事关董秘！首部专项监管规则来了！

【导读】证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》向社会公开征求意见

中国基金报记者 张舟

12月31日，中国证监会就《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》（以下简称《规则》）向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2026年1月30日。

这是首部专门针对上市公司董秘群体的监管规则，通过进一步明确董秘职责范围、健全履职保障、完善任职管理、强化责任追究，更好地规范上市公司董事会秘书履职行为，推动董秘群体归位尽责，提升上市公司治理水平。

强化董秘履职效能

从起草背景看，根据《公司法》的规定，上市公司应设董事会秘书，董事会秘书是上市公司的高级管理人员。实践中，董事会秘书在维护信息披露制度严肃性、促进上市公司内外部有效沟通、提高上市公司规范运作水平等方面发挥了积极作用。

但是，董事会秘书也存在职责范围不清晰、履职能力不足、履职保障不充分等问题，影响履职效果。为进一步提升董事会秘书履职水平，切实发挥董事会秘书制度对推动提高上市公司质量的重要作用，中国证监会在总结实践的基础上，起草形成专门的监管规则。

《规则》共三十八条，主要内容包括：

1.明确职责范围。细化董事会秘书在信息披露、公司治理、内外部沟通等方面的具体职责。

2.健全履职保障。从信息获取、履职平台、履职救济等多方面提供保障，促进董事会秘书充分依法履职。

3.完善任职管理。提升董事会秘书任职的专业素养及合规要求，禁止可能有职责冲突的兼任。要求提名委员会对董事会秘书任职资格进行审查。

4.强化责任追究。要求上市公司内部定期开展履职评价和内部追责；对上市公司出现违法违规但董事会秘书未勤勉尽责的，严格采取监管措施或者实施处罚。

以下为《规则》全文：

编辑：江右

校对：乔伊

制作：舰长

审核：陈思扬

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