新股消息 | 天辰生物拟港股上市 中国证监会要求补充说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量等事项

智通财经APP获悉，10月18日，中国证监会公布《境外发行上市备案补充材料要求(2025年10月12日—2025年10月17日)》。其中，证监会要求天辰生物补充说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量、公司股东OFC博晖基金及OFC交子基金向上穿透后的情况等事项。据悉，天辰生物已于2025年8月21日向港交所主板提交上市申请，国金证券(香港)为独家保荐人。

证监会请天辰生物补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见：

一、请说明公司股东OFC博晖基金、OFC交子基金向上穿透后的情况。

二、请说明公司及下属公司经营范围包含“医学研究和试验发展、细胞技术研发和应用”的具体情况，是否实际开展相关业务及具体运营情况，是否取得必要的资质许可，是否涉及“人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用”或其他外商投资准入限制或禁止领域及相关判断依据，本次发行上市及“全流通”前后是否持续符合外商投资准入政策要求。

三、请说明常熟东南、山证创新投资国有股东标识办理进展。

四、关于本次发行上市及“全流通”：（1）请说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量；（2）请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

据招股书，天辰生物医药是一家致力于创新药开发的临床阶段生物制药公司，主要专注于针对过敏性及自身免疫性疾病的生物药物的自主发现与开发。天辰生物医药已构建针对鼻科、皮肤科、呼吸科、血液科、肾脏科及其他自身免疫性疾病的综合性生物制剂产品管线。

基于全球及中国自身免疫性疾病和过敏性疾病市场的预期增长，天辰生物医药已经并将继续依托(i)在开发创新药方面的专业知识;(ii)两个自主研发的技术平台(即高亲和力抗体发现平台和双功能抗体开发平台);及(iii)强大的研发能力，自主研发针对过敏性疾病及自身免疫性疾病的创新药。