普利制药或遭强制退市 公司面临千万罚款 投资者如何“自救”？

因涉嫌信息披露违法违规，普利制药（300630）于1月4日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（下称《告知书》）。

《告知书》显示，普利制药通过虚构成品药和原料药销售业务、开展不具有控制权的贸易业务按总额法核算等方式，虚假确认药品销售收入和利润，从而导致公司在2021年和2022年的年度报告中存在虚假记载。这两年虚假记载的营业收入金额合计达到10.30亿元，占这两年披露的年度营业收入合计金额的31.08%；虚假记载的利润总金额达到6.95亿元，占这两年披露的年度利润总金额的76.72%。

根据前述《告知书》认定的事实，普利制药可能触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的相关规定中的“公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元以上，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%”的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。

上述公告还指出，普利制药的股票及其可转换公司债券于1月6日停牌，并于2025年1月7日复牌。自复牌之日起，公司股票被实施退市风险警示，股票简称由“普利制药”变更为“*ST普利”。此外，若根据正式的处罚决定书结论，公司触及重大违法强制退市情形，公司股票将被终止上市，可转债也将同步终止上市或者挂牌。

根据普利制药涉及的违法违规事项，中国证监会拟决定对公司责令改正，予以警告，并处以1000万元罚款；对时任董事长、总经理范敏华予以警告，并处以500万元罚款；对其他5名相关责任人均予以警告，并分别处以120万元至400万元金额不等的罚款。同时，鉴于当事人范敏华、罗佟凝的违法行为情节较为严重，分别被采取10年和8年市场禁入措施。

根据已有信息，上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，目前判断，于2022年4月26日至2024年4月16日期间买入普利制药股票，并在2024年4月17日之后卖出或仍持有该股票的投资者，有机会向公司提起民事赔偿诉讼。符合上述条件的投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：11）报名，参与索赔。最终索赔条件以法院认定为准。

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