00
承诺未完成回购款                                                                                1.00
                               合计                                                    33,500,001.00



 5、   收到的其他与筹资活动有关的现金


                              项目                                       本期金额                      上期金额
非金融机构借款本金及利息                                                               21,698,997.25
                              合计                                                     21,698,997.25




                                                            202
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        6、      支付的其他与筹资活动有关的现金


                                      项目                                  本期金额                                        上期金额
      回购职工限制性股票                                                                                                                   3,653,137.28
      回购公司股票                                                                     102,889,315.46                                    202,085,486.72
      非金融机构借款本金及利息                                                          26,098,790.27
                                      合计                                             128,988,105.73                                    205,738,624.00



(五十三) 现金流量表补充资料

        1、      现金流量表补充资料



                         补充资料                                                                本期金额                              上期金额

        1、将净利润调节为经营活动现金流量

        净利润                                                                                              16,416,444.00                   271,271,224.31

        加：信用减值损失                                                                                    28,877,447.18

              资产减值准备                                                                              164,247,283.89                       19,093,000.75

              固定资产折旧                                                                                  48,649,136.14                    49,148,094.28

              无形资产摊销                                                                                  25,553,210.79                    20,701,073.98

              长期待摊费用摊销                                                                               8,036,028.90                     5,391,976.26




                                                                      203
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               补充资料                                                                         本期金额                   上期金额

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）                                         177,506.75           2,077,430.18

    固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                                                                   119,759.81               92,488.29

    公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                                                                 -5,793,245.20

    财务费用（收益以“－”号填列）                                                                         -5,546,620.21

    投资损失（收益以“－”号填列）                                                                     -65,329,874.74           -44,169,338.72

    递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                                                               -2,823,058.12

    递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                                               -4,319,139.76         -6,486,263.92

    存货的减少（增加以“－”号填列）                                                                       27,294,745.57         41,762,972.78

    经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                                                             56,037,596.87        -24,545,351.59

    经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                                                         -86,523,370.18           -36,520,224.68

    其他                                                                                                   -7,488,793.65

经营活动产生的现金流量净额                                                                             197,585,058.04           297,817,081.92

2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券




                                                                       204
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                  补充资料                                                                      本期金额                           上期金额

 融资租入固定资产

 3、现金及现金等价物净变动情况

 现金的期末余额                                                                                        811,834,284.11                     948,709,961.51

 减：现金的期初余额                                                                                    948,709,961.51                    1,000,117,011.59

 加：现金等价物的期末余额

 减：现金等价物的期初余额

 现金及现金等价物净增加额                                                                             -136,875,677.40                      -51,407,050.08



 2、   本期支付的取得子公司的现金净额


                                                                                                                        金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                                                                           49,560,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                                                                   26,671,795.01
取得子公司支付的现金净额                                                                                                                 22,888,204.99



 3、   现金和现金等价物的构成


                                项目                                            期末余额                                  上年年末余额




                                                                     205
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                                         项目                                     期末余额                               上年年末余额
      一、现金                                                                               811,834,284.11                         948,709,961.51
      其中：库存现金                                                                            735,299.09                                916,156.15
              可随时用于支付的银行存款                                                       811,031,081.41                         894,599,457.85
              可随时用于支付的其他货币资金                                                       67,903.61                              53,194,347.51
      二、现金等价物
      其中：三个月内到期的债券投资
      三、期末现金及现金等价物余额                                                           811,834,284.11                         948,709,961.51



(五十四) 所有权或使用权受到限制的资产


                          项目                     期末账面价值                                               受限原因
      货币资金                                                     4,525,424.33                               保证金
      应收账款                                                     5,988,684.36                               质押借款
                          合计                                    10,514,108.69



(五十五) 外币货币性项目

        1、     外币货币性项目


                          项目                  期末外币余额                         折算汇率                      期末折算人民币余额
      货币资金                                                                                                                      164,935,885.74
      其中：美元                                               19,038,245.52                     6.9762                             132,814,608.40
      港币                                                      1,406,098.16                     0.8958                                  1,259,582.73



                                                                      206
                      湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




               项目   期末外币余额                       折算汇率             期末折算人民币余额
欧元                                  3,354,499.35                   7.8155                    26,217,089.67
英镑                                    29,274.05                    9.1501                         267,860.48
捷克克朗                             14,218,620.70                   0.3077                        4,375,069.59
阿根廷比索币                                76.95                    0.1163                                8.95
哥伦比亚比索                              1,949.73                   0.0021                                4.09
卢布                                      7,301.49                   0.1126                             822.15
巴币                                          7.30                   1.6400                              11.97
墨西哥比索                                 351.00                    0.3684                             129.31
泰铢                                      3,000.00                   0.2328                             698.40
应收账款                                                                                      133,463,960.22
其中：美元                           15,986,871.32                   6.9762                   111,527,611.70
欧元                                   989,151.22                    7.8155                        7,730,711.36
英镑                                    41,132.18                    9.1501                         376,363.56
捷克克朗                             44,944,015.60                   0.3077                    13,829,273.60
其他应收款                                                                                         7,524,426.42
其中：美元                             992,736.16                    6.9762                        6,925,526.00
港币                                   336,775.27                    0.8958                         301,683.29
欧元                                    38,029.19                    7.8155                         297,217.13
应付账款                                                                                       42,961,052.43
其中：美元                            4,781,744.65                   6.9762                    33,358,407.03
港币                                  5,143,712.02                   0.8958                        4,607,737.23
欧元                                   639,102.83                    7.8155                        4,994,908.17
其他应付款                                                                                     17,650,852.83
其中：美元                            2,524,420.00                   6.9762                    17,610,858.80



                                            207
                                                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                        项目                                  期末外币余额                        折算汇率                      期末折算人民币余额
      欧元                                                                      5,117.27                      7.8155                                   39,994.02




六、合并范围的变更

(五十六) 非同一控制下企业合并

        1、   本期发生的非同一控制下企业合并的情况


                                                                                                                                                     购买日至期末
                                股权取得                      股权取得                                                           购买日至期末被
         被购买方名称                        股权取得成本               股权取得方式        购买日           购买日的确定依据                        被购买方的净
                                  时点                        比例（%）                                                          购买方的收入
                                                                                                                                                         利润
    北海绩迅电子科技有限公                                                发行股份及支
                                2019.10.31   247,800,000.00       59.00                    2019.10.31          控制权转移          100,842,889.65     12,185,140.52
    司                                                                    付现金




