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仕佳光子: 仕佳光子2020年年度报告(修订版)

来源:证券之星

2021-06-23 00:00:00

公司代码:688313                公司简称:仕佳光子
        河南仕佳光子科技股份有限公司
                        重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅本
报告第四节“经营情况讨论与分析”
               。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、 公司负责人葛海泉、主管会计工作负责人张志奇及会计机构负责人(会计主管人员)张长海
    声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.25元(含税)。截至本报告披露日,公司总股
本为458,802,328股,以此计算合计拟派发现金红利人民币11,470,058.20元(含税)。本年度公司现
金分红总额占合并报表实现归属于上市公司股东净利润的比例为30.13%。不送红股,不进行资本
公积转增股本。
    公司上述利润分配方案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,尚需公司2020年年度
股东大会审议通过。
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及公司未来发展计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请
投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

十、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

十二、 其他
□适用 √不适用
                      第一节           释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
仕佳光子/本公司/上市公司/公司 指 河南仕佳光子科技股份有限公司
郑州仕佳             指 郑州仕佳通信科技有限公司
和光同诚             指 深圳市和光同诚科技有限公司
公司章程             指 河南仕佳光子科技股份有限公司章程
元、万元、亿元          指 人民币元、万元、亿元
《公司法》            指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》            指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》           指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
股东大会             指 河南仕佳光子科技股份有限公司股东大会
董事会              指 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会
监事会              指 河南仕佳光子科技股份有限公司监事会
中国证监会            指 中国证券监督管理委员会
光无源器件            指 不需要外加能源驱动工作的光电子器件,如光纤连接
                   器、耦合器、光开关、波分复用器、光分路器、光隔
                   离器、光滤波器等
光有源器件            指 需要外加能源驱动工作的光电子器件,如光源、光检
                   测器、光纤放大器、光纤收发器等
IDM              指 Inegrated Device Manufacture,集芯片设计、芯片
                   制造、芯片封装和测试等多个产业链环节于一身的运
                   作模式
PLC              指 Planar Lightwave Circuit,平面光路,用于制造集
                   成光电子器件的一种技术平台,能够应用于不同的衬
                   底材料。基于平面光路技术解决方案的器件包括:分
                   路器(Splitter)、阵列波导光栅(Arrayed Waveguide
                   Grating,AWG)、可调光衰减器(Variable Optical
                   Attenuator,VOA)、光开关(Optical switch)等
PLC 分路器晶圆        指 石英衬底上生长掺 Ge 二氧化硅芯层,经光刻、干法
                   刻蚀形成 Y 分支级联分路结构,继续生长掺 B、P 等
                   二氧化硅上包层并退火致密化,形成平面光路(PLC)
                   分路器晶圆
PLC 分路器芯片        指 将 PLC 分路器晶圆经切割成巴条、抛光后切割成单个
                   芯片
PLC 分路器器件        指 将 PLC 分路器芯片与输入单纤/双纤、输出光纤阵列
                   对光耦合,经紫外胶(UV)固化成 PLC 裸器件,放入
                   模块盒,穿纤并加装连接头,形成完整的 PLC 分路器
                   器件
AWG 芯片           指 AWG(Arrayed Waveguide Grating)即阵列波导光栅。
                   AWG 芯片由输入/输出波导、输入/输出罗兰圆、阵列
                   波导五部分组成,硅、石英等衬底上生长、刻蚀等平
                   面光路(PLC)工艺形成 AWG 晶圆,然后切割巴条、
                   抛光,最后切割成单个 AWG 芯片
数据中心 AWG 器件      指 满足数据中心 4 通道、O 波段粗波分复用(CWDM)、
                   局域网波分复用(LAN WDM)要求的 AWG 芯片与光纤
                  耦合形成,应用在 500m 以上、速率在 100G 及以上的
                  数据中心光互连模块
DWDM AWG 器件   指   将 DWDM AWG 芯片与输入单纤、输出光纤阵列对光耦
                  合,紫外胶(UV)固化成 AWG 裸器件,下面加装温度
                  控制单元,放入模块盒,穿纤并加装连接头,形成完
                  整的 DWDM AWG 器件
DFB 激光器芯片     指   Distributed Feedback Laser 激光器芯片,在有源
                  层附近制作有波长选择性的 DFB 光栅,使之成为单一
                  波长输出的激光器芯片
DFB 激光器器件     指   由 DFB 激光器芯片与热沉、底座、壳帽等组装在一起
                  的器件
光纤连接器         指   光纤与光纤之间进行可拆卸(活动)连接的器件,把
                  光纤的两个端面精密对接起来,以使光能量能最大限
                  度地实现连接
多芯束连接器        指   多芯多通道的可插拔式光纤连接器
                  技术,典型特征是高速大带宽、海量连接和低延时
F5G           指   Fixed 5th generation network,第五代固定通信网
                  络,典型特征是具有高带宽、低延时、传输稳定和抗
                  干扰等特性,能够有效支持诸多行业的智能化、数字
                  化,是全光智慧城市的基础。
CPO           指   Co-packaged Optics,
WDM           指   Wavelength Division Multiplexing,波分复用技术,
                  是在一根光纤中同时传输多种不同波长光信号的通
                  信技术
DWDM          指   Dense Wavelength Division Multiplexing,密集波
                  分复用技术,是在一根光纤中同时传输不同波长且波
                  长间隔很密(<1nm)的光信号的技术
DWDM 器件       指   用于密集波分复用系统中的光电器件,包括 AWG(阵
                  列波导光栅)、VMUX(可调光功率波分复用器)、滤
                  波器、收发模块等
FTTH          指   Fiber To The Home,光纤到户,广义的 FTTH 还包括
                  光纤到楼(FTTB)和光纤到小区(FTTC)
G             指   Gbps 或 Gb/s,网络传输速率,即每秒 1024 兆比特
MB、GB、EB、ZB   指   数据量单位,分别为 1024K 比特,1024M 比特,1024G
                  比特,1024E 比特
PON           指   无源光纤网络,是采用点到多点结构、无源传输,光
                  接入中不含有任何有源器件,由光分路器(Splitter)
                  等无源器件组成
GPON          指   Gigabit-Capable PON,是基于 ITU-TG.984.x 标准的
                  无源光接入技术,下行速率 2.5G,上行速率 1.25G
EPON          指   Ethernet Passive Optical Network,以太网无源光
                  网络,基于 IEEE802.3-2005 标准,下行、上午速率
                  均为 1.25 G
                  上行速率最大可达到 10G
WDM PON       指   波分复用无源光网络,是基于波分复用无源光纤接入
                  网
报告期/本报告期      指   2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
上年同期/去年同期     指   2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
报告期末/本报告期末             指     2020 年 12 月 31 日
               第二节     公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况
公司的中文名称                    河南仕佳光子科技股份有限公司
公司的中文简称                    仕佳光子
公司的外文名称                    Henan Shijia Photons Technology Co., Ltd
公司的外文名称缩写                  Shijia Photons
公司的法定代表人                   葛海泉
公司注册地址                     河南省鹤壁市淇滨区延河路201号
公司注册地址的邮政编码                458030
公司办公地址                     河南省鹤壁市淇滨区延河路201号
公司办公地址的邮政编码                458030
公司网址                       http://www.sjphotons.com/
电子信箱                       ir@sjphotons.com
二、联系人和联系方式
                董事会秘书(信息披露境内代表)                           证券事务代表
姓名           钟飞                                路亮
联系地址         河南省鹤壁市淇滨区延河路201号                  河南省鹤壁市淇滨区延河路201号
电话           0392-2298668                      0392-2298668
传真           0392-2276819                      0392-2276819
电子信箱         ir@sjphotons.com                  ir@sjphotons.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称       《中 国 证 券 报》、《上 海 证 券 报》、《证 券 日 报》
                    、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点          董事会办公室
四、公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
                        公司股票简况
  股票种类       股票上市交易所     股票简称                   股票代码            变更前股票简称
               及板块
             上海证券交易所
   A股                      仕佳光子                  688313               /
               科创板
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、其他相关资料
                         名称                   致同会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境            办公地址                 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5
内)                                            层
                         签字会计师姓名              孙宁、张蕾
                         名称                   华泰联合证券有限责任公司
                         办公地址                 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证
报告期内履行持续督导职责的                                 券广场 1 号楼 4 层
保荐机构                     签字的保荐代表
                                              刘鹭、李威
                         人姓名
                         持续督导的期间              2020 年 8 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日
六、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                           单位:元 币种:人民币
                                                   本期比上年同
 主要会计数据          2020年            2019年                          2018年
                                                    期增减(%)
营业收入          671,598,071.04    546,320,000.56          22.93   517,904,537.53
归属于 上市公司
股东的净利润
归属于 上市公司
股东的 扣除非经
常性损 益的净利

经营活 动产生的
现金流量净额
                                                   本期末比上年
                                                      )
归属于 上市公司
股东的净资产
总资产          1,499,392,347.62   993,319,861.21              50.95    1,124,135,413.46
(二)   主要财务指标
                                                          本期比上年同期增
      主要财务指标                    2020年          2019年                            2018年
                                                             减(%)
基本每股收益(元/股)                       0.0889        -0.0039         2,379.49           -0.03
稀释每股收益(元/股)                       0.0889        -0.0039         2,379.49           -0.03
扣除非经常性损益后的基本每股收
益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)                                             增加4.79个百分
                                                              点
扣除非经常性损益后的加权平均净                                           增加5.04个百分点
资产收益率(%)
研发投入占营业收入的比例(%)                                           减少1.53个百分
                                                              点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
速的推动下,公司多个产品线营业收入都保持一定增长,特别是公司在光芯片及器件产品方面的
持续投入逐步取得成效,2020 年度光芯片及器件产品收入增幅明显。
增长 2,504.31%和 141.25%,主要系公司收入增长导致净利润增加所致,尤其出口销售收入增长态
势良好,对公司净利润增长做出较大贡献。
及税费均有所增加,应收账款余额也有所增加。
司首次公开发行股票募集资金增加所致。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
    净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用
八、2020 年分季度主要财务数据
                                                         单位:元 币种:人民币
              第一季度             第二季度             第三季度           第四季度
            (1-3 月份)         (4-6 月份)         (7-9 月份)       (10-12 月份)
营业收入        121,675,994.60   206,223,544.84   171,719,644.45    171,978,887.15
归属于上市公司股
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性      5,455,649.51    13,474,628.14    4,439,242.00       -13,106,703.60
损益后的净利润
经营活动产生的现
金流量净额
  第四季度营业收入较第三季度略有增长。第四季度起,公司产品受 5G 建设和数据中心建设
放缓等行业周期因素影响,叠加毛利率较低的线缆材料收入占比上升等因素影响,对公司的毛利
率和营业毛利金额产生一定影响,第四季度营业毛利金额较第三季度下降 1,590 万元。同时,公
司在第四季度对应收账款坏账准备、存货跌价准备等均进行了更为审慎的判断,第四季度计提的
信用减值损失、资产减值损失较第三季度合计增加 679.6 万元。受上述因素影响,公司第四季度
扣非前后归属于上市公司股东的净利润较第三季度都有较大幅度的下滑。尽管如此,得益于应收
账款的严格管理以及存货的消化,公司经营活动现金流情况仍然维持着较好态势。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                 单位:元       币种:人民币
                                    附注(如适
    非经常性损益项目         2020 年金额               2019 年金额        2018 年金额
                                     用)
非流动资产处置损益          137,724.83                -317,725.54        2,512.99
越权审批,或无正式批准文件,或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公 27,437,501.75               21,557,118.90   9,802,526.21
司正常经营业务密切相关,符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益   1,855,932.31               3,536,602.19    5,847,070.79
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效  2,285,365.01
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益,以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入              -1,315,986.96              -344,457.71   -1,432,316.53
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益                 69,041.39
项目
少数股东权益影响额                      -265,014.57               -313,215.00     94,633.83
所得税影响额                       -2,399,551.49               -821,346.70   -377,704.55
       合计                    27,805,012.27             23,296,976.14 13,936,722.74
十、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                对当期利润的影响
  项目名称       期初余额                 期末余额             当期变动
                                                                   金额
交易性金融资产      81,386,555.99      434,785,365.01   353,398,809.02    2,285,365.01
应收款项融资       10,948,602.32       19,434,541.92     8,485,939.60            0.00
   合计        92,335,158.31      454,219,906.93   361,884,748.62    2,285,365.01
十一、非企业会计准则业绩指标说明
□适用 √不适用
                    第三节             公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
  公司聚焦光通信行业,主营业务覆盖光芯片及器件、室内光缆、线缆材料三大板块。报告期
内,公司主营业务未发生重大变动。
  公司秉承“以芯为本”的理念,保持对光芯片及器件的持续研发投入,不断强化技术创新、掌
握自主芯片的核心技术。经过多年的研发和产业化积累,针对光通信行业核心的芯片环节,公司
系统建立了覆盖芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试的 IDM 全流程业务体系,应用于多款
光芯片开发,突破一系列关键技术。同时,针对光通信行业应用场景多元化、复杂化的发展趋势,
公司凭借在室内光缆领域的多年业务积累,持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面
的协同优势,通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。依托光芯
片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展,公司在光通信行业的综合实力稳步提升。
  公司主要产品包括光芯片及器件、室内光缆、线缆材料三大类。光芯片及器件产品包括 PLC
分路器芯片系列产品、AWG 芯片系列产品、DFB 激光器芯片系列产品、光纤连接器和隔离器。
公司上述产品主要应用于光纤接入网、数据中心、5G 等场景。公司紧紧围绕光纤接入网、数据中
心及 5G 建设等应用领域,已形成良好的产品布局和核心技术积累,在 AWG 芯片以及 DFB 激光
器芯片方面已形成明显突破,公司产品演进路线符合行业发展趋势,能够更好地适应行业下一代
产品的演进方向。
 (1)PLC 分路器芯片系列产品
  平面光波导(PLC)分路器芯片主要用来实现相同波长信号的分路与合路,应用于光纤到户
建设,是光纤到户(FTTH)网络的核心无源芯片。公司目前 PLC 分路器芯片系列产品包括 PLC
分路器晶圆、PLC 分路器芯片以及 PLC 分路器器件,公司已成功实现 20 余种规格的 PLC 分路器
芯片国产化,上述产品已形成全规格、多品类的量产能力和规模化销售。
 (2)AWG 芯片系列产品
  阵列波导光栅(AWG)芯片是波分复用(WDM)系统的核心无源芯片,能在发送端将不同
波长的光信号复用,并耦合到同一根光纤中进行传输,在接收端又将组合波长解复用。公司目前
AWG 芯片系列产品包括数据中心 AWG 芯片产品、骨干网城域网扩容用的密集波分复用(DWDM)
设备的 AWG 芯片产品和用于 5G 扩容的波分复用(WDM)器件(滤波片方案)。
 (3)DFB 激光器芯片系列产品
  分布反馈(DFB)激光器芯片被广泛应用于高速光信息传输领域,是数据中心、4G/5G 无线
通信网和接入网中的关键有源光发射芯片。经过持续研发投入,公司在 DFB 激光器芯片领域已
经逐步形成包括 2.5G DFB 激光器芯片、 10G DFB 激光器芯片、大功率连续波(CW) DFB 激
光器芯片,以及 DFB 激光器器件在内的一系列产品。25G DFB 激光器芯片处于送样阶段。
  (4)公司光纤连接器
  光纤连接器属于一种光无源器件,能够在其他各类光器件及设备之间进行可拆卸(活动)连
接,以使发射器输出的光信号能最大限度地耦合到接收器中去。公司目前的光纤连接器产品包括
用于 FTTH 布线的引入光缆连接器、用于 5G 基站射频拉远光缆连接器、用于数据中心高集成化
的多芯束(MPO/MTP)连接器。
  (5)光隔离器
  光隔离器是允许光向一个方向通过而阻止向相反方向通过的无源光器件,其工作原理是基于
法拉第旋转的非互易性。作用是对光的方向进行限制,使光只能单方向传输,通过光纤回波反射
的光能够被光隔离器很好的隔离,提高光波传输效率。公司目前的自由空间隔离器主要用于隔离
远端光路反射的光对有源芯片的影响,隔离设备端反射的光对 DFB 芯片的影响。
  (6)室内光缆
  室内光缆是根据室内场景的应用需求,选用适配的材料,通过一定的涂覆、挤塑工艺将光纤
包裹,再由一定数量的光纤按照不同结构组成缆芯,加包多层保护层,最终实现光信号的正常传
输。目前公司生产的室内光缆主要运用在电信、数据通信等领域。
  (7)线缆材料
  线缆材料主要采用高分子基础树脂原料进行改性配方设计、增强等加工工艺,改变其性质,
从而使强度、低摩擦等方面的性能得到显著提高。产品广泛应用于通信线缆、电子电气线缆、汽
车线缆、电力线缆等产品的绝缘和护套材料。
(二) 主要经营模式
  公司主要通过对接下游厂家及终端用户、以直销方式进行销售。公司主要通过现有客户推荐、
展会、宣传、客户经理对业务领域及渠道的拓展等方式寻求新客户。公司市场部下设销售部与市
场支持部,销售部主要负责对接客户,参与新客户的开发与老客户的维护,并将客户需求及时反
馈给市场支持部。市场支持部负责在接到订单需求反馈后及时统筹生产、物资等相关部门,同时
承担跟单、售后、技术支持、市场信息收集与调研、定价管理、产品宣传等工作。在产品定价策
略上,公司结合市场供求状态、产品的技术先进性、制造工艺的复杂程度、产品制造成本等因素,
经过与客户谈判协商后,确定产品价格。
  公司光纤连接器、室内光缆、线缆材料等产品为定制化产品,公司采用“以销定产”模式,在
取得客户订单后依据订单要求投料生产。公司 PLC 分路器芯片系列产品、AWG 芯片系列产品的
生产周期较长,有一定的交付压力,并且在产品规格经客户导入定型后,变化情况较小,公司根
据市场情况或客户预期订单提前制订计划做生产储备。其中,公司晶圆、芯片、器件生产模式属
于垂直一体化的 IDM 模式,覆盖了芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试全流程,设计、制
造等环节协同优化,有利于公司充分发掘技术潜力,也有利于公司率先开发并推行新技术。
  在供应商选择方面,公司制定了供应商管理制度,对供应商选定程序、价格控制机制、跟进
措施进行了详细的规定。物资部通过展会、行业介绍等方式寻找潜在的供应商,组织对供应商的
能力进行调查,收集供应商技术资料等,要求供应商提供样品,送研发部或技术部进行测试和验
证。质量管理部根据物资部提交的供应商资料、研发部或技术部测试和验证的结果等,综合进行
判定并确定合格供应商。
  公司根据生产计划,综合考虑产品定价、产品质量、付款方式、供货能力等诸多因素,经审
批后与相关供应商订立采购协议。同时,公司持续监控及评估现有及潜在供应商能否满足公司的
要求及标准。公司对供应商进行定期考核,综合考虑原材料质量、交货期、后期服务、价格等因
素,进行动态管理。
     公司以市场需求导向为主,利用无源和有源两大工艺平台能力和产业化技术,结合业务结构、
行业特点,改造优化现有产品及确定新产品研发方向,并成立研发项目组。公司研发活动由研发
项目经理牵头,研发部、工程技术部、市场部、质量管理部、物资部等协同配合。
     对于新产品开发,项目组在样品阶段根据产品设计和开发计划书的安排,组织有关部门人员
对设计和开发方案进行评审。设计方案评审通过后,项目组对设计开发进行验证和评审工作。
     样品研发成功后,公司验证产品批量重复性、可靠性等性能,当内部评审产品性能及可靠性
达到研发目标时,与销售部一同将样品送至客户进行可靠性测试等验证,并根据客户反馈报告,
进行设计及工艺改进,实现产品定型,完成产品导入。在新产品逐步量产过程中,研发部与工程
部持续开展中等规模工程批验证,进行工艺改进及良率提升,直至形成稳定的大规模批量生产能
力。考虑到光芯片研发周期长,不确定性因素较多,为提升研发效率,公司在光芯片领域积极与
国内主流科研机构开展合作研发。自 2010 年 12 月以来,公司与中科院半导体所保持长期良好的
合作研发关系。
(三) 所处行业情况
     根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订),公司属于“制造业”中的“计算
机、通信和其他电子设备制造业”,行业代码为“C39”。
     公司所处行业为光通信行业。光通信行业包括基础构件(光芯片、光器件/光模块、光纤光缆)
和设备集成,最终应用领域主要为 5G 移动通信承载、骨干/城域网扩容、数据中心光互联以及光
纤接入网等,是典型的技术密集型、人才密集型、资金设备密集型产业。
     光器件是由光芯片、光纤及金属连线组合封装在一起,完成单项或少数几项功能的混合集成
器件。光模块是以光器件为核心,增加一些电路部分和结构功能件等完成相应功能的单元。光模
块通过光纤光缆与设备实现光信息传输功能并提供运营服务。
     光芯片、光器件/光模块产业位于光通信产业的上游,为中下游系统设备商提供器件、模块等
产品,其性能的好坏直接影响到光纤通信系统最终的质量。
     在光通信产业中,国内企业目前在光通信设备、光纤光缆等领域已经有了长足的发展,在全
球范围内都有着较强的竞争力,光器件/光模块产业也取得了迅猛发展。然而在核心光芯片领域,
我国仍然处于追逐者的位置。据工信部《中国光电子器件产业技术发展路线图(2018-2022 年)》,
目前我国光通信高端核心芯片 90%以上需要进口,是发展最为薄弱的环节。
     光芯片处于产业链的核心位置,技术要求高,工艺流程复杂,存在研发周期长、投入大、风
险高等特点,具有较高的进入壁垒,占据了产业链的价值制高点。尤其近年来,伴随着我国对外
贸易摩擦频发,光芯片的重要性凸显,严重依赖进口的现状已经对我国光通信产业链发展造成了
极高的安全风险。
     光芯片的研发生产过程涉及半导体材料、半导体物理、量子力学、固体物理学、材料学、激
光原理与技术等诸多学科,需要综合掌握外延、微纳加工、封装、可靠性等多领域技术工艺,并
加以整合集成,属于技术密集型行业。随着信息需求的不断增大,要求的光芯片需求朝着更高功
率、高快速率、光电集成等发展趋势;新产品、新应用的不断涌现,对光芯片的制造封装工艺等
方面提出了更高的技术要求,同时光芯片差别化应用领域的快速拓展,激光雷达、气体传感、生
物监测、环境监测等跨领域的产品需求,对设计对接、应用对接都有很高的要求,在一些传统领
域的量产导入等方面,传统光通信企业可靠性要求等非常高,需要较长的导入时间。因此,本行
业对新进入者有较高的技术壁垒。
     公司秉承“以芯为本”的理念,保持对光芯片及器件的持续研发投入,努力打造自主芯片的核
心能力,目前已发展成为国内光通信行业主要光芯片及器件企业之一。
     在互联网流量持续增长和带宽需求的驱动下,2020 年 3 月,中央正式提出加快以 5G 与数据
中心为代表的新型基础设施建设,有力地带动光芯片与器件产业的发展。网络建设在新基建中扮
演着至关重要的角色。公司目前主要产品对应的细分市场包括数据中心光互联、光纤接入网、骨
干/城域网扩容以及 5G 移动通信承载等。
     云服务需求带动的数据中心市场将成为光通信行业的主要增长动力之一。在数据中心内部互
联以及数据中心互联(DCI 网络) 需求的推动下,公司的数据中心 AWG 器件(用于 100G-400G
数据中心光模块)、多芯束光纤连接器(及其对应的室内光缆、线缆材料)和隔离器(用于数据
中心光模块)出货量和销售额都有大幅的增加。
     我国光纤接入的普及率已经达到较高水平市场,但海外光纤到户普及率仍然处于较低水平,
受此趋势影响,公司大力拓展海外业务,报告期内,PLC 分路器芯片系列产品收入基本保持稳定,
但海外销售的 PLC 分路器器件占比进一步提升。中国三大运营商正全面推进下一代光纤接入千
兆网络建设,公司开发的针对光纤接入网应用的 DFB 激光器芯片系列产品累计出货量已经超过
百万量级,实现里程碑式突破。
     随着数据中心、5G 建设推进,终端数据量激增也将推动骨干网/城域网扩容,100G 及以上的
DWDM 器件/模块需求将快速提升。用于相干通信的 150GHz 40 波,100GHz 60 波及超大带宽产
品等新的应用需求不断涌现,部分产品已经小批量出货。随着技术的演进, 波分复用技术的应用
不断下沉,逐步应用到城域网、接入网、数据中心以及 5G 前传等领域,公司能够在未来波分复
用技术的广泛应用中赢得主动。
     报告期内,全球 5G 建设继续加速。据工信部数据,截至 2020 年底,中国已累计开通 5G 基
站 71.8 万个,5G 手机终端连接数突破 2 亿户。目前全球拥有 5G 网络的城市数量已达 1336 个,
在过去一年中增长了 350%,全球超过 30%的国家已实现 5G 商用。5G 建设发展带来对无线承载
网设备及光器件的新增需求。据工信部目标,“十四五”期间,我们将建成系统完备的 5G 网络。
另据 Heavy Reading 预测,未来五年全球电信运营商在 5G 网络投资将超过 2000 亿美元。公司正
在积极开发适用于 5G 的 25G DFB 激光器芯片产品,已量产出货的用于 5G 的波分复用 WDM 器
件(滤波片方案)。
     在 5G 和数据中心建设的带动下,公司 5G 通用的基站用射频拉远光缆正按照 5G 建设的进度
逐步形成批量化销售,室内光缆和线缆材料业务也保持一定幅度的增长。
     报告期内,美国商务部发布“实体清单”迫使国内通信设备厂家面临前所未有的挑战,给我国
还是企业层面,都是迫切的。公司凭借从芯片设计,晶圆制造、芯片加工到封装测试的自主全产
业链流程能力,在国产化替代中,可以更好的把握这个趋势。
     随着云计算、大数据、物联网、人工智能等信息技术的快速发展和传统产业数字化的转型,
全球数据量呈现几何级增长。报告期内,受疫情影响,在家办公和在线教育更进一步增大对数据
流量的需求,带动亚洲、 欧洲和南美洲等多地的光纤接入网市场需求;中国的数据中心、5G 和
下一代光纤接入网的新基建快速推进带动了光通信市场的增长;全球都在加大对光通信基础设施
的建设。光通信行业受到数据流量需求的拉动,各类业务场景的增长形势都很好,未来光通信行
业将保持持续增长。
     根据和弦产业研究中心的预测,随着阿里巴巴、腾讯等数据中心市场的快速扩充,以及电信
市场中 5G 的规模部署,国内光器件市场将迎来新的增长周期,预计未来五年国内光器件市场(含
光芯片、光器件、光模块)保持快速增长。5G、大数据、人工智能、工业互联网等信息基础设施
中大量使用光器件产品,有力地带动光器件产业的持续发展。光器件将向高速宽带化、集成小型
化、可调智能化、光电融合化,以及低功耗成本等特征演进。
     在数据中心领域,100Gb/s 光模块处于市场的持续增长需求阶段,400Gb/s 光模块从 2019 年
起开始批量推向市场。在数据中心内部互联以及数据中心互联(DCI 网络)需求的推动下,光模
块(及其对应的光芯片、光器件等)、光纤连接器(及其对应的室内光缆、线缆材料)出货量、
销售额预计都将有显著增加。
     在新一轮 5G 建设带动下,由于 5G 频谱频率上升,信号穿透建筑物的衰减较大,建站密度与
显增加。根据测算,就光模块而言,单个基站需要的光模块数有望达 8—10 个,较 4G 基站有所
增加,对应的光纤连接器需求也将随之增加。光通信行业中 5G 相关的光设备、光模块、光器件
(及其对应的光芯片等)、光纤连接器(及其对应的室内光缆、线缆材料)出货量、销售额预计
都将有显著的增加。
     安永近日发布的《全球光通信产业白皮书》中指出,光通信产业在技术驱动代际演进和市场
拉动网络变革升级作用下掀起新一轮发展机遇,推动“光联万物”时代的到来,也为第五代固网通
信(F5G)的发展赋予了无限潜力,进而为万物互联、数字经济奠定了扎实的基础,有望撬动万
亿市场空间。
     在新一代高速宽带接入、数据中心及 5G 建设驱动下,光通信行业将迎来新一轮技术、产品
升级,DFB 激光器芯片、AWG 芯片及其他光电集成芯片需求增长迅速,光纤连接器、室内光缆
及线缆材料亦将持续增长。宽带、高速、高密度收发及传输将是光通信及数据通信未来发展趋势。
作为核心支撑的光器件也将向高速宽带化、集成小型化、可调智能化、光电融合化,以及低功耗
成本等特征演进。在光通信及数据中心传输流量爆炸式增长的推动下,有源器件、模块经历了从
展。同时,在涉及硅光技术的光收发器件中,高功率、小发散角 CW DFB 激光器芯片也不可或缺。
因此,系统掌握 DFB 激光器外延技术、光栅制造核心技术,将是适应未来多应用场景产品升级的
关键所在。
     随着流量的快速增长和技术的演进, 波分复用技术的应用不断下沉,逐步应用到城域网、接
入网、数据中心以及 5G 前传等领域。在此过程中,掌握粗波分复用(CWDM)、局域网(LAN)、
循环型(Cyclic)小型化 AWG 芯片相关技术的企业,能够在未来波分复用技术的广泛应用中赢得
主动。
     基于硅光技术的共封装光学(CPO)也被业界所认可,在未来十年,CPO 将成为云提供商数据
中心的主导使能技术。到 2030 年,63%的 CPO 产品收入将来自该应用市场。随着机器间和大楼
间数据通信的数据速率超过 400G,传统的可插拔光学器件和新的板载光学器件在成本效益方面将
很难赶上 CPO。在数据中心市场中,主要设备制造商和大型数据中心用户正在积极开发基于 CPO
的光学引擎和开关/光学组合。围绕硅光及硅光的配套资源成为新一代光通信模块中的重要技术点,
我司下一步将重点发展硅光配套的光源芯片和器件、硅基端面光纤耦合技术、硅基偏振复用技术、
硅基波分复用技术等一系列硅光子集成芯片关键技术。
     随着新冠肺炎疫情逐步得到控制,全球经济逐步恢复正常,运营商在光纤接入网、5G 建设、
骨干网/城域网扩容方面将步入正轨;云厂商方面,受到在线应用的持续推进,视频、直播等在线
业务的推动将进一步推动更多的数据中心建设,带来更多光芯片和器件的需求。全球光通信市场
将进入新的增长期。
(四) 核心技术与研发进展
 (1)核心技术情况
     公司针对行业和市场发展动态,逐步探索并明确研发方向及产品演进路线,建立健全研发体
系和研发管理制度,加强对研发组织管理和研发过程管理,不断强化芯片设计、晶圆制造、芯片
加工及封装测试等工艺积累,在核心技术方面屡获突破,打造了自身在光芯片领域的核心能力。
同时,针对光通信行业应用场景多元化、复杂化的发展趋势,公司凭借在室内光缆领域的多年业
务积累,持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势,通过不断改进各产品
环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料
协同发展,公司在光通信行业的综合竞争力稳步提升。
主要核心技术
                                                     技术保
序号           技术名称                   技术来源   产品应用情况
                                                     护措施
                        自主研发+外部技
                        术支持
                        自主研发+外部技
                        术支持
     石英基及硅基厚膜二氧化硅光波导
     材料生长技术
                               自主研发+外部技
                               术支持
     石英基及硅基光波导芯片应力调控
     技术
     数据中心 100G O 波段 4 通道粗波
     分 AWG 芯片及器件技术
     数据中心 100G O 波段 4 通道 LAN
     AWG 芯片及器件技术
                                                    专有技术+专
                                                    利保护
     新型倒台脊形波导结构及 DFB 激
     光器芯片制作技术
                               自主研发+外部技
                               术支持
     高精度布拉格光栅制作及波长精准
     控制技术
     光纤连接器 FC/SC/LC/ST 应用分支
     型工艺技术
     高精度研磨抛光光纤高度控制工艺
     技术
     干式 PBT 光纤和大尺寸 TPEE 空管
     挤出成型中空气填充工艺技术
                                                    专有技术+专
                                                    利保护
                                                    专有技术+专
                                                    利保护
                               自主研发+外部技
                               术支持
     超紧凑小型化 LAN WDM AWG 设      自主研发+外部技
     计技术                       术支持
                                                   技术保
序号           技术名称                 技术来源   产品应用情况
                                                   护措施
                             自主研发+外部技
                             术支持
      基于平面光波导的多通道耦合扇出
      波导芯片及组件技术
      技术                                          利保护
      面向 C++ OLT 应用的免隔离器
      面向硅光应用的连续波 DFB 激光
      器芯片技术
    新能源充电桩线缆用弹性体护套料
    技术
    防止多单元缆芯与护套粘连工艺技
    术
备注:23 项-34 项为报告期内新增专有技术
     (2)报告期内的变化情况
     非球面光学元件,是指面形由多项高次方程决定、面形上各点的半径均不相同的光学元件。
采用非球面技术设计的光学系统,可消除球差、慧差、像散、场曲,减少光能损失,从而获得高
品质的光学特性。目前 100G/400G 高速光模块耦合大量使用非球面透镜和球面透镜阵列。玻璃基
非球面透镜采用精密玻璃模压成型,模压需要使用高精密的模具,成本较高。
     报告期内,公司利用前期积累的专利和技术,系统掌握了微透镜的面型设计、光刻胶熔融,
深硅刻蚀和二氧化硅刻蚀等关键工艺技术,解决了厚胶涂敷不均匀、厚硅切割崩口等问题,实现
了硅基和玻璃基微透镜芯片系列产品(包括非球面透镜,球面透镜和透镜阵列)的开发。
     根据 AWG 响应谱形状,可分为高斯型 AWG、平坦型 AWG,高斯型 AWG 3dB 带宽为通道
间隔的 50%,平坦型 AWG 3dB 带宽为通道间隔的 75%,随着高速传输网络的发展,对 3dB 带宽
的需求越来越大,大于通道间隔 80%的大带宽 DWDM AWG 对设计及制造面临新的挑战。
     对此,公司系统分析输出波导与罗兰圆连接的多模波导宽度与响应谱带宽之间的关系,优化
了多模波导宽度和长度,将 DWDM AWG 3dB 带宽提高到了通道间隔的 80%以上,且保证了其他
参数指标没有下降,掌握了高速传输网中大带宽 DWDM AWG 的设计技术。公司对于大带宽
DWDM AWG 设计技术应用于 AWG 芯片系列产品。
     根据数据中心互连距离的差别,可使用 CWDM AWG 和 LAN WDM AWG,CWDM AWG 主
要用于 2km 之间高速光互连,通道间隔 20nm,相邻阵列波导长度差小,有利于小型化设计,尤
其是宽度容易控制。
        LAN WDM AWG 主要用于 10km 之间高速光互连,通道间隔减小为 800GHz,
造成相邻阵列波导长度差增大,使得 AWG 中阵列波导部分布局结构拱形增大,导致常规设计的
LAN WDM AWG 阵列波导宽度大于模块紧凑型要求尺寸。
  对此,公司在设计中阵列波导采用多段弯曲弧形设计,在保证长度不变的情况下,压缩 LAN
WDM AWG 的宽度,解决了 LAN WDM 光模块紧凑型尺寸要求。公司已将该技术应用于数据中
心 AWG 芯片系列产品。
  在骨干网和城域网中,主要使用 C 波段 DWDM AWG 产品,随着信息传输量的增加,使用
波长向 L 波段扩展,由于 AWG 中输入波导、阵列波导及输出波导的模式折射率与波长相关,波
长的增加会引起折射率的相应增加,需要重新设计 AWG 结构,以满足 L 波段 DWDM AWG 应用
需求。
  对此,系统分析了 L 波段平板波导及矩形波导的模式折射率,重新计算、调整了通道间隔
和制造关键技术。公司已将该技术应用于 AWG 芯片系列产品。
  在高速 200G、400G 及更高速率的数据中心互连中,需要用到多通道耦合扇出波导实现多路
的收发。对此,公司系统研究和分析了多通道耦合扇出波导的损耗影响因素,并进一步优化工艺,
实现低损耗耦合扇出波导加工和制备。并对耦合扇出波导不同角度磨抛进行优化,实现大角度低
损耗耦合扇出波导组件。公司已将该技术应用于多通道耦合扇出波导组件系列产品。
纤通讯中的有重要应用。
  公司采用前期积累的专利和技术,采用电子束光栅技术、新型倒台脊形波导结构等实现 C 波
段 DWDM 的系列波长,开发成功了带宽 18GHz 的 DFB 芯片。并在此芯片基础上开发了蝶形封
装激光器。该激光器可实现长距离、高带宽、响应平坦传输高达 18GHz 的微波射频信号,极大地
提高了微波通信的信号质量和可靠性。
了满足高功率要求的外延结构,并开发了专用光栅结构和筛选方法,通过耦合因子调节、有源过
渡层调节等技术研制出了链路反射不敏感的 1490nm DFB 芯片。该芯片可以减少隔离器的使用,
降低系统综合成本,用于 60km 以内的传输。
  外置式的高功率 CW 光源是目前硅光中光源的主要形式,具有更灵活,更可靠,可修复、可
单独热控制等优点,在新兴的 400G 光模块甚至更高速率的应用场景中有重要应用,但是由于要
求的光功率要求远高于目前常规的通信芯片功率要求,加上一些硅光耦合效率、非气密应用场景
方面的考虑,需要众多新的设计和优化。
  公司为满足该应用场景,采用了少量子阱结构的外延设计和生长工艺、非气密镀膜技术、发
散角远场减小层设计等技术开发出了满足商业温度要求的 O 波段高功率 CW DFB 芯片和控温应
用的 C 波段的高功率 DWDM CW DFB 芯片,该芯片已小批量出货。
  在数据中心布线或维护时, LC 跳线现有通用的标签标识方法不方便查找对应端口,需耗费
大量人工和工时匹配,效率低,成本高。
  公司为采用光电缆混合的技术、优化连接器外形设计以及加入可发光标签,解决了端口设别
问题,并利用该技术开发出了具有追踪功能的 LC 跳线,提升了端口识别效率。该产品已通过客
户验证。
  目前,过氧化物化学交联法、高能辐射交联法、硅烷交联法等三种通用的线缆材料交联方法
都存在一定的不足。其中,过氧化物化学交联法存在的不足是其生产效率低、工艺流程复杂、耗
能大、能效利用率低、产品废品率高;高能辐射交联法的设备投资大、操作维护复杂、防护条件
苛刻;硅烷交联法涉及水解反应,线缆稳定性差、耐热性、耐电压等级较低。
  本紫外光交联无卤阻燃材料技术,采用了复配的紫外光交联体系,极大地提高了交联效率,
解决了上述三种交联方法的不足,具有生产效率高、产品性能稳定性好等优点。该技术材料已应
用于光纤光缆、高阻燃建筑布电线、汽车线缆等场合。
  随着新能源充电桩线缆在不同场景下的广泛使用,对其护套材料的要求不断提高,通用的聚
氯乙烯材料耐低温性能差、撕裂强度低,难于满足使用要求。
  本技术采用高聚合度聚氯乙烯树脂和其他特种弹性体材料进行复配,通过分段混炼及特殊分
散加工工艺,解决了材料的耐候、阻燃等性能,提高了材料耐油、耐化学药品性、抗撕裂、耐低
温等关键性能,目前该技术已大量应用于新能源充电桩线缆。
  在综合布线及 FTTH 光缆中,其中对于大芯数、多单元的光缆,为了施工接续方便,有较多
结构需要在不同的位置将护套开口,并抽出所需的光纤单元,因此这些光缆的缆芯单元与护套之
间不能增加任何隔离或加强元件,且不能产生明显的绞合,以免影响施工抽出。但由于缺乏这些
隔离或加强元件,生产中极易产生缆芯单元与护套内壁粘连,尤其是护套壁厚较大的产品,严重
影响产品质量和施工操作。
  对此,公司对多单元结构的此类光缆,系统分析了粘连的原因,公司利用动态防粘连技术,
采用 SZ 换向放线办法,避免缆芯与护套冷却前的相对静态接触,优化汇线模具,解决了缆芯在
无其他隔离元件前提下,发生缆芯和护套粘连的问题,可以实现稳定的连续生产。公司应将该技
术应用于多单元缆芯、大壁厚的布线用掏接光缆。
        公司获得的奖项:
序号          时间                    奖项名称                          授予方
        (1) 报告期内,公司承担的国家和省市项目如下
序号                    项目名称                 项目类别           承担角色    项目情况
         多材料融合光模块耦合封装与检测
         技术
                                    国家重点研发计划“科
                                      技助力经济 2020”
                                     河南省科技成果转移
                                           转化项目
         电路结构设计及电学封装技术研发
         及产业化
                                                                  项目综合
                                                                  绩效评价
         高速数据中心光互连芯片研发与产
         业化
        (2) 报告期内获得的知识产权列表
                            本年新增                         累计数量
                       申请数(个)   获得数(个)              申请数(个)   获得数(个)
发明专利                          6        3                  54       32
实用新型专利                       37       46                 143      121
外观设计专利                        1        0                   2        1
软件著作权                                                     15       15
其他                                                         8        8
   合计                        44                49        222      177
                                                            单位:元
                本年度                上年度              变化幅度(%)
费用化研发投入         63,023,000.40      59,607,518.78             5.73
资本化研发投入                     0                  0                0
研发投入合计          63,023,000.40      59,607,518.78             5.73
研发投入总额占营业收入比             9.38              10.91   减少 1.53 个百分点
例(%)
研发投入资本化的比重(%)               0                 0
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
□适用 √不适用
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
    √适用 □不适用
                                                                                                       单位:元

