华西证券违规委托第三方开展投资者招揽活动 被监管部门责令改正

        《电鳗财经》电鳗号/文

        华西证券营业部本应是稳健前行、守护投资者利益的堡垒，而近日，浙江证监局发布的公告显示，经查，发现华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部(以下简称“义乌商城大道证券营业部”)存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。相关机构和责任人均被监管部门采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。

        业内人士指出，从表象来看，委托第三方“拉客户”似乎是一种拓展业务的捷径。在竞争激烈的证券市场，客户资源犹如兵家必争之地，一些营业部急于求成，妄图通过这种方式迅速扩充客户群体，增加交易量，从而提升业绩。第三方机构往往有着看似广泛的人脉和营销渠道，能够在短时间内带来大量潜在客户信息，这让部分营业部忽视了其中隐藏的巨大风险。

        但这种操作模式实则暗藏诸多隐患。首先，第三方机构鱼龙混杂，其营销手段可能参差不齐，甚至存在虚假宣传、误导投资者的情况。比如，为了吸引客户开户，可能会夸大投资收益，淡化投资风险，使得一些对证券市场了解不深的投资者在错误认知下盲目入市，一旦市场波动，极易引发投资者的不满与纠纷，而营业部作为委托方，难辞其咎。

        从合规角度而言，证券市场有着严格的法律法规和监管要求，旨在保障市场的公平、公正、公开，维护投资者的合法权益。近年来，多家券商被曝因委托第三方招揽客户而受罚，这说明部分券商在日常运营中对合规重视度不足，内部管理存在漏洞。委托第三方“拉客户”本就是游走在违规边缘的行为，若不能严格把控第三方的资质审核、行为监督以及风险防控，就如同打开潘多拉魔盒，将自身置于监管风暴之下。

        这一现象也反映出一种短视的发展心态。证券行业本是信誉至上，需要长期积累口碑，靠专业的服务和稳健的经营赢得客户信任。而过度依赖第三方“拉客”，追求短期的客户数量增长，却忽略了客户质量与客户粘性的培养，真正优质的客户应是基于对营业部专业能力、服务质量的认可而主动选择与之合作。

        《电鳗财经》将继续关注后续发展。

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