云意电气：2019年度独立董事述职报告（袁孟）

                   江苏云意电气股份有限公司
                   2019 年度独立董事述职报告
                               （袁孟）

    本人作为江苏云意电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的
独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公

司章程》、 独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，诚实、
勤勉、尽责地履行职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项
议案，独立、客观、公正地对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独
立性、专业性作用，维护了公司整体利益和全体股东权益尤其是中小股东的合法
权益，现将本人 2019 年度履行独立董事职责的基本情况报告如下：


    一、出席董事会会议和股东大会情况

    2019 年度，本人积极参加公司组织召开的董事会和股东大会，能够投入足
够的时间和精力，关注并及时了解公司的日常经营状况，切实履行独立董事职责，
本着严谨负责的态度，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建
议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
    2019 年度，公司第三届董事会共计召开会议 3 次，公司召开股东大会共计 3
次，本人按时现场出席了 3 次公司董事会，列席了 3 次股东大会，没有连续两次
未亲自出席会议的情况。本人对董事会审议的相关议案进行了认真审议，与公司
经营管理层保持充分沟通，提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。经审慎
独立地研究、判断，本人认为公司董事会的召集和召开程序合法合规，重大事项
均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2019 年度公司第三届董事会审议的各
项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    二、 发表独立意见的情况

    根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，本着对公司和
全体股东负责的态度，认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案，经讨论，
对相关事项发表了如下独立意见：
    1、2019年3月28日，在第三届董事会第十八次会议上，对公司续聘2019年度
审计机构事项发表了事前审核意见，对公司2018年度相关事项包括控股股东及其
他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、关联交易情况、2018年度内部
控制自我评价报告、2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告、续聘财务审
计机构、公司2018年度利润分配预案、公司及子公司使用闲置自有资金和募集资

金（含超募）购买理财产品情况、调整独立董事薪酬、会计政策变更、回购注销
部分限制性股票、为控股子公司向银行申请授信额度提供担保等事项发表了明确
的独立意见。
    2、2019年4月25日，在第三届董事会第十九次会议上，对公司拟清算并注销
产业基金等事项发表了明确的独立意见。

    3、2019年7月15日，在第三届董事会第二十次会议上，对公司董事会换届选
举暨提名第四届董事会非独立董事候选人、提名第四届董事会独立董事候选人、
拟参与设立产业投资基金、会计政策变更、终止第一期（2017 年-2019 年）限制
性股票激励计划及回购注销部分限制性股票等事项发表了明确的独立意见。
    以上事项的事前审核意见及独立意见具体内容详见公司在中国证监会指定

创业板信息披露网站巨潮资讯网上发布的相关公告。
    三、对公司进行现场调查的情况
    2019 年，本人对公司进行了数次现场考察，重点了解公司生产经营情况、
财务状况、内部控制制度建设现状及董事会决议执行情况，就公司经营管理情况
及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、

高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻
关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
    四、任职董事会各专门委员会的工作情况
    公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员
会四个专门委员会，本人担任提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2019

年度，在本人任职期间内，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参
加会议，履行相关职责：
    本人作为提名委员会的主任委员，严格按照《独立董事工作细则》、《提名
委员会工作细则》等相关制度的规定开展工作，报告期内本人积极参加提名委员
会的各项工作，认真负责董事会换届选举等相关工作，积极履行提名委员会主任

委员的职责。
    作为公司薪酬与考核委员会委员，本人根据《薪酬与考核委员会细则》的要
求，制定及审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效评价
标准对董事、高级管理人员的工作情况进行评估、审核，提出合理化建议。报告

期内，针对公司第一期（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划的实施情况，本
人积极参与股权激励相关事项的准备、核查工作，就相关事项提出建议、发表独
立意见，积极履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
    五、培训和学习情况
    2019 年，本人认真学习了中国证监会、江苏证监局以及深圳证券交易所的

有关法律法规及相关文件，了解最新的政策法规，加深对相关法规的认识和理解，
不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，提升了
自身对公司运作的监督能力，为公司的科学决策和风险防范提供了有益的意见和
建议。
    六、其他工作情况

    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2019 年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事
项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步做出了应有贡

献。感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。


    特此报告。




                                                     独立董事：袁    孟
                                                    二〇二〇年四月二日

查看公告原文