         项目名称   预计总投资规模            本期投入金额          累计投入金额             进展或阶段性成果       拟达到目标   技术水平      具体应用前景

    高速数据中心
                                                                                                     应用于数据中心互连
                                                                                                         领域
    发与产业化
    无源合/分波器                                                                                          可应用于骨干网、数据
    芯片及产业化                                                                                            中心互连等领域
    有源芯片项目                                                              段                      平         领域
    可调光衰减器
    研究(VOA)阵                                                       开发出了部分性能满足商               国内先进水   应用于骨干网、城域网
    列芯片产业化                                                            业要求的芯片                   平        等领域
    项目
    多材料融合光
                                                                                                     应用于骨干网、数据中
                                                                                                     心互连等领域
    与检测技术
                                                                                             国内先进水
                                                                                             平
    究
    硅光收发芯片
                                                                                             国内先进水
                                                                                             平
    研究
    分路器器件加                                                                                   国内行业先   应用于 PLC 光器件的
    工自动化改造                                                                                   进水平     制造领域
    XWDM 组件及                                                                                 国内行业前
    封装项目                                                                                     列
     连接器及隔离
     器制具项目
     各系列光缆类                                                                             国内先进水
     项目研发                                                                               平
     线缆材料类项                                                     自主研制的新产品配方,   已完成,满足各           应用于光缆及电缆领
     目                                                          并形成多项发明专利。    项性能指标             域
     光电传感及器                                                                             国内先进水   应用于传感器领域及
     件类项目                                                                               平       光纤传输领域
合       /     279,823,300.00   63,023,000.40   171,167,886.20           /           /     /          /

情况说明

                                                     单位:万元 币种:人民币
                     基本情况
                                    本期数                 上期数
公司研发人员的数量(人)                                   193               142
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                           13.05             11.92
研发人员薪酬合计                                  2,257.87          2,519.93
研发人员平均薪酬                                     11.70             17.75
                     教育程度
            学历构成                数量(人)                   比例(%)
博士                                              9                4.66%
硕士                                             18                9.33%
本科                                             69               35.75%
专科                                             69               35.75%
专科以下                                           28               14.51%
合计                                            193                100.00
                     年龄结构
            年龄区间                数量(人)                   比例(%)
合计                                            193                100.00
□适用 √不适用
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析/三、报告期内主要经营情况/(三)资产、负债情况分析”
的相关内容。
其中:境外资产 19,004,999.35(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为 1.27%。
三、报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
  公司秉承“以芯为本”的理念,保持对光芯片及器件的持续研发投入,不断强化技术创新、掌
握自主芯片的核心技术。经过多年的研发和产业化积累,针对光通信行业核心的芯片环节,公司
系统建立了覆盖芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试的 IDM 全流程业务体系。公司从单
一的 PLC 分路器芯片突破至系列无源芯片(PLC 分路器芯片、AWG 芯片、VOA 芯片和微透镜芯
片)、有源芯片(DFB 激光器芯片),从晶圆制造和芯片加工进一步拓展至封装测试环节,围绕光
芯片领域打造了在光通信行业的核心竞争力。同时,针对光通信行业应用场景多元化、复杂化的
发展趋势,公司凭借在室内光缆领域的多年业务积累,持续整合在“光纤连接器—室内光缆—线缆
材料”方面的协同优势,通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连接器等产品整体竞争力。
依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展,公司在光通信行业的综合实力稳步提升。
  公司高度重视人才培养和研发队伍的建设,不断吸引外部优秀人才加入公司,不断壮大公司
的自主研发实力。同时,在国家鼓励高校、科研院所实施科技成果转化的政策导向下,公司自 2010
年起与中科院半导体所长期维持良好的院企合作关系,中科院半导体所既是公司股东,也向公司
派出多名专家顾问,长期稳定向公司提供技术支持,加快公司的研发进展。
  报告期内,公司已构建起包括 193 名研发人员及 10 名中科院专家顾问在内的研发队伍,研发
方向涵盖无源芯片、无源封装、有源芯片、有源封装、光电集成、其他光器件等各领域。2020 年
等核心领域建立起较为完备的工艺平台,鼓励研发人员持续深入参与公司技术研发及项目开发,
不断提升公司的技术实力。
  公司秉承合作共赢的团队精神和利益共享的激励政策,公司骨干员工以及中科院专家顾问都
持有公司股份,实现了公司核心人才团队的稳定。通过持续的研发投入,公司已围绕光芯片等核
心领域建立起完备的有源和无源工艺平台,凭借研发团队多年的努力以及持续不断的研发投入,
公司成功的产业化了具有市场竞争力的多款光芯片,积累了丰富的研发和产业化密切结合的经验
和产业化技术、专利储备。
  公司针对行业和市场发展动态,逐步探索并明确研发方向及产品演进路线,建立健全研发体
系和研发管理制度,加强对研发组织管理和研发过程管理,不断强化芯片设计、晶圆制造、芯片
加工及封装测试等工艺积累,在核心技术方面屡获突破,打造了自身在光芯片领域的核心能力。
同时,根据光通信的行业发展趋势,公司凭借在室内光缆领域的多年业务积累,持续整合在“光纤
连接器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势,通过不断改进各产品环节的性能指标提升光纤连
接器等产品整体竞争力。依托光芯片及器件、室内光缆以及线缆材料协同发展,公司在光通信行
业的综合实力稳步提升。
  公司已形成包括超宽谱低损耗光分路器芯片技术、任意分束比 1×N 光分路器结构设计、石英
基及硅基厚膜二氧化硅光波导材料生长技术、石英基及硅基微透镜及其制造技术、新型倒台脊形
波导结构及 DFB 激光器芯片制作技术、InP 基多量子阱外延技术、高精度布拉格光栅制作及波长
精准控制技术在内的多项核心技术。公司还在数据中心 400G 用 O 波段 AWG 芯片技术、5G 基站
前传 AWG 芯片技术、硅基二氧化硅热光可调光衰减器(VOA)阵列芯片技术、面向 5G 通信应
用 DFB 激光器芯片技术等领域形成良好的技术储备。同时,公司拥有授权专利等各类知识产权
  借助技术积累优势,公司先后牵头主持国家科技部 863 项目、国家重点研发计划项目、国家
发改委专项等重大科研项目,设立了光电子集成技术国家地方联合工程实验室、河南省光电子技
术院士工作站、博士后科研工作站、光电集成河南省工程实验室、河南省光电子集成工程技术研
究中心等研发平台。2016 年,公司“光分路器及阵列波导光栅芯片设计及制备”获河南省科学技术
进步一等奖;2017 年,公司“光网络用光分路器芯片及阵列波导光栅芯片关键技术及产业化”获国
家科技进步二等奖。
  公司秉承“以芯为本”的理念,保持对光芯片及器件的持续研发投入,努力打造自主芯片的核
心能力,并围绕光芯片进行横向拓展和纵向延伸:在横向拓展方面,公司从单一 PLC 分路器芯片
突破至系列无源芯片(PLC 分路器芯片、AWG 芯片)、有源芯片(DFB 激光器芯片),并逐步开
发微透镜芯片,VOA 芯片,未来向有源+无源的光电集成方向演进,紧跟行业发展趋势;在纵向
延伸方面,公司以晶圆、芯片为基础,通过封装工艺技术的不断提升,由芯片逐步向器件模块领
域延伸。此外,报告期内,公司结合自身业务情况及市场发展趋势,进一步强化公司在“光纤连接
器—室内光缆—线缆材料”方面的协同优势,强化不同业务板块的协同效应,提升公司整体的竞争
力和抗风险能力。公司产品应用于光纤到户、数据中心、5G 建设等诸多领域,并且在部分光芯片
产品方面成功实现了国产化和进口替代。
  随着公司技术水平的提升,以及产品线布局的丰富,公司的客户结构也不断优化。公司定位
大客户战略,在国内市场上,公司不断加强与主流系统设备商类客户的业务合作,并通过 AWG
芯片、DFB 激光器芯片等新产品逐步开拓新客户;在国际市场上,加强对海外市场的市场推广力
度,报告期内陆续开拓了国际光模块类知名客户,对前期存量海外客户的销售规模也不断扩大。
公司借助自主芯片核心能力构建的技术实力,加强新产品的市场开拓力度。公司借助芯片到器件
的全流程 IDM 模式,以更快的响应速度,更好的服务,为优质客户提供更多更高性价比的产品,
跟随客户一起发展。在海外市场开拓方面,公司境外主营业务收入大幅增长,逐步提升公司在海
外市场的影响力,积累了优质的客户资源。为公司未来的业务发展打下良好的基础。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
                 第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
  (一)概述
下,公司管理层带领全体员工,共同努力,统筹推进疫情防控和复工复产工作,克服了国内外疫
情影响、始终以技术、产品、市场创新为竞争力,抓住行业发展机遇,公司在营业收入、净利润、
新产品研发等方面取得了显著的业绩。并于 2020 年 8 月成功登陆上海证券交易所科创板,为公
司实现未来发展战略奠定坚实基础。
  (二)报告期内主要经营业绩和说明
的净利润 3,806.78 万元,同比增长 2504.31%;报告期末,公司总资产 149,939.23 万元,较报告期
期初增长 50.95%;归属于上市公司股东的所有者权益 115,368.27 万元,较报告期期初增长 73.15%。
  报告期内,公司的主营业务持续保持光芯片和器件、室内光缆和线缆材料三类业务。主营业
务收入 65,514.92 万元,占比 97.55%,其它业务收入 1,644.89 万元,占比 2.45%。公司在光芯片
及器件产品方面的持续投入逐步取得成效,在 AWG 芯片系列产品、DFB 激光器芯片系列产品、
光纤连接器等产品的推动下,公司光芯片及器件业务收入呈快速增长态势,2020 年度光芯片及器
件产品收入 31,520.57 万元,同比 2019 年增长 46.11%,增幅明显。同时,室内光缆及线缆材料业
务也克服了疫情的不利影响,保持小幅增长,其中,室内光缆产品收入 18,108.74 万元,同比 2019
年增长 8.89%;线缆材料产品收入 15,885.61 万元,同比 2019 年增长 3.80%。
  报告期内,在全球接入网市场及数据中心建设需求持续加速的推动下,公司出口销售收入增
长态势良好,公司境外收入 17,367.57 万元,占总收入之比为 25.86%(上年同期出口收入 9,097.26
万元,占总收入的 16.65%),同比增长 90.91%。
  (三)报告期内主要研发进展
  报告期内,公司“以芯为本”,坚持持续研发和技术创新,高度重视研发工作。公司研发投入
业收入 9.38%。报告期内,公司围绕 AWG 芯片、 DFB 激光器芯片加大了研发投入,导致公司
研发费用率处于行业较高水平。
  报告期内,在无源芯片及器件方面,公司应用于高速 100G 数据中心 CWDM AWG 芯片系列
产品实现批量出货;开发出数据中心用小尺寸 4 通道 LAN DMUX 产品,并通过客户验证,实现
了批量供货;开发出骨干网用大带宽 40/48 通道 DWDM 产品,并通过客户验证,实现了小批量供
货;开发出可应用于高速 200G/400G 数据中心用 CWDM DMUX 产品,并通过客户验证,实现了
小批量供货;配合硅光集成应用,开发出基于平面光波导的多通道耦合扇出波导芯片及组件技术,
已向客户送样;利用积累的半导体工艺研发的微透镜开发成功,已向客户送样。
  报告期内,在有源芯片及器件产品方面,经过持续的研发投入和工艺优化,公司已经成为国
内少数掌握 MQW 有源区设计、 MOCVD 外延、电子束光栅、芯片加工、直至耦合封装的全流
程 DFB 激光器芯片生产企业。面向光纤接入网的 DFB 激光器芯片累计出货量超过百万颗量级,
进入了批量供应阶段。公司开发的 10G CWDM DFB(1470nm - 1570nm)芯片和 TO 器件,也取
得了相应的进展并通过光模块客户验证,进入小批量供货阶段;应对高速光模块和交换机场景的
硅光应用的大功率连续波(CW)光源,通过客户验证并实现小批量销售;25G DFB 激光器芯片
完成内部性能验证,进入送样阶段。
二、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
□适用 √不适用
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用 √不适用
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
  公司经过多年的持续研发投入,在无源芯片(PLC 分路器芯片、AWG 芯片等)、有源芯片(DFB
激光器芯片等)领域,围绕芯片设计、晶圆制造、芯片加工、封装测试等各业务环节形成了一系
列技术积累。同时,公司借助在室内光缆领域多年的业务积累,持续整合在“光纤连接器—室内光
缆—线缆材料”方面的协同能力和技术优势。随着全球光通信技术的不断演进,技术革新产品迭代
加速、应用领域不断拓展已成为行业发展趋势。若公司不能继续保持充足的研发投入,或者在关
键技术上未能持续创新,亦或新产品技术指标无法达到预期,则面临核心技术竞争力降低的风险,
可能在市场竞争中处于劣势,面临市场份额降低的情况。
  光通信行业属于技术密集型行业,具有研发投入高、研发周期长、研发风险大的特点。公司
在研发新产品的过程中,也存在下游客户的产品导入和认证过程,需要接受周期较长、标准较为
严格的多项测试。若公司未能准确把握下游行业客户的应用需求,未能正确理解行业及相关核心
技术的发展趋势,无法在新产品、新工艺等领域取得持续进步,可能导致公司产品研发失败,或
因稳定性差、应用难度大、成本高昂、与下游客户需求不匹配等因素,导致公司新产品无法顺利
通过下游客户的产品导入和认证,会对公司的经营业绩造成不利影响。
  目前国内光通信行业关键技术人才较为稀缺。公司已向技术团队提供了富有竞争力的薪酬待
遇和股权激励,以提高技术团队的忠诚度和稳定性。但随着光通信行业的持续发展,人才竞争将
不断加剧,若公司的关键技术人才大量流失,将对公司技术研发能力和经营业绩造成不利影响。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
   近年来,在产业政策和地方政府的推动下,国内光通信行业呈现出较快的发展态势,市场参
与者数量不断增加。与此同时,国外企业也日益重视中国市场。在国际企业和国内新进入者的双
重竞争压力下,公司面临市场竞争加剧的风险。如竞争对手采用低价竞争等策略激化市场竞争态
势,可能对公司产品的销售收入和利润率产生一定负面影响。
   公司重视产品质量管理,建立了严格的质量控制制度,运用质量保证策略和质量工具,在产
品生命周期内进行全流程在线监控,建立了覆盖原材料采购、产品生产、产品入库的全过程质量
控制体系,并通过了 ISO9001:2015 、ISO14001:2015 、OHSAS18001:2007“三标一体”体系认证。
由于光通信产品尤其光芯片生产工艺较复杂,若某一环节因质量控制疏忽而导致产品出现质量问
题,将会对公司品牌形象、市场拓展、经营业绩产生不利影响。
(五) 行业风险
√适用 □不适用
   随着我国数据中心、
也吸引了国内外企业的进入,竞争也日趋激烈。一方面,国内光电芯片企业数量在不断增加,另
一方面,全球范围内的竞争越来越激烈。如果公司不能持续进行技术升级和迭代,持续提高产品
的性能和良率、提高服务质量和响应速度,则可能使公司产品失去竞争力。
   光芯片和器件作为光通信网络的基石,尤其是 5G 更是国家抢占技术制高点的必争之地,国
家出台了多项政策鼓励我国光电产业发展,如果未来国家相关政策发生变化,公司的经营业绩可
能会受到影响。
(六) 宏观环境风险
√适用 □不适用
   公司产品处于光通信产业链上游,其需求直接受到下游电信市场和数据中心市场发展态势的
影响。如果未来宏观经济发生剧烈波动,导致通信、云计算等终端市场需求下降,或者数据流量
需求下滑、应用场景不成熟等因素导致 5G 建设、数据中心建设大幅推迟,将对公司的业务发展
和经营业绩造成不利影响。
   公司积极开拓海外市场,密切关注海外光通信市场的发展趋势,通过在美国设立子公司以及
加强销售团队力量等方式,加大对海外市场的推广力度。报告期内,公司境外主营业务收入
环境有所恶化,如果未来中国对外贸易争端进一步加剧,有可能对公司的生产经营和业务扩张造
成不利影响。
情仍处于高发状态,若疫情进一步持续或加剧,可能对公司 2021 年生产经营和盈利水平产生不利
影响。
(七) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(八) 其他重大风险
□适用 √不适用
三、报告期内主要经营情况
     公司实现营业总收入 67,159.81 万元,同比增长 22.93%;实现归属于上市公司股东的净利润
内,公司的主营业务持续保持光芯片和器件、室内光缆和线缆材料三类业务。主营业务收入
产品收入 31,520.57 万元,同比 2019 年增长 46.11%;室内光缆产品收入 18,108.74 万元,同比 2019
年增长 8.89%;线缆材料产品收入 15,885.61 万元,同比 2019 年增长 3.80%。
(一)主营业务分析
                                                         单位:元 币种:人民币
      科目                      本期数             上年同期数         变动比例(%)
营业收入                      671,598,071.04    546,320,000.56         22.93
营业成本                      496,258,463.67    410,777,313.00         20.81
销售费用                       18,168,374.96     26,909,154.29        -32.48
管理费用                       63,565,327.20     56,710,887.98         12.09
研发费用                       63,023,000.40     59,607,518.78          5.73
财务费用                        4,427,660.02      4,214,073.32          5.07
经营活动产生的现金流量净额              35,307,156.90     66,232,826.67        -46.69
投资活动产生的现金流量净额            -429,130,797.87    -21,005,991.97     -1,942.90
筹资活动产生的现金流量净额             442,036,890.30   -126,066,204.92        450.64
√适用 □不适用
     报告期内公司实现营业收入 67,159.81 万元,较去年同比增长 22.93%,主要原因是公司在光
芯片及器件产品方面的持续投入逐步取得成效,在 AWG 芯片系列产品、DFB 激光器芯片系列
产品、光纤连接器等产品的推动下,公司光芯片及器件业务收入呈快速增长态势;营业成本
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                     单位:元      币种:人民币
                              主营业务分行业情况
                                                          营业收入       营业成本       毛利率比
                                                 毛利率
 分行业        营业收入              营业成本                        比上年增       比上年增       上年增减
                                                 (%)
                                                          减(%)       减(%)        (%)
光通信行业     655,149,151.08    484,075,111.50       26.11    22.44      20.56      增加 1.15
                                                                                个百分点
                              主营业务分产品情况
                                                          营业收入       营业成本    毛利率比
                                                 毛利率
 分产品        营业收入              营业成本                        比上年增       比上年增    上年增减
                                                 (%)
                                                          减(%)       减(%)     (%)
光芯片及器      315,205,673.96    197,301,484.11       37.41     46.11      41.14 增加 2.21
件                                                                            个百分点
室内光缆       181,087,355.17    149,638,935.13       17.37       8.89     13.57 减少 3.40
                                                                             个百分点
线缆材料       158,856,121.95    137,134,692.26       13.67       3.80      5.51 增加 8.36
                                                                             个百分点
                                                                     主营业务分地区情况
                                                          营业收入       营业成本 毛利率比
                                                 毛利率
 分地区            营业收入              营业成本                    比上年增       比上年增 上年增减
                                                 (%)
                                                          减(%)       减(%)      (%)
中国         481,473,462.38    384,486,498.70       20.14     8.41       10.60 减少 1.58
                                                                             个百分点
境外         173,675,688.70     99,588,612.80       42.66      90.91     84.87 增加 1.87
                                                                             个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
在光芯片及器件产品方面的持续投入逐步取得成效,AWG 芯片系列产品和数据中心连接器产品
收入快速增长;
和数据中心建设的带动;
心连接器业务的带动;
增长态势良好,公司境外收入 17,367.57 万元,上年同期出口收入 9,097.26 万元,增幅 8,270.31
万元,同比增长 90.91%。
  (2). 产销量情况分析表
  √适用 □不适用
                                                              生产量 销售量比                库存量比
  主要产品    单位      生产量             销售量            库存量          比上年 上年增减                上年增减
                                                             增减(%) (%)                 (%)
  光芯片与
       万只          2,071.17       2,289.18         234.26    13.39%          43.33%      -32.12%
  器件
  室内光缆 芯千米       752,269.57   740,633.49         61,723.20   22.48%          20.52%       21.64%
  线缆材料 吨          15,276.88    14,809.25            501.67   11.59%           9.74%      139.32%
  产销量情况说明
    报告期内,在全球接入网市场及数据中心建设需求持续加速的推动下,公司光芯片及器件业
  务收入呈快速增长态势,带动销售数量的大幅增长;同时,公司加大了对分路器芯片系列产品库
  存的销售力度,减少了分路器芯片产品的生产数量,因此生产量增长低于销售数量的增长,库存
  量有了较大幅度的降低。
    线缆材料库存大幅增加,主要是因为客户在报告期末的 12 月份下达订单量较大所致。
  (3). 成本分析表
                                                                                         单位:元
                                  分行业情况
                                                                               本期金
                                                                  上年同
                                   本期占                                         额较上
         成本构                                                      期占总                      情况
 分行业               本期金额            总成本            上年同期金额                       年同期
         成项目                                                      成本比                      说明
                                   比例(%)                                       变动比
                                                                  例(%)
                                                                               例(%)
光通信行业    直 接 材   366,809,070.54       75.78      291,691,822.15    72.65        25.75
         料
光通信行业    直 接 人    44,429,131.15         9.18      48,222,830.41    12.01         -7.87
         工
光通信行业    制 造 费    72,836,909.81       15.05       61,600,809.21    15.34        18.24
         用
光通信行业    合计      484,075,111.50     100.00 401,515,461.77         100.00        20.56
                                  分产品情况
                                                                               本期金
                                                                  上年同
                                   本期占                                         额较上
         成本构                                                      期占总                      情况
 分产品               本期金额            总成本            上年同期金额                       年同期
         成项目                                                      成本比                      说明
                                   比例(%)                                       变动比
                                                                  例(%)
                                                                               例(%)
光芯片及器件   直 接 材   125,463,060.78       25.92       71,805,644.74    17.88        74.73
         料
光芯片及器件   直 接 人    31,779,137.62         6.56      35,795,419.03       8.92      -11.22
         工
光芯片及器件   制 造 费    40,059,285.71         8.28      32,186,060.12       8.02      24.46
         用
光芯片及器件   合计      197,301,484.11       40.76      139,787,123.89    34.82        41.14
室内光缆       直 接   材    122,975,761.95         25.40     106,378,622.01   26.49   15.60
           料
室内光缆       直 接   人         7,410,283.53       1.53       6,914,832.22    1.72    7.17
           工
室内光缆       制 造   费        19,252,889.65       3.98     18,462,513.51     4.60    4.28
           用
室内光缆       合计         149,638,935.13         30.91     131,755,967.75   32.81   13.57
线缆材料       直 接   材    118,370,247.80         24.45     113,507,555.40   28.27    4.28
           料
线缆材料       直 接   人         5,239,710.00       1.08       5,512,579.15    1.37   -4.95
           工
线缆材料       制 造   费        13,524,734.46       2.79     10,952,235.58     2.73   23.49
           用
线缆材料       合计         137,134,692.26         28.33     129,972,370.14   32.37    5.51
  成本分析其他情况说明
       公司主营业务成本由直接材料、直接人工和制造费用构成。随着产销量规模的扩大,直接材
  料、制造费用本期金额均较上年同期有所增加,由于本年度社保费用的减免,直接人工金额较上
  年同期有所减少。
       由于规模效应的影响,致使直接人工、制造费用的结构比例较上年同期均有所下降。
  (4). 主要销售客户及主要供应商情况
  A.公司主要销售客户情况
       前五名客户销售额 229,681,211.76 元,占年度销售总额 34.20%;其中前五名客户销售额中关
  联方销售额 0 万元,占年度销售总额 0 %。
  公司前五名客户
  √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
  序号                 客户名称                         销售额               占年度销售总额比例(%)
  合计                  /                          229,681,211.76               34.20
  前五名客户构成与上年同期发生变动的情况说明
  客户五发生变动。
  B.公司主要供应商情况
  前五名供应商采购额 106,194,222.22 元,占年度采购总额 26.11%;其中前五名供应商采购额中关
  联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。
公司前五名供应商
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
序号            供应商名称                          采购额                 占年度采购总额比例(%)
合计                  /                       106,194,222.22                 26.11
前五大供应商构成与上年同期发生变动的情况说明
 供应商三、供应商四和供应商五发生变化。
√适用 □不适用
                                                                      单位:元币种:人民币
 项目        本期发生额           上期发生额           变动比例(%) 说明
                                                             主要系本年开始执行新收入准
 销售费用      18,168,374.96   26,909,154.29          -32.48%    则后,将运杂费计入合同履约成
                                                             本所致。
 管理费用      63,565,327.20   56,710,887.98          12.09%
 研发费用      63,023,000.40   59,607,518.78           5.73%
 财务费用       4,427,660.02    4,214,073.32           5.07%
√适用 □不适用
                                                     变动比
 项目            本期发生额              上期发生额                          说明
                                                     例(%)
 经营活动产生                                                          1)供应链波动,部分原材料
 的现金流量净          35,307,156.90    66,232,826.67         -46.69   现金支付比例增加 2)业务发
 额                                                               展需要,库存增加。
                                                                 主要因本期募投项目建设购
 投资活动产生                                                          建固定资产、无形资产和其他
 的现金流量净        -429,130,797.87    -21,005,991.97      -1942.90   长期资产支付的现金增加,同
 额                                                               时闲置募集资金购买理财产
                                                                 品所致。
 筹资活动产生
 的现金流量净         442,036,890.30   -126,066,204.92        450.64   上市募集资金增加。
 额
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
     (三)资产、负债情况分析
     √适用   □不适用
                                                                                单位:元
                               本期期                         上期期      本期期末
                               末数占                         末数占      金额较上
 项目名称          本期期末数           总资产        上期期末数            总资产      期期末变        情况说明
                               的比例                         的比例      动比例
                               (%)                         (%)       (%)
货币资金          133,610,150.84     8.91      89,101,031.83     8.97     49.95    收到募集资金
交易性金融资产       434,785,365.01    29.00      81,386,555.99     8.19     434.22   购买理财增加
                                                                               随着收入增长而
应收票据           69,655,374.60     4.65      63,620,422.81     6.40       9.49
                                                                               增长
                                                                               随着收入增长而
应收账款          183,228,985.56    12.22     168,436,523.09    16.96       8.78
                                                                               增长
                                                                               随着收入增长而
应收款项融资         19,434,541.92     1.30      10,948,602.32     1.10      77.51
                                                                               增长
预付款项            8,331,378.85     0.56       3,142,979.20     0.32     165.08   预付材料款增加
                                                                               外部单位往来减
其他应收款           2,607,931.67     0.17       2,869,129.14     0.29      -9.10
                                                                               少
                                                                               销售的增长,存
存货            154,840,927.81    10.33     126,896,463.17    12.77      22.02
                                                                               货储备增加
                                                                               增值税进项税留
其他流动资产          6,692,861.01     0.45       3,934,086.48     0.40      70.12   抵和预缴企业所
                                                                               得税增加
固定资产          388,797,384.93    25.93     369,290,729.09    37.18       5.28
                                                                               新建募投项目工
在建工程           10,398,221.83     0.69       4,140,932.52     0.42     151.11
                                                                               程增加
无形资产           36,976,002.29     2.47      38,367,085.14     3.86      -3.63
递延所得税资产        11,443,821.59     0.76      10,675,238.27     1.07       7.20
                                                                               预付工程及设备
其他非流动资产        20,619,408.64     1.38       6,872,660.98     0.69     200.02
                                                                               款增加
应付票据            6,333,184.75     0.42       6,401,107.80     0.64      -1.06
应付账款          120,184,056.07     8.02      96,990,169.63     9.76      23.91   增加原材料备货
                                                                               随着收入增长而
合同负债            2,189,447.54     0.15                                 不适用
                                                                               增长
应付职工薪酬         25,317,740.34     1.69      26,729,809.89     2.69      -5.28
应交税费            2,792,691.47     0.19       3,218,610.19     0.32     -13.23
                                                                               应付运费和其他
其他应付款           6,367,567.13     0.42       3,112,834.30     0.31     104.56
                                                                               往来款增加
其他流动负债         59,543,658.55     3.97      51,383,148.29     5.17      15.88   待转销项税增加
递延收益           76,915,478.73     5.13      86,102,827.15     8.67     -10.67
其他说明

