昊华能源信披违规被投资者起诉 投服中心出手打破行政前置壁垒

昊华能源22日公告称，公司近日收到北京金融法院发来的《应诉通知书》和《民事案件举证通知书》。投资者因昊华能源涉嫌虚假陈述，起诉公司及时任董事长，提起民事索赔诉讼。

投资者起诉昊华能源是因为，昊华能源在未与京东方集团达成书面协议确认将其5.1亿吨注入京东方能源的前提下，导致2015年2月11日发布的《收购30%股权的公告》存在虚假记载;昊华能源提前对9.6亿吨煤炭资源量进行账务处理，导致2015年至2018年的定期报告存在虚假记载。

公告显示，投资者要求昊华能源赔偿投资差额损失、佣金损失、印花税损失及上述三项损失的利息。其中，赵洁要求公司赔偿41962.44元，周静华要求赔偿47166.79元，及全部诉讼费用。

回溯案情，最先曝出这项差错的，是京东方披露的一则股权转让公告。2019年12月26日京东方公告，拟挂牌转让孙公司淏盛能源100%的股权。淏盛能源持有巴彦淖井田9.6亿吨资源中的5.1亿吨。2020年4月28日，昊华能源承认前述30%股权转让协议条款对收购标的京东方能源的实际配置资源量约定不明确。2020年5月20日，证监会以涉嫌信息披露违法违规对昊华能源立案调查，北京证监局也同时向公司出具了警示函。

本案中昊华能源将9.6亿吨煤炭配置资源量作为交易内容披露，导致虚假记载问题。虽然证监会尚未就本案作出正式行政处罚，但本案上市公司违法行为清晰且上市公司已公告自认存在违法事实。据悉，中证中小投资者服务中心近日已向北京金融法院提起的诉讼并获得受理。

根据公开信息和相关法律法规，凡是在2015年2月11日至2019年12月27日期间买入昊华能源，且截至2019年12月27日仍持该股的投资者，可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔。

投服中心支持部分投资者提起诉讼，打破了上市公司虚假陈述类案件立案受理时，须以监管部门的行政处罚和生效的刑事判决认定为前置条件。虽然证监会尚未就本案作出正式行政处罚，但本案上市公司违法行为清晰且上市公司已公告自认存在违法事实。

上海明伦律师事务所王智斌律师认为：“从昊华能源违规情节与股价变动情况来看，投资者向昊华能源及相应高管提出民事索赔诉讼，有充分的法律依据和事实依据。我们也将在近期向法院提交部分投资者的诉讼材料，我们对诉讼结果非常乐观。”

记者 许立婷

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