                                                                                  208
                       湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




   2、       合并成本及商誉


                                                                  北海绩迅电子科技有限公司
合并成本
—现金                                                                         49,560,000.00
—非现金资产的公允价值
—发行或承担的债务的公允价值
—发行的权益性证券的公允价值                                                  198,240,000.00
—或有对价的公允价值
—购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
—其他
合并成本合计                                                                  247,800,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                             87,891,207.82
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额                         159,908,792.18



   3、       被购买方于购买日可辨认资产、负债


                                                   北海绩迅电子科技有限公司
                                        购买日公允价值                 购买日账面价值
资产：                                           309,871,724.47               283,097,324.47
流动资产                                         248,941,851.34               248,941,851.34
固定资产                                          14,220,678.41                 9,247,078.41
无形资产                                          28,755,478.65                 6,954,678.65
商誉                                              15,617,042.26                15,617,042.26
其他非流动资产合计                                 2,336,673.81                 2,336,673.81
负债：                                           160,318,282.78               160,318,282.78
流动负债                                         133,556,800.04               133,556,800.04
非流动负债                                        26,761,482.74                26,761,482.74
净资产                                           149,553,441.69               122,779,041.69
减：少数股东权益                                    585,292.85                   585,292.85
取得的净资产                                     148,968,148.84               122,193,748.84




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七、在其他主体中的权益

（一）在子公司中的权益

       4、   企业集团的构成


                                                                                                             持股比例(%)
          子公司名称      主要经营地   注册地                   业务性质                       注册资本                      取得方式
                                                                                                           直接       间接
       湖北三宝新材料有
                              武汉      武汉    进出口贸易                                     1,500.00    100.00              设立
       限公司
       武汉柔显科技股份
                              武汉      武汉    柔性显示系列材料的研发、生产、批发零售         3,000.00    65.00               设立
       有限公司
       武汉鼎泽新材料技
                              武汉      武汉    清洗液系列材料的研发、生产、销售及技术服务     1,032.60    67.79               设立
       术有限公司
       武汉鼎龙光电材料
                              武汉      武汉    光电材料研发、生产                             2,000.00    100.00              设立
       有限公司
       武汉鼎展新材料科
                              武汉      武汉    电子信息材料、半导体技术服务、批发兼零售       2,000.00    100.00              设立
       技有限公司
       湖北鼎汇微电子材
                              武汉      武汉    微电子、半导体生产和销售                       10,400.00   96.15               设立
       料有限公司
       武汉奥特赛德科技
                              武汉      武汉    电子信息材料技术服务、批发兼零售               30,000.00   100.00              设立
       有限公司
       成都时代立夫科技                         半导体新材料技术开发、集成电路耗材的生产和
                              武汉      成都                                                   4,469.00    74.93             控股合并
       有限公司                                 销售
       宁波佛来斯通新材
                              宁波      宁波    办公设备、耗材及新材料的生产和销售             7,139.12    100.00            控股合并
       料有限公司
       深圳超俊科技有限
                              深圳      深圳    硒鼓产品的生产和销售                           5,000.00    100.00            控股合并
       公司
       珠海鼎龙新材料有       珠海      珠海    办公设备、耗材及新材料的生产和销售             1,000.00    65.00               设立



                                                                       210
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                                                                                                                           持股比例(%)
   子公司名称           主要经营地       注册地                         业务性质                       注册资本                                取得方式
                                                                                                                       直接         间接
限公司
珠海名图科技有限
                          珠海            珠海      硒鼓产品的生产和销售                               10,000.00      100.00                   控股合并
公司
湖北芯屏科技有限
                          武汉            武汉      互联网平台软件的研发、技术服务                     7,000.00       100.00                     设立
公司
浙江旗捷投资管理
                          杭州            杭州      投资管理、投资咨询服务                              500.00        100.00                   控股合并
有限公司
杭州旗捷科技有限                                    生产计算机软、硬件，集成电路，电子产品生
                          杭州            杭州                                                         3,000.00        77.20        22.80      控股合并
公司                                                产和销售
北海绩迅电子科技                                    墨盒、硒鼓等打印机耗材产品的再生制造、加工、
                          北海          广西北海                                                        916.67         59.00                   控股合并
有限公司                                            检测和维修
湖北鼎龙汇盛新材                                    光电子产品研发、咨询、交流、转让、推广服务、
                          潜江            潜江                                                         1,000.00       100.00                     设立
料有限公司                                          制造、销售等
                                                    光电材料、电子信息材料、柔性显示器、光电子
武汉鼎龙汇创科技
                          武汉            武汉      元器件的研发、生产、技术服务、技术转让、批         1,000.00        70.00                     设立
有限公司
                                                    发兼零售等
                                                    电子专用材料、半导体器件专用设备、半导体分
武汉鼎龙汇智科技
                          武汉            武汉      立器件、半导体照明器件电子元器件、光电子器         2,000.00       100.00                     设立
有限公司
                                                    件的技术研发、技术服务,技术转让



5、      重要的非全资子公司


           子公司名称                少数股东持股比例        本期归属于少数股东的损益       本期向少数股东宣告分派的股利       期末少数股东权益余额
北海绩迅电子科技有限公司                 41.00%                              4,826,330.60                                                   61,919,250.12




                                                                            211
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       6、   重要非全资子公司的主要财务信息

                                                                                                                                                                             单位：万元
                                                            期末余额                                                                              上年年末余额

          子公司名称                    非流动资                                  非流动                                  非流动资                    流动负      非流动       负债合
                            流动资产                 资产合计     流动负债                     负债合计     流动资产                    资产合计
                                          产                                        负债                                      产                        债        负债           计

       北海绩迅电子科技
                            20,839.65    3,963.42    24,803.07     8,666.06       2,643.07     11,309.14    16,968.10       3,097.27    20,065.37    8,962.62     2,579.50     11,542.11
       有限公司



                                                                                                                                                                             单位：万元
                                                                       本期金额                                                                   上期金额
               子公司名称                                                                      经营活动现金                                                             经营活动现金
                                         营业收入       净利润          综合收益总额                                  营业收入         净利润       综合收益总额
                                                                                                   流量                                                                     流量