√适用 □不适用
详见“第十一节 财务报告/七、合并财务报表项目注释/81、所有权或使用权受到限制的资产”。
□适用   √不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
  报告期内行业格局和趋势分析详见“第三节 公司业务概要/一、报告期内公司所从事的主要
业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。
   (五)投资状况分析
   □适用 √不适用
   (1) 重大的股权投资
   □适用      √不适用
   (2) 重大的非股权投资
   □适用      √不适用
   (3) 以公允价值计量的金融资产
   √适用      □不适用
                                                                      单位:元币种:人民币
                                                                         对当期利润的影
        项目名称             期初余额            期末余额              当期变动
                                                                           响金额
    交易性金融资产             81,386,555.99    434,785,365.01   353,398,809.02   2,285,365.01
    应收款项融资              10,948,602.32     19,434,541.92     8,485,939.60                0
          合计            92,335,158.31    454,219,906.93   361,884,748.62      2,285,365.01
   (六)重大资产和股权出售
   □适用      √不适用
   (七)主要控股参股公司分析
   √适用      □不适用
              子公司名称                      主营业务                   注册资本            持股比例
                                     PLC 分路器等光器件的生
河南仕佳光电子器件有限公司                                                  2500 万元人民币           100%
                                     产销售业务
河南杰科新材料有限公司                          线缆材料的生产销售业务            5172.51 万元人民币         81.14%
河南仕佳通信科技有限公司                         室内光缆的生产销售业务               2000 万元人民币         81.14%
深圳仕佳光缆技术有限公司                         室内光缆的生产销售业务               2000 万元人民币         81.14%
无锡杰科塑业有限公司                           线缆材料的生产销售业务               2000 万元人民币         81.14%
                                     光缆连接器、隔离器等生产
深圳市和光同诚科技有限公司                                                  3000 万元人民币           100%
                                     销售业务
河南仕佳电子技术有限公司                         光器件等生产销售业务                5500 万元人民币         54.55%
                                     DFB 激光器器件的生产销
河南仕佳信息技术研究院有限公司                                                3000 万元人民币           100%
                                     售业务
武汉仕佳光电技术有限公司                         光器件的研发业务                  2000 万元人民币           100%
                                     光芯片、光器件的研发、市
SJ Photons Technology America Inc.                                  500 万美元         100%
                                     场推广及售后服务等业务
报告期内子公司主要财务数据如下:
      子公司名称               总资产               净资产            营业收入              净利润
河南仕佳光电子器件有限公司            76,913,417.23     26,016,092.17    67,697,096.93    3,081,951.07
河南杰科新材料有限公司             136,370,788.75     86,097,909.48    56,453,554.99   36,033,711.26
河南仕佳通信科技有限公司            105,169,330.08     45,057,769.02   141,447,862.62    8,485,478.40
深圳仕佳光缆技术有限公司             67,003,430.38     13,680,758.67    78,541,177.05   -3,671,986.44
无锡杰科塑业有限公司               98,264,079.17     30,842,992.52   129,110,904.29    3,584,894.99
深圳市和光同诚科技有限公司            78,228,377.08     33,070,108.59   110,047,054.93    4,749,705.59
河南仕佳电子技术有限公司             64,548,089.33     52,274,511.47    22,354,193.59   -2,283,769.46
河南仕佳信息技术研究院有限            33,595,545.79     31,873,781.41     8,410,954.93    1,818,978.01
公司
武汉仕佳光电技术有限公司             11,221,245.41     10,803,080.29      983,634.95      -847,283.82
SJ Photons Technology    19,004,999.35     18,636,398.30     3,917,770.79   -2,414,074.55
America Inc.
     (八)公司控制的结构化主体情况
     □适用     √不适用
     四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
     (一)     行业格局和趋势
     √适用 □不适用
       报告期内行业格局和趋势详见“第三节 公司业务概要/一、报告期内公司所从事的主要业务、
     经营模式、行业情况及研发情况说明/(三)所处行业情况/3、报告期内新技术、新产业、新业态、
     新模式的发展情况和未来发展趋势”。
     (二)     公司发展战略
     √适用 □不适用
       公司未来将继续专注于光通信、光互连领域,坚持以自主开发光芯片为核心,保持对光芯片、
     光器件的持续研发投入,促进光芯片及器件、室内光缆和线缆材料三个业务板块连动发展。依托
     在光芯片领域的研发和产业化优势,从“无源+有源”逐步走向光电集成,推动光芯片及器件、室内
     光缆和线缆材料等横向、纵向产业布局,提高公司的综合服务能力,使公司成为无源、有源及集
     成芯片创新开发及先进制造典范,不断提升公司在国内以及国际市场的竞争力。
           公司将加大人力资源开发力度,不断吸引和培养优秀人才,建立一支高素质、高水平的研发、
     营销及管理团队,以增强公司创新动力及拓展市场能力。
           公司高度重视关键人才培养,在公司内部建立人才培养梯队和提升激励计划,公司制定了详
     细的培训与开发的流程,鼓励公司员工尤其是高素质研发人员深入参与公司产品开发及技术改造,
     提高自主研发实力,持续为公司创造价值,实现公司核心人才团队的稳定。同时,不断吸引外部
     经验丰富的优秀营销和管理人才加入公司,不断加强公司的市场拓展和生产管理能力,提高产品
     市场竞争力。
      在国家鼓励高校、科研院所实施科技成果转化的宏观政策导向下,继续与中科院半导体所保
持良好的院企合作关系。
      公司围绕无源、有源两大工艺平台,持续加大对无源、有源晶圆及芯片级新产品研发费用的
投入,为公司的技术创新、产品开发奠定坚实的基础。公司针对光通信和数据中心互连发展趋势,
制定明确的研发方向及产品演进路线,并建立健全研发体系和研发管理制度,加强对研发组织管
理和研发过程管理,不断开拓新产品方向,注重芯片设计、晶圆制造、芯片加工及封装测试等工
艺积累,在核心技术方面保持领先地位。无源从单一 PLC 分路器芯片突破至 AWG 芯片、VOA
芯片和微透镜芯片,有源从低速 DFB 激光器芯片向高速激光器芯片延伸,从晶圆制造和芯片加工
进一步拓展至器件加工环节,打造了自身在光芯片与器件领域的核心开发能力。
      公司在光芯片及器件、室内光缆及线缆材料形成较好的国内、国外营销网络,随着新产品及
客户的增加,原有各板块分散的销售模式将不适应公司的快速发展,为此公司将建立更为综合的
营销队伍。
      在国内市场,扩充有技术背景、销售经验的队伍,加强长三角、珠三角、中部地区重点客户
协同服务,全方位服务客户需求。
      在海外市场开拓方面,公司积极拓展海外客户,密切关注海外光通信市场的发展趋势,通过
美国子公司、欧洲聘请销售人员,以及国内外销售团队的协同力量,积极开拓美洲、欧洲、东南
亚等海外市场,加大对海外市场的推广力度。。
      凭借公司无源及有源工艺平台优势,密切关注消费类和特殊行业发展趋势,开展光芯片及器
件新型领域的应用研究。
      公司结合自身业务情况,适时开展对外战略合作,借助外部优势力量,积极延链、补链,加
强纵向和横向产业部署,增强公司产业规模和市场竞争力。
(三)     经营计划
√适用 □不适用
步深化“大客户战略”,努力拓展潜在客户和海外市场。同时加大新技术、新产品研发力度。确保
生产经营、新产品开发、客户关系和投资者沟通顺利完成。
      公司一方面根据现有产品和能力,以客户订单为基础,以高性价比和最短交货期限继续满足
现有客户的需求,同时深度挖掘优质客户的需求,利用公司的 IDM 优势,更好的满足客户新产品
需求。并主动积极开拓新客户,特别是促成新开发优质客户的商务合作。就具体产品而言,公司
将巩固 PLC 分路器芯片系列产品市场地位,扩大 AWG 芯片系列产品的市场占有率,加快 DFB
激光器芯片系列产品的推广,发挥光纤连接器-室内光缆-线缆材料的协同效应优势。在业务过程
中,坚持打造“以客户为中心”的服务理念,提升客户满意度,同时加强管理水平的提升和成本的
管控。
  公司将继续加大研发投入,紧跟市场需求和前沿技术的发展,公司针对光通信和数据中心互
连发展趋势,制定明确的研发方向及产品演进路线,并建立健全研发体系和研发管理制度,加强
对研发组织管理和研发过程管理。公司不断开拓新产品方向,注重芯片设计、晶圆制造、芯片加
工及封装测试等工艺积累,在核心技术方面保持领先地位。持续优化产品性能,不断提升良率和
降低成本。并加快微透镜、VOA、高速 DFB 激光器和超大带宽 AWG 芯片等新产品的研发进度。
  持续优化流程和提升信息化建设水平,提升公司管理水平和效率。持续强化品质管理,实施
重大品质事故的管理问责,补充关键检测、实验设备和仪器,提升和保障日常品质监测密度与力
度,提高出货产品可靠性和出货保障能力。加强质量队伍建设,建立质量岗位培训科目表,循环
培训和资格认证,与工资和绩效挂钩,提高全员的质量意识和品质管理水平,形成品质技术人才
梯队,推动品质管理科学化、数据化。加强供应链管理,提升供应链安全,拓宽采购渠道,优化
采购模式,加强供应商质量体系建设。
  公司将继续完善内部培养和外部引进人才机制,加大人才引进力度,大力引进、培养复合型
创新人才,加强人才梯队建设,为公司产品发展战略提供人才保障。此外,公司也将不断完善人
才激励计划和人力资源管理制度,保证人才队伍的稳定发展,增强团队的凝聚力。 同时,公司将
建立更加有效的激励机制,积极营造有利于技术人员发展的工作环境,从社会保障制度、工资、
福利、人才发展前景、企业文化和经营理念等各方面提高员工的凝聚力和向心力,吸引并留住更
多优秀人才。加大教育训练的有效性,重新梳理关键岗位人员的培训计划,评估制定每个岗位的
培训必修课,落实考核上岗,保持关键岗位人员的稳定性。做好人员培训提升工作,根据不同岗
位编制相应的培训计划,完善员工培训与发展体系,开发员工培训记录档案,让各岗位人员专业
化。
  根据公司的整体发展战略与目标规划,在条件成熟时,公司将围绕产业链,通过收购、兼并
或合作生产的方式,使公司的产品、技术开发以及营销手段得到进一步的加强和完善,从而快速
提升公司的行业影响力和市场地位。
  上述仅为公司 2021 年经营计划的前瞻性陈述,不构成公司对投资者的任何承诺,也不代表
公司对 2021 年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化等诸多因素,存在不确定性,投资
者对此应当保持足够的风险意识,并理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四)     其他
□适用     √不适用
五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用     √不适用
                     第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
  公司于 2019 年 9 月 17 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《公司章程(草案)》、
《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划的议案》(以下简称“《分红回报规
划》”),并在公司股票在科创板上市之日起生效。具体利润分配政策如下:
      一、分红政策
      公司本着重视对投资者的合理投资回报,同时兼顾公司资金需求及持续发展的原则,建立对
投资者持续、稳定、科学的回报机制,保持利润分配政策的连续性和稳定性。同时关注股东的要
求和意愿与公司资金需求以及持续发展的平衡。制定具体分红方案时,应综合考虑各项外部融资
来源的资金成本和公司现金流量情况,确定合理的现金分红比例,降低公司的财务风险。
      (1)利润分配形式
      公司采取现金、股票、现金与股票相结合的方式分配股利。在具备现金分红条件下,应当优
先采用现金分红进行利润分配。在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
      (2)利润分配的期间间隔
      ①在公司当年盈利且累计未分配利润为正数(按母公司报表口径)的前提下,公司每年度至
少进行一次利润分配。
      ②公司可以进行中期现金分红。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发
展阶段及资金需求状况,提议公司进行中期分红。
      (3)利润分配的条件
      ①公司现金分红的具体条件和比例如下:
      A.公司该年度实现的可供分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金等后所余的税后利润)为
正值(按母公司报表口径);
      B.公司累计可供分配利润为正值(按母公司报表口径);
      C.审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
      D.公司资金充裕,盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展;
  E.公司无重大投资计划或重大资金支出;
  F.无公司股东大会批准的可以不进行现金分红的其他重大特殊情况。
  若满足上述 A 项至 E 项条件,公司应进行现金分红;在足额提取盈余公积金后,每年以现金
方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的 10%(按合并报表口径)。
  未全部满足上述 A 项至 E 项条件,但公司认为有必要时,也可进行现金分红。
  ②各期现金分红最低比例如下:
  A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在各期利润
分配中所占比例最低应达到 80%;
  B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在各期利润
分配中所占比例最低应达到 40%;
  C.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在各期利润
分配中所占比例最低应达到 20%;
  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照第 C 项规定处理。
  “重大资金支出”是指公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产、购买设备或者研发支出等资
本性支出累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 5%以上,募集资金投资项目除外。
  ③发放股票股利的具体条件如下:
  在公司经营状况良好,且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规模、股本结构不
匹配时,公司可以在满足上述现金分红比例的前提下,同时采取发放股票股利的方式分配利润。
公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时,应当充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是
否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适应,并考虑对未来债权融资成本的影响,以确保利
润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。
  二、公司 2020 年利润分配方案
后净利润 52,837,245.45 元。公司 2020 年度利润分配方案为:公司拟以实施 2020 年度分红派息股
权登记日的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.25 元(含税),预计派发现金红
利总额为 11,470,058.20 元(含税),占公司 2020 年度合并报表归属上市公司股东净利润的 30.13%;
公司不进行资本公积转增股本,不送红股。
  公司 2020 年度利润分配方案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,尚需公司 2020
年年度股东大会审议批准。
(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                            单位:元 币种:人民币
      每 10 股送   每 10 股派           现金分红的   分红年度合并 占合并报表中
 分红                       每 10 股转
       红股数      息数(元)               数额    报表中归属于 归属于上市公
 年度                       增数(股)
       (股)      (含税)               (含税)   上市公司普通 司普通股股东
                                             股股东的净利           的净利润的比
                                                   润            率(%)
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
    案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
  二、承诺事项履行情况
  (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
  √适用 □不适用
                                                                              如未能及   如未能
                                                                    是否   是否
                                                             承诺时              时履行应   及时履
承诺背     承诺                             承诺                           有履   及时
               承诺方                                           间及期              说明未完   行应说
 景      类型                             内容                           行期   严格
                                                              限               成履行的   明下一
                                                                     限   履行
                                                                              具体原因   步计划
                       (1)自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人/    公司上    是    是    不适用    不适用
                       本单位直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司     市之日
                       回购前述股份。(2)如公司上市时尚未盈利的,在公司实现盈利前,本人/    起 36
                       本单位自公司上市之日起三个完整会计年度内,不得减持首发前直接或间接     个月内
                       持有公司的股份;自公司股票上市之日起第四个会计年度和第五个会计年度
             控股股东郑州仕   内,每年减持的首发前股份不得超过公司股份总数的 2%。(3)公司上市后
             佳通信科技有限   六个月内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价(如因派息、送 股、资本
        股份
                       公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的,则须按照证券交易所的有
        限售   公司及实际控制
                       关规定进行调整)均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价(如该日不
             人葛海泉      是交易日,则为该日后的第一个交易日)低于发行价,本人/本单位持有公司
与首次
                       股份的锁定期限将在上述锁定期满后自动延长六个月。(4)本人/本单位持有
公开发
                       公司股票的锁定期满后两年内,本人/本单位进行减持的价格将不低于发行价。
行相关
                       如中国证监会或证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意
的承诺
                       见的,本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执
                       行。
                       自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或     公司上    是    是    不适用    不适用
             公司实际控制人
        股份             者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购前述股份。    市之日
             之关联股东王新
        限售                                                   起 36
             民
                                                             个月内
                       (1)本人在任职期间向公司申报所持有的公司股份及其变动情况,在任职期    公司上    是    是    不适用    不适用
        股份   公司董事和高级   间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五;所持公     市之日
        限售   管理人员      司股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让或委托他人管理。本人在任     起一年
                       期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年     内
               转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半
               年内,不转让本人所持有的公司股份。(2)如公司上市时尚未盈利的,在公
               司实现盈利前,本人自公司上市之日起三个完整会计年度内,不得减持首发
               前直接或间接持有公司的股份。本人在前述期间内离职的,继续遵守前述锁
               定期限。(3)公司上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价(如因
               派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的,则须按
               照证券交易所的有关规定进行调整)均低于发行价,或者上市后六个月期末
               收盘价(如该日不是交易日,则为该日后的第一个交易日)低于发行价,本
               人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。(4)本人持有公司股票的锁定
               期满后两年内,本人进行减持的价格将不低于发行价。(5)公司章程对公司
               董事及高级管理人员转让持有的公司股份作出其他限制性规定的,本人依照
               该限制性规定履行。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股
               份发生变化的,本人仍应遵守上述承诺。如中国证监会或证券交易所等监管
               部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人同意按照监管部门的意
               见对上述锁定期进行修订并予以执行。
               (1)本人在任职期间向公司申报所持有的公司股票及其变动情况,在任职期    公司上   是   是   不适用   不适用
               间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五;所持公     市之日
               司股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让或委托他人管理。本人在任     起一年
               期届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内,每年     内
               转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人离职后半
               年内,不转让本人所持有的公司股份。(2)如公司上市时尚未盈利的,在公
股份
     公司监事      司实现盈利前,本人自公司上市之日起三个完整会计年度内,不得减持首发
限售
               前直接或间接持有公司的股份。本人在前述期间内离职的,继续遵守前述锁
               定期限。(3)公司章程对公司监事转让持有的公司股份作出其他限制性规定
               的,本人依照该限制性规定履行。因公司进行权益分派等导致本人直接或间
               接持有公司股份发生变化的,本人仍应遵守上述承诺。如中国证监会或证券
               交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人同意按照
               监管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。
               (1)自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或委托他人管理本人直接或    公司上   是   是   不适用   不适用
股份   公司核心技术人   者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。本人离职后六个月内,不     市之日
限售   员         转让本人所持前述股份。(2)如公司上市时尚未盈利的,在公司实现盈利前,   起一年
               本人自公司上市之日起三个完整会计年度内,不得减持首发前直接或间接持     内
               有公司的股份。本人在前述期间内离职的,继续遵守前述锁定期限。(3)自
               所持首发前股份锁定期届满之日起四年内,本人每年转让直接或者间接持有
               的公司公开发行股票前已发行的股份数量不超过该部分股份总数的百分之二
               十五,减持比例可以累积使用。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接
               持有公司股份发生变化的,本人仍应遵守上述承诺。如中国证监会或证券交
               易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见的,本人同意按照监
               管部门的意见对上述锁定期进行修订并予以执行。
               本人/本单位直接或间接所持公司公开发行股票前已发行的股份,自公司股票     公司上   是   是   不适用   不适用
               在证券交易所上市交易之日起一年内,不转让或者委托他人管理,也不由发      市之日
股份
     其他股东      行人回购。如中国证监会或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期      起一年
限售
               限安排有不同意见的,本人/本单位同意按照监管部门的意见对上述锁定期安     内
               排进行修订并予以执行。
               关于持股意向及减持意向的承诺:(1)持股意向:本单位/本人作为发行人股    长期有   否   是   不适用   不适用
               东,未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景,愿意长期持有发行人股      效
               票。(2)减持意向①减持股份的条件及数量:本单位/本人将按照发行人首次
               公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要
               求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股份。在上
               述限售条件解除后,本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相
               关规定,审慎制定股份减持计划。限售期届满后,本单位/本人第一年减持比
               例不超过本单位/本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股
               份的 5%;本单位/本人第二年减持比例不超过本单位/本人直接或间接持有发
     控股股东及实际   行人首次公开发行股票前已发行的股份的 10%。(一致行动人持有的发行人
其他
     控制人       的股份合并计算)。②减持股份的方式:本单位/本人将根据减持所持有的发
               行人股份的方式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定,包括但不
               限于非公开转让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。③减持股份
               的价格:如果在锁定期满后两年内减持的,本单位/本人减持所持有发行人股
               份的价格不低于首发上市的发行价格,若在减持发行人股份前,发行人已发
               生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项,则减持价格相应调整。
               ④减持股份的信息披露:本单位/本人减持所持有的发行人股份,若通过集中
               竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前向证券交易所报告并预先披
               露减持计划。通过其他方式减持发行人股票,将提前三个交易日,并按照证
               券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义
                 务。(3)约束措施:本单位/本人将严格履行上述承诺事项,若未履行上述减
                 持意向的承诺事项,将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定的
                 披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的其他股东和社会公
                 众投资者道歉;本单位/本人因违反上述承诺减持股份获得的收益归发行人所
                 有。如果因未履行前述相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,
                 本单位/本人将依法赔偿投资者损失。
                 关于持股意向及减持意向的承诺:(1)持股意向:本单位/本人作为发行人股    长期有   否   是   不适用   不适用
                 东,未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景,愿意长期持有发行人股      效
                 票。(2)减持意向①减持股份的条件及数量:本单位/本人将按照发行人首次
                 公开发行股票招股说明书以及本单位/本人出具的各项承诺载明的限售期限要
                 求,并严格遵守法律法规的相关规定,在限售期限内不减持公司股份。在上
                 述限售条件解除后,本单位/本人将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相
                 关规定,审慎制定股份减持计划。限售期届满后两年内,本单位/本人拟减持
                 发行人股份的,减持数量不超过本单位/本人直接或间接持有发行人首次公开
                 发行股票前已发行的股份的 100%。(一致行动人持有发行人的股份合并计
                 算)。②减持股份的方式:本单位/本人将根据减持所持有的发行人股份的方
                 式应符合届时适用的相关法律、法规、规章的规定,包括但不限于非公开转
     公司持股 5%以上   让、二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。③减持股份的价格:本单
其他
     股东          位/本人减持所持有发行人股份的价格不低于首发上市的发行价格,若在减持
                 发行人股份前,发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事
                 项,则减持价格相应调整。④减持股份的信息披露:本单位/本人减持所持有
                 的发行人股份,若通过集中竞价交易方式,将在首次减持的十五个交易日前
                 向证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持发行人股票,将
                 提前三个交易日,并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及
                 时、准确地履行信息披露义务。(3)约束措施:本单位/本人将严格履行上述
                 承诺事项,若未履行上述减持意向的承诺事项,将在发行人股东大会及中国
                 证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向
                 发行人的其他股东和社会公众投资者道歉;本单位/本人因违反上述承诺减持
                 股份获得的收益归发行人所有。如果因未履行前述相关承诺事项,致使投资
                 者在证券交易中遭受损失的,本单位/本人将依法赔偿投资者损失。
                 关于稳定股价的承诺:公司股票自上市之日起三年内,如出现连续 10 个交易   上市后   是   是   不适用   不适用
其他   公司
                 日公司股票收盘价均低于公司每股净资产(指公司上一会计年度经审计的每      三年内
                股净资产,上一个会计年度审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股
                本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产
                相应进行调整)情形时,公司将启动稳定股价的预案以稳定公司股价。该预
                案确定的稳定股价的具体措施及启动实施的法律程序详见招股说明书“第十
                节 投资者保护/五、承诺事项/(三)稳定股价的措施和承诺”。
                关于稳定股价的承诺:公司股票自上市之日起三年内,如出现连续 10 个交易   上市后   是   是   不适用   不适用
                日公司股票收盘价均低于公司每股净资产(指公司上一会计年度经审计的每      三年内
                股净资产,上一个会计年度审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股
                本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产
     控股股东及实际    相应进行调整)情形时,本人/本单位应在符合《上市公司收购管理办法》等
其他
     控制人        相关法律法规及规范性文件规定的前提下,在触发公司控股股东/实际控制人
                增持公司股票的条件成就之日起 10 日内向公司提交增持公司股票的方案并由
                公司公告,并在增持方案公告之日起 6 个月内实施增持公司股票方案。本企
                业增持后不能导致公司不满足法定上市条件,本人/本单位增持股份行为及信
                息披露应当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
                关于稳定股价的承诺:公司股票自上市之日起三年内,如出现连续 10 个交易   上市后   是   是   不适用   不适用
                日公司股票收盘价均低于公司每股净资产(指公司上一会计年度经审计的每      三年内
                股净资产,上一个会计年度审计基准日后,因利润分配、资本公积金转增股
                本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的,每股净资产
     公司董事、高级管   相应进行调整)情形时,本人应在符合《上市公司收购管理办法》等相关法
其他
     理人员        律法规及规范性文件规定的前提下,在触发公司董事和高级管理人员增持公
                司股票的条件成就之日起 10 日内向公司提交增持公司股票的方案,并在提交
                增持方案之日起 6 个月内增持公司股票。本人增持后不能导致公司不满足法
                定上市条件,本人增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、《证券法》
                及其他相关法律、行政法规的规定。
                对欺诈发行上市的股份购回承诺:发行人、控股股东及实际控制人承诺:1、     长期有   否   是   不适用   不适用
                保证本公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市,不存在任何      效
     公司、控股股东郑
其他              欺诈发行的情形;2、如本公司不符合发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注
     及实际控制人
                册并已经发行上市的,本人/本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工
                作日内启动股份购回程序,购回本公司本次公开发行的全部新股。
     控股股东及实际    填补被摊薄即期回报的承诺:①本人/本单位将不会越权干预公司经营管理活     长期有   否   是   不适用   不适用
其他
     控制人        动,不会侵占公司利益;②本人/本单位若违反上述承诺并给公司或者投资者     效
                造成损失的,本人/本单位依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
                填补被摊薄即期回报的承诺:①不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人     长期有   否   是   不适用   不适用
                输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;②对个人的职务消费行为进行     效
                约束;③不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;④在职
                责和权限范围内,积极促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填
                补回报措施的执行情况相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案
     公司董事、高级管
其他              投票赞成(如有表决权);⑤如公司未来实施股权激励,在职责和权限范围
     理人员
                内,积极促使未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况
                相挂钩,并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成(如有表决权);
                ⑥本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此做出的任何有关
                填补回报措施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本
                人依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
                利润分配政策的承诺:本公司承诺:严格按照经股东大会审议通过的《公司     长期有   否   是   不适用   不适用
                章程(草案)》、《公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划》     效
                规定的利润分配政策向股东分配利润,严格履行利润分配方案的审议程序。
                如违反承诺给投资者造成损失的,公司将向投资者依法承担责任。
     公司、控股股东及
分红              本公司控股股东郑州仕佳通信科技有限公司及实际控制人葛海泉承诺:本单
     实际控制人
                位/本人将督促公司严格按照经股东大会审议通过的《公司章程(草案)》、
                《公司首次公开发行股票并上市后三年内分红回报规划》规定的利润分配政
                策向股东分配利润,履行利润分配方案的审议程序。如本单位/本人违反承诺
                给投资者造成损失的,本公司将向投资者依法承担责任。
                依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:若本公司本次发行的招股说明书存虚假记     长期有   否   是   不适用   不适用
                载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构     效
                成重大、实质影响的,公司将依法回购本次发行的全部新股。若本公司本次
                发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证
其他   公司
                券交易中遭受损失,本公司将依法赔偿投资者损失。若公司未能履行上述承
                诺,公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因
                并向股东和社会公众投资者道歉,同时及时进行公告,并按监管部门及有关
                司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。
                依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:若公司本次发行的招股说明书有虚假记载、    长期有   否   是   不适用   不适用
     控股股东及实际
其他              误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失,本单位/本人    效
     控制人
                将依法赔偿投资者损失。若本单位/本人违反上述承诺,则将在公司股东大会
              及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资
              者道歉;并在违反上述承诺发生之日起,暂停从公司处取得股东分红(如有),
              同时本单位/本人持有的公司股份将不得转让,直至本单位/本人按上述承诺履
              行完毕时为止。
              依法承担赔偿或赔偿责任的承诺:若公司本次发行的招股说明书有虚假记载、     长期有   否   是   不适用   不适用
              误导性陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法      效
              赔偿投资者损失。若本人违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会
     公司董事、监事、
其他            指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和社会公众投资者道歉;并在
     高级管理人员
              违反上述承诺发生之日起,停止在公司处领取薪酬/津贴(如有)及股东分红
              (如有),同时本人持有的公司股份(如有)不得转让,直至本人按上述承
              诺履行完毕时为止。
              未履行承诺情形的约束措施:公司承诺:若非因不可抗力原因,导致本公司      长期有   否   是   不适用   不适用
              未能履行公开承诺事项的,本公司将接受如下约束措施,直至承诺履行完毕      效
              或相应补救措施实施完毕:(1)将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体
              上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)对公司
              该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停
              发薪酬或津贴;(3)给投资者造成损失的,本公司将按中国证监会、上交所
              或其他有权机关的认定向投资者依法承担赔偿责任。若因不可抗力原因,导
              致公司未能履行公开承诺事项的,本公司将作出新的承诺,并接受如下约束
     公司、控股股东、
              措施,直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)将在股东大会及中
     实际控制人及公
              国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因,并向股东和社会公
     司董事、监事和高
其他            众投资者道歉;(2)将尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,
     级管理人员、核心
              并提交股东大会审议,尽可能地保护公司投资者利益。
     技术人员和外部
              控股股东/实际控制人承诺:若非因不可抗力原因,导致本单位/本人未能履行
     专家顾问
              公开承诺事项的,本单位/本人将接受如下约束措施,直至承诺履行完毕或相
              应补救措施实施完毕:(1)将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公
              开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;(2)不得转让公
              司股份。但因被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必
              须转股的情形除外;(3)暂不领取公司分配利润中归属于本单位/本人的部分;
              (4)如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在
              获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(5)本单位/本人
              未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项,给投资者造成损失的,依法
               赔偿投资者损失。若因不可抗力原因,导致本单位/本人未能履行公开承诺事
               项的,本单位/本人将作出新的承诺,并接受如下约束措施,直至承诺履行完
               毕或相应补救措施实施完毕:(1)在公司股东大会及中国证监会指定的披露
               媒体上公开说明未履行的具体原因,并向股东和社会公众投资者道歉;(2)
               尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资
               者利益。
               公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及外部专家顾问承诺:
               若非因不可抗力原因,导致本人未能履行公开承诺事项的,本人将接受如下
               约束措施,直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:(1)在股东大会及
               中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公
               众投资者道歉;(2)不得转让公司股份。但因继承、被强制执行、上市公司
               重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外;(3)暂不领取公
               司分配利润中归属于本人的部分;(4)主动申请调减或停发薪酬或津贴;(5)
               如果因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,并在获得
               收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户;(6)本人未履行上述
               承诺及招股说明书的其他承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者
               损失。若因不可抗力原因,导致本人未能履行公开承诺事项的,本人将提出
               新的承诺,并接受如下约束措施,直至承诺履行完毕或相应补救措施实施完
               毕:(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体
               原因,并向股东和社会公众投资者道歉;(2)尽快研究将投资者利益损失降
               低到最小的处理方案,尽可能地保护公司投资者利益。
               避免同业竞争的承诺:(1)本人/本单位未直接或间接持有任何与公司及子公 长期有   否   是   不适用   不适用
               司业务相同、类似或在任何方面构成竞争的其他企业、机构或其他经济组织 效
               的股权或权益,未在与公司及子公司存在同业竞争的其他企业、机构或其他
               经济组织中担任董事、高级管理人员或核心技术人员,未以任何其他方式直
解决             接或间接从事与公司及子公司相竞争的业务。(2)本人/本单位不会以任何形
     控股股东及实际
同业             式从事对公司及子公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活
     控制人
竞争             动,也不会以任何方式为公司及子公司相竞争的企业、机构或其他经济组织
               提供任何资金、业务、技术和管理等方面的帮助。(3)凡本人/本单位及本人
               /本单位所控制的其他企业、机构或经济组织有任何商业机会可从事、参与或
               入股任何可能会与公司及子公司的生产经营构成竞争的业务,本人/本单位将
               按照公司的要求,将该等商业机会让与公司及子公司,由公司或子公司在同
              等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,以避免与公司及子公司存
              在同业竞争。(4)如果本人/本单位违反上述声明与承诺并造成公司或子公司
              经济损失的,本人/本单位将赔偿公司或子公司因此受到的全部损失。(5)本
              承诺函自签署之日即行生效,并且在本人/本单位作为公司控股股东/实际控制
              人期间,持续有效且不可撤销。
              减少关联交易的承诺:                          长期有   否   是   不适用   不适用
              控股股东、实际控制人承诺:本人/本单位作为河南仕佳光子科技股份有限公 效
              司(以下简称“公司”)的控股股东/实际控制人,为规范和减少与公司及子公
              司(控股/全资)间的关联交易,现作承诺如下:本人/本单位将尽量减少或避
              免与公司及子公司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时,
              将严格遵循市场规则,本着平等互利、等价有偿的一般商业原则,公平合理
              地进行,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露
              义务。本人/本单位所作的上述承诺不可撤销。本人/本单位如违反上述承诺,
              将立即停止与公司及子公司进行的相关关联交易,并及时采取必要措施予以
              纠正补救;同时,本人/本单位对违反上述承诺所导致公司及子公司一切损失
     控股股东、实际控 和后果承担赔偿责任。
解决   制人及公司董事、 公司董事、监事和高级管理人员承诺:本人将尽量减少或避免与公司及子公
关联   监事和高级管理  司的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时,将严格遵循市场
交易   人员、5%以上股 规则,本着平等互利、等价有偿的一般商业原则,公平合理地进行,并按相
     东        关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人所作
              的上述承诺不可撤销。本人/本单位如违反上述承诺,将立即停止与公司及子
              公司进行的相关关联交易,并及时采取必要措施予以纠正补救;同时,本人
              对违反上述承诺所导致公司及子公司一切损失和后果承担赔偿责任。
              在进行确有必要且无法避免的关联交易时,将严格遵循市场规则,本着平等
              互利、等价有偿的一般商业原则,公平合理地进行,并按相关法律法规以及
              规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人/单位所作的上述承诺
              不可撤销。本单位如违反上述承诺,将立即停止与公司及子公司进行的相关
              关联交易,并及时采取必要措施予以纠正补救;同时,本单位对违反上述承
              诺所导致公司及子公司一切损失和后果承担赔偿责任。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三)   业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用    √不适用
(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用    √不适用
(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用    √不适用
(四)其他说明
□适用    √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                       单位:元 币种:人民币
                                      现聘任
境内会计师事务所名称                 致同会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                 800,000.00
境内会计师事务所审计年限               4
                       名称                报酬
保荐人              华泰联合证券有限责任公司                   —
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临终止上市的情况和原因
□适用    √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
√适用 □不适用
公司,详情参见《河南仕佳光子科技股份有限公司招股说明书》“第十一节 其他重要事项/三、涉
及发行人的重大诉讼或仲裁事项/(一)无锡杰科与江苏宏基环电股份有限公司的买卖合同纠纷”。
股份有限公司于判决生效后 10 日内支付无锡杰科塑业有限公司货款 1480782.27 元及逾期支付利
息。
后泰兴市人民法院裁定将该案件移交至无锡市惠山区人民法院审理,详情参见《河南仕佳光子科
技股份有限公司招股说明书》“第十一节 其他重要事项/三、涉及发行人的重大诉讼或仲裁事项/
(一)无锡杰科与江苏宏基环电股份有限公司的买卖合同纠纷”。2020 年 11 月 25 日,公司收到
法院(2019)苏 0206 民初 4483 号民事判决书,判定江苏宏基环电股份有限公司与无锡杰科之间
签署的四份合同中尚未履行的部分不再继续履行,并驳回江苏宏基环电股份有限公司其他其他诉
讼请求。
前,无锡杰科已收到法院传达的上诉状,相关案件尚未开始审理。
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用   √不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
□适用 √不适用
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
□适用   √不适用
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用   √不适用
□适用 √不适用
□适用   √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
□适用 √不适用
□适用    √不适用
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用    √不适用
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用    √不适用
十四、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
√适用    □不适用
                                                单位:元 币种:人民币
   类型       资金来源      发生额            未到期余额          逾期未收回金额
银行理财产品     自用资金     125,950,000.00   122,500,000.00         0
银行理财产品     募集资金     320,000,000.00   190,000,000.00         0
券商理财产品     募集资金     150,000,000.00   120,000,000.00         0
其他情况
□适用 √不适用
  (2) 单项委托理财情况
  √适用 □不适用
                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                       预期                     是否 未来是 减值准
       委托理                   委托理财起        委托理财终        资金   资金       报酬确   年化收益        收益   实际收益         实际收  经过 否有委 备计提
受托人          委托理财金额
       财类型                    始日期          止日期         来源   投向       定方式     率         (如   或损失          回情况  法定 托理财   金额
                                                                                       有)                     程序  计划  (如有)
中原银行   银行理   10,000,000.00   2020 年 2 月   2020 年 5 月   自有   保本理      合同约      3.20%          79,780.82   已收回  是  否
       财产品                   2日           14 日         资金   财        定
中原银行   银行理   20,000,000.00   2020 年 3 月   2020 年 6 月   自有   保本理      合同约      3.20%         159,561.64   已收回   是   否
       财产品                   9日           11 日         资金   财        定
中原银行   银行理    7,000,000.00   2020 年 2 月   2020 年 4 月   自有   保本理      合同约      3.10%          37,454.79   已收回   是   否
       财产品                   17 日         23 日         资金   财        定
中原银行   银行理   13,000,000.00   2020 年 3 月   2020 年 6 月   自有   保本理      合同约      3.20%         103,715.06   已收回   是   否
       财产品                   9日           11 日         资金   财        定
招商银行   银行理   50,000,000.00   2020 年 8 月   2020 年 12    自有   结构性      合同约      3.00%         378,082.19   已收回   是   否
       财产品                   31 日         月1日          资金   存款       定
中国银行   银行理   50,000,000.00   2020 年 9 月   2021 年 3 月   自有   结构性      合同约   1.82%-3.5                     未到期   是   否
       财产品                   1日           2日           资金   存款       定            %
中国建设   银行理     350,000.00    2019 年 8 月   2020 年 3 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30          6,343.15   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           11 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     100,000.00    2019 年 8 月   2020 年 4 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30          2,216.99   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           29 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     300,000.00    2019 年 8 月   2020 年 5 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30          6,978.90   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           13 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     600,000.00    2019 年 8 月   2020 年 5 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30         14,602.19   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           27 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     400,000.00    2019 年 8 月 2020 年 6 月     自有   保本理      合同约   2.2%-3.30         10,164.38   已收回   是   否
银行     财产品                   7日         8日             资金   财        定            %
中国建设   银行理     100,000.00    2019 年 8 月   2020 年 7 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30    2,702.19   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           1日           资金   财        定            %
中国建设   银行理     500,000.00    2019 年 8 月   2020 年 7 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30   13,779.45   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           8日           资金   财        定            %
中国建设   银行理     150,000.00    2019 年 8 月   2020 年 7 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30    4,211.51   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           15 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     100,000.00    2019 年 8 月   2020 年 7 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30    2,911.23   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           29 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     150,000.00    2019 年 8 月   2020 年 8 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30    4,663.15   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           12 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     100,000.00    2019 年 8 月   2020 年 8 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30    3,160.55   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           18 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     200,000.00    2019 年 8 月   2020 年 8 月   自有   保本理      合同约   2.2%-3.30    6,424.66   已收回   是   否
银行     财产品                   7日           25 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     150,000.00    2019 年 8 月   无固定期限        自有   保本理      合同约   2.2%-3.30               未到期   是   否
银行     财产品                   7日                        资金   财        定            %
中国建设   银行理    1,000,000.00   2019 年 4 月   无固定期限        自有   保本理      合同约   2.2%-3.30               未到期   是   否
银行     财产品                   16 日                      资金   财        定            %
中国建设   银行理    1,150,000.00   2017 年 12    无固定期限        自有   保本理      合同约   2.2%-3.30               未到期   是   否
银行     财产品                   月 27 日                    资金   财        定            %
中国建设   银行理     300,000.00    2017 年 1 月   2020 年 9 月   自有   保本理      合同约    1.7%-2.2   20,637.54   已收回   是   否
银行     财产品                   4日           16 日         资金   财        定            %
中国建设   银行理     100,000.00    2017 年 1 月   2020 年 12    自有   保本理      合同约    1.7%-2.2   12,680.55   已收回   是   否
银行     财产品                   4日           月2日          资金   财        定            %
中国建设   银行理     200,000.00    2017 年 1 月   无固定期限        自有   保本理      合同约    1.7%-2.2               未到期   是   否
银行     财产品                   4日                        资金   财        定            %
中原银行   银行理   20,000,000.00   2020 年 8 月 2021 年 3 月     募集   保本理      合同约      3.10%                未到期   是   否
       财产品                   31 日       4日             资金   财        定
中原银行   银行理   10,000,000.00   2020 年 9 月 2021 年 3 月     募集   保本理      合同约      3.10%                未到期   是   否
       财产品                   14 日       18 日           资金   财        定
中国建设   银行理   140,000,000.00   2020 年 9 月   无固定期限        募集   保本理      合同约   1.7%-2.2                未到期   是   否
银行     财产品                    9日                        资金   财        定           %
中国建设   银行理    60,000,000.00   2020 年 9 月   2020 年 9 月   募集   保本理      合同约   1.7%-2.2    43,726.03   已收回   是   否
银行     财产品                    9日           23 日         资金   财        定           %
中国建设   银行理    30,000,000.00   2020 年 9 月   2020 年 10    募集   保本理      合同约   1.7%-2.2    69,041.10   已收回   是   否
银行     财产品                    9日           月 14 日       资金   财        定           %
中国建设   银行理    60,000,000.00   2020 年 9 月   2020 年 10    募集   保本理      合同约   1.7%-2.2   193,315.07   已收回   是   否
银行     财产品                    9日           月 28 日       资金   财        定           %
中国建设   银行理     5,000,000.00   2020 年 9 月 2020 年 12      募集   保本理      合同约   1.7%-2.2    28,191.78   已收回   是   否
银行     财产品                    9日         月2日            资金   财        定           %
中国建设   银行理     5,000,000.00   2020 年 9 月 2020 年 12      募集   保本理      合同约   1.7%-2.2    32,219.18   已收回   是   否
银行     财产品                    9日         月9日            资金   财        定           %
华泰证券   券商理    30,000,000.00   2020 年 9 月 2020 年 12      募集   保本理      合同约     3.40%    251,506.85   已收回   是   否
股份有限   财产品                    23 日       月 23 日         资金   财        定
公司
华泰证券   券商理    30,000,000.00   2020 年 9 月 2020 年 12      募集   保本理      合同约     3.00%    219,452.05   已收回   是   否
股份有限   财产品                    24 日       月 23 日         资金   财        定
公司
华泰证券   券商理    15,000,000.00   2020 年 10    2021 年 1 月   募集   保本理      合同约   1.6%/3.0                未到期   是   否
股份有限   财产品                    月 14 日       13 日         资金   财        定      %/3.4%
公司
华泰证券   券商理    15,000,000.00   2020 年 10    2021 年 1 月   募集   保本理      合同约   1.6%/3.0                未到期   是   否
股份有限   财产品                    月 15 日       13 日         资金   财        定      %/3.4%
公司
华泰证券   券商理    30,000,000.00   2020 年 10    2021 年 1 月   募集   保本理      合同约   1.6%/3.0                未到期   是   否
股份有限   财产品                    月 28 日       27 日         资金   财        定      %/3.4%
公司
华泰证券   券商理    30,000,000.00   2020 年 10    2021 年 1 月   募集   保本理      合同约   1.6%/3.0                未到期   是   否
股份有限   财产品                    月 29 日       27 日         资金   财        定      %/3.4%
公司
招商银行   银行理   50,000,000.00   2020 年 12    2021 年 3 月   自有   结构性      合同约   1.65%-3.2               未到期   是   否
       财产品                   月2日          3日           资金   存款       定           3%
中国银行   银行理   20,000,000.00   2020 年 12    2021 年 3 月   自有   结构性      合同约    1.5%-3.5               未到期   是   否
       财产品                   月 14 日       18 日         资金   存款       定            %
华泰证券   券商理   15,000,000.00   2020 年 12    2021 年 3 月   募集   保本理      合同约    1.6%/3.0               未到期   是   否
股份有限   财产品                   月 23 日       24 日         资金   财        定       %/3.4%
公司
华泰证券   券商理   15,000,000.00   2020 年 12    2021 年 3 月   募集   保本理      合同约    1.6%/3.0               未到期   是   否
股份有限   财产品                   月 24 日       24 日         资金   财        定       %/3.4%
公司
农业银行   银行理   10,000,000.00   2020 年 9 月   2020 年 11    募集   结构性      合同约   1.48%-3.1   72,191.78   已收回   是   否
       财产品                   3日           月 27 日       资金   存款       定            %
农业银行   银行理   10,000,000.00   2020 年 9 月   2021 年 3 月   募集   结构性      合同约   1.75%-3.2               未到期   是   否
       财产品                   3日           12 日         资金   存款       定            %
农业银行   银行理   10,000,000.00   2020 年 12    2021 年 3 月   募集   结构性      合同约    1.4%-2.9               未到期   是   否
       财产品                   月 18 日       12 日         资金   存款       定            %
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用    √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用    √不适用
□适用    √不适用
(四)    其他重大合同
□适用    √不适用
   十五、募集资金使用进展说明
   √适用 □不适用
                                                                                                         单位:万元 币种:人民币
募集资金总额                                               44,489.75 本年度投入募集资金总额                                           9,649.43
变更用途的募集资金总额                                                  0
                                                               已累计投入募集资金总额                                                  9,649.43
变更用途的募集资金总额比例(%)                                             0
                                                                                                                             项目可
         已变更项                                                                 截至期末累计投        截至期末                      是否
                                      截至期末承                     截至期末                                    项目达到预    本年度         行性是
         目,含部   募集资金承     调整后投资                      本年度投                     入金额与承诺投        投入进度                      达到
承诺投资项目                                诺投入金额                     累计投入                                    定可使用状    实现的         否发生
         分变更    诺投资总额     总额                         入金额                      入金额的差额         (%)                       预计
                                      ①                         金额②                                     态日期      效益          重大变
         (如有)                                                                 ③=②-①          ④=②/①                     效益
                                                                                                                             化
阵列波导光栅
(AWG)及半
                                                                                                        项目计划建
导体激光器芯    否   37,000.00   37,000.00      37,000.00   7,928.71    7,928.71       -29,071.29     21.43             不适用   否       否
                                                                                                        设期 3 年
片、器件开发
及产业化项目
年产 1200 万
                                                                                                        项目计划建
件光分路器模    否    3,000.00    3,000.00       3,000.00    484.80         484.80      -2,515.20     16.16             不适用   否       否
                                                                                                        设期 3 年
块及组件项目
补充流动资金    否   10,000.00    4,489.75      4,489.75    1,235.92    1,235.92        -3,253.83      27.53     —      不适用   否       否
  合计      -   50,000.00   44,489.75     44,489.75    9,649.43    9,649.43       -34,840.32     --         -       -    -       -
未达到计划进度原因(分具体募投项目)                    不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明                      不适用
                                      集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 4,920.24
                                      万元置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金(其中:置换自筹资金支付募投项目 4,101.95
募集资金投资项目先期投入及置换情况                     万元,置换自筹资金支付发行费用 818.29 万元)。公司独立董事发表了明确的同意意见。致同会计师事
                                      务所(特殊普通合伙)对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金和支付发行费用的自筹资金情况进行
                                      了专项鉴证,并出具了《关于河南仕佳光子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
                                      况鉴证报告》(致同专字【2020】第 110ZA08881 号)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况        无
                         时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币 35,000.00 万元的暂时闲置募集
                         资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品(包括但不限于结构性存款、
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况   协议存单、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等),使用期限自公司董事会、监事会审议通过
                         之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。详情请见公司 2020 年 8 月
                         截止 2020 年 12 月 31 日,公司购买的保本理财产品金额 31,000.00 万元未到期尚未赎回。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况   无
募集资金结余的金额及形成原因           无
                         根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》,公司首次公开发行股票计划募集资金 50,000
募集资金其他使用情况               万元,实际募集资金净额为人民币 44,489.75 万元,低于募集资金项目投资总额,原计划补充流动资金
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)    社会责任工作情况
√适用 □不适用
  报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》
等规定,不断完善公司法人治理结构,持续深入开展治理活动,提升公司法人治理水平,为公司股
东合法权益的保护提供有力保障。公司严格执行各项规章制度,积极履行信息披露义务,真实、
准确、完整、及时、公平的向所有股东披露信息。公司通过上 E 互动、投资者电话、接待投资者
现场调研等多种方式,积极建立公开、公平、透明、多维度的投资者沟通渠道,加深投资者对于
公司经营活动情况的了解。
√适用 □不适用
  公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规,不断健全人力资源管理体系,完善
薪酬及激励机制,通过劳动合同签订和社会保险全员覆盖等方式,对员工的薪酬、福利、工作时
间、休假、劳动保护等员工权益进行了制度规定和有力保护;注重员工职业技能的培养和发展计
划,多次组织专业技能培训,提高员工岗位技能;积极开展形式多样的文体活动,丰富员工的业
余生活,促进员工之间的感情交流,提升公司员工归属感。
√适用 □不适用
  对于供应商,在长期合作过程中,公司通过综合评估供应商的生产能力、生产工艺、交货周
期、产品质量控制等方面指标,与优质供应商建立了长期稳定的合作关系。在与供应商供需合作
中,结合公司经营实际情况,与供应商友好协商并签署合同或订单,通过合同或订单约定供应商
的权益。日常做好采购计划,减少临时性紧急订单的频次。充分发挥到期款项系统支持,不拖欠
供应商货款,诚信履约,确保供应商的权益得到执行。
      公司坚持以客户为中心的服务理念,在向客户提供产品和服务的过程中,建立了完善的售前、
售中、售后无缝对接的客户服务体系,并落实到客户需求确认与评审,业务洽谈、合同签订、产
品交付、物流服务、资金往来等各个环节中。同时规范并强化了产品售后服务体系,对客户反馈
要求做到 1 天内给响应、3 天内给初步结果、7 天内处理完毕。2020 年,公司质量异议处理及时
率 100%,客户满意度综合指数 94%。我们恪守商业准则,践行合法公平营销,在合同制定、审
核、执行过程中,以遵守法律为前提,本着自愿、平等、友好、协商的原则,保障公司和客户利
益,努力寻求双赢的解决方案。
√适用 □不适用
  公司建立了完善的 ISO9001 质量管理体系,坚持“质量领先、顾客至上、一流队伍、集成创芯”
的质量方针,对产品进行全生命周期的质量控制,以保障产品和服务质量满足客户的要求。
      (1)从设计源头对产品质量安全进行把控:设计开发初期通过 FMEA 进行失效模式风险识
别、评估及改善,各环节执行严格的评审机制,严把产品质量安全关。
      (2)生产过程质量控制:匹配合格、有资质的作业人员进行操作,生产过程中对关键工艺及
易出问题的工艺进行 SPC 实时监控,制定入料检验、过程检验、最终检验及出货检验,对产品质
量层层把关,保证产品的安全性、可靠性。
      (3)产品售后质量控制:公司营销人员定期对客户使用情况进行跟踪回访,确保客户使用安
全、放心。同时,公司开通 24 小时服务电话,确保在任何时候都能受理客户反馈,投诉的各类信
息,及时解决问题,提高客户满意度。
      (4)公司所有产品符合 RoHS2.0、Reach、无卤、UL 等标准要求,并定期外发第三方权威检
测机构进行检测/检验,确保产品安全。
报告期内,公司产品未发生任何安全事故。2020 年 7 月公司获得鹤壁市政府“市长质量奖”荣誉。
√适用 □不适用
  公司积极开展企业防疫工作,在确保无一人感染新冠肺炎的同时,也积极配合政府防疫工作,
疫工作取得全面胜利做自己应有的一份贡献。2020 年 3 月获得鹤壁市新型冠状病毒感染的肺炎疫
情防控指挥部颁发的“支持鹤壁市抗击新冠肺炎疫情爱心捐赠(100 万)”荣誉证书,2020 年 11 月
获得鹤壁市政府颁发“抗击新冠肺炎先进集体”荣誉。
      公司在 2020 年 9 月 10 日教师节来临之际购买 9900 元物资慰问鹤壁市松江小学全体教师职工,
支持当地教育事业发展,获得学校颁发“爱心企业”荣誉。
(三)    环境信息情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
  公司及其重要子公司均不属于所属城市重点排污单位,公司的环境污染物排放主要有:废水、
废气、噪声及危险废物,其中生产废水和生活废水有相应的污水处理装置并有效运行;废气经废
气处理装置处理合格后排放;危险废物均交由国家许可的有资质单位进行处置;有噪声的区域采
用低噪声设备、减震隔声措施、密闭门窗等方式进行处理;定期由第三方检测机构对废水、废气、
噪声进行检测,检测结果均符合国家相关排放要求;报告期内公司未发生重大环保事故,亦不存
在因违反环保相关法律法规而受到处罚的情形。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四)    其他说明
□适用    √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
                        第六节        股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
                                                                  单位:股
              本次变动前                本次变动增减(+,-)                   本次变动后
                                       公积
                        比例           送     其                               比例
              数量                发行新股   金转      小计                数量
                        (%)          股     他                               (%)
                                        股
一、有限售
条件股份

