ST智知领“预罚单”，参与造假的董秘因个人原因请辞

公告遭立案调查后不到4个月，ST智知（603869）领到了“预罚单”。

11月27日，ST智知连发多个分量不轻的公告：一是公司及相关当事人领“预罚单”，二是股票被叠加实施其他风险警示，三是公司副总裁兼董秘请辞。

根据证监会下发的《行政处罚事先告知书》，ST智知的2019年至2021年年报均涉嫌存在虚假记载等违法行为，2019年至2021年，旗下7家子公司与19家企业开展系统集成、产品销售业务时，在部分项目合同未实际执行、产品未真实流转交付的情况下确认收入，相关销售业务回款不真实。这些违法行为导致公司连续三年虚增收入和利润，累计虚增营业收入10.19亿元，累计虚增利润1.31亿元。

证监会认为，ST智知时任董事长、时任总裁、董秘等多位高管参与了造假行为。原董事长张亚东组织实施、副总裁兼董秘张炎锋知悉并参与了上述虚假业务，是公司上述信披违法行为的直接负责主管人员；原董事张滔组织实施上述虚假业务，原总裁杨瑞、原副总裁谢昕知悉并参与了上述虚假业务，原常务副总裁王曦（现任公司副董事长）未能证明已勤勉尽责，是上述信披违法行为的其他直接责任人员。

证监会除了拟对ST智知罚款850万元，还对上述6人拟处以150万元至430万元不等的罚款，同时，将对违法情节严重的三人采取市场禁入措施，拟对张亚东采取6年市场禁入，拟对张滔、张炎锋分别采取3年市场禁入。

值得一提的是，公司披露处罚告知书的同时，被认定知悉并参与公司造假行为的张炎锋，通过公司公告表示因个人原因，于近日申请辞去公司副总裁、董秘职务，公告还称“公司董事会对张炎锋先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢。”

由于领“预罚单”，根据相关规定，ST智知股票自11月27日起将被叠加实施其他风险警示，简称、代码、日涨跌幅限制均不变。

根据相关规定，ST智知的“预罚单”一旦落实，相关受损投资者有权向公司依法索赔。北京市盈科（南京）律师事务所王添聿律师表示，目前来看，在2020年4月25日至2024年4月29日期间买入公司股票，且在2024年4月29日收盘时仍持有该公司股票的亏损投资者，仍可通过微信公众号“大众证券报”（特征码：33）报名登记，律师将及时帮助适格投资者维护合法权益，最终索赔条件以法院认定为准。

2016年，彼时简称为北部湾旅的ST智知完成重大资产重组，业务逐步转向智慧安全、智慧交通等领域，2018年正式更名。

2020年，公司向实控人控制的关联方出售了海洋航线业务经营主体100%股权，当年业绩大幅滑坡，尤其是扣非净利润大亏。上交所曾就该次出售对公司的影响发出问询函。

2021年至2023年，ST智知业绩继续整体下滑。由于对公司应收账款、存货等多项财务核算科目的存在性、准确性和完整性存疑，ST智知2023年财报被审计机构“非标”，审计机构还出具了否定意见的内部控制审计报告，并导致公司被实施其他风险警示，公司由此收到监管工作函。

今年前三季度，公司营收同比明显下滑，而盈利则明显增长。记者 王君

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