深圳证监局对招商证券发出警示函

观点网讯：12月20日，深圳证监局对招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）发出警示函，指出其在业务开展中存在多项管理问题。此次监管措施涉及经纪业务管理不完善、营销人员违规操作、场外衍生品业务管理不足，以及交易风险管控和保证金管理等方面的不足。

具体而言，招商证券在经纪业务管理方面存在缺陷，部分营销人员通过互联网平台进行违规操作。此外，公司在场外衍生品业务管理上未能充分核查交易对手的身份及交易目的，显示出管理上的不足。同时，招商证券在交易风险管控和保证金管理方面也存在缺陷。

鉴于上述问题，深圳证监局依据相关法规对招商证券采取了警示函的行政监管措施。招商证券若对监管决定有异议，可在规定期限内申请行政复议或提起诉讼。