人持股
资持股
其中:境内
非国有法      246,859,342   59.80   4,475,685         4,475,685   251,335,027 54.78
人持股
境内自然
人持股

其中:境外
法人持股
境外自然
人持股
 二、无限售
 条件流通                      41,524,315                        41,524,315   41,524,315      9.05
 股份
 普通股
 市的外资
 股
 市的外资
 股
 三、普通股
 股份总数
 √适用 □不适用
   根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 13 日出具的《关于同意河南仕佳光子科技股份
 有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1438 号),公司获准向社会公开发行
 人民币普通股 4,600.00 万股,并于 2020 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板上市发行。本次上
 市前公司总股本 41,280.23 万股,本次发行 4,600 万股人民币普通股,发行后总股本 45,880.23 万
 股。
 √适用 □不适用
   报告期内,公司首次向社会公开发行人民币普通股 4,600.00 万股,增加股本人民币 4,600.00
 万元,增加资本公积 39,889.75 万元。上述股本变动使公司 2020 年度的基本每股收益及每股净资
 产影响如下表所示:
 项目                        2020 年                              2020 年股本变动前口径
 基本每股收益                                             0.0889                      0.0922
 稀释每股收益                                             0.0889                      0.0922
 归属于上市公司普通股股东的每
 股净资产
 □适用    √不适用
 (二)   限售股份变动情况
 √适用 □不适用
                                                                            单位: 股
         年初限         本年解除     本年增加限            年末限售股                     解除限售日
  股东名称                                                           限售原因
         售股数         限售股数       售股数                数                         期
郑州仕佳通信科技   0             0    102,629,667      102,629,667     IPO 首 发 原 2023 年 8 月
有限公司                                                           始股份限售     12 日
嘉兴和敬中道科技   0   0   31,950,000    31,950,000   IPO 首 发 原 2021 年 8 月
产业投资合伙企业                                      始股份限售     12 日
(有限合伙)
葛海泉        0   0   30,541,172    30,541,172   IPO 首 发 原   2023 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
鹤壁投资集团有限   0   0   30,000,060    30,000,060   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
公司                                            始股份限售       12 日
前海股权投资基金   0   0   25,000,000    25,000,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
(有限合伙)                                        始股份限售       12 日
安阳惠通高创新材   0   0   16,981,461    16,981,461   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
料创业投资合伙企                                      始股份限售       12 日
业(有限合伙)
嘉兴诚豫投资合伙   0   0   14,850,000    14,850,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
企业(有限合伙)                                      始股份限售       12 日
深圳创新投资集团   0   0   11,250,040    11,250,040   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
有限公司                                          始股份限售       12 日
北京惠通巨龙投资   0   0   11,160,000    11,160,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
中心(有限合伙)                                      始股份限售       12 日
河南创业投资股份   0   0   10,000,080    10,000,080   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
有限公司                                          始股份限售       12 日
中科院半导体所    0   0    9,900,000     9,900,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
青岛联储创新投资   0   0    7,200,000     7,200,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
有限公司                                          始股份限售       12 日
钟飞         0   0    6,408,000     6,408,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
雷霆         0   0    6,300,000     6,300,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
中小企业发展基金   0   0    6,250,000     6,250,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
(深圳有限合伙)                                      始股份限售       12 日
田玉川        0   0    6,048,000     6,048,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
宁波欧创股权投资   0   0    5,760,000     5,760,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
合伙企业(有限合                                      始股份限售       12 日
伙)
唐浩浩        0   0    5,749,999     5,749,999   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
吴远大        0   0    5,580,000     5,580,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
安俊明        0   0    5,400,000     5,400,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
许乃钧        0   0    5,400,000     5,400,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                              始股份限售       12 日
郑州百瑞创新资本   0   0    5,000,040     5,000,040   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
创业投资有限公司                                      始股份限售       12 日
北京惠通创盈创业   0   0    4,028,134     4,028,134   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
投资中心(有限合                                      始股份限售       12 日
伙)
刘阔天        0   0    3,600,000     3,600,000   IPO 首 发 原 2021 年 8 月
                                              始股份限售     12 日
深圳市铸成长乐创   0   0   3,000,000    3,000,000   IPO 首 发 原 2021 年 8 月
业投资基金(有限                                    始股份限售     12 日
合伙)
王红杰        0   0   2,700,000    2,700,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
李玉英        0   0   2,700,000    2,700,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
赵奎         0   0   2,592,000    2,592,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
汪波         0   0   2,485,899    2,485,899   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
吕克进        0   0   1,978,104    1,978,104   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
济南舜星股权投资   0   0   1,800,000    1,800,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
基金合伙企业(有                                    始股份限售       12 日
限合伙)
黄永光        0   0   1,800,000    1,800,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
朱洪亮        0   0   1,800,000    1,800,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
王宝军        0   0   1,800,000    1,800,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
张瑞康        0   0   1,800,000    1,800,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
于佳         0   0   1,438,105    1,438,105   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
张纯         0   0   1,249,999    1,249,999   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
侯作为        0   0   1,080,000    1,080,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
王建锋        0   0   1,080,000    1,080,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
李建光        0   0     936,000     936,000    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
王新民        0   0     900,000     900,000    IPO 首 发 原   2023 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
林泽言        0   0     900,000     900,000    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
丁建华        0   0     807,039     807,039    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
张长海        0   0     754,105     754,105    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
张家顺        0   0     738,000     738,000    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
张晓光        0   0     720,000     720,000    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
谢亮         0   0     720,000     720,000    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
张志奇        0   0     718,105     718,105    IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                            始股份限售       12 日
王传朋        0   0     594,000    594,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
尹小杰        0   0     585,000    585,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
路亮         0   0     540,000    540,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
雷杰         0   0     540,000    540,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
宁怡恬        0   0     414,000    414,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
王亮亮        0   0     405,000    405,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
杨艳         0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
安广田        0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
崔纪超        0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
吴双桂        0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
高志豪        0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
周天红        0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
高修英        0   0     360,000    360,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
崔留柱        0   0     358,106    358,106   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
胡炎彰        0   0     270,000    270,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
赵鹏         0   0     270,000    270,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
王建坤        0   0     270,000    270,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
孙健         0   0     270,000    270,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
黄宁博        0   0     270,000    270,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
赵玉梅        0   0     216,000    216,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
吴卫锋        0   0     180,000    180,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
程民锋        0   0     180,000    180,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
李程         0   0     180,000    180,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
祁建强        0   0     149,215    149,215   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                          始股份限售       12 日
中原股权投资管理   0   0     125,998    125,998   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
有限公司                                 始股份限售       12 日
王建亮    0   0     90,000     90,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
王娴     0   0     90,000     90,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
赵文峰    0   0     90,000     90,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
秦海立    0   0     90,000     90,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
许巍     0   0     54,000     54,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
刘耀     0   0     54,000     54,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
张文超    0   0     54,000     54,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
李志峰    0   0     36,000     36,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
刘维     0   0     36,000     36,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
肖波     0   0     36,000     36,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
郭洪波    0   0     36,000     36,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
朱彦霖    0   0     36,000     36,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
司智春    0   0     27,000     27,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
张可     0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
苏晓华    0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
李赓     0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
张率     0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
王芳     0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
张春威    0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
任梅珍    0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
张艳鹏    0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
焦山明    0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
耿豫     0   0     18,000     18,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
蒋晨龙    0   0      9,000      9,000   IPO 首 发 原   2021 年 8 月
                                     始股份限售       12 日
唐强               0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
宋清华              0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
赵培栋              0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
李月               0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
杨娟娟              0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
屈小妮              0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
佘朋辉              0         0         9,000           9,000   IPO 首 发 原     2021 年 8 月
                                                             始股份限售         12 日
华泰创新投资有限                         2,300,000       2,300,000   保 荐 机构 跟      2022 年 8 月
公司                                                           投限售           12 日
网下限售股份                           2,175,685       2,175,685   其 他 网下 配      2021 年 2 月
                                                             售限售           12 日
      合计                       417,278,013     417,278,013       /              /
 二、 证券发行与上市情况
 (一)截至报告期内证券发行情况
 √适用 □不适用
                                                              单位:股 币种:人民币
  股票及其衍生                 发行价格                                 获准上市  交易终止
              发行日期             发行数量               上市日期
  证券的种类                  (或利率)                                交易数量   日期
 普通股股票类
  普通股 A 股     2020 年 7   10.82 元/   46,000,000   2020 年 8     46,000,000          /
              月 31 日           股                 月 12 日
 截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
 √适用 □不适用
   根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 13 日出具的《关于同意河南仕佳光子科技股份
 有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1438 号),公司获准向社会公开发行
 人民币普通股 4,600.00 万股,并于 2020 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板上市发行。本次上
 市前公司总股本 41,280.23 万股,本次发行 4,600.00 万股人民币普通股,发行后总股本 45,880.23
 万股。
 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
 √适用 □不适用
   报告期内,公司获准向社会公开发行人民币普通股 4,600 万股,发行后公司总股本由 41,280.23
 万股增加至 45,880.23 万股。报告期初资产总额为 99,331.99 万元,负债总额 30,154.55 万元,资产
 负债率为 30.36%;报告期末资产总额为 149,939.23 万元,负债总额为 32,476.32 万元,资产负债
 率为 21.66%。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                               12,166
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                           10,452
(户)
截止报告期末表决 权恢复的优 先股股东总数                                                               0
(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先                                                                0
股股东总数(户)
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                              单位:股
                             前十名股东持股情况
                                                                      质押或
           报                                                          冻结情
           告                                            包含转融通          况
                                         持有有限售
 股东名称      期       期末持股数         比例                     借出股份的                 股东
                                         条件股份数                        股
 (全称)      内         量           (%)                    限售股份数                 性质
                                           量                          份   数
           增                                              量
                                                                      状   量
           减
                                                                      态
郑州仕佳通信                                                                        境内非
科技有限公司         0   102,629,667   22.37   102,629,667    102,629,667   无   0   国有法
                                                                              人
嘉兴和敬中道
                                                                              境内非
科技产业投资
合伙企业(有限
                                                                              人
合伙)
葛海泉                                                                           境内自
                                                                              然人
鹤壁投资集团                                                                        国有法
有限公司                                                                          人
前海股权投资                                                                        境内非
基金(有限合         0    25,000,000    5.45     25,000,000   25,000,000    无   0   国有法
伙)                                                                            人
安阳惠通高创
                                                                              境内非
新材料创业投
资合伙企业(有
                                                                              人
限合伙)
嘉兴诚豫投资                                                                        境内非
合伙企业(有限        0    14,850,000    3.24     14,850,000   14,850,000    无   0   国有法
合伙)                                                                           人
深圳市创新投                                                                        境内非
资集团有限公         0    11,250,040    2.45     11,250,040   11,250,040    无   0   国有法
司                                                                             人
北京惠通巨龙                                                                   境内非
投资中心(有限     0   11,160,000    2.43     11,160,000   11,160,000   无   0   国有法
合伙)                                                                      人
河南创业投资                                                                   国有法
股份有限公司                                                                   人
               前十名无限售条件股东持股情况
                持有无限售条件流通            股份种类及数量
       股东名称
                   股的数量            种类        数量
曾郁                       538,143 人民币普通股        538,143
彭伟燕                      410,000 人民币普通股        410,000
曾家祥                      362,139 人民币普通股        362,139
彭伟                       297,787 人民币普通股        297,787
沈明峰                      220,597 人民币普通股        220,597
吴云生                      157,492 人民币普通股        157,492
曾苑平                      155,000 人民币普通股        155,000
广州东诺资产管理有限公司-            155,000               155,000
                                 人民币普通股
东诺 2 号私募证券投资基金
吴鸿钗                      150,000 人民币普通股        150,000
屠黎明                      150,000 人民币普通股        150,000
上述股东关联关系或一致行动   1、葛海泉直接持有公司 6.66%的股份,通过郑州仕佳间接控
的说明             制公司 22.37%的股份,合计控制公司 29.03%的股份,构成一
                      致行动关系。
                      行事务合伙人,丁建华控制的北京普惠正通投资有限公司管理
                      的北京惠通高创投资管理中心(有限合伙)担任安阳惠通高创
                      新材料创业投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人,构
                      成一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持         不适用
股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                         单位:股
                                            有限售条件股份可上市
                             持有的有限                交易情况
序号    有限售条件股东名称              售条件股份                     新增可上          限售条件
                                            可上市交易
                              数量                       市交易股
                                               时间
                                                       份数量
     合伙企业(有限合伙)                             12 日                 日起 12 个月
     伙)                                     12 日                 日起 12 个月
       资合伙企业(有限合伙)                  12 日         日起 12 个月
       合伙)                          12 日         日起 12 个月
       司                            12 日         日起 12 个月
       合伙)                          12 日         日起 12 个月
上述股东关联关系或一致行动的说        1、葛海泉直接持有公司 6.66%的股份,通过郑州仕佳间接
明                      控制公司 22.37%的股份,合计控制公司 29.03%的股份,构
                       成一致行动关系。
                       执行事务合伙人,丁建华控制的北京普惠正通投资有限公
                       司管理的北京惠通高创投资管理中心(有限合伙)担任安
                       阳惠通高创新材料创业投资合伙企业(有限合伙)的执行
                       事务合伙人,构成一致行动关系。
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四)   战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用 √不适用
(五)   首次公开发行战略配售情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                              单位:股
                                                            包含转融通
                     获配的股票/存           可上市交易        报告期内增   借出股份/存
股东名称      与保荐机构的关系
                      托凭证数量             时间          减变动数量   托凭证的期
                                                            末持有数量
华泰创新     实际控制保荐机构       2,300,000      2022 年 8 月       0    2,300,000
投资有限     的证券公司依法设                      12 日
公司       立的相关子公司
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称                  郑州仕佳通信科技有限公司
单位负责人或法定代表人         葛海泉
成立日期                2000 年 1 月 26 日
主要经营业务              投资
报告期内控股和参股的其他境内外     无
上市公司的股权情况
其他情况说明              无
□适用 √不适用
□适用   √不适用
□适用   √不适用
√适用   □不适用
(二) 实际控制人情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
姓名                  葛海泉
国籍                  中国国籍
是否取得其他国家或地区居留权      否
主要职业及职务             仕佳光子公司董事长、总经理
过去 10 年曾控股的境内外上市公   否
司情况
□适用   √不适用
□适用   √不适用
√适用   □不适用
□适用   √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用   √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
八、 特别表决权股份情况
□适用 √不适用
               第七节     优先股相关情况
□适用 √不适用
                               第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:股
                 是否                                                                                       报告期内 是否在
                                                                                              年度内
                 为核                                                                                       从公司获 公司关
                      性   年                                                                   股份增   增减变
姓名     职务(注)     心技               任期起始日期            任期终止日期          年初持股数        年末持股数                    得的税前 联方获
                      别   龄                                                                   减变动   动原因
                 术人                                                                                       报酬总额 取报酬
                                                                                               量
                  员                                                                                       (万元)
葛海泉   董事长、总经理    否    男   56    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日   30,541,172   30,541,172     0           84.52 否
雷霆    董事、副总经理    否    男   51    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日    6,300,000    6,300,000     0           67.88 否
      董事、总经理助
      理、董事会秘书、
钟飞               是    男   40    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日   6,408,000    6,408,000      0           65.25   否
      技术总监、核心
      技术人员
安俊明   董事、专家顾问    否    男   51    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日    5,400,000    5,400,000     0           56.86   否
丁建华   董事         否    男   52    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日      807,039      807,039     0               0   否
石砥    董事         否    男   52    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日            0            0     0               0   否
刘德明   独立董事       否    男   63    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日            0            0     0            6.00   否
张大明   独立董事       否    男   50    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日            0            0     0            6.00   否
申华萍   独立董事       否    女   54    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日            0            0     0            6.00   否
侯作为   监事会主席      否    男   53    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日    1,080,000    1,080,000     0           31.96   否
吕豫    监事         否    男   48    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日            0            0     0               0   否
郭伟    监事         否    男   38    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日            0            0     0               0   否
      监事、核心技术
雷杰               是    男   47    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日     540,000      540,000      0           32.21   否
      人员
赵鹏    监事         否    男   43    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日      270,000      270,000     0           27.30   否
吴远大   副总经理、核心         男   46    2018 年 7 月 23 日   2021 年 7 月 22 日    5,580,000    5,580,000     0           59.77   否
                 是
      技术人员
吕克进 副总经理    否   男  48 2018 年 7 月 23 日 2021 年 7 月 22 日    1,978,104  1,978,104 0      52.01   否
张志奇 财务总监    否   男  56 2018 年 7 月 23 日 2021 年 7 月 22 日      718,105    718,105 0      41.65   否
朱洪亮 核心技术人员  是   男  63 2015 年 8 月 1 日   2021 年 7 月 31 日   1,800,000  1,800,000 0      41.00   否
胡炎彰 核心技术人员  是   男  37 2017 年 9 月 19 日 无固定期限                270,000    270,000 0      31.03   否
周天红 核心技术人员  是   男  48 2017 年 11 月 20 日 2022 年 11 月 20 日    360,000    360,000 0      54.28   否
黄宁博 核心技术人员  是   男  34 2018 年 1 月 8 日   2021 年 1 月 8 日      270,000    270,000 0      41.09   否
李程  核心技术人员  是   男  36 2017 年 11 月 20 日 2022 年 11 月 20 日    180,000    180,000 0      33.48   否
张晓光 核心技术人员  是   男  33 2020 年 7 月 16 日 2025 年 7 月 15 日      720,000    720,000 0      43.96   否
孙健  核心技术人员  是   男  34 2018 年 10 月 1 日 2021 年 9 月 30 日      270,000    270,000 0      33.96   否
黄永光 中科院专家顾问 是   男  39 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日   1,800,000  1,800,000 0      59.30   否
李建光 中科院专家顾问 是   男  43 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日     936,000    936,000 0      36.06   否
王宝军 中科院专家顾问 是   男  52 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日   1,800,000  1,800,000 0      59.23   否
王红杰 中科院专家顾问 是   女  53 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日   2,700,000  2,700,000 0      44.97   否
王亮亮 中科院专家顾问 是   男  33 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日     405,000    405,000 0      53.47   否
谢亮  中科院专家顾问 是   男  51 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日     720,000    720,000 0      30.73   否
尹小杰 中科院专家顾问 是   男  38 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日     585,000    585,000 0      49.83   否
张家顺 中科院专家顾问 是   男  37 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日     738,000    738,000 0      53.80   否
张瑞康 中科院专家顾问 是   男  47 2019 年 6 月 1 日   2024 年 5 月 31 日   1,800,000  1,800,000 0      59.30   否
 合计     /    /   /  /         /                /        74,976,420 74,976,420   / 1,262.90   /
 注:以上统计持股数为个人直接持股数,截止本报告期末,葛海泉通过郑州仕佳间接控制公司 22.37%的股份,合计控制公司 29.03%的股份。
   姓名                                    主要工作经历
  葛海泉    曾任职于鹤壁市麒麟家具有限公司;2001 年起任郑州仕佳董事长、总经理;现任公司董事长、总经理。
         曾任长沙市熔断器厂技术科职员,TCL 通讯设备股份有限公司长沙公司总经理,深圳市中科联创网络有限公司销售总监;2010 年至今任职
   雷霆
         于公司。现任公司董事、副总经理。
         曾任中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生研究所纳米加工平台工艺部部长。2011 年起任职于公司。现任公司董事、总经理助理、董事会秘
   钟飞
         书、技术总监。
         曾任内蒙古大学物理系助教、讲师;2006 年 7 月起至今任中国科学院半导体研究所副研究员、研究员;2010 年 12 月起在公司兼职担任专
  安俊明
         家顾问。现任公司董事。
         曾任中国机械工业供销总公司职工,北京中原祥基科技发展有限公司总经理。现任北京中融银河国际企业管理咨询有限公司执行董事,总
  丁建华
         经理;北京普惠正通投资有限公司董事长;北京惠通清澳资本管理有限公司执行董事、总经理;北京惠通高创投资管理中心(有限合伙)
      执行事务合伙人;北京惠通巨龙投资中心(有限合伙)执行事务合伙人;公司董事。
      曾任内蒙古大雁矿业集团有限责任公司会计、主管会计、经营办公室主任;2007 年至今历任中国科学院半导体研究所高级会计师、投资资
石砥
      产管理委员会办公室主任。现任中国科学院半导体研究所投资资产管理委员会办公室主任、公司董事。
      曾先后赴德国杜伊斯堡大学、新加坡南洋理工大学访问进修。现任华中科技大学教授;武汉光谷光联网科技有限公司执行董事、总经理;
刘德明   武汉光谷奥源科技股份有限公司董事;武汉安健光电传感有限公司、武汉晨光光电器件有限公司监事;武汉昱升光电股份有限公司、长飞
      光纤光缆股份有限公司独立董事。2018 年 7 月至 2021 年 7 月任公司独立董事。
      中国光学学会第八届纤维光学与集成光学专业委员会常务委员。1996 年至今,历任吉林大学助教、讲师、副教授及教授。现任吉林大学教
张大明
      授。2018 年 7 月至 2021 年 7 月任公司独立董事。
      曾任河南省机械设备成套局财务处处长助理、副处长,亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)高级经理,汉威科技集团股份有限公
      司财务副总监、财务总监。现任中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)河南分所高级经理;河南创立新能源科技股份有限公司、河南省
申华萍
      日立信股份有限公司、濮阳惠成电子材料股份有限公司、新乡天力锂能股份有限公司独立董事。2018 年 7 月至 2021 年 7 月任公司独立董
      事。
      任河南省社旗县商业局工贸中心仓库主任;1998 年至 2002 年任赊店老酒股份有限公司销售经理;2002 年至 2016 年历任郑州仕佳业务经理、
侯作为
      市场总监、大客户经理;2016 年起任职于公司。现任公司监事会主席。
      历任郑州市商业银行股份有限公司营业部主任、稽查科长;2002 年至 2007 年任河南创业投资股份有限公司高级投资经理、董秘;2007 年
吕豫    至 2014 年任深圳市创新投资集团有限公司河南公司投资经理、总经理。现任深圳市创新投资集团有限公司中原及西北片区总经理,公司监
      事。
      任中国石油化工股份有限公司洛阳分公司技术员;2008 年至 2013 年任中国农业银行鹤壁市分行浚县支行客户经理;2016 年至 2017 年任武
郭伟
      汉信用担保(集团)股份有限公司业务部主管。现任鹤壁经投投资部副主任,公司监事。
      任江苏春兰电子有限公司集成电路设计工程师、车间主任;2006 年至 2011 年历任深圳方正微电子有限公司生产主管、生产控制及工业工
雷杰
      程主管、运营主管;2011 年至 2012 年任南通邦普电子科技有限公司营运总监。2012 年起任职于公司。现任公司职工代表监事、生产总监。
      任洛阳龙羽宜电有限公司助理工程师、工程师;2006 年至 2010 年任洛阳尚德太阳能电力有限公司特气、废气处理总负责人;2010 年至 2012