     北海绩迅电子科技有限公司            42,547.18          4,916.73           4,916.73                669.23           34,214.33      4,002.30              4,002.30              615.33




（二）在合营安排或联营企业中的权益

       7、   合营企业或联营企业


                                                                                                                                  持股比例            对合营企业或联         对本公司活
                                        主要经                                                             注册资本
         合营企业或联营企业名称                      注册地                   业务性质                                                                营企业投资的会         动是否具有
                                          营地                                                               (万元)        直接          间接           计处理方法             战略性
      杭州珐珞斯科技有限公司             杭州        杭州                  批发和零售业                     500.00                      35.00%          权益法核算               否
      山东世纪开元电子商务集团有
                                         山东        山东                     图文打印                     2,496.88                     18.00%          权益法核算               否
      限公司




                                                                                             212
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                                                                                                               持股比例           对合营企业或联   对本公司活
                               主要经                                                     注册资本
  合营企业或联营企业名称                  注册地                    业务性质                                                      营企业投资的会   动是否具有
                                 营地                                                       (万元)      直接          间接          计处理方法       战略性
中山市迪迈打印科技有限公司      中山          中山                打印耗材销售               714.29                  30.00%         权益法核算         否
                                                       生产和销售兼容墨盒；打印机耗
珠海市天硌环保科技有限公司      珠海          珠海                                           689.83                  22.00%         权益法核算         否
                                                             材、硒鼓的生产
中山三威电子有限公司            中山          中山     生产、加工、销售：电子产品等          666.67                  10.00%         权益法核算         否
珠海市源呈数码科技有限公司      珠海          珠海          科学研究和技术服务               625.00                  10.00%         权益法核算         否
                                                       影像的研发、电子产品、数码产
珠海墨美影像科技有限公司        珠海          珠海                                           666.67                  10.00%         权益法核算         否
                                                         品及打印耗材的研发、生产
中山市懿印电子科技有限公司      中山          中山      研发、生产、销售电子产品等           62.50                   15.00%         权益法核算         否
                                                        生产、加工、销售：电子数码
中山迪研电子有限公司            中山          中山                                           266.67                  12.50%         权益法核算         否
                                                                  产品等
湖北高投产控投资股份有限公
                                武汉          武汉            资产管理、投资              50,000.00    26.00%                       权益法核算         否
司
南通龙翔新材料科技股份有限
                                南通          南通         化工产品生产、 销售            5,000.00     10.32%                       权益法核算         否
公司



 8、   重要联营企业的主要财务信息



                                                                                                                                                     单位：万元

                                                 期末余额/本期金额                                                  上年年末余额/上期金额

                       山东世纪开元电子商       湖北高投产控投资股      南通龙翔新材料科技     山东世纪开元电子商     湖北高投产控投资股    南通龙翔新材料科

                             务集团有限公司          份有限公司            股份有限公司          务集团有限公司              份有限公司      技股份有限公司




                                                                               213
                                                  湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                             期末余额/本期金额                                                  上年年末余额/上期金额

                       山东世纪开元电子商    湖北高投产控投资股    南通龙翔新材料科技     山东世纪开元电子商      湖北高投产控投资股    南通龙翔新材料科

                           务集团有限公司        份有限公司           股份有限公司         务集团有限公司             份有限公司         技股份有限公司

流动资产                         23,000.80               930.70               21,283.57             21,121.10               19,374.43           16,408.25

非流动资产                       20,569.64             38,180.95              18,796.51             11,567.37               17,849.35           19,111.56

资产合计                         43,570.44             39,111.65              40,080.09             32,688.46               37,223.78           35,519.81

流动负债                         26,961.91               851.19                5,164.08             18,480.58                3,783.31            6,100.41

非流动负债                        1,577.23                                      460.58               1,356.87                                     465.87

负债合计                         28,539.14               851.19                5,624.66             19,837.45                3,783.31            6,566.28

少数股东权益

归属于母公司股东权益             15,031.30             38,260.45              34,455.42             12,851.01               33,440.47           28,953.53

对联营企业权益投资的
                                  6,385.00              9,390.94               4,052.73              5,992.55                9,127.03            8,391.22
账面价值

营业收入                         68,815.63               588.67               30,878.48             55,183.51                                   25,839.88

净利润                            2,180.29              1,015.03              10,501.89               808.98                   103.96            4,685.88

综合收益总额                      2,180.29              1,620.89              10,501.89               808.98                -1,559.53            4,685.88

本期收到的来自联营企                                                            736.16                                                            426.46



                                                                        214
                                     湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                期末余额/本期金额                                              上年年末余额/上期金额

           山东世纪开元电子商   湖北高投产控投资股   南通龙翔新材料科技   山东世纪开元电子商     湖北高投产控投资股    南通龙翔新材料科

               务集团有限公司       份有限公司          股份有限公司       务集团有限公司            份有限公司         技股份有限公司

业的股利




                                                          215
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




        9、      不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                              期末余额/本期金额       上年年末余额/上期金额
    联营企业：
    投资账面价值合计                                  64,592,379.02
    下列各项按持股比例计算的合计数                     2,232,214.33
    —净利润                                           2,232,214.33
    —其他综合收益
    —综合收益总额



八、与金融工具相关的风险

    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至

最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是

确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险

进行监督，将风险控制在限定的范围内。

    本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。管理层已审议并批准管

理这些风险的政策，概括如下。

（一）信用风险

    信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导

致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在

某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获

得额外批准的最大额度。

    公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风

险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客

户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须

要求其提前支付相应款项。



（二）市场风险

   金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包

括汇率风险和其他价格风险。

   （1）汇率风险

    外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司承受

外汇风险主要与美元有关，除本公司以美元进行销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。

本公司期末外币货币性资产和负债情况见附注“五、（五十五）外币货币性项目”。



    （2）其他价格风险

    本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
                                               216
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




（三）流动性风险

    流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部

门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合

理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。



九、公允价值的披露

    公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：

    第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

    公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决

定。



（一）以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

                                                             期末公允价值

             项目                  第一层次公允        第二层次公允    第三层次公
                                                                                        合计
                                      价值计量           价值计量      允价值计量

