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财经

涉及多项违规,这家A股期货公司被罚

来源:证券时报网

2024-04-20 10:58:00

(原标题:涉及多项违规,这家A股期货公司被罚)

又有期货公司收到罚单,这次是A股上市公司瑞达期货。

4月19日,海南证监局网站发布公告,因互联网业务管控不到位等多项问题,瑞达期货海南分公司被采取责令改正监管措施。近期,已有多家期货公司及多位从业人员被处罚,行业监管正在持续加强。

瑞达期货海南分公司及相关人员被罚

海南证监局在上述处罚决定书中指出,经查,瑞达期货海南分公司存在以下问题:一是客户信息管理不当;二是互联网业务管控不到位,对客户反映的情况未进行核实处理和报告,互联网渠道客户信息管理机制缺失;三是营销人员管理和考核机制缺失,人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计算混乱,廉洁从业管理不足;四是适当性管理落实不到位,风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力,未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。

海南证监局对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。同时要求该公司应采取切实有效的措施,对相关问题进行整改,并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

同日,海南证监局还公告,对李敏、陆丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海南分公司人员采取出具警示函措施。海南证监局在相关决定书中表示,李敏作为瑞达期货海南分公司副总经理,对公司上述违规行为负有直接责任,且李敏存在为员工出具虚假离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情形;陆丽丽作为负责人,对分公司业务和人员了解不充分、管控不力,依法对上述违规行为负有责任;贺小龙作为瑞达期货海南分公司业务主管,对相关违规行为负有直接责任,且贺小龙在接受海南证监局现场检查时不够配合,未能如实提供掌握的相关资料。

瑞达期货创建于1993年,是国内大型全牌照期货公司。该公司2019年在深交所挂牌上市,成为深交所期货第一股、是第二家登陆A股的期货上市公司。此前发布的年报显示,瑞达期货2023年营业总收入为9.26亿元,同比减少56.01%;归属于上市公司股东的净利润2.44亿元,同比减少16.95%。截至4月19日收盘,瑞达期货股价为11.49元,今年累计跌幅已达到22.89%。

期货业连收罚单

瑞达期货并非个例,近期,已有多家期货公司及多位从业人员被处罚,表明行业监管正在进一步加强。

4月12日,因负责人为配资活动提供便利违规行为,中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部被宁波证监局采取责令改正措施,该营业部负责人陈建刚被出具警示函。公开信息显示,中天期货有限责任公司成立于1993年,前身为银建期货经纪有限责任公司,是国内最早成立、在国家工商总局注册的专业期货经纪公司之一。2015年10月12日,经核准,中天证券股份有限公司成为中天期货的全资控股股东。

4月3日,深圳证监局官网发布监管措施决定书,对先锋期货采取责令改正措施。经查,先锋期货对次席交易系统管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。先锋期货注册资本为1.5亿元,第一大股东为国内百亿私募合晟资产,持股比例为90.91%,入股时间为2018年5月。

而在今年3月,中期协官网连发6份对于期货从业人员或子公司人员的纪律惩戒决定,涉及的违规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以个人名义接受客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活动提供便利”等,其中情节严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

此外,3月初,上海证监局还对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因“未按规定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改等事项”、“任用不符合任职条件的人员担任高级管理人员”等10项问题被采取责令改正的监管措施,四名高管被采取出具警示函及监管谈话的监管措施。


21世纪经济报道

2024-05-30

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