赵鹏
      年任江苏中宇光伏科技有限公司动力安环部经理。2012 年起任职于公司。现任公司职工代表监事、运行保障部负责人。
      任中国科学院半导体研究所博士后、副研究员、研究员;2010 年 12 月起在公司兼职担任专家顾问;2019 年 8 月起至今正式任职于公司。
吴远大
      现任公司副总经理。
      任河南省社旗县唐庄乡政府统计员;1997 年至 2001 年任赊店老酒股份有限公司市场部副部长;2001 年至 2012 年任郑州仕佳销售部客户经
吕克进
      理;2012 年起历任仕佳通信副总经理、总经理;2017 年起任职于公司。现任公司副总经理。
      任国营第 124 厂财务处副处长;2003 年至 2005 年任明达机电(郑州)有限公司财务部部长;2005 年至 2017 年历任郑州仕佳财务部经理、
张志奇
      财务总监;2018 年起任职于公司。现任公司财务总监。
      毕业于北京市半导体器件研究所,半导体物理与器件专业,硕士研究生学历。1988 年 9 月起,历任中国科学院半导体研究所工程师、副研
朱洪亮
      究员、研究员;2015 年 8 月起在发行人兼职担任专家顾问;2017 年 1 月起至今正式就职于公司任资深专家。
      毕业于东华理工学院,数控技术及应用专业,大专学历。2005 年 7 月至 2011 年 6 月,任东莞新科时力电子厂工艺工程师;2011 年 6 月至
胡炎彰
      毕业于武汉邮电科学研究院,电磁场与微波技术专业,硕士研究生学历,光纤通信高级工程师。2005 年 3 月至 2017 年 11 月,历任武汉光
周天红
      迅科技股份有限公司项目经理、高级研发工程师。2017 年 11 月起至今就职于公司。现任公司高级工程师。
      毕业于中国科学院半导体研究所,微电子学与固体电子学专业,博士研究生学历。2015 年 7 月至 2017 年 8 月,历任中国电子科技集团公
黄宁博   司第五十四研究所北京研发中心研发工程师、高级工程师;2017 年 9 月至 2017 年 12 月,任濮阳光电产业技术研究院技术总监;2018 年 1
      月起至今就职于公司。现任公司高级工程师。
      毕业于华中科技大学,光信息科学与技术专业,本科学历。2007 年 7 月至 2013 年 10 月,任武汉华工正源光子技术有限公司研发工程师;
李程
张晓光   毕业于中国科学院大学,微电子学与固体电子学专业,博士研究生学历。2017 年 7 月起至今就职于公司,现任公司工程师。
 孙健   毕业于吉林大学,微电子学与固体电子学专业,博士研究生学历。2015 年 7 月起至今就职于公司,现任公司工程师。
      毕业于北京工业大学,光学专业,博士研究生学历。2010 年 7 月起,历任中国科学院半导体研究所助理研究员、副研究员。2016 年 1 月起
黄永光
      至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于天津大学,光电子技术专业,本科学历。2000 年 7 月起,任职于中国科学院半导体研究所,现任中国科学院半导体研究所助理研究
李建光
      员。2010 年 12 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于北京理工大学,电子工程专业,本科学历。1989 年 7 月起,历任中国科学院半导体研究所实验员、助理实验师、实验师、高级实验
王宝军
      师、正高级实验师。2016 年 6 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于北京经济管理函授学院,计算机应用专业,大专学历。1986 年 10 月起,任职于中国科学院半导体研究所,现任中国科学院半导体
王红杰
      研究所高级实验师。2010 年 12 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于中国科学院大学,微电子学与固体电子学专业,博士研究生学历。2014 年 7 月起,任职于中国科学院半导体研究所,现任中国科学
王亮亮
      院半导体研究所助理研究员。2014 年 7 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于兰州大学,凝聚态物理专业,博士研究生学历。1999 年 12 月起,任职于中国科学院半导体研究所,现任中国科学院半导体研究所
谢亮
      研究员。2016 年 6 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于中国科学院大学研究生院,微电子学与固体电子学专业,博士研究生学历。2010 年 7 月至 2012 年 4 月,就职于中国电子信息产业
尹小杰   发展研究院行业研究院;2012 年 5 月至 2013 年 5 月,就职于东兴证券股份有限公司行业研究院;2013 年 5 月起任职于中国科学院半导体
      研究所,现任中国科学院半导体研究所助理研究员。2013 年 5 月起,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于中国科学院研究生院,物理电子学专业,博士研究生学历。2011 年 1 月起,任职于中国科学院半导体研究所,现任中国科学院半导
张家顺
      体研究所助理研究员。2011 年 7 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
      毕业于北京邮电大学,电磁场与微波技术专业,博士研究生学历。2002 年 10 月至 2009 年 6 月,任职于武汉光迅科技股份有限公司高级工
张瑞康   程师;2009 年 6 月至 2011 年 6 月,任职于深圳世纪晶源科技有限公司高级工程师;2011 年 6 月起至今,任职于中国科学院半导体研究所,
      现任中国科学院半导体研究所高级工程师。2016 年 6 月起至今,在公司兼职担任专家顾问。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名                股东单位名称                 在股东单位担任的职务       任期起始日期             任期终止日期
葛海泉          郑州仕佳通信科技有限公司                 董事长               2001 年 10 月         至今
安俊明          中国科学院半导体研究所                  研究员               2006 年 7 月          至今
丁建华          北京惠通巨龙投资中心(有限合伙)             董事                2012 年 12 月         至今
石砥           中国科学院半导体研究所                  投资资产管理委员会办公室主任    2007 年 4 月          至今
             深圳市创新投资集团有限公司/郑州百瑞创新资本创业投    中原及西北片区总经理/董事、总   2007 年 5 月/2018 年   至今
吕豫
             资有限公司                        经理                5月
郭伟           鹤壁投资集团有限公司                   投资部副主任            2017 年 5 月          至今
张志奇          郑州仕佳通信科技有限公司                 董事                2013 年 5 月          至今
在 股 东单 位 任
职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名            其他单位名称                  在其他单位担任的职务     任期起始日期       任期终止日期
丁建华      北京普惠正通投资有限公司                  董事长             2012 年 2 月    至今
丁建华      北京惠通清澳资本管理有限公司                执行董事、总经理        2015 年 12 月   至今
丁建华      河南大森机电股份有限公司                  董事              2017 年 4 月    至今
丁建华      北京中融银河国际企业管理咨询有限公司            执行董事、总经理        2005 年 12 月   至今
丁建华      河南秋乐种业科技股份有限公司                独立董事            2011 年 10 月   至今
丁建华      北京惠通高创投资管理中心(有限合伙)            执行事务合伙人         2012 年 2 月    至今
丁建华      深圳市海明润超硬材料股份有限公司              监事              2016 年 1 月    至今
石砥       廊坊中科微纳半导体技术开发有限公司             执行董事            2012 年 11 月   至今
石砥       无锡中科智联科技研发中心有限公司              董事              2011 年 3 月    2020 年 7 月
石砥       武汉光谷信息光电子创新中心有限公司             董事              2018 年 4 月    至今
石砥       扬州中科半导体照明有限公司                 董事              2019 年 5 月    至今
石砥       广东省中科宏微半导体设备有限公司              董事              2011 年 1 月    至今
石砥       中科威发半导体(苏州)有限公司               董事              2012 年 7 月    至今
石砥       江苏华兴激光科技有限公司                  董事              2018 年 5 月    至今
石砥       丽水中科半导体材料研究中心有限公司             董事              2019 年 12 月   至今
石砥       山东华科半导体研究院有限公司                董事              2019 年 10 月   至今
刘德明      华中科技大学                        教授              1984 年 7 月    至今
刘德明      武汉光谷光联网科技有限公司                 执行董事、总经理        2015 年 11 月   至今
刘德明      长飞光纤光缆股份有限公司                  独立董事            2020 年 11 月   至今
刘德明      武汉光谷云接入科技有限公司                 董事              20017 年 5 月   2021 年 1 月
刘德明      武汉光谷奥源科技股份有限公司                董事              2016 年 1 月    至今
刘德明      武汉安健光电传感有限公司                  监事              2017 年 11 月   至今
刘德明      武汉晨光光电器件有限公司                  监事              2017 年 11 月   至今
刘德明      武汉昱升光电股份有限公司                  独立董事            2020 年 9 月    至今
申华萍      中证天通会计师事务所(特殊普通合伙)河南分所        高级经理            2012 年 5 月    至今
申华萍      濮阳惠成电子材料股份有限公司                独立董事            2017 年 5 月    至今
申华萍      郑州天迈科技股份有限公司                  独立董事            2016 年 6 月    2020 年 7 月
申华萍      河南创立新能源科技股份有限公司               独立董事            2016 年 5 月    至今
申华萍      河南省日立信股份有限公司                  独立董事            2017 年 1 月    至今
申华萍      新乡天力锂能股份有限公司                  独立董事            2020 年 3 月    至今
张大明   吉林大学                      教授        2004 年 12 月   至今
张大明   吉林大学吉林市研究院                院长        2017 年 8 月    至今
吕豫    深圳市前海嘉和资产管理有限公司           监事        2015 年 11 月   至今
吕豫    河南红土创盈投资管理有限公司            董事、总经理    2017 年 9 月    至今
吕豫    河南红土创新创业投资有限公司            董事、总经理    2014 年 1 月    至今
吕豫    陕西航天红土创业投资有限公司            董事、总经理    2014 年 10 月   至今
吕豫    新乡红土创新资本创业投资有限公司          经理        2015 年 10 月   至今
吕豫    洛阳红土创新资本创业投资有限公司          董事、总经理    2009 年 4 月    至今
吕豫    洛阳市天誉环保工程有限公司             董事        2018 年 5 月    至今
吕豫    中农科创资产管理有限公司              董事        2017 年 9 月    至今
吕豫    西安红土创新投资有限公司              董事、总经理    2018 年 8 月    至今
吕豫    西安经发创新投资有限公司              董事、总经理    2017 年 9 月    至今
吕豫    河南特耐工程材料股份有限公司            董事        2018 年 6 月    至今
吕豫    西安蓝溪红土创业投资管理有限公司          董事、总经理    2017 年 11 月   至今
吕豫    郑州百瑞创新投资管理有限公司            董事、总经理    2016 年 12 月   至今
吕豫    西安西旅创新投资管理有限公司            董事、总经理    2018 年 10 月   至今
吕豫    西部超导材料科技股份有限公司            董事        2018 年 7 月    至今
吕豫    河南中鹤纯净粉业有限公司              董事        2015 年 5 月    至今
吕豫    延安红土创业投资有限公司              董事、总经理    2016 年 7 月    至今
吕豫    西安创新投资管理有限公司              总经理       2016 年 12 月   至今
吕豫    河南科隆新能源股份有限公司             监事        2018 年 4 月    至今
吕豫    中农科创投资股份有限公司              副董事长      2017 年 9 月    至今
吕豫    宝鸡红土创业投资有限公司              董事、总经理    2016 年 11 月   至今
吕豫    洛阳涧光特种装备股份有限公司            董事        2018 年 5 月    至今
吕豫    西安经发融资担保有限公司              董事、副董事长   2015 年 6 月    至今
吕豫    新乡红土创新投资管理有限公司            总经理       2015 年 10 月   至今
吕豫    陕西航天红土创业投资管理有限公司          董事、总经理    2014 年 10 月   至今
吕豫    郑州百瑞创新资本创业投资有限公司          董事、总经理    2018 年 5 月    至今
吕豫    宝鸡红土创业投资管理有限公司            总经理       2019 年 10 月   至今
吕豫    河南皓泽电子股份有限公司              董事        2019 年 10 月   至今
郭伟    中晶新能源汽车(河南)有限公司           董事        2018 年 9 月    至今
郭伟           鹤壁鹤淇发电有限责任公司                   监事            2017 年 9 月    至今
郭伟           鹤壁市信息产业投资有限公司                  董事            2019 年 11 月   2020 年 5 月
郭伟           鹤壁恒源合力实业有限公司                   董事            2018 年 10 月   2020 年 11 月
郭伟           鹤壁建投小额贷款有限公司                   董事            2020 年 7 月    至今
郭伟           鹤壁市同信担保投资有限公司                  董事            2020 年 6 月    至今
在 其 他单 位 任
职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用 □不适用
                                                            单位:万元 币种:人民币
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序          公司董事、监事、高管的报酬根据《公司章程》等相关规定报董事会提名及薪酬委员会审核后,交董
                             事会审议通过后,董事和监事的薪酬提交股东大会审核。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据           薪酬由基本工资绩效奖金构成,基本薪酬主要考虑具体工作内容、责任、能力、市场薪资行情等因素,
                             按月发放;绩效薪酬根据考核人员完成年度工作目标情况核定绩效薪酬,于年末一次发放,人事部门
                             会同其他部门共同对考核人员进行年度考核。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况        已按照相关规定支付
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获                                                  537.42
得的报酬合计
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计                                                             436.03
四、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                      584
主要子公司在职员工的数量                                    895
在职员工的数量合计                                     1,479
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                              0
人数
                   专业构成
    专业构成类别         本期数                  上期数
     生产人员                       1,060           820
     销售人员                          64            69
     研发人员                         193           142
     财务人员                          31            27
     行政人员                         131           133
      合计                        1,479         1,191
                    教育程度
    教育程度类别          本期数                 上期数
      博士                           10             7
      硕士                           24            22
      本科                          175           154
      专科                          324           239
     专科以下                         946           769
      合计                        1,479         1,191
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
  公司的薪酬总则:积极创新价值分配机制,形成“共创、共担、共享”的良性循环,激发员工
的内驱力。
  薪酬分配基本原则:1、效率优先,兼顾公平、可持续发展;2、在薪酬上坚定不移向奋斗者
和稀缺人才倾斜,否定评价与分配上的短视、攀比与平均主义;3、严格控制刚性,适情增加弹性。
公司建立了以岗位价值为基础的薪酬模式,因事定岗,根据所承担的责任确定岗位性质;以岗定
级,对岗位进行价值评估和排序确定岗位级别;人岗匹配,结合员工岗位能力胜任度,确定具体
薪酬;易岗易薪,岗位变动,薪酬跟随变动。
  依据以上原则,公司建立了相应的薪酬制度和激励制度,采用以固定工资加短期激励和长期
激励的薪酬组成,最大限度地激发员工工作积极性,为公司创造更多价值。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
  公司根据岗位技能要求、员工职业生涯发展需要,结合公司业务发展需要和当前面临的问题,
制定了人才培养计划。每年根据需求制定年度培训计划,以在岗教练和培训学习的形式进行,在
岗教练又分为过程指导、任务锻炼、岗位轮换等形式,培训学习又分为内部培训、委外培训、职
业教育、自我学习等形式,旨在通过最适合的方式,提升员工能力,适应公司发展需要。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                    554,162
劳务外包支付的报酬总额                                             8,577,412.32
七、其他
□适用   √不适用
                     第九节            公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
  报告期内,公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》制定
了《股东会大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、
《独立董事制度》、《募集资金管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等
相关制度。公司董事会下设有审计委员会、提名及薪酬委员会、战略与投资委员会三个专门委员
会,为董事会的重大决策提供咨询、建议,以保证董事会议事、决策的专业化和高效化。公司已
建立股东大会、董事会和管理层的运行机制,独立董事和董事会秘书能够有效增强董事会决策的
公正性和合理性,公司治理架构能按照相关法律法规和《公司章程》的规定有效运作。
协议控制架构等公司治理特殊安排情况
□适用 √不适用
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                        决议刊登的指定网站
       会议届次          召开日期                           决议刊登的披露日期
                                          的查询索引
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                            参加股东
                             参加董事会情况
                                                            大会情况
 董事      是否独
               本年应参         以通讯                     是否连续两   出席股东
 姓名      立董事          亲自出                委托出   缺席
               加董事会         方式参                     次未亲自参   大会的次
                      席次数                席次数   次数
                次数          加次数                      加会议     数
葛海泉       否      7     7     0            0    0      否       2
雷霆        否      7     7     0            0    0      否       2
钟飞        否      7     7     0            0    0      否       2
安俊明       否      7     7     0            0    0      否       2
丁建华       否      7     7     1            0    0      否       2
石砥        否      7     7     6            0    0      否       2
刘德明       是      7     7     6            0    0      否       2
张大明       是      7     7     6            0    0      否       2
申华萍       是      7     7     6            0    0      否       2
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数                                         7
其中:现场会议次数                                           1
通讯方式召开会议次数                                          0
现场结合通讯方式召开会议次数                                      6
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用   √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
  应当披露具体情况
□适用   √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
  保持自主经营能力的情况说明
□适用   √不适用
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
  公司董事会下设提名与薪酬委员会,负责拟定和管理公司高级管理人员薪酬方案,制订公司
高级管理人员的业绩考核体系、业绩考核指标及奖惩制度等,经董事会批准后实施;独立董事对
公司薪酬制度执行情况进行监督,对高级管理人员的薪酬发表独立意见。报告期内,根据公司年
度经营业绩完成情况及高级管理人员年度绩效考评结果支付了高级管理人员的薪酬及绩效奖金。
八、是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告:否
十、其他
□适用   √不适用
             第十节     公司债券相关情况
□适用 √不适用
                   第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                      审计报告
                                   致同审字(2021)第 110A012326 号
河南仕佳光子科技股份有限公司全体股东:
  一、审计意见
  我们审计了河南仕佳光子科技股份有限公司(以下简称“仕佳光子公司”)财务报表,包括
金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
  我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了仕
佳光子公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和
现金流量。
  二、形成审计意见的基础
  我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道
德守则,我们独立于仕佳光子公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取
的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
  三、关键审计事项
  关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
  (一)主营业务收入的真实性和截止性
  相关信息披露详见财务报表附注三、23 及附注五、34。
  仕佳光子公司主要从事光芯片及器件、室内光缆、线缆材料的研发、生产及销售,2020
年度主营业务收入金额为 65,514.92 万元,占营业收入金额比例为 97.55%,由于主营业务收入
金额重大且收入为关键业绩指标之一,收入确认时点可能存在时间性差异,我们将主营业务收
入的真实性和截止性识别为关键审计事项。
  我们对主营业务收入的真实性和截止性主要执行了以下程序:
  (1)了解及评价了与主营业务收入确认有关的内部控制设计的有效性,并测试关键控制
执行的有效性。
  (2)通过抽样检查销售合同或订单及与管理层访谈,对与商品所有权有关的控制权转移
时点进行了分析评估,进而评估公司主营业务收入的确认政策是否符合企业会计准则规定,是
否与同行业保持一致。
  (3)抽样检查与主营业务收入确认有关的支持性文件,包括销售合同、订单、销售发票、
出库单、送货回执单、快递签收记录、海关报关单、出口退税数据及银行单据等。
     (4)选择重大、新增客户对当期交易额及期末应收账款余额进了函证,并通过背景调查、
实地走访或视频访谈等证实交易发生情况。
     (5)获取境外收入明细表,核查公司对境外主要客户的销售情况,并检查出口关单、出
口退税明细表及与中国电子口岸数据的匹配性。
     (6)检查应收账款收款记录及期后收款记录,抽查销售回款的银行单据,核对付款单位
名称、回款金额、日期与收款凭证是否一致。
     (7)针对资产负债表日前后确认的主营业务收入,核对至出库单、送货回执单、快递签
收记录、出口报关单等支持性文件,以评估主营业务收入是否在恰当的期间确认。
     (二)商誉减值测试
     相关信息披露详见财务报表附注三、18,附注三、28 及附注五、13。
     仕佳光子公司于 2018 年度收购了深圳市和光同诚科技有限公司,确认了商誉 1,790.33 万
元,2018 年度仕佳光子公司对与深圳市和光同诚科技有限公司相关的商誉计提减值 530.96 万
元。
     管理层每年末对商誉进行减值测试,减值测试以包含商誉的资产组可收回金额为基础,期
末采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额,预计未来现金流量以基于历史数
据编制并经批准的财务预算为基础。
     为评估资产组的可收回金额,管理层聘请外部估值专家基于管理层编制的现金流量预测,
采用预计未来现金流量折现的模型计算资产组的预计未来现金流量现值。
     由于在确定商誉是否应计提减值时涉及重大的管理层判断和估计,特别在预测未来现金流
量方面包括对预测收入、长期平均增长率和利润率以及确定恰当的折现率所作的关键假设,这
些关键假设具有固有不确定性且可能受到管理层偏向的影响。因此,我们将商誉减值测试识别
为关键审计事项。
     我们对商誉减值测试主要执行了以下程序:
     (1)了解并评价了与编制折现现金流预测(估计资产组可收回金额的基础)相关的关键
内部控制的设计和运行有效性。
     (2)评价由管理层聘请的外部评估机构的客观性、执业经验,并复核其相关专业资质。
     (3)利用注册会计师的估值专家的工作,协助我们评价用于编制折现现金流预测所采用
的方法;同时对注册会计师的估值专家的胜任能力、专业素质和独立性进了评价。
     (4)通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关键输入值与过往业绩、管理层预算
和预测及行业报告进行比较,审慎评价编制折现现金流预测中采用的关键假设及判断。
     (5)通过将折现率与同行业类似企业的折现率进行比较,评价了现金流量预测中采用的
风险调整折现率的适当性。
     (6)获取管理层的关键假设敏感性分析,包括折现现金流预测运用的收入增长率和风险
调整折现率,评价了关键假设变动对管理层在其减值评估发表的结论造成的影响,以及是否存
在管理层偏好的任何迹象。
     四、其他信息
     仕佳光子公司管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括仕佳光子公司
     我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴
证结论。
     结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
     基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在
这方面,我们无任何事项需要报告。
     五、管理层和治理层对财务报表的责任
     管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和
维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     在编制财务报表时,管理层负责评估仕佳光子公司的持续经营能力,披露与持续经营相关
的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算仕佳光子公司、终止运营或别
无其他现实的选择。
     治理层负责监督仕佳光子公司的财务报告过程。
     六、注册会计师对财务报表审计的责任
     我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行
的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单
独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大
的。
     在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我
们也执行以下工作:
     (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以
应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及
串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报
的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
     (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。
     (3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
     (4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可
能导致对仕佳光子公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得
出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表
使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致仕佳光子公司不能持
续经营。
     (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和
事项。
     (6)就仕佳光子公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财
务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
     我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
  我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被
合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
  从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成
关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在
极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产
生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
致同会计师事务所           中国注册会计师    孙宁
(特殊普通合伙)           (项目合伙人)
                   中国注册会计师    张蕾
   中国·北京               二〇二一年四月二十二日
二、财务报表
                         合并资产负债表
编制单位: 河南仕佳光子科技股份有限公司
                                                         单位:元 币种:人民币
       项目           附注        2020 年 12 月 31 日           2019 年 12 月 31 日
流动资产:
 货币资金             七、1                  133,610,150.84          89,101,031.83
 结算备付金
 拆出资金
 交易性金融资产          七、2                  434,785,365.01          81,386,555.99
 衍生金融资产
 应收票据             七、4                   69,655,374.60          63,620,422.81
 应收账款             七、5                  183,228,985.56         168,436,523.09
 应收款项融资           七、6                   19,434,541.92          10,948,602.32
 预付款项             七、7                    8,331,378.85           3,142,979.20
 应收保费
 应收分保账款
 应收分保合同准备金
 其他应收款            七、8                     2,607,931.67          2,869,129.14
 其中:应收利息
    应收股利
 买入返售金融资产
 存货               七、9                  154,840,927.81         126,896,463.17
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产           七、13                    6,692,861.01          3,934,086.48
  流动资产合计                              1,013,187,517.27        550,335,794.03
非流动资产:
 发放贷款和垫款
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产             七、21                 388,797,384.93         369,290,729.09
 在建工程             七、22                  10,398,221.83           4,140,932.52
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产             七、26                  36,976,002.29          38,367,085.14
 开发支出
 商誉               七、28                  12,593,649.08          12,593,649.08
 长期待摊费用           七、29                   5,376,341.99           1,043,772.10
 递延所得税资产          七、30                  11,443,821.59          10,675,238.27
 其他非流动资产        七、31                   20,619,408.64     6,872,660.98
  非流动资产合计                             486,204,830.35   442,984,067.18
   资产总计                             1,499,392,347.62   993,319,861.21
流动负债:
 短期借款           七、32                                      436,300.00
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据           七、35                   6,333,184.75      6,401,107.80
 应付账款           七、36                 120,184,056.07     96,990,169.63
 预收款项           七、37                              -      2,115,846.39
 合同负债           七、38                   2,189,447.54
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬         七、39                  25,317,740.34     26,729,809.89
 应交税费           七、40                   2,792,691.47      3,218,610.19
 其他应付款          七、41                   6,367,567.13      3,112,834.30
 其中:应付利息                                                    75,833.33
    应付股利                                3,772,320.00
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债    七、43                      77,499.90
 其他流动负债         七、44                  59,543,658.55     51,383,148.29
  流动负债合计                             222,805,845.75    190,387,826.49
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款
 应付债券
 其中:优先股
    永续债
 租赁负债
 长期应付款          七、48                  25,000,000.00     25,000,000.00
 长期应付职工薪酬
 预计负债
 递延收益           七、51                  76,915,478.73     86,102,827.15
 递延所得税负债        七、30                      41,885.63         54,890.93
 其他非流动负债
  非流动负债合计                            101,957,364.36    111,157,718.08
   负债合计                              324,763,210.11    301,545,544.57
所有者权益(或股东权益):
 实收资本(或股本)      七、53                 458,802,328.00    412,802,328.60
 其他权益工具
 其中:优先股
    永续债
 资本公积             七、55                 646,499,172.06         241,872,951.44
 减:库存股
 其他综合收益           七、57                    -287,775.53           1,029,025.09
 专项储备
 盈余公积             七、59                    9,699,836.76          8,327,119.16
 一般风险准备
 未分配利润            七、60                   38,969,090.96          2,273,980.24
 归属于母公司所有者权益                          1,153,682,652.25        666,305,404.53
(或股东权益)合计
 少数股东权益                                  20,946,485.26         25,468,912.11
  所有者权益(或股东权                          1,174,629,137.51        691,774,316.64
益)合计
   负债和所有者权益(或                         1,499,392,347.62        993,319,861.21
股东权益)总计
法定代表人:葛海泉 主管会计工作负责人:张志奇 会计机构负责人:张长海
                      母公司资产负债表
编制单位:河南仕佳光子科技股份有限公司
                                                         单位:元 币种:人民币
       项目           附注        2020 年 12 月 31 日           2019 年 12 月 31 日
流动资产:
 货币资金                                   53,246,909.57          33,520,084.98
 交易性金融资产                               412,027,438.34          75,251,671.19
 衍生金融资产
 应收票据                                    7,083,031.34           3,428,378.53
 应收账款             十七、1                  58,976,841.33          43,177,640.39
 应收款项融资                                  7,998,284.69             100,000.00
 预付款项                                    4,771,488.31           1,702,353.67
 其他应收款            十七、2                  95,705,429.08          32,164,802.56
 其中:应收利息
    应收股利                                16,227,680.00
 存货                                     53,110,607.57          51,061,505.24
 合同资产
 持有待售资产
 一年内到期的非流动资产
 其他流动资产                                  2,950,725.44           1,278,316.00
  流动资产合计                               695,870,755.67         241,684,752.56
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资           十七、3                 258,251,363.44         238,251,363.44
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                         322,127,516.95    319,599,891.06
 在建工程                          10,398,221.83      1,137,191.65
 生产性生物资产
 油气资产
 使用权资产
 无形资产                          35,347,249.82     36,673,968.08
 开发支出
 商誉
 长期待摊费用
 递延所得税资产                         9,066,664.92     8,574,473.91
 其他非流动资产                        17,354,936.17     6,710,460.98
  非流动资产合计                      652,545,953.13   610,947,349.12
    资产总计                     1,348,416,708.80   852,632,101.68
流动负债:
 短期借款
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                                               550,000.00
 应付账款                          48,472,736.40     38,421,171.26
 预收款项                                      -      1,117,189.71
 合同负债                           1,254,283.92
 应付职工薪酬                        10,170,906.43     11,458,476.77
 应交税费                             834,400.94        881,560.88
 其他应付款                         45,058,350.48     51,838,259.82
 其中:应付利息
     应付股利
 持有待售负债
 一年内到期的非流动负债
 其他流动负债                         4,178,408.85      3,000,815.00
  流动负债合计                      109,969,087.02    107,267,473.44
非流动负债:
 长期借款
 应付债券
 其中:优先股
     永续债
 租赁负债
 长期应付款
 长期应付职工薪酬
 预计负债
 递延收益                          75,722,355.22     86,102,827.15
 递延所得税负债
 其他非流动负债
  非流动负债合计                      75,722,355.22     86,102,827.15
    负债合计                      185,691,442.24    193,370,300.59
所有者权益(或股东权益):
 实收资本(或股本)                    458,802,328.00    412,802,328.60
 其他权益工具
 其中:优先股
    永续债
 资本公积                              685,271,514.04             280,645,293.42
 减:库存股
 其他综合收益
 专项储备
 盈余公积                                 6,296,966.09              4,924,248.49
 未分配利润                               12,354,458.43            -39,110,069.42
  所有者权益(或股东权                      1,162,725,266.56            659,261,801.09
益)合计
   负债和所有者权益(或                     1,348,416,708.80            852,632,101.68
股东权益)总计
法定代表人:葛海泉   主管会计工作负责人:张志奇                       会计机构负责人:张长海
                     合并利润表
                                                         单位:元 币种:人民币
        项目           附注                2020 年度               2019 年度
一、营业总收入            七、61                671,598,071.04        546,320,000.56
其中:营业收入            七、61                671,598,071.04        546,320,000.56
   利息收入
   已赚保费
   手续费及佣金收入
二、营业总成本                                 650,855,512.09        563,593,654.94
其中:营业成本            七、61                 496,258,463.67        410,777,313.00
   利息支出
   手续费及佣金支出
   退保金
   赔付支出净额
   提取保险责任准备金净额
   保单红利支出
   分保费用
   税金及附加           七、62                   5,412,685.84          5,374,707.57
   销售费用            七、63                  18,168,374.96         26,909,154.29
   管理费用            七、64                  63,565,327.20         56,710,887.98
   研发费用            七、65                  63,023,000.40         59,607,518.78
   财务费用            七、66                   4,427,660.02          4,214,073.32
   其中:利息费用                                  521,996.86          4,786,811.77
       利息收入                               1,306,331.68            440,666.29
 加:其他收益            七、67                  27,506,543.14         21,557,118.90
   投资收益(损失以“-”号填   七、68                   1,855,932.31          3,536,602.19
列)
   其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
      以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
   汇兑收益(损失以“-”号填
列)
     净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)
     公允价值变动收益(损失以     七、70            2,285,365.01
“-”号填列)
     信用减值损失(损失以“-”号   七、71           -4,378,920.90    -755,567.20
填列)
     资产减值损失(损失以“-”号   七、72           -4,387,646.80   -3,730,815.96
填列)
     资产处置收益(损失以“-”号   七、73             137,724.83     -317,725.54
填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    43,761,556.54   3,015,958.01
  加:营业外收入             七、74              311,092.05      61,519.16
  减:营业外支出             七、75            1,627,079.01     405,976.87
四、利润总额(亏损总额以“-”号填                    42,445,569.58   2,671,500.30
列)
  减:所得税费用             七、76            2,864,456.11   1,928,062.04
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    39,581,113.47     743,438.26
(一)按经营持续性分类
“-”号填列)
“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
(净亏损以“-”号填列)
号填列)
六、其他综合收益的税后净额                        -1,316,800.62     356,407.43
  (一)归属母公司所有者的其他综                    -1,316,800.62     356,407.43
合收益的税后净额
合收益
  (1)重新计量设定受益计划变动