一、持续的公允价值计量

◆交易性金融资产                    485,793,245.20                                  485,793,245.20

 1.以公允价值计量且其变动计入
                                    485,793,245.20                                  485,793,245.20
当期损益的金融资产

 （1）理财产品                      485,793,245.20                                  485,793,245.20

◆应收款项融资                                          5,958,740.94                  5,958,740.94

◆其他非流动金融资产                  9,000,000.00                                    9,000,000.00

 1.以公允价值计量且其变动计入
                                      9,000,000.00                                    9,000,000.00
当期损益的金融资产

 （1）权益工具投资                    9,000,000.00                                    9,000,000.00

持续以公允价值计量的资产总额        494,793,245.20      5,958,740.94                500,751,986.14



十、关联方及关联交易

（一）本公司的母公司情况

                                                 217
                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




       本公司无母公司，实际控制人为朱双全、朱顺全。



（二）本公司的子公司情况

       本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。



（三）本公司的合营和联营企业情况

       本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。



（四）其他关联方情况
         其他关联方名称                                 其他关联方与本公司的关系
   北海承锝投资合伙企业（有限
                                    控股子公司北海绩迅股东
   合伙）
   上海成沛环保科技发展有限         公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司，于 2019 年 9 月 5 日
   公司                             将股权转让给自然人股东林家有
   北海博承睿电子科技有限公
                                    公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   司
   广西稼轩资本控股有限公司         公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   北海昱璟电子科技有限公司         公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   北海昊汇贸易有限公司             公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   Able Genius                      BVI 持股公司，公司股东杨浩亲属劳燕蓉 100%代持
   上海信策纺织品有限公司           公司股东杨浩持股 40%
   北海优赞文化传播有限公司         公司股东李宝海持股 50%
   上海绩迅进出口有限公司           公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司，现已吊销
   Secondlife Inkjets B.V           报告期内由公司股东杨浩、李宝海、赵晨海施加重大影响的企业
   广西定绅科技发展有限公司         公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   广西维审投资有限公司             公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   上海稼澄科技发展有限公司         公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   绩迅科技控股有限公司             公司股东杨浩、李宝海、赵晨海控制的公司
   杨浩、李宝海、赵晨海             公司股东，控股子公司北海绩迅股东
   湖北高投鼎鑫股权投资中心
                                    实际控制人朱双全控制的公司
   （有限合伙）
   武汉汇智业科技合伙企业（有
                                    实际控制人朱双全控制的公司
   限合伙）
   曲水鼎龙泰豪企业管理有限
                                    实际控制人朱双全、朱顺全控制的公司
   公司




（五）关联交易情况

       1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易

          采购商品/接受劳务情况表
                     关联方                    关联交易内容         本期金额        上期金额

                                                  218
                              湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



                    关联方                     关联交易内容            本期金额          上期金额
   中山市懿印电子科技有限公司                    采购商品               3,987,997.69
   珠海墨美影像科技有限公司                      采购商品               5,173,616.27
   中山市迪迈打印科技有限公司                    采购材料              18,068,505.29     4,475,704.14
   山东世纪开元电子商务集团有限公司              采购物资                 13,067.79
   中山三威电子有限公司                          采购商品               7,034,403.96
   珠海市天硌环保科技有限公司                    采购商品                 10,253.10
   南通龙翔新材料科技股份有限公司                采购材料               2,582,829.39
   北海昱璟电子科技有限公司                      采购材料                429,765.20
   SecondLife Inkjets B.V.                       采购材料                251,201.41




    出售商品/提供劳务情况表
                     关联方                    关联交易内容            本期金额          上期金额
   珠海墨美影像科技有限公司                      销售商品                180,011.38
   中山迪研电子有限公司                          销售商品                310,380.91
   中山市迪迈打印科技有限公司                    销售商品                 49,135.22
   中山三威电子有限公司                          销售商品                272,541.78
   珠海市源呈数码科技有限公司                    销售商品                 22,870.80
   珠海市天硌环保科技有限公司                    销售商品              21,847,490.68
   Secondlife Inkjets B.V.                       销售商品               7,792,483.32



        2、关联担保情况

    2019 年 10 月，子公司北海绩迅与桂林银行股份有限公司北海分行（以下简称“桂林银行”）签订《桂林

银行出口信用保险项下融资业务总协议》，桂林银行授予北海绩迅核准信保融资授信额度 2,000 万元。公

司股东杨浩、李宝海、赵晨海及其亲属为该信保融资提供保证，同时北海绩迅以短期出口信用保险续转保

险单提供质押。



        3、关联方资金拆借
                  关联方                   拆借金额         起始日            到期日        说明
   拆出
   珠海墨美影像科技有限公司               2,000,000.00   2019/8/13          2020/8/12
   中山市迪迈打印科技有限公司             5,000,000.00   2019/10/18         2020/10/17
   珠海市天硌环保科技有限公司             2,000,000.00      2019/9/5        2020/9/14
   珠海市天硌环保科技有限公司             1,000,000.00   2019/9/19          2020/9/18
   珠海市天硌环保科技有限公司             2,000,000.00   2019/11/21         2020/11/20
   珠海市天硌环保科技有限公司             1,500,000.00   2019/12/24         2020/12/23



        4、关联方资产转让、债务重组情况

                                                  219
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



                 关联方                   关联交易内容          本期金额                 上期金额
                                          转让南通龙翔
   湖北高投产控投资股份有限公司                                     69,773,000.00        55,000,000.00
                                              股权



       5、关键管理人员薪酬


                    项目                            本期金额                         上期金额
   关键管理人员薪酬                                            280 万元                         278 万元




（六）关联方应收应付款项

       1、应收项目
                                                           期末余额                   上年年末余额
   项目名称                 关联方                                                               坏账准
                                                   账面余额           坏账准备      账面余额
                                                                                                   备
   应收账款
                珠海墨美影像科技有限公司                62,496.50         312.48
                中山迪研电子有限公司                   300,912.00       1,504.56
                中山三威电子有限公司                   157,134.20         785.67
                珠海市源呈数码科技有限公司              14,142.00          70.71
                珠海市天硌环保科技有限公司        19,753,204.15        98,766.02
                北海昱璟电子科技有限公司               455,162.45      45,003.58
                SecondlifeInkjets B.V.                   4,731.12          23.66
   预付账款
                珠海墨美影像科技有限公司               139,360.00
                SecondLifeInkjetsB.V.              1,253,612.10
   其他应收
   款
                珠海墨美影像科技有限公司           2,039,166.67        10,195.83
                中山市迪迈打印科技有限公司         5,052,083.33        25,260.42
                珠海市天硌环保科技有限公司         6,558,611.10        32,793.06
                SecondLifeInkjetsB.V.                  390,783.72       1,953.92



