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旧主操控华平股份亏逾3亿 监管层开出今年首张罚单

来源:证券时报


证监会今年首张罚单开出。两人坐庄华平股份(300074),利用196个账户操纵股票价格,最终亏损3.24亿元,熊模昌被给予警告,合计处以205万元罚款,吴国荣被给予警告,合计处以185万元罚款。证监会同时决定,对吴国荣采取3年证券市场禁入措施。

熊模昌是华平股份的“元老”级人物,曾作为华平股份的实控人之一,曾任公司副总经理、董事,并一度引发上市公司持续多年的纷争。

  操控196个证券账户

华平股份于2010年4月27日在深交所创业板挂牌上市,是国内领先的视讯产品与应用提供商,致力于通过视讯+技术的行业化创新应用,推进各行业业务模式的革新和人们生活智能化水平的提升。公司实际控制人为姚莉红、刘海东和叶顺彭。

行政处罚决定书显示 ,2017年7月24日至2018年6月26日期间,吴国荣控制使用“白某飞”等186个个人账户和“金谷·信惠182号证券投资集合资金信托”等10个机构账户,共计196个证券账户。

熊模昌与吴国荣签订《委托增持代持协议》等相关协议约定,熊模昌向吴国荣支付保证金,吴国荣按照1:4的比例提供配资资金。熊模昌通过熊某松、熊某楚、熊某概的银行账户,分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。吴国荣通过周某珍、李某等人帮助寻找并确定配资账户后,经李某莉、李某、汤某仁等银行账户向配资账户划转保证金及利息。

证监会调查发现,熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入“华平股份”数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易。熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配,二人存在约定实施操纵职责分工和收益分配的事实,共同完成操纵行为。

  坐庄巨亏3.24亿元

具体来看,吴国荣操纵“华平股份”分为三个阶段。

第一阶段,2017年7月24日至9月25日(共计46个交易日),账户组快速建仓并拉升股价,其中伴随少量卖出和自成交。截至2017年9月25日,账户组持股数量为4951.79万股,流通股持股占比从0.00%上升至12.51%,股价涨幅为20.00%。该期间,吴国荣买入成交量占当期市场交易量的22.53%。

第二阶段,2017年9月26日至2018年6月25日(共计170个交易日),账户组连续交易、大量对倒并试图维持股价。截至2018年6月25日,账户组流通股持股占比从12.51%上升至15.58%。该期间,买入成交量占当期市场交易量的19.16%,对倒量占市场交易量的4.18%。值得一提的是,2018年6月19日至2018年6月25日,“华平股份”股价出现连续多日跌停,股价快速下跌。

第三阶段,2018年6月26日,也就是连续跌停后打开申购的第一天,该日账户组买入“华平股份”109.03万股,买入成交金额411.04万元,卖出6079.25万股,卖出成交金额2.31亿元,该期间账户组对倒量58.26万股。截至2018年6月26日,账户组持股数量为2322.79万股,流通股持股占比从15.86%下跌至4.36%,当天股价下跌9.07%。该日,账户组卖出成交量占当期市场交易量的56.57%。

操纵期间股票价格变动情况方面,2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日),华平股份股票价格从6.35元/股上涨至7.1元/股,涨幅11.8%,期间最高价8.86元/股,6月19日至6月26日股票出现多日跌停,截至6月26日,收盘价为3.81元/股。操纵期间账户组亏损32372.33万元。

证监会还调查认定,根据相关规定,熊模昌与吴国荣构成一致行动人。

涉案期间,熊模昌持有9.78%“华平股份”,其与一致行动人吴国荣通过吴国荣控制的账户组大量买入“华平股份”,2018年2月6日,账户组持股比例达到20.39%,与熊模昌共同持有的股份达到30%,未按规定履行发出收购要约义务,且在2018年2月6日后仍持续交易“华平股份”。熊模昌及其一致行动人吴国荣构成未按规定向上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的违法行为。

  引发内斗不断

值得注意的是,熊模昌是华平股份的“元老”级人物,曾作为华平股份的实控人之一,曾任公司副总经理、董事。2015年华平股份入局互联网医疗领域后,熊模昌渐渐退出了董事会和公司的日常经营,转向个人创业并参与了对多家企业的投资。不过在2017年7月,熊模昌回归华平股份,重新当选董事。

2018年3月,熊模昌起诉华平股份,引发上市公司内部纠纷。

当年华平股份董事候选人出炉,二股东熊模昌人选提名遭否决。2018年4月18日,华平股份公告显示,公司第二大股东熊模昌提名的增补王乐为公司第四届董事会非独立董事候选人的议案,遭到除熊模昌以外其他七名董事的全部反对。而对于反对的原因,部分董事认为熊模昌提名“动机不明”、“对公司的稳定性是不利的”。

2018年4月23日,熊模昌表示,自己已向上海证监局实名举报华平股份原实际控制人转移上市公司资产,华平股份董事、监事协助实际控制人转移上市公司资产。

华平股份表示,二股东是在转移视线,隐藏抢夺公司控制权的动机。孰是孰非目前尚无定论,不排除起诉熊模昌“诽谤”等行为的可能。

2018年5月17日,华平股份发布公告,各方同意终止数月来的股份控制之争。公司二股东熊模昌将其所持公司全部股份约5309万股对应的表决权,委托给方永新;同时熊辞去华平股份董事职务。至此,华平股份股权之争暂告结束。

华平股份2020年三季报显示,去年1~9月实现营业收入2.87亿元,同比增长5.19%,净利润206.39万元,同比下降59.51%。截至去年三季度末,熊模昌仍为华平股份的第二大股东,持股占比7.48%。

(文章来源:证券时报)

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