  (2)权益法下不能转损益的其他
综合收益
  (3)其他权益工具投资公允价值
变动
  (4)企业自身信用风险公允价值
变动
收益
  (1)权益法下可转损益的其他综
合收益
  (2)其他债权投资公允价值变动
  (3)金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
  (4)其他债权投资信用减值准备
  (5)现金流量套期储备
 (6)外币财务报表折算差额                      -1,316,800.62            356,407.43
 (7)其他
 (二)归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额                            38,264,312.85           1,099,845.69
 (一)归属于母公司所有者的综合                    36,751,027.70          -1,226,909.11
收益总额
 (二)归属于少数股东的综合收益                     1,513,285.15          2,326,754.80
总额
八、每股收益:
 (一)基本每股收益(元/股)                            0.0889               -0.0039
 (二)稀释每股收益(元/股)                            0.0889               -0.0039
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现
的净利润为: 0 元。
法定代表人:葛海泉    主管会计工作负责人:张志奇     会计机构负责人:张长海
                    母公司利润表
                                                    单位:元 币种:人民币
       项目            附注            2020 年度              2019 年度
一、营业收入             十七、4            243,431,384.87       157,301,816.67
  减:营业成本           十七、4            151,899,698.78       112,692,501.98
    税金及附加                            3,138,926.90         2,727,643.10
    销售费用                             4,871,564.71         4,919,636.17
    管理费用                            32,434,292.77        28,022,966.34
    研发费用                            46,723,613.60        46,290,902.83
    财务费用                             1,688,620.12         3,038,686.19
    其中:利息费用                          1,571,266.88         5,485,752.33
        利息收入                         3,109,615.06         2,475,305.39
  加:其他收益                            24,370,847.34        19,363,670.41
    投资收益(损失以“-”号填  十七、5             27,831,833.21         5,113,630.04
列)
    其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
       以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
    净敞口套期收益(损失以“-”
号填列)
    公允价值变动收益(损失以                     2,027,438.34
“-”号填列)
    信用减值损失(损失以“-”号                    -702,664.45             99,595.73
填列)
    资产减值损失(损失以“-”号                  -2,649,330.97          -1,602,273.86
填列)
    资产处置收益(损失以“-”号                                          -369,819.07
填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                   53,552,791.46         -17,785,716.69
  加:营业外收入                              195,570.33             138,397.67
  减:营业外支出                               1,403,307.35        218,909.56
三、利润总额(亏损总额以“-”号填                      52,345,054.44    -17,866,228.58
列)
   减:所得税费用                               -492,191.01     -2,496,386.54
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      52,837,245.45    -15,369,842.04
  (一)持续经营净利润(净亏损以                      52,837,245.45    -15,369,842.04
“-”号填列)
  (二)终止经营净利润(净亏损以
“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
  (一)不能重分类进损益的其他综
合收益