       2、应付项目
     项目名称                    关联方                     期末账面余额            上年年末账面余额
   应付账款
                  中山市迪迈打印科技有限公司                        4,129,018.17          4,317,489.80
                  中山市懿印电子科技有限公司                        1,110,259.86
                  珠海墨美影像科技有限公司                          1,225,474.31
                  中山三威电子有限公司                              1,642,135.40
                  北海昱璟电子科技有限公司                           461,881.08

                                                 220
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



     项目名称                  关联方                   期末账面余额         上年年末账面余额
                 绩迅科技控股有限公司                        7,020,968.48
    其他应付款
                 中山市迪迈打印科技有限公司                      7,800.00
                 广西稼轩资本控股有限公司                       19,871.74
                 杨浩                                           25,134.31
    预收账款
                 中山市懿印电子科技有限公司                    191,228.00
                 SecondLife Inkjets B.V.                        15,225.45



十一、承诺及或有事项



（一）重要承诺事项

    截止 2019 年 12 月 31 日，公司无需要披露的承诺事项。

（二）或有事项

    截止 2019 年 12 月 31 日，公司无需要披露的或有事项。



十二、资产负债表日后事项

（一）利润分配情况

    2020 年 5 月 27 日，公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：拟以扣除公司回购专户上已回购

股份后的 941,852,011 股为分配基数，每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），合计总金额 18,837,040.22 元

（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本年度，不转增不送股（若公司董事会及股东大会审议利润分

配预案方案后股本发生变动的，公司将按分配总额不变的原则对分配比例进行调整）。



（二）其他资产负债表日后事项说明

    1、2019 年 12 月 30 日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议并通过了《关于<湖北鼎龙控股股份

有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<湖北鼎龙控股股份有限公司 2019

年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜

的议案》等议案，本次激励计划实际授予登记的股票期权数量为 2798.40 万份，占授予时公司股本总额的

2.851%；授予登记激励对象为 337 名；本次激励计划所涉股票期权的股票来源为公司向激励对象定向增发

的本公司 A 股普通股股票；公司已于 2020 年 2 月 27 日完成股票期权的授予登记手续；期权简称：鼎龙 JLC2；

期权代码：036404。

    2、本公司于 2019 年 5 月 28 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关

于回购公司股份预案的议案》。公司拟使用不低于人民币 1 亿元，且不超过人民币 2 亿元的自有资金以不

超过人民币 14 元/股的价格通过深圳证券交易所集中竞价以及法律法规许可的其他方式回购公司股份，回

购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过十二个月，回购的股份拟用于实施员工持股

                                                221
                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




计划或者股权激励（不低于人民币 0.5 亿元，且不超过人民币 1 亿元）、转换上市公司发行的可转换为股

票的公司债券（不低于人民币 0.5 亿元，且不超过人民币 1 亿元）。公司于 2019 年 10 月 26 日披露了《回

购股份报告书》（公告编号:2019-103）。

    截至审计报告日止，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份 940,000 股，

占公司总股本 981,468,251 的 0.10%，最低成交价为 8.03 元/股，最高成交价为 11.30 元/股，支付的总金额

为 9,769,298.66 元。回购实施情况符合公司股份回购方案及相关法律法规的要求。

    3、新型冠状病毒感染的肺炎疫情于 2020 年 1 月在全国爆发以来，对肺炎疫情的防控工作正在全国范

围内持续进行。肺炎疫情将对包括湖北省在内的部分省市和部分行业的企业经营、以及整体经济运行造成

一定影响，而该事项对本公司的经营状况及资产状况影响程度将取决于疫情防控的情况、持续时间以及各

项调控政策的实施。

    公司将继续密切关注肺炎疫情发展情况，评估和积极应对其对本公司财务状况、经营成果等方面的影

响。截至本报告报出日，该评估工作尚在进行当中。

    4、2019 年 12 月 24 日，本公司与珠海市凌鑫成科技有限公司签订了股权转让协议，约定以 12,180.00

万元的对价收购珠海市凌鑫成科技有限公司股东 100%的股权，2020 年 1 月 22 日，珠海市凌鑫成科技有限

公司完成了工商变更登记，2020 年 2 月 25 日，珠海市凌鑫成科技有限公司更名为珠海华达瑞产业园服务

有限公司。

    5、公司于 2020 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过

《关于为控股子公司北海绩迅电子科技有限公司申请银行综合授信提供担保的议案》，拟为北海绩迅向银

行申请授信提供总额度合计不超过人民币 7,800 万元（包括分别提供人民币 5,000 万元和美元 400 万，实际

美元担保金额以实时汇率计价为准）的连带责任信用担保（实际担保金额、种类、期限等以最终担保合同

为准），担保期限为壹年。



十三、其他重要事项

    1、2019 年 5 月 21-23 日环保管理部门现场检查发现公司武汉本部工厂存在部分环保问题，公司已于 5

月 24 日自行停止生产，6 月 3 日公司收到武汉经济技术开发区（汉南区）环境保护局下达的《行政处罚决

定书》。2019 年 8 月 7 日公司将《公司整改方案落实报告》和《公司恢复生产报告》报送环境保护主管部

门进行备案。根据《环境保护主管部门实施限制生产、停产整治办法》第十七条的规定，且经公司审慎评

估后认为公司武汉本部工厂已经具备复产条件，并自 2019 年 8 月 9 日（其中 8 月 9 至 23 日为试运行期间）

起科学组织生产车间根据生产工序恢复生产。

    2、根据鼎龙股份与深圳超俊科技有限公司（以下简称：超俊科技）原股东何泽基、刘想欢签署的《超

俊科技盈利承诺补偿协议》的约定，超俊科技未完成 2019 年度预测的应实现净利润数且业绩承诺累计完成

比例为 73.36%。依据协议约定，超俊科技原股东何泽基当期应补偿的股份数合计为 8,829,826.42 股，以上

所补偿的股份数由鼎龙股份以 1 元总价回购并注销。因鼎龙股份 2018 年度派发了现金股利，超俊科技原股

东何泽基应返还现金合计 755,442.70 元。本次事项，公司与原股东何泽基、刘想欢还在积极协商中。因上


                                               222
                          湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




