券商被罚！首席信息官长期空缺

又一券商因内控机制不完善被罚。

12月26日，厦门证监局披露了对长城国瑞证券的行政处罚监管举措：因存在员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺等问题，该券商被出具警示函。

长城国瑞证券是AMC系券商之一。该公司年报显示，2022年时共有9位高管，2023年末时减少至8位。当前官网信息则显示，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

首席信息官长期空缺

12月26日，据厦门证监局披露，经查，长城国瑞证券存在三项问题：

一、员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。

二、首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。

三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞证券合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

鉴于上述违规现象，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门证监局还表示，长城国瑞证券应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到该决定书之日起30日内向其提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。

同日，光大证券厦门展鸿路证券营业部因多名从业人员存在违规问题，反映出该营业部合规管理不到位，亦被厦门证监局出具警示函，并将相关情况记入诚信档案。

罚单所指子公司连续两年亏损

此次被罚的长城国瑞证券是AMC系券商之一。据官网介绍，长城国瑞证券是全牌照、综合类证券公司，于1988年诞生自厦门经济特区，注册资本为人民币33.5亿元。长城国瑞证券控股股东为中国长城资产管理股份有限公司（以下简称中国长城资产），持股比例为67%。德稻投资开发集团有限公司持有长城国瑞证券28.01%股权，另有4.99%股权由深圳新世界集团有限公司持有。

中国长城资产主责主业是运用多元化金融工具，加大对问题资产、问题企业、问题机构的重组和救助力度，修复提升资产价值，优化资源配置。长城国瑞证券则围绕央企股东背景和人缘地缘优势，确立了“根植根据地，服务中小微”的业务战略，并依托牌照功能，不断深化“SC+AMC”业务模式。

从业绩体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司实现营业收入3.40亿元，较上年同期增加23.97%；实现归母净利润1.05亿元，较上年同期增加2.38亿元。

此次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城资本管理有限公司（以下简称长城资本）。据了解，长城资本主要是使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务。

从业绩来看，长城资本并不出彩。长城国瑞证券年报显示，2022年—2023年，长城资本连续亏损，营收和净利润均为负，不过，2023年较2022年亏损幅度有所收窄。数据显示，长城资本2023年营业收入-125.23 万元，净利润-519.64 万元，而上一年亏损上千万元。

公司治理完整与否受到监管重视

厦门证监局还提到，长城国瑞证券首席信息官长期空缺。从官网披露的情况来看，该公司高管层架构相对较为简单，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗位，并未有首席信息官职位。不过，长城国瑞证券曾在2023年年报中透露其信息技术投入情况，2023年度总投入5647.43万元，同比减少5.40%。

而根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第十条规定，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备一定任职条件，比如从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

首席信息官长期空缺的现象在业内并不多见，这一罚单也再次彰显出监管对证券公司治理架构完善度的关注。就在此前一日，川财证券因董事会治理机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。

今年4月，开源证券被指公司治理不完善，个别重大经营管理事项决策程序不规范，对子公司聚焦主责主业、投资授权的监督管理不到位，信息技术人员配备不满足监管要求，从业人员投资行为管控有效性不足，最终被出具警示函。今年2月，东吴证券也因在选举独立董事时，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵，收到了监管罚单。

校对：吕久彪