ST西发及相关责任人领罚2800万元，时任董事长终身市场禁入 这些投资者有望依法索赔

遭立案1年多后，ST西发（000752）信披违法违规一案的处罚正式落地，公司及相关责任人被罚款合计超过2800万元。值得一提的是，公司受罚后股价震荡上涨，而12月18日发布股价异动公告提示交易风险当日，股价转跌。

12月10日，ST西发收到证监会下发的《行政处罚决定书》，经查明，公司存在多项违法违规事项。譬如未按规定披露重大关联交易，公司在2016年至2019年、2021年至2022年与多名关联方发生重大关联交易，涉及金额合计超过65亿元，却未按规定及时披露，也未在相应的定期报告中披露。

此外，公司还存在未按规定披露控股子公司担保事项及资产使用受限情况；相关定期报告存在包括虚构预付款和其他应收款的虚假记载；违法分配利润抵消非经营性占用资金；未如实披露实控人；有关事项未按规定记账；未及时披露重大对外借款及相关股权冻结事项。

最终，证监会责令ST西发改正，给予警告，并处以800万元罚款；公司时任董事长王承波等9名相关责任人分别被处以100万元至800万元不等的罚款。与此同时，因违法情况特别严重，公司时任董事长王承波被采取终身市场禁入措施；另有4名责任人被采取5年或10年市场禁入措施。

北京市盈科（南京）律师事务所王添聿律师表示，随着对ST西发处罚落地，因公司虚假陈述受罚导致亏损的投资者可依法索赔。目前来看，凡在2017年4月21日至2023年11月17日期间购买过该公司股票，且在2023年11月17日当天收盘时仍持有该股票的受损投资者，可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：33）报名登记，律师将及时帮助投资者维护自身合法权益，最终索赔条件以法院认定为准。

需要注意的是，受罚后，ST西发股价却走出了一波上涨行情，12月13日、12月16日、12月17日连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到12.29%，达到异常波动。

公司发布提示交易风险时表示，除上述行政处罚外，公司目前仍处于预重整阶段，是否能进入重整程序存在不确定性。如果法院裁定受理申请人提出的重整申请，根据相关规定，深交所将可能对公司股票交易实施退市风险警示。即使法院正式受理重整申请，后续仍然存在因重整失败而被宣告破产并被实施破产清算的风险。如果公司因重整失败而被宣告破产，公司股票将面临终止上市的风险。

记者 王君

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