综合收益
变动
变动
  (二)将重分类进损益的其他综合
收益
合收益
合收益的金额
六、综合收益总额                               52,837,245.45    -15,369,842.04
七、每股收益:
   (一)基本每股收益(元/股)
   (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:葛海泉     主管会计工作负责人:张志奇                    会计机构负责人:张长海
                    合并现金流量表
                                                 单位:元    币种:人民币
      项目            附注               2020年度             2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
 销售商品、提供劳务收到的现                       406,155,957.54     396,359,224.53

 客户存款和同业存放款项净
增加额
 向中央银行借款净增加额
 向其他金融机构拆入资金净
增加额
 收到原保险合同保费取得的
现金
 收到再保业务现金净额
 保户储金及投资款净增加额
 收取利息、手续费及佣金的现

 拆入资金净增加额
 回购业务资金净增加额
 代理买卖证券收到的现金净

 收到的税费返还                           7,559,592.81     7,311,421.91
 收到其他与经营活动有关的  七、78(1)            22,930,918.63    41,845,899.20
现金
   经营活动现金流入小计                    436,646,468.98   445,516,545.64
 购买商品、接受劳务支付的现                   178,962,100.48   164,991,183.71

 客户贷款及垫款净增加额
 存放中央银行和同业款项净
增加额
 支付原保险合同赔付款项的
现金
 拆出资金净增加额
 支付利息、手续费及佣金的现

 支付保单红利的现金
 支付给职工及为职工支付的                    141,632,264.60   124,131,413.95
现金
 支付的各项税费                          22,119,889.74    26,198,267.11
 支付其他与经营活动有关的  七、78(2)            58,625,057.26    63,962,854.20
现金
   经营活动现金流出小计                    401,339,312.08   379,283,718.97
    经营活动产生的现金流                    35,307,156.90    66,232,826.67
量净额
二、投资活动产生的现金流量:
 收回投资收到的现金                       408,450,000.00    32,550,000.00
 取得投资收益收到的现金                       2,292,488.30     3,876,321.11
 处置固定资产、无形资产和其                       668,222.45       700,673.13
他长期资产收回的现金净额
 处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
 收到其他与投资活动有关的
现金
   投资活动现金流入小计                    411,410,710.75    37,126,994.24
 购建固定资产、无形资产和其                    80,541,508.62    55,382,986.21
他长期资产支付的现金
 投资支付的现金                         760,000,000.00     2,750,000.00
 质押贷款净增加额
 取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
 支付其他与投资活动有关的
现金
   投资活动现金流出小计                        840,541,508.62        58,132,986.21
    投资活动产生的现金流                      -429,130,797.87       -21,005,991.97
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
 吸收投资收到的现金                          458,720,000.00        21,328,000.00
 其中:子公司吸收少数股东投
资收到的现金
 取得借款收到的现金                                        -          436,300.00
 收到其他与筹资活动有关的
现金
   筹资活动现金流入小计                       458,720,000.00        21,764,300.00
 偿还债务支付的现金                                       -       142,500,000.00
 分配股利、利润或偿付利息支                        2,785,388.86         5,281,150.84
付的现金
 其中:子公司支付给少数股东                         2,263,392.00
的股利、利润
 支付其他与筹资活动有关的    七、78(6)             13,897,720.84            49,354.08
现金
   筹资活动现金流出小计                        16,683,109.70        147,830,504.92
    筹资活动产生的现金流                      442,036,890.30       -126,066,204.92
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价                        -1,130,602.25          658,855.10
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额   七、79(4)             47,082,647.08       -80,180,515.12
 加:期初现金及现金等价物余   七、79(4)             77,289,567.76       157,470,082.88

六、期末现金及现金等价物余额   七、79(4)            124,372,214.84        77,289,567.76
法定代表人:葛海泉   主管会计工作负责人:张志奇                        会计机构负责人:张长海
                   母公司现金流量表
                                                      单位:元 币种:人民币
       项目          附注               2020年度                2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
 销售商品、提供劳务收到的现                      210,025,933.68       157,680,478.58

 收到的税费返还                              7,145,251.24         5,560,158.73
 收到其他与经营活动有关的                        15,297,352.10        37,230,308.42
现金
   经营活动现金流入小计                       232,468,537.02       200,470,945.73
 购买商品、接受劳务支付的现                      106,676,035.13        73,888,596.23

 支付给职工及为职工支付的                        56,633,204.33        45,615,596.87
现金
 支付的各项税费                              3,643,092.72          4,605,083.87
 支付其他与经营活动有关的                   40,240,202.86     29,041,080.36
现金
   经营活动现金流出小计                  207,192,535.04    153,150,357.33
 经营活动产生的现金流量净                   25,276,001.98     47,320,588.40

二、投资活动产生的现金流量:
 收回投资收到的现金                     395,000,000.00     17,000,000.00
 取得投资收益收到的现金                    11,924,628.23      5,285,897.19
 处置固定资产、无形资产和其                                       565,000.00
他长期资产收回的现金净额
 处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
 收到其他与投资活动有关的
现金
   投资活动现金流入小计                  406,924,628.23     22,850,897.19
 购建固定资产、无形资产和其                  52,620,797.54     41,461,847.35
他长期资产支付的现金
 投资支付的现金                       750,000,000.00
 取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
 支付其他与投资活动有关的
现金
   投资活动现金流出小计                   802,620,797.54    41,461,847.35
    投资活动产生的现金流                 -395,696,169.31   -18,610,950.16
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
 吸收投资收到的现金                     458,720,000.00     21,328,000.00
 取得借款收到的现金
 收到其他与筹资活动有关的                   31,837,688.69     48,087,416.69
现金
   筹资活动现金流入小计                  490,557,688.69     69,415,416.69
 偿还债务支付的现金                                       142,500,000.00
 分配股利、利润或偿付利息支                                     4,411,184.17
付的现金
 支付其他与筹资活动有关的                   98,560,681.12      9,793,821.91
现金
   筹资活动现金流出小计                   98,560,681.12    156,705,006.08
    筹资活动产生的现金流                 391,997,007.57    -87,289,589.39
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价                   -1,071,148.35       -45,720.71
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                  20,505,691.89    -58,625,671.86
 加:期初现金及现金等价物余                  30,709,728.71     89,335,400.57

六、期末现金及现金等价物余额                  51,215,420.60     30,709,728.71
法定代表人:葛海泉    主管会计工作负责人:张志奇                 会计机构负责人:张长海
                                                               合并所有者权益变动表
                                                                                                                             单位:元    币种:人民币
                                                                                                  归属于母公司所有者权益
                       其他权益工                                                      一
项目                         具                                         专            般                                           少数股东权
                                                减:                                                                                  所有者权益合计
        实收资本(或                                        其他综合收          项            风                     其                         益
               优        永           资本公积        库存                           盈余公积        未分配利润                       小计
           股本)            其                               益          储            险                     他
               先        续                        股
                          他                                          备            准
               股        债
                                                                                  备
一、上
年年末   412,802,328.60           241,872,951.44        1,029,025.09        8,327,119.16   2,273,980.24        666,305,404.53   25,468,912.11   691,774,316.64
余额
加:会
计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企
业合并
其他
二、本
年期初   412,802,328.60           241,872,951.44        1,029,025.09        8,327,119.16   2,273,980.24        666,305,404.53   25,468,912.11   691,774,316.64
余额
三、本
期增减
变动金
额(减
少以
“-”号
填列)
(一)
综合收                                     -1,316,800.62                     38,067,828.32    36,751,027.70   1,513,285.15     38,264,312.85
益总额
(二)
所有者
投入和    45,999,999.40   404,626,220.62                                 -               -   450,626,220.02               -   450,626,220.02
减少资

者投入
的普通

权益工
具持有                                                                                                                                     -
者投入
资本
支付计
入所有                      5,728,681.96                                                       5,728,681.96                     5,728,681.96
者权益
的金额
(三)
利润分                                                       1,372,717.60    -1,372,717.60                    -6,035,712.00    -6,035,712.00

盈余公                                                       1,372,717.60    -1,372,717.60                                                 -

 提取
一般风
险准备
 对所
有者
(或股                 -6,035,712.00   -6,035,712.00
东)的
分配
 其他
(四)
所有者
权益内
部结转
 资本
公积转
增资本
(或股
本)
 盈余
公积转
增资本
(或股
本)
 盈余
公积弥
补亏损
 设定
受益计
划变动
额结转
留存收

 其他
综合收
益结转
留存收

 其他
(五)
专项储

 本期
提取
 本期
使用
(六)
其他
四、本
期期末   458,802,328.00            646,499,172.06        -287,775.53       9,699,836.76        38,969,090.96      1,153,682,652.25 20,946,485.26 1,174,629,137.51
余额
                                                      归属于母公司所有者权益                                                                   少数股东权益
                          其他权益工                                                             一
                                                      减
 项目                         具                                          专                    般                                                       所有者权益合
                                                      :
          实收资本 (或                                       其他综合收          项                    风                  其                                       计
                          优   永        资本公积           库                       盈余公积              未分配利润                  小计
            股本)                 其                         益            储                    险                  他
                          先   续                       存
                                他                                      备                    准
                          股   债                       股
                                                                                            备
一、上年     222,669,627.00              407,750,931.38      672,617.66          8,327,119.16       2,743,039.76       642,163,334.96   23,522,843.23   665,686,178.19
年末余额
加:会计                                                                                            1,114,257.02         1,114,257.02     185,114.08      1,299,371.10
政策变更
前期差错
更正
同一控制
下企业合

其他
二、本年    222,669,627.00   407,750,931.38    672,617.66          8,327,119.16   3,857,296.78    643,277,591.98   23,707,957.31   666,985,549.29
期初余额
三、本期    190,132,701.60   -165,877,979.94   356,407.43                         -1,583,316.54    23,027,812.55    1,760,954.80    24,788,767.35
增减变动
金额(减
少以“-”
号填列)
(一)综                                       356,407.43                         -1,583,316.54    -1,226,909.11    2,326,754.80     1,099,845.69
合收益总

(二)所      6,665,000.00    17,589,721.66                                                        24,254,721.66                    24,254,721.66
有者投入
和减少资

投入的普
通股
益工具持
有者投入
资本
付计入所
有者权益
的金额
(三)利                                                     -565,800.00   -565,800.00
润分配
余公积
般风险准

者(或股
东)的分

(四)所    183,467,701.60   -183,467,701.60
有者权益
内部结转
积转增资
本(或股
本)
积转增资
本(或股
本)
积弥补亏

益计划变
动额结转
留存收益
合收益结
转留存收

(五)专
项储备


(六)其

四、本期    412,802,328.60     241,872,951.44     1,029,025.09          8,327,119.16    2,273,980.24         666,305,404.53   25,468,912.11   691,774,316.64
期末余额
    法定代表人:葛海泉                       主管会计工作负责人:张志奇                                                                 会计机构负责人:张长海
                                                    母公司所有者权益变动表
                                                                                                                      单位:元         币种:人民币
                                            其他权益工具                             减:        专
                                                                                   其他
           项目            实收资本 (或股           优  永                               库         项
                                                 其             资本公积                综合              盈余公积           未分配利润             所有者权益合计
                            本)              先  续                               存         储
                                                 他                                 收益
                                            股  债                               股         备
一、上年年末余额                  412,802,328.60                      280,645,293.42                       4,924,248.49   -39,110,069.42      659,261,801.09
加:会计政策变更
  前期差错更正
   其他
二、本年期初余额            412,802,328.60    280,645,293.42   4,924,248.49   -39,110,069.42    659,261,801.09
三、本期增减变动金额(减少以“-”    45,999,999.40    404,626,220.62   1,372,717.60    51,464,527.85    503,463,465.47
号填列)
(一)综合收益总额                                                             52,837,245.45      52,837,245.45
(二)所有者投入和减少资本        45,999,999.40    404,626,220.62              -               -     450,626,220.02
(三)利润分配                                                1,372,717.60    -1,372,717.60
(四)所有者权益内部结转
(五)专项储备
(六)其他
四、本期期末余额            458,802,328.00    685,271,514.04   6,296,966.09   12,354,458.43    1,162,725,266.56
                                       其他权益工
                                                 资本公积            减:        专
                                         具                          其他
      项目                                                         库         项
                  实收资本 (或股本)           优 永                          综合         盈余公积           未分配利润            所有者权益合计
                                           其                     存         储
                                       先 续                          收益
                                           他                     股         备
                                       股 债
一、上年年末余额              222,669,627.00            446,523,273.36                 4,924,248.49   -23,996,760.03    650,120,388.82
加:会计政策变更                                                                                          256,532.65        256,532.65
   前期差错更正
   其他
二、本年期初余额              222,669,627.00            446,523,273.36                 4,924,248.49   -23,740,227.38    650,376,921.47
三、本期增减变动金额(减少以        190,132,701.60           -165,877,979.94                                -15,369,842.04      8,884,879.62
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                     -15,369,842.04    -15,369,842.04
(二)所有者投入和减少资本           6,665,000.00             17,589,721.66                                                   24,254,721.66