述事项存在重大不确定性，故 2019 年未确认该业绩补偿收益。



十四、母公司财务报表主要项目注释

（一）应收票据

       1、应收票据分类列示


                   项目                        期末余额                  上年年末余额
    银行承兑汇票                                     1,360,000.00              21,913,500.00
                   合计                              1,360,000.00              21,913,500.00



       2、期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据


                   项目                    期末终止确认金额          期末未终止确认金额
    银行承兑汇票                                     1,500,000.00
                   合计                              1,500,000.00




                                              223
                                                   湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




（二）应收账款

       1、应收账款按账龄披露


                               账龄                                         期末余额                                     上年年末余额
      1 年以内                                                                            80,855,864.26                                   96,035,346.91
      1至2年                                                                               1,173,773.60                                            400.00
      小计                                                                                82,029,637.86                                   96,035,746.91
      减：坏账准备                                                                           585,318.39                                      417,294.75
                               合计                                                       81,444,319.47                                   95,618,452.16



       2、应收账款按坏账计提方法分类披露


                                                                                       期末余额
                 类别                             账面余额                                         坏账准备
                                                                                                                                        账面价值
                                           金额                比例（%）                  金额                计提比例（%）
      按单项计提坏账准备                      10,743,131.25       13.10                                                                   10,743,131.25
                 其中：
       单项金额重大并单独计提坏账
                                              10,743,131.25       13.10                                                                   10,743,131.25
             准备的应收账款
      按组合计提坏账准备                      71,286,506.61       86.90                       585,318.39          0.82                    70,701,188.22
      其中：账龄分析组合                      71,286,506.61       86.90                       585,318.39          0.82                    70,701,188.22
                 合计                         82,029,637.86      100.00                       585,318.39          0.71                    81,444,319.47




                                                                          224
                                           湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                                          上年年末余额
            类别                           账面余额                                        坏账准备
                                                                                                                            账面价值
                                 金额                   比例（%）               金额                  计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准
                                    12,592,396.30          13.11                                                              12,592,396.30
备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准
                                    83,443,350.61          86.89                    417,294.75            0.50                83,026,055.86
备的应收账款
单项金额不重大但单独计提坏账
准备的应收账款
            合计                    96,035,746.91         100.00                    417,294.75            0.43                95,618,452.16



       按单项计提坏账准备：
                                                                            期末余额
            名称
                               账面余额                       坏账准备                    计提比例（%）                  计提理由
珠海联合天润打印耗材有限公司            7,570,471.80                                                                    未发生减值
 宁波佛来斯通新材料有限公司             1,894,605.45                                                                    未发生减值
深圳超俊科技有限公司                    1,278,054.00                                                                    未发生减值
            合计                    10,743,131.25



       按组合计提坏账准备：

       组合计提项目：


                                                                            期末余额
            名称
                                   应收账款                                 坏账准备                              计提比例（%）



                                                               225
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                                                                                              期末余额
                     名称
                                                      应收账款                                坏账准备                          计提比例（%）
      1 年以内                                                   70,112,733.01                              350,563.67               0.50
                  1-2 年                                          1,173,773.60                              234,754.72              20.00
                     合计                                        71,286,506.61                              585,318.39               0.82



        3、本期计提、转回或收回的坏账准备情况


                                                                                                          本期变动金额
                  类别                 上年年末余额              年初余额                                                                       期末余额
                                                                                       计提               收回或转回        转销或核销
              账龄分析组合                    417,294.75            417,294.75          234,754.72              66,731.08                        585,318.39
                  合计                        417,294.75            417,294.75          234,754.72              66,731.08                        585,318.39



        4、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

        按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 47,375,219.22 元，占应收账款期末余额合计数的比例 57.75%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 277,586.59 元。




(三）其他应收款


                                       项目                                                    期末余额                          上年年末余额
      应收利息                                                                                                                                   354,724.95
      应收股利                                                                                             51,875,000.00
      其他应收款项                                                                                        345,619,812.76                    147,605,624.42



                                                                                 226
                                             湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                      项目                                        期末余额                       上年年末余额
                                      合计                                                   397,494,812.76                   147,960,349.37




 1、应收股利

           （1）应收股利明细


                     项目（或被投资单位）                              期末余额                               上年年末余额
普通股股利                                                                           51,875,000.00
小计                                                                                 51,875,000.00
减：坏账准备
                               合计                                                  51,875,000.00



 2、其他应收款项

           （1）按账龄披露


                                 账龄                                     期末余额                             上年年末余额
1 年以内                                                                               341,881,473.33                         147,604,651.22
1至2年                                                                                   4,762,500.01
2至3年                                                                                                                             45,000.00
3 年以上                                                                                     22,764.67
小计                                                                                   346,666,738.01                         147,649,651.22
减：坏账准备                                                                             1,046,925.25                              44,026.80



                                                                 227
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                               账龄                                        期末余额                                    上年年末余额
                               合计                                                     345,619,812.76                                147,605,624.42



       （2）按分类披露


                                                                                 期末余额
             类别                              账面余额                                       坏账准备
                                                                                                                                 账面价值
                                      金额                比例（%）              金额                  计提比例（%）
按单项计提坏账准备                    327,087,764.33        94.35                                                                     327,087,764.33
            其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备
                                      327,087,764.33        94.35                                                                     327,087,764.33
        的其他应收款项

按组合计提坏账准备                     19,578,973.68         5.65                1,046,925.25              5.35                        18,532,048.43

其中：账龄组合                         19,578,973.68         5.65                1,046,925.25              5.35                        18,532,048.43

             合计                     346,666,738.01        100.00               1,046,925.25              0.30                       345,619,812.76