(三)利润分配
(四)所有者权益内部结转          183,467,701.60           -183,467,701.60
收益
(五)专项储备
(六)其他
四、本期期末余额        412,802,328.60         280,645,293.42   4,924,248.49   -39,110,069.42   659,261,801.09
    法定代表人:葛海泉                    主管会计工作负责人:张志奇                         会计机构负责人:张长海
三、公司基本情况
√适用 □不适用
  公司注册地址和住所:河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号;公司类型:其他股份有限公司(上
市);统一社会信用代码:914106005637287753;注册资本 45,880.23 万人民币;公司法定代表人:
葛海泉。公司经营范围:光集成芯片及光电芯片、器件、模块、子系统的研制、生产、销售和相
关技术服务;传感应用的器件、模块、子系统的研制、生产、销售和其他技术服务;从事货物及
技术进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
     河南仕佳光子科技股份有限公司(以下简称“本公司”)系由河南仕佳光子科技有限公司(以
下简称“仕佳有限公司”)整体变更设立的股份有限公司。仕佳有限公司于 2010 年 10 月 26 日由郑
州仕佳通信科技有限公司、鹤壁市淇滨开发投资有限公司共同出资设立,并于 2010 年 10 月 26
日取得鹤壁市工商行政管理局颁发注册号为 410600000001242 的《企业法人营业执照》,设立时
注册资本为人民币 4,950.00 万元,注册地址为鹤壁市淇滨区黎阳路与衡山路交叉口西北角(民营
工业园科技巷中段),法定代表人为葛海泉。本公司所发行人民币普通股 A 股,已在上海证券交
易所上市,股票代码为 688313。
     根据本公司 2019 年第二次临时股东大会决议,经中国证券监督管理委员会批准(证监许可
(2020) 1438 号),本公司 2020 年度向社会公开发行人民币普通股(A 股)4,600.00 万股,发行
价格为 10.82 元/股,每股面值 1.00 元,发行后注册资本增至 45,880.23 万元。本次增资业经致同
会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具致同验字(2020)第 110ZC00267 号验资报告。
     本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构,目前设集团办公室、战略市场部 、
科技质量与信息化部、财经管理部、人力资源部、风控审计部、研发部、销售部、采购部、运行
保障部、生产部等部门。
     本公司及子公司(以下简称“本集团”)主要从事光集成芯片及光电芯片、器件、模块、子系
统、室内光缆、线缆材料的研发、生产、销售和相关技术服务,目前的产品主要为 PLC 平面光波
导芯片系列产品、AWG 阵列波导光栅芯片系列产品、DFB 激光器芯片系列产品、光纤连接器、
室内光缆、线缆材料等。
     本财务报表及财务报表附注业经本公司第二届董事会第十五次会议于 2021 年 4 月 22 日批准。
√适用 □不适用
  公司纳入合并财务报表范围的子公司,分别为河南杰科新材料有限公司、河南仕佳光电子器
件有限公司、河南仕佳电子技术有限公司、河南仕佳信息技术研究院有限公司、武汉仕佳光电技
术有限公司、深圳市和光同诚科技有限公司、SJ PHOTONS TECHNOLOGY AMERICA INC.、无
锡杰科塑业有限公司、河南仕佳通信科技有限公司、深圳仕佳光缆技术有限公司。合并财务报表
范围及其变化情况,详见本报告第十一节、八、合并范围的变更及九、在其他主体中的权益。
四、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
√适用 □不适用
本公司管理层已评价自本报告期末起 12 个月内具备持续经营能力,不存在导致持续经营能力产生
重大怀疑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
□适用 √不适用
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2020 年 12 月 31 日的合并及公
司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
√适用 □不适用
本公司的营业周期为 12 个月
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环
境中的货币确定美元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
√适用 □不适用
(1)同一控制下的企业合并
  对于同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策
不同而进行的调整以外,按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并
对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调
整留存收益。
  通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
  在个别财务报表中,以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本;初始投资成本与合并前持有投资
的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,
调整留存收益。
  在合并财务报表中,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进
行的调整以外,按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;合并前持有投资的账面
价值加上合并日新支付对价的账面价值之和,与合并中取得的净资产账面价值的差额,调整资本
公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权
投资,在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间
已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收
益或当期损益。
(2)非同一控制下的企业合并
  对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日,取得的被购买方的资产、负债
及或有负债按公允价值确认。
  对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉,按
成本扣除累计减值准备进行后续计量;对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允
价值份额的差额,经复核后计入当期损益。
  通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
  在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和,作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的
其他综合收益,购买日对这部分其他综合收益不作处理,在处置该项投资时采用与被投资单位直
接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分
配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。
购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改
按成本法核算时转入当期损益。
  在合并财务报表中,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权
在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的
公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益;购买日之前已经持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益,由于被投资方
重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3)企业合并中有关交易费用的处理
  为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发
生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券
或债务性证券的初始确认金额。
√适用 □不适用
(1)合并范围
  合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制,是指本公司拥有对被投资单位的权
力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响
其回报金额。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化
主体等)。
(2)合并财务报表的编制方法
  合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司编制。在
编制合并财务报表时,本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致,公司间的重大交易
和往来余额予以抵销。
  在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,视同该子公司以及业务自同受最
终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围,将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现
金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
  报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,将该子公司以及业务自购买日至
报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并现金流量表。
  子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并资产负债表中股
东权益项下单独列示;子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项
目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初
所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲减少数股东权益。
(3)购买子公司少数股东股权
  因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子
公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额,均调整合并资产负债表中的资本公积,资本公积不足冲减的,
调整留存收益。
(4)丧失子公司控制权的处理
  因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,剩余股权按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量;处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比
例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和,形成的差
额计入丧失控制权当期的投资收益。
  与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转入当期损益,由于被投
资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
□适用   √不适用
  现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物,是指本公司持有的期限短、
流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
√适用 □不适用
(1)外币业务
  本公司发生外币业务,按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
  资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期
汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;对以
历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算;对以公允价值计量的外
币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位
币金额的差额,计入当期损益。
(2)外币财务报表的折算
  资产负债表日,对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中的资产和负债项目,
采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”外,其他项目采用发生日的即
期汇率折算。
  利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。
  现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为
调节项目,在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。
  由于财务报表折算而产生的差额,在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。
  处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中项目下列示的、与该境外经营相关的外币报
表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
√适用 □不适用
  金融工具是指形成一方的金融资产,并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
(1)金融工具的确认和终止确认
  本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
  金融资产满足下列条件之一的,终止确认:
  ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;
  ② 该金融资产已转移,且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
  金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。本公司(债
务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存
金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
  以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。
(2)金融资产分类和计量
  本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融
资产分为以下三类:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
  以摊余成本计量的金融资产
  本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,
分类为以摊余成本计量的金融资产:
  本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;
  该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
  初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销或确
认减值时,计入当期损益。
  以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
  本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:
   本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标;
  该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额
为基础的利息的支付。
  初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减
值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之
前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,本公司
将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,
为消除或显著减少会计错配,本公司将部分本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利
收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。
  管理金融资产的业务模式,是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本
公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司
以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础,确定管
理金融资产的业务模式。
  本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估,以确定相关金融资产在特定日期产生的合
同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中,本金是指金融资产
在初始确认时的公允价值;利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风
险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外,本公司对可能导致金融资产合同现金流
量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估,以确定其是否满足上述合同现金流量特征的
要求。
  仅在本公司改变管理金融资产的业务模式时,所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变
更后的首个报告期间的第一天进行重分类,否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
  金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认
金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款,本公司按照
预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
(3)金融负债分类和计量
  本公司的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
以摊余成本计量的金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,
相关交易费用计入其初始确认金额。
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债,按照公允价值进行后
续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损
益。
  以摊余成本计量的金融负债
  其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损
失计入当期损益。
  金融负债与权益工具的区分
  金融负债,是指符合下列条件之一的负债:
  ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
  ②在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
  ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据该合同将交付
可变数量的自身权益工具。
  ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量的自身权益工
具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
  权益工具,是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
  如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义
务符合金融负债的定义。
  如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本
公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行
方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是本公司的金融负债;如果是后者,
该工具是本公司的权益工具。
(4)衍生金融工具及嵌入衍生工具
  本公司衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同
等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量,并以其公允价值进行后续计量。公允价
值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。因公允价值变动
而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失,直接计入当期损益。
  对包含嵌入衍生工具的混合工具,如主合同为金融资产的,混合工具作为一个整体适用金融
资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产,且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入
当期损益进行会计处理,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与
嵌入衍生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,
作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单
独计量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
(5)金融工具的公允价值
  金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、10。
(6)金融资产减值
  本公司以预期信用损失为基础,对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备:
  以摊余成本计量的金融资产;
  以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资;
  《企业会计准则第 14 号——收入》定义的合同资产;
  预期信用损失的计量
  预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,
是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流
量之间的差额,即全部现金短缺的现值。
  本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以
发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概
率加权金额,确认预期信用损失。
  本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后
信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本公司按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备;
金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照
该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,
处于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
  对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并
未显著增加,按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
整个存续期预期信用损失,是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的
预期信用损失。未来 12 个月内预期信用损失,是指因资产负债表日后 12 个月内(若金融工具的
预计存续期少于 12 个月,则为预计存续期)可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失,
是整个存续期预期信用损失的一部分。
  在计量预期信用损失时,本公司需考虑的最长期限为企业面临信用风险的最长合同期限(包
括考虑续约选择权)。
  本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准
备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计
提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
  对于应收票据、应收账款、无论是否存在重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期
内预期信用损失的金额计量其损失准备。
  当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征对应
收票据和应收账款划分组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:
A、应收票据
  应收票据组合 1:银行承兑汇票
  应收票据组合 2:商业承兑汇票
B、应收账款
  应收账款组合 1:合并报表范围内关联方
  应收账款组合 2:其他客户
  对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济
状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
  对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济
状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。
  其他应收款
  本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,
确定组合的依据如下:
  其他应收款组合 1:押金及保证金
  其他应收款组合 2:备用金
  其他应收款组合 3:合并报表范围内关联方
  其他应收款组合 4:其他
  对划分为组合的其他应收款,本公司通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信
用损失率,计算预期信用损失。
债权投资、其他债权投资
  对于债权投资和其他债权投资,本公司按照投资的性质,根据交易对手和风险敞口的各种类
型,通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
信用风险显著增加的评估
  本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,
以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化,以评估金融工具的信用风险自初始确认
后是否已显著增加。
  在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努
力即可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括:
  债务人未能按合同到期日支付本金和利息的情况;
  已发生的或预期的金融工具的外部或内部信用评级(如有)的严重恶化;
  已发生的或预期的债务人经营成果的严重恶化;
  现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化,并将对债务人对本公司的还款能力产生
重大不利影响。
  根据金融工具的性质,本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著
增加。以金融工具组合为基础进行评估时,本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类,
例如逾期信息和信用风险评级。
  如果逾期超过 30 日,本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。
本公司认为金融资产在下列情况发生违约:
  借款人不大可能全额支付其对本公司的欠款,该评估不考虑本公司采取例如变现抵押品(如
果持有)等追索行动;
  金融资产逾期超过 90 天。
  已发生信用减值的金融资产
  本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项
或多项事件发生时,该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证
据包括下列可观察信息:
  发行方或债务人发生重大财务困难;
  债务人违反合同,如偿付利息或本金违约或逾期等;
  本公司出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会
做出的让步;
  债务人很可能破产或进行其他财务重组;
  发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失。
  预期信用损失准备的列报
  为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本公司在每个资产负债表日重新计量预期
信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益。对
于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,本公司在其他综合收益中确认其损失准
备,不抵减该金融资产的账面价值。
  核销
  如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回,则直接减记该金融资
产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人
没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是,按照本公司收回到期
款项的程序,被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。
  已减记的金融资产以后又收回的,作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
(7)金融资产转移
  金融资产转移,是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。
  本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。
  本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处
理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金
融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
(8)金融资产和金融负债的抵销
  当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同
时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,
不予相互抵销。
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10 金融工具。
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10 金融工具。
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10 金融工具。
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、10 金融工具。
√适用 □不适用
(1)存货的分类
  本公司存货分为原材料、在产品、库存商品、发出商品、周转材料、委托加工等。
(2)发出存货的计价方法
  本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价。
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
  存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以
及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存
货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
  资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存
货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响因素已经消失的,存货跌价
准备在原已计提的金额内转回。
(4)存货的盘存制度
  本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
(5)低值易耗品和包装物的摊销方法
  本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
  周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、 38 收入
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本报告第十一节五、 38 收入
□适用   √不适用
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
√适用 □不适用
  长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位
施加重大影响的,为本公司的联营企业。
  (1)初始投资成本确定
  形成企业合并的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取
得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本;非同一控制
下企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
  对于其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价
款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的公允价值作为
初始投资成本。
  (2)后续计量及损益确认方法
  对子公司的投资,采用成本法核算,除非投资符合持有待售的条件;对联营企业和合营企业
的投资,采用权益法核算。
  采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚
未发放的现金股利或利润外,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期
损益。
  采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面价值进行调整,差额计入投资当期的损益。
  采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,
分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入
资本公积(其他资本公积)。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单
位各项可辨认资产等的公允价值为基础,并按照本公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的
净利润进行调整后确认。
  因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的,在转换
日,按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按权益法核算的初始投资成本。原股
权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转
入改按权益法核算的当期损益。
  因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股
权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计
处理,公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其
他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进
行会计处理;原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
  因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的,处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按
《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的
公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
  因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同
控制或施加重大影响的,按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净
资产的份额,与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期
损益;然后,按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
  本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公
司的部分,在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属
于所转让资产减值损失的,不予以抵销。
  (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
  共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时,首先判断是否由所有参与
方或参与方组合集体控制该安排,其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制
该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关
活动,则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排;如果存在两个或两个以上的参与方组合
能够集体控制某项安排的,不构成共同控制。判断是否存在共同控制时,不考虑享有的保护性权
利。
  重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时,考虑投
资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权
在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响,包括被投资单位发行的当期可转换的认股权
证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
  当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含 20%)以上但低于 50%的表决权股
份时,一般认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单
位的生产经营决策,不形成重大影响;本公司拥有被投资单位 20%(不含)以下的表决权股份时,
一般不认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的
生产经营决策,形成重大影响。
  (4)减值测试方法及减值准备计提方法
  对子公司、联营企业及合营企业的投资,计提资产减值的方法详见本报告第十一章节五、30、
长期资产减值。
不适用
(1).确认条件
√适用 □不适用
  本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个
会计年度的有形资产。
  与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,并且该固定资产的成本能够可靠地计量时,
固定资产才能予以确认。
  本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
   类别      折旧方法  折旧年限(年)    残值率       年折旧率
房屋及建筑物    年限平均法     20-30    5.00     4.75-3.17
机器设备      年限平均法      10      5.00        9.50
运输设备      年限平均法       4      5.00       23.75
电子设备      年限平均法      3-5     5.00    31.67-19.00
办公设备      年限平均法       5      5.00       19.00
  本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧,终止确
认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下,按固定资产类
别、预计使用寿命和预计残值,其中,已计提减值准备的固定资产,还应扣除已计提的固定资产
减值准备累计金额计算确定折旧率。
固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法详见本报告第十一节五、30、长期资产减值。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
  当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:
  ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。
  ②本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
  ③即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
  ④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
  ⑤租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。
  融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中
较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费
用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、
印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率
法进行分摊。
  融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁
期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁
期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计
提折旧。
  (5)每年年度终了,本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
  使用寿命预计数与原先估计数有差异的,调整固定资产使用寿命;预计净残值预计数与原先
估计数有差异的,调整预计净残值。
  (6)大修理费用
  本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用,有确凿证据表明符合固定资产确认条件
的部分,计入固定资产成本,不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理
间隔期间,照提折旧。
√适用 □不适用
  本公司在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达
到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
  在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
  在建工程计提资产减值方法详见本报告第十一节五、30 长期资产减值
√适用 □不适用
(1)借款费用资本化的确认原则
  本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本
化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。借
款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
  ① 资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
  ② 借款费用已经发生;
  ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2)借款费用资本化期间
  本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停
止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在
发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
  符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的,暂停借款费用的资本化;正常中断期间的借款费用继续资本化。
(3)借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
  专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般
借款的加权平均利率计算确定。
  资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
□适用   √不适用
□适用   √不适用
□适用 √不适用
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
  本公司无形资产包括土地使用权、专利权、软件、软件著作权等。
  无形资产按照成本进行初始计量,并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有
限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方
法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销;使用寿命不确定
的无形资产,不作摊销。
  使用寿命有限的无形资产摊销方法如下:
 类别     使用寿命(年) 摊销方法 备注
土地使用权              直线法      土地证使用年限 50 年
                            有合同年限的无形资产按照合同年限摊销,无合同
专利权                直线法
                            有合同年限的无形资产按照合同年限摊销,无合同
软件                 直线法
软件著作权              直线法      预计尚可使用年限摊销
  本公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,与以
前估计不同的,调整原先估计数,并按会计估计变更处理。
  资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项无形资产的账
面价值全部转入当期损益。
  无形资产计提资产减值方法详见本报告“第十一节五、30 长期资产减值”
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
  本公司将内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
  研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
  开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能予以资本化,即:完成该无形资产以使其能够
使用或出售在技术上具有可行性;具有完成该无形资产并使用或出售的意图;无形资产产生经济
利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形
资产将在内部使用的,能够证明其有用性;有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该
无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
  本公司研究开发项目在满足上述条件,通过技术可行性及经济可行性研究,形成项目立项后,
进入开发阶段。
  已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日转
为无形资产。
√适用 □不适用
  对子公司的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等(存货、递延所得税资
产、金融资产除外)的资产减值,按以下方法确定:
  于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本公司将估计其
可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达
到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
  可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进
行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定,以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
  当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至可收回金额,
减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
  就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资
产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本
公司确定的报告分部。
  减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的
资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉
的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面
价值的,确认商誉的减值损失。
  资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
√适用 □不适用
  本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会
计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
详见本报告“第十一节五、38 收入”
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
  职工薪酬,是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子
女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。
  根据流动性,职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”
项目。
(2)短期薪酬
  本公司在职工提供服务的会计期间,将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为
职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金,确认为负债,并
计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个
月内不能完全支付,且财务影响重大的,则该负债将以折现后的金额计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
  离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中,设定提存计划,是指向独立的基
金缴存固定费用后,企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设
定提存计划以外的离职后福利计划。
  设定提存计划
  设定提存计划包括基本养老保险、失业保险以及企业年金计划等。
  在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期
损益或相关资产成本。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
  本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计
入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公
司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
  实行职工内部退休计划的,在正式退休日之前的经济补偿,属于辞退福利,自职工停止提供
服务日至正常退休日期间,拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。
正式退休日期之后的经济补偿(如正常养老退休金),按照离职后福利处理。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
  本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述关于设定提存
计划的有关规定进行处理。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
  如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件,本公司将其确认为预计负债:
  (1)该义务是本公司承担的现时义务;
  (2)该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司;
  (3)该义务的金额能够可靠地计量。
  预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,并
对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
  如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿,则补偿金额只能
在基本确定能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
√适用 □不适用
  (1)股份支付的种类
  本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
  (2)权益工具公允价值的确定方法
  本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值。
对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值。选用的期
权定价模型考虑以下因素:A、期权的行权价格;B、期权的有效期;C、标的股份的现行价格;
D、股价预计波动率;E、股份的预计股利;F、期权有效期内的无风险利率。
  (3)确认可行权权益工具最佳估计的依据
  等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最
佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量应当与
实际可行权数量一致。
  (4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
  以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授
予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的
最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资
本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
  以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用,相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股
份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担
负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每
个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。
  本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工
具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;若修改增加了所授予权益工具的数量,则将增加
的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的
权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不
利于职工的方式修改股份支付计划的条款和条件,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该
变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
  在等待期内,如果取消了授予的权益工具(因未满足可行权条件的非市场条件而被取消的除
外),本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即
计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满
足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
□适用   √不适用
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
(1)一般原则
   本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品或服
务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交
易价格计量收入。
   满足下列条件之一时,本公司属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行
履约义务:
   ①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
   ②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
   ③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本公司在整个合同期间内有权就累
计至今已完成的履约部分收取款项。
   对于在某一时段内履行的履约义务,本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度
不能合理确定时,本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收
入,直到履约进度能够合理确定为止。
   对于在某一时点履行的履约义务,本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本公司会考虑下列迹象:
   ①本公司就该商品或服务享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务。
   ②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权。
   ③本公司已将该商品的实物转移给客户,即客户已实物占有该商品。
   ④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上
的主要风险和报酬。
   ⑤客户已接受该商品或服务。
   ⑥其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
   本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其
他因素)作为合同资产,合同资产以预期信用损失为基础计提减值(参见附注三、9(6))。本
公司拥有的、无条件(仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已
收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债。
   同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,净额为借方余额的,根据其流动性在“合同资
产”或“其他非流动资产”项目中列示;净额为贷方余额的,根据其流动性在“合同负债”或“其他非
流动负债”项目中列示。
(2)收入确认的具体方法
   本公司销售业务收入确认的具体方法如下:
   ①本公司对于内销业务,依据合同或订单规定发货,在商品经客户签收后判断相关商品的控
制权转移,确认收入。
   ②本公司对于外销业务,依据合同或订单规定发货,在完成海关报关等相关手续后判断相关
商品的控制权转移,确认收入。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
  合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。
  为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本(如销售佣金等)。该
成本预期能够收回的,本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、
除预期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生时计入当期损益。
  为履行合同发生的成本,不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,
本公司将其作为合同履约成本确认为一项资产:
  ①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用 (或
类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;
  ②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源;
  ③该成本预期能够收回。
  合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)
采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。
  当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时,本公司对超出部分计提减值准
备,并确认为资产减值损失:
  ①本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;
  ②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
  确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“存货”
项目中列示,初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”项目中列
示。
  确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期,在“其他
流动资产”项目中列示,初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期,在“其他非流动资产”
项目中列示。
√适用 □不适用
  政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
  对于货币性资产的政府补助,按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的政府补助,
按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额 1 元计量。
  与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。
  对于政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助
部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补
助整体作为与收益相关的政府补助。
  与资产相关的政府补助,确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期
计入损益。与收益相关的政府补助,用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,计入当期损益;
用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,则计入递延收益,于相关成本费用或损失确认期间
计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。本公司对相
同或类似的政府补助业务,采用一致的方法处理。
  与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与日
常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
  已确认的政府补助需要返还时,初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;
存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况
的,直接计入当期损益。
√适用 □不适用
  所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉,或与直接计入所有
者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外,均作为所得税费用计入当期损益。
  本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,采用资产
负债表债务法确认递延所得税。
  各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债,除非该应纳税暂时性差异是在以下交
易中产生的:
  (1)商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不
是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
  (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
  对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认由此产生的
递延所得税资产,除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:
  (1)该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额;
  (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件
的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用
来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
  于资产负债表日,本公司对递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿
该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
  于资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。在
很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
  本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁,除融资
租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
(1)本公司作为出租人
  经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接
费用,计入当期损益。
(2)本公司作为承租人
  经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益;
发生的初始直接费用,计入当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
(1)本公司作为出租人
  融资租赁中,在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租
赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与
其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
(2)本公司作为承租人
  融资租赁中,在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低
者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认
融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率
法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
√适用   □不适用
  本公司根据历史经验和其它因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和
关键假设进行持续的评价。
  很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假
设列示如下:
  金融资产的分类
  本公司在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
  本公司在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式,考虑的因素包括评价和向关
键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管
理人员获得报酬的方式等。
  本公司在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时,存在以下主要判断:
本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动;利息是否仅包括
货币时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如,提前偿付的金额
是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息,以及因提前终止合同而支付的合理
补偿。
  应收账款预期信用损失的计量
  本公司通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失,并基于违
约概率和违约损失率确定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时,本公司使用内部历史信用
损失经验等数据,并结合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。在考虑前瞻性信息时,本
公司使用的指标包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境和客户情况的变化等。本公司定
期监控并复核与预期信用损失计算相关的假设。
  商誉减值
  本公司至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。
估计使用价值时,本公司需要估计未来来自资产组的现金流量,同时选择恰当的折现率计算未来
现金流量的现值。
  递延所得税资产
  在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,应就所有未利用的税务亏损确认递延
所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税
筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
①新收入准则
  财政部于 2017 年颁布了《企业会计准则第 14 号——收入(修订)》
                                     (以下简称“新收入准则”),
本公司经第二届董事会第七次会议决议自 2020 年 1 月 1 日起执行该准则,对会计政策相关内容进
行了调整。
  本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时,确认收入。
在满足一定条件时,本公司属于在某一时段内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义
务。合同中包含两项或多项履约义务的,本公司在合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品
或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务
的交易价格计量收入。
  本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如:合同成
本、预收款项等。
  本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素
作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。
  本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数,调整本公司 2020 年年初留存收益及财务报表
其他相关项目金额,未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的
合同的累积影响数调整本公司 2020 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
会计政策 变更 的内容和                                                  影响金额
               受影响的报表项目
原因                                                  (2020 年 1 月 1 日)
因执行新收入准则,本集 合同负债                                            1,997,631.03
团将与销 售商 品及与提
供劳务相 关的 预收款项
重分类至合同负债。
            预收款项                        -2,115,846.39
            其他流动负债                         118,215.36
与原收入准则相比,执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下:
                                                               影响金额
受影响的资产负债表项目
合同负债                                                        2,189,447.54
预收款项                                                       -2,332,893.69
其他流动负债                                                        143,446.15
(续)
                                                               影响金额
受影响的利润表项目
营业成本                                                        8,343,216.21
销售费用                                                       -8,343,216.21
  ②企业会计准则解释第 13 号
  财政部于 2019 年 12 月发布了《企业会计准则解释第 13 号》(财会〔2019〕21 号)(以下
简称“解释第 13 号”)。
  解释第 13 号修订了构成业务的三个要素,细化了业务的判断条件,对非同一控制下企业合并
的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时,引入了“集中度测试”的方法。
  解释第 13 号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位(包括母公司和
子公司)的合营企业或联营企业,以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业
等。
  解释第 13 号自 2020 年 1 月 1 日起实施,本公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会
计处理。
  采用解释第 13 号未对本公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
                       合并资产负债表
                                                      单位:元 币种:人民币
        项目         2019 年 12 月 31 日     2020 年 1 月 1 日     调整数
流动资产:
 货币资金                   89,101,031.83     89,101,031.83                    --
 结算备付金
 拆出资金
 交易性金融资产        81,386,555.99        81,386,555.99    --
 衍生金融资产                     --                   --   --
 应收票据           63,620,422.81        63,620,422.81    --
 应收账款          168,436,523.09       168,436,523.09    --
 应收款项融资         10,948,602.32        10,948,602.32    --
 预付款项            3,142,979.20         3,142,979.20    --
 应收保费
 应收分保账款
 应收分保合同准备金
 其他应收款           2,869,129.14         2,869,129.14    --
 其中:应收利息                    --                   --   --
    应收股利                    --                   --   --
 买入返售金融资产
 存货            126,896,463.17       126,896,463.17    --
 合同资产                       --                   --   --
 持有待售资产                     --                   --   --
 一年内到期的非流动资产                --                   --   --
 其他流动资产          3,934,086.48         3,934,086.48    --
  流动资产合计       550,335,794.03       550,335,794.03    --
非流动资产:
 发放贷款和垫款
 债权投资                       --                   --   --
 其他债权投资                     --                   --   --
 长期应收款                      --                   --   --
 长期股权投资                     --                   --   --
 其他权益工具投资                   --                   --   --
 其他非流动金融资产                  --                   --   --
 投资性房地产                     --                   --   --
 固定资产          369,290,729.09       369,290,729.09    --
 在建工程            4,140,932.52         4,140,932.52    --
 生产性生物资产                    --                   --   --
 油气资产                       --                   --   --
 使用权资产
 无形资产           38,367,085.14        38,367,085.14    --
 开发支出                       --                   --   --
 商誉             12,593,649.08        12,593,649.08    --
 长期待摊费用          1,043,772.10         1,043,772.10    --
 递延所得税资产        10,675,238.27        10,675,238.27    --
 其他非流动资产         6,872,660.98         6,872,660.98    --
  非流动资产合计      442,984,067.18       442,984,067.18    --
   资产总计        993,319,861.21       993,319,861.21    --
流动负债:
 短期借款              436,300.00           436,300.00    --
 向中央银行借款
 拆入资金
 交易性金融负债                       --                --   --
 衍生金融负债                        --                --   --
 应付票据              6,401,107.80      6,401,107.80                --
 应付账款             96,990,169.63     96,990,169.63                --
 预收款项              2,115,846.39                 --   -2,115,846.39
 合同负债                         --     1,997,631.03     1,997,631.03
 卖出回购金融资产款
 吸收存款及同业存放
 代理买卖证券款
 代理承销证券款
 应付职工薪酬           26,729,809.89     26,729,809.89                --
 应交税费              3,218,610.19      3,218,610.19                --
 其他应付款             3,112,834.30      3,112,834.30                --
 其中:应付利息              75,833.33         75,833.33                --
    应付股利                      --                --               --
 应付手续费及佣金
 应付分保账款
 持有待售负债                       --                --              --
 一年内到期的非流动负债                  --                --              --
 其他流动负债           51,383,148.29     51,501,363.65      118,215.36
  流动负债合计         190,387,826.49    190,387,826.49               --
非流动负债:
 保险合同准备金
 长期借款
 应付债券
 其中:优先股
    永续债
 租赁负债
 长期应付款            25,000,000.00     25,000,000.00                --
 长期应付职工薪酬                     --                --               --
 预计负债                         --                --               --
 递延收益             86,102,827.15     86,102,827.15                --
 递延所得税负债              54,890.93         54,890.93                --
 其他非流动负债                      --                --               --
  非流动负债合计        111,157,718.08    111,157,718.08                --
   负债合计          301,545,544.57    301,545,544.57                --
所有者权益(或股东权益):
 实收资本(或股本)       412,802,328.60    412,802,328.60                --
 其他权益工具                       --                --               --
 其中:优先股                       --                --               --
    永续债                       --                --               --
 资本公积            241,872,951.44    241,872,951.44                --
 减:库存股                        --                --               --
 其他综合收益            1,029,025.09      1,029,025.09                --
 专项储备                         --                --               --
 盈余公积              8,327,119.16      8,327,119.16
 一般风险准备                                                          --
 未分配利润             2,273,980.24      2,273,980.24                --
 归属于母公司所有者权益(或
股东权益)合计
 少数股东权益           25,468,912.11     25,468,912.11                --
  所有者权益(或股东权益)
合计
   负债和所有者权益(或股
东权益)总计
各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用
                    母公司资产负债表
                                                     单位:元 币种:人民币
      项目         2019 年 12 月 31 日       2020 年 1 月 1 日    调整数
流动资产:
 货币资金                  33,520,084.98       33,520,084.98      --
 交易性金融资产               75,251,671.19       75,251,671.19      --
 衍生金融资产                            --                  --     --
 应收票据                   3,428,378.53        3,428,378.53      --
 应收账款                  43,177,640.39       43,177,640.39      --
 应收款项融资                   100,000.00          100,000.00      --
 预付款项                   1,702,353.67        1,702,353.67      --
 其他应收款                 32,164,802.56       32,164,802.56      --
 其中:应收利息                           --                  --     --
    应收股利                           --                  --     --
 存货                    51,061,505.24       51,061,505.24      --
 合同资产
 持有待售资产                            --                  --     --
 一年内到期的非流动资产                       --                  --     --
 其他流动资产                 1,278,316.00        1,278,316.00      --
  流动资产合计              241,684,752.56      241,684,752.56      --
非流动资产:
 债权投资
 其他债权投资
 长期应收款
 长期股权投资               238,251,363.44      238,251,363.44      --
 其他权益工具投资
 其他非流动金融资产
 投资性房地产
 固定资产                 319,599,891.06      319,599,891.06      --
 在建工程                   1,137,191.65        1,137,191.65      --
 生产性生物资产                           --                  --     --
 油气资产                              --                  --     --
 使用权资产
 无形资产                  36,673,968.08       36,673,968.08      --
 开发支出                              --                  --     --
 商誉                                --                  --     --
 长期待摊费用                            --                  --     --
 递延所得税资产                8,574,473.91        8,574,473.91      --
 其他非流动资产                6,710,460.98        6,710,460.98      --
  非流动资产合计             610,947,349.12      610,947,349.12      --
   资产总计               852,632,101.68      852,632,101.68      --
流动负债:
 短期借款
 交易性金融负债
 衍生金融负债
 应付票据                550,000.00        550,000.00                --
 应付账款             38,421,171.26     38,421,171.26                --
 预收款项              1,117,189.71                 --   -1,117,189.71
 合同负债                         --     1,043,784.77     1,043,784.77
 应付职工薪酬           11,458,476.77     11,458,476.77                --
 应交税费                881,560.88        881,560.88                --
 其他应付款            51,838,259.82     51,838,259.82                --
 其中:应付利息                      --                --               --
    应付股利                      --                --               --
 持有待售负债                       --                --               --
 一年内到期的非流动负债                  --                --               --
 其他流动负债            3,000,815.00      3,074,219.94        73,404.94
  流动负债合计         107,267,473.44    107,267,473.44                --
非流动负债:
 长期借款
 应付债券
 其中:优先股
    永续债
 租赁负债
 长期应付款
 长期应付职工薪酬
 预计负债
 递延收益             86,102,827.15     86,102,827.15                --
 递延所得税负债                      --                --               --
 其他非流动负债                      --                --               --
  非流动负债合计         86,102,827.15     86,102,827.15                --
   负债合计          193,370,300.59    193,370,300.59                --
所有者权益(或股东权益):
 实收资本(或股本)       412,802,328.60    412,802,328.60                --
 其他权益工具                       --                --               --
 其中:优先股                       --                --               --
    永续债                       --                --               --
 资本公积            280,645,293.42    280,645,293.42                --
 减:库存股                        --                --               --
 其他综合收益                       --                --               --
 专项储备                         --                --               --
 盈余公积              4,924,248.49      4,924,248.49                --
 未分配利润           -39,110,069.42    -39,110,069.42                --
  所有者权益(或股东权益)
合计
   负债和所有者权益(或股
东权益)总计
各项目调整情况的说明:
□适用 √不适用
(4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
□适用   √不适用
六、税项
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                  计税依据                      税率
增值税                应税收入                 13%、6%
城市维护建设税            应纳流转税额               7%
教育费附加              应纳流转税额               3%
地方教育费附加            应纳流转税额               2%
企业所得税              应纳税所得额               25%、8.84%
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
             纳税主体名称                     所得税税率(%)
河南仕佳光子科技股份有限公司                              15
无锡杰科塑业有限公司                                  15
河南仕佳通信科技有限公司                                15
河南仕佳信息技术研究院有限公司                             20
SJ PHOTONS TECHNOLOGY AMERICA INC.         8.84
√适用 □不适用
    (1)本公司于 2020 年 12 月 4 日通过高新技术企业复审,取得证书编号为 GR202041001878
的高新技术企业证书,有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国
企业所得税法实施条例》有关高新技术企业税收优惠的规定,本公司 2020 年度减按 15%的税率
缴纳企业所得税。
    (2)本公司于 2014 年 11 月 13 日经中华人民共和国工业和信息化部批准认定为集成电路设
计企业,取得编号工信部电子认 0700-2014-C 集成电路设计企业认定证书,根据《国务院关于印
发<鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策>的通知》(国发[2000]18 号文)和《财政部、国
家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》           (财税[2012]27
号)的相关规定,本公司自 2015 年获利年度起,享受企业所得税两免三减半的优惠政策,本公司
    (3)本公司子公司无锡杰科塑业有限公司于 2020 年 12 月 2 日通过高新技术企业复审,取
得证书编号为 GR202032004951 的高新技术企业证书,有效期三年。根据《中华人民共和国企业
所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》有关高新技术企业税收优惠的规定,无
锡杰科塑业有限公司 2020 年度减按 15%的税率缴纳企业所得税。
    (4)本公司子公司河南仕佳通信科技有限公司于 2020 年 12 月 4 日通过高新技术企业复审,
取得编号为 GR202041001786 的高新技术企业证书,有效期三年。根据《中华人民共和国企业所
得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》有关高新技术企业税收优惠的规定,河南
仕佳通信科技有限公司 2020 年度减按 15%的税率缴纳企业所得税。
    (5)财税〔2019〕13 号对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分,减按 25%
计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300
万元的部分,减按 50%计入应纳税所得额,按 20%的税率缴纳企业所得税。本公司子公司河南仕
佳信息技术研究院有限公司符合小型微利企业税收优惠政策,2020 年度减按 20%的税率缴纳企业
所得税。
    (6)根据财政部、税务总局关于延长高新技术企业和科技型中小企业亏损结转年限的通知(财
税[2018]76 号),自 2018 年 1 月 1 日起,当年具备高新技术企业或科技型中小企业资格的企业,
其具备资格年度之前 5 个年度发生的尚未弥补完的亏损,准予结转以后年度弥补,最长结转年限
由 5 年延长至 10 年。
□适用   √不适用
七、合并财务报表项目注释
√适用   □不适用
                                           单位:元 币种:人民币
    项目                   期末余额               期初余额
库存现金                             10,869.51          48,189.78
银行存款                        124,361,345.33      77,241,377.98
其他货币资金                        9,237,936.00      11,811,464.07
合计                          133,610,150.84      89,101,031.83
 其中:存放在境外的                   18,629,242.58      22,353,168.57
   款项总额
其他说明
(1)期末,本公司不存在存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
(2)期末,本公司使用权受到限制的其他货币资金为票据保证金及进口保证金存款 6,087,936.00
元,诉讼冻结资金 3,150,000.00 元。
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
       项目                        期末余额                       期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损                   434,785,365.01             81,386,555.99
益的金融资产
其中:
   保本浮动收益型银行理财产品                        434,785,365.01           81,386,555.99
指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
       合计                               434,785,365.01           81,386,555.99
其他说明:
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
      项目                期末余额                      期初余额
银行承兑票据                     68,909,966.05             60,988,774.27
商业承兑票据                        745,408.55              2,631,648.54
      合计                   69,655,374.60             63,620,422.81
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
                                                单位:元    币种:人民币
           项目                                期末已质押金额
银行承兑票据                                                   3,707,185.52
           合计                                            3,707,185.52
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
     项目             期末终止确认金额                   期末未终止确认金额
银行承兑票据                   46,666,429.35               58,848,249.77
商业承兑票据                                                  551,962.63
     合计                      46,666,429.35           59,400,212.40
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                                                            期初余额
                   账面余额             坏账准备                                     账面余额                  坏账准备
    类别                                  计提                   账面                                        计提   账面
                             比例                                                         比例
               金额                  金额   比例                   价值            金额                     金额   比例   价值
                             (%)                                                        (%)
                                        (%)                                                             (%)
 按单项计提坏账
 准备
 其中:
 按组合计提坏账     69,687,486.18   100.00   32,111.58   0.05 69,655,374.60    63,734,364.82   100.00   113942.01    0.18    63,620,422.81
 准备
 其中:
 银行承兑票据      68,909,966.05    98.88        0.00         68,909,966.05   60,988,774.27    95.69                        60,988,774.27
 商业承兑票据         777,520.13     1.12   32,111.58    4.13    745,408.55    2,745,590.55     4.31   113,942.01    4.15    2,631,648.54
    合计
按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:商业承兑汇票
                                                        单位:元 币种:人民币
                                             期末余额
    名称
                      应收票据                   坏账准备          计提比例(%)
其他客户                    777,520.13              32,111.58         4.13
   合计                   777,520.13              32,111.58         4.13
按组合计提坏账的确认标准及说明
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                      单位:元   币种:人民币
                                         本期变动金额
   类别          期初余额                                            期末余额
                             计提           收回或转回     转销或核销
应收票据坏账准备       113,942.01   -81,830.43                            32,111.58
   合计          113,942.01   -81,830.43                            32,111.58
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
其他说明:

(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                     单位:元    币种:人民币
             账龄                                    期末账面余额
其中:1 年以内分项
             合计                                              196,739,644.98
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:元               币种:人民币
                                     期末余额                                                             期初余额
                 账面余额                  坏账准备                                        账面余额                 坏账准备
 类别                                                             账面                                           计提                  账面
                            比例                       计提比                                     比例
               金额                       金额                      价值              金额                     金额    比例                  价值
                            (%)                      例(%)                                    (%)
                                                                                                             (%)
按单项计
提坏账准         5,039,331.45     2.56    4,788,351.86   95.02     250,979.59     2,007,579.45     1.13   2,007,579.45    100

其中:
按组合计
提坏账准       191,700,313.53    97.44    8,722,307.56    4.55 182,978,005.97   176,358,803.72    98.87   7,922,280.63   4.49    168,436,523.09

其中:
其他客户       191,700,313.53    97.44    8,722,307.56    4.55 182,978,005.97   176,358,803.72    98.87   7,922,280.63    4.49   168,436,523.09
  合计       196,739,644.98   100.00   13,510,659.42   6.87  183,228,985.56   178,366,383.17   100.00   9,929,860.08   5.57    168,436,523.09
按单项计提坏账准备:
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                                                   期末余额
    名称
           账面余额                          坏账准备         计提比例(%)      计提理由
客户 1        1,480,782.27                 1,480,782.27     100.00 未决诉讼
客户 2          538,520.00                   538,520.00     100.00 无法收回
客户 3           17,500.00                    17,500.00     100.00 无法收回
客户 4              570.00                       570.00     100.00 无法收回
客户 5          415,000.00                   207,500.00      50.00 资金紧张
客户 6           86,959.18                    43,479.59      50.00 资金紧张
客户 7        2,500,000.00                 2,500,000.00     100.00 无法收回
     合计     5,039,331.45                 4,788,351.86      95.02     /
按单项计提坏账准备的说明:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:按账龄分析法组合计提坏账准备的应收账款
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                         期末余额
    名称
             应收账款                                        坏账准备            计提比例(%)
     合计       191,700,313.53                               8,722,307.56          4.55
按组合计提坏账的确认标准及说明:
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                       单位:元   币种:人民币
                                          本期变动金额
  类别        期初余额                         收回或转 转销或核                             期末余额
                             计提                                        其他变动
                                          回     销
应收账款坏
账准备
  合计       9,929,860.08   4,285,960.99               -    705,161.65      -   13,510,659.42
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                              单位:元   币种:人民币
         项目                                 核销金额
实际核销的应收账款                                              705,161.65
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明:
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 43,442,255.69 元,占应收账款期末余额合
计数的比例 22.08%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 1,794,165.16 元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                              单位:元 币种:人民币
       项目                期末余额                   期初余额
应收票据                        19,434,541.92          10,948,602.32
       合计                   19,434,541.92          10,948,602.32
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
本公司及所属部分子公司视其日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行贴现和背书,故将
该部分银行承兑汇票分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
本公司无单项计提减值准备的银行承兑汇票。于 2020 年 12 月 31 日,本公司认为所持有的银行承
兑汇票不存在重大信用风险,不会因银行违约而产生重大损失。
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
                  期末余额                                     期初余额
  账龄
            金额          比例(%)                      金额           比例(%)
   合计      8,331,378.85     100.00 3,142,979.20                      100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 6,780,437.33 元,占预付款项期末余额
合计数的比例 81.38%。
其他说明
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
        项目                  期末余额                          期初余额
应收利息                                              --                    --
应收股利                                              --                    --
其他应收款                                  2,607,931.67          2,869,129.14
合计                                     2,607,931.67          2,869,129.14
其他说明:
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                                           单位:元    币种:人民币
              账