                                                                              上年年末余额
            类别                             账面余额                                       坏账准备
                                                                                                                                账面价值
                                      金额                比例（%）            金额                计提比例（%）
单项金额重大并单独计提坏账准
                                       141,499,288.89       95.83                                                                     141,499,288.89
备的其他应收款项
按信用风险特征组合计提坏账准
                                         6,150,362.33       4.17                  44,026.80               0.72                          6,106,335.53
备的其他应收款项
单项金额不重大但单独计提坏账


                                                                     228
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                                                                               上年年末余额
                类别                          账面余额                                      坏账准备
                                                                                                                          账面价值
                                       金额                  比例（%）          金额               计提比例（%）
准备的其他应收款项
                合计                    147,649,651.22        100.00               44,026.80               0.03               147,605,624.42



           按单项计提坏账准备：
                                                                                期末余额
               名称
                                  账面余额                     坏账准备                    计提比例（%）                计提理由
湖北鼎汇微电子材料有限公司         147,801,077.78                                                                      未发生减值
武汉柔显科技股份有限公司           102,542,242.10                                                                      未发生减值
湖北芯屏科技有限公司                56,000,000.00                                                                      未发生减值
武汉鼎泽新材料技术有限公司          10,015,555.56                                                                      未发生减值
成都时代立夫科技有限公司             5,366,666.67                                                                      未发生减值
珠海鼎龙新材料有限公司               5,362,222.22                                                                      未发生减值
               合计                327,087,764.33



           按组合计提坏账准备：

           组合计提项目：


                                                                                    期末余额
                   名称
                                              其他应收款项                          坏账准备                       计提比例（%）

1 年以内                                                 14,793,709.00                            73,937.05            0.50




                                                                       229
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                                                                                   期末余额
                   名称
                                         其他应收款项                              坏账准备                          计提比例（%）

1-2 年                                                  4,762,500.01                            952,500.00               20.00

3 年以上                                                  22,764.67                              20,488.20               90.00

                   合计                               19,578,973.68                           1,046,925.25               5.35




           （3）坏账准备计提情况


                                          第一阶段                      第二阶段                    第三阶段
                   坏账准备                                       整个存续期预期信用损失      整个存续期预期信用损               合计
                                   未来 12 个月预期信用损失
                                                                      (未发生信用减值)          失(已发生信用减值)
年初余额                                             44,026.80                                                                          44,026.80
年初余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提                                        1,016,398.45                                                                        1,016,398.45
本期转回                                             13,500.00                                                                          13,500.00
本期转销
本期核销
其他变动
期末余额                                        1,046,925.25                                                                        1,046,925.25




                                                                  230
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       其他应收款项账面余额变动如下：


                                                    第一阶段                            第二阶段                  第三阶段
                  账面余额                                                  整个存续期预期信用损失         整个存续期预期信用损     合计
                                             未来 12 个月预期信用损失
                                                                                (未发生信用减值)             失(已发生信用减值)
年初余额                                                    6,150,362.33                  141,499,288.89                            147,649,651.22
年初余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段

本期新增                                                13,428,611.35                     185,588,475.44                            199,017,086.79

本期直接减记

本期终止确认

其他变动

期末余额                                                19,578,973.68                     327,087,764.33                            346,666,738.01



       （4）本期计提、转回或收回的坏账准备情况


                                                                                                   本期变动金额
           类别              上年年末余额        年初余额                                                                           期末余额
                                                                                 计提                收回或转回        转销或核销



                                                                           231
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                                                                                                 本期变动金额
        类别                  上年年末余额              年初余额                                                                                期末余额
                                                                                  计提              收回或转回          转销或核销
账龄分析组合                         44,026.80               44,026.80            1,016,398.45            13,500.00                               1,046,925.25
        合计                         44,026.80               44,026.80            1,016,398.45            13,500.00                               1,046,925.25



       （5）按款项性质分类情况


                   款项性质                                         期末账面余额                                             上年年末账面余额
内部关联方往来                                                                           327,087,764.33                                         141,499,288.89
外部关联方往来                                                                            13,649,861.10
备用金、押金                                                                                349,678.80                                              268,279.00

往来款及其他                                                                               5,579,433.78                                           5,882,083.33

                     合计                                                                346,666,738.01                                         147,649,651.22




       （6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款项情况


                                                                                                              占其他应收款项期末
                 单位名称                        款项性质                期末余额                  账龄       余额合计数的比例           坏账准备期末余额
                                                                                                                      (%)
湖北鼎汇微电子材料有限公司                   关联方借款                      147,801,077.78      1 年以内             42.64
武汉柔显科技股份有限公司                     关联方借款                      102,542,242.10      1 年以内             29.58
湖北芯屏科技有限公司                         关联方借款                       56,000,000.00      1 年以内             16.15
鼎泽新材料技术有限公司                       关联方借款                       10,015,555.56      1 年以内             2.89



                                                                            232
                                                         湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文




                                                                                                                   占其他应收款项期末
                     单位名称                 款项性质                     期末余额                  账龄          余额合计数的比例           坏账准备期末余额
                                                                                                                           (%)
      成都时代立夫科技有限公司                关联方借款                            5,366,666.67    1 年以内                  1.55
                       合计                                                       321,725,542.11                          92.81



（四）长期股权投资


                                                          期末余额                                                             上年年末余额
                项目
                                   账面余额               减值准备           账面价值                  账面余额                  减值准备          账面价值
      对子公司投资                 2,176,304,229.96                          2,176,304,229.96          1,908,504,229.96                            1,908,504,229.96
      对联营、合营企业投资          120,727,279.63                                120,727,279.63         153,008,188.86                             153,008,188.86
                合计               2,297,031,509.59                          2,297,031,509.59          2,061,512,418.82                            2,061,512,418.82



       1、对子公司投资


                                                                                                                                                   减值准备期末余
              被投资单位           上年年末余额                 本期增加                 本期减少            期末余额           本期计提减值准备
                                                                                                                                                         额
      湖北三宝新材料有限公司             15,000,000.00                                                       15,000,000.00
      武汉柔显科技股份有限公司           19,500,000.00                                                       19,500,000.00
      武汉鼎泽新材料技术有限公司          7,000,000.00                                                         7,000,000.00
      武汉鼎展新材料科技有限公司                                  20,000,000.00                              20,000,000.00
      湖北鼎汇微电子材料有限公司       100,000,000.00                                                       100,000,000.00
      成都时代立夫科技有限公司           64,418,243.00                                                       64,418,243.00




                                                                              233
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         被投资单位                上年年末余额                  本期增加              本期减少           期末余额         本期计提减值准备
                                                                                                                                                     额
宁波佛来斯通新材料有限公司             130,000,000.00                                                    130,000,000.00
深圳超俊科技有限公司                   480,860,000.00                                                    480,860,000.00
珠海鼎龙新材料有限公司                     5,100,000.00                                                    5,100,000.00
珠海名图科技有限公司                   436,625,986.96                                                    436,625,986.96
湖北芯屏科技有限公司                      70,000,000.00                                                   70,000,000.00
浙江旗捷投资管理有限公司               340,000,000.00                                                    340,000,000.00
杭州旗捷科技有限公司                   240,000,000.00                                                    240,000,000.00
北海绩迅电子科技有限公司                                          247,800,000.00                         247,800,000.00
            合计                     1,908,504,229.96             267,800,000.00                        2,176,304,229.96

说明 1：武汉鼎展新材料科技有限公司于 2018 年 5 月 22 日成立，注册资本 2000 万元，公司持股 100.00%，2019 年公司实缴出资 2000 万元。

说明 2：2019 年 11 月 7 日，本公司收到中国证监会核发的《关于核准湖北鼎龙控股股份有限公司向杨浩等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2019]2148 号），公司通

过发行股份和支付现金相结合的方式，购买杨浩、李宝海、赵晨海合法持有的北海绩迅 59%股权。2019 年 11 月 14 日，北海市行政审批局核准了北海绩迅 59%股权转让至

鼎龙股份名下的工商变更登记，并向北海绩迅下发了《企业变更通知书》。截至 2019 年 11 月 19 日，标的资产本次交易涉及的 59%股权的过户事宜已经履行了工商变更登

记手续，至此，本公司持有北海绩迅 59%股权。



 2、对联营、合营企业投资


                                                                                     本期增减变动
                                            追                                                                                                           减值准
     被投资单位            上年年末余额                             权益法下确                                 宣告发放现     计提            期末余额   备期末
                                            加                                       其他综合收     其他权益                         其
                                                    减少投资        认的投资损                                 金股利或利     减值                         余额
                                            投                                         益调整         变动                           他
                                                                        益                                         润         准备
                                            资



                                                                               234
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                                                                                   本期增减变动
                                             追                                                                                                          减值准
       被投资单位           上年年末余额                          权益法下确                                 宣告发放现     计提          期末余额       备期末
                                             加                                    其他综合收     其他权益                         其
                                                   减少投资       认的投资损                                 金股利或利     减值                           余额
                                             投                                      益调整         变动                           他
                                                                      益                                         润         准备
                                             资
1．联营企业
南通龙翔新材料科技股份有
                             61,737,887.97        36,115,402.62    8,557,009.89                              7,361,600.00                26,817,895.24
限公司
湖北高投产控投资股份有限
                             91,270,300.89                         2,639,083.50                                                          93,909,384.39
公司
小计                        153,008,188.86        36,115,402.62   11,196,093.39                              7,361,600.00               120,727,279.63
          合计              153,008,188.86        36,115,402.62   11,196,093.39                              7,361,600.00               120,727,279.63

说明：2019 年 6 月，公司将持有的南通龙翔 11%的股权以人民币 6,977.30 万元转让给湖北高投产控投资股份有限公司，本次交易完成后，公司持有南通龙翔 10.3232%的股权，

因公司在南通龙翔派驻董事，对南通龙翔的经营决策存在重大影响，故按照权益法核算。




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                                    湖北鼎龙控股股份有限公司 2019 年年度报告全文



（五）营业收入和营业成本


                                            本期金额                                    上期金额
            项目
                                    收入                 成本                   收入                  成本
    主营业务                    270,646,434.43         140,027,709.77       339,941,267.52          160,891,525.81
    其他业务                     19,194,397.78          10,647,546.30           6,502,327.97          1,003,030.32
            合计                289,840,832.21         150,675,256.07       346,443,595.49          161,894,556.13



       营业收入明细：


                     项目                                  本期金额                            上期金额
    主营业务收入                                                 270,646,434.43                     339,941,267.52
    其中：打印复印通用耗材                                       270,646,434.43                     339,941,267.52
    其他业务收入                                                  19,194,397.78                       6,502,327.97
                     合计                                        289,840,832.21                     346,443,595.49



（六）投资收益


                               项目                                      本期金额                  上期金额
    成本法核算的长期股权投资收益                                           242,525,000.00           208,880,000.00
    权益法核算的长期股权投资收益                                             19,947,068.70           14,307,074.99
    处置长期股权投资产生的投资收益                                           24,906,622.06           11,553,761.03
    投资理财收益                                                             16,319,417.24           24,344,055.50
                               合计                                        303,698,108.00           259,084,891.52



十五、补充资料

（一）当期非经常性损益明细表


                             项目                                        金额                        说明
    非流动资产处置损益                                                      16,248,967.45
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国
                                                                            26,867,393.24
    家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                  910,872.66
    委托他人投资或管理资产的损益                                            22,784,339.23
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
    交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
    金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融                       5,793,245.20
    资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
    其他债权投资取得的投资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    11,430,977.08

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                           项目                                          金额                         说明
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                           39,450.93
    小计                                                                   84,075,245.79
    所得税影响额                                                           14,483,312.05
    少数股东权益影响额（税后）                                                  891,504.46
                           合计                                            68,700,429.28



（二）净资产收益率及每股收益



                                                 加权平均净资产收益率                  每股收益（元）
                   报告期利润
                                                         （%）                  基本每股收益         稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的净利润                                  0.91                       0.04             0.04
    扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
                                                                 -0.93                       -0.04           -0.04
    的净利润




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                                   第十三节 备查文件目录


      一、载有公司法定代表人朱双全、主管会计工作的公司负责人姚红、公司会计机构负责人王章艳（会计主管人员）签
名并盖章的财务报表。
     二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
     三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
     四、经公司法定代表人签名的2019年年度报告文本原件。




                                                                                      湖北鼎龙控股股份有限公司
                                                                                            法定代表人：朱双全
                                                                                                 2020年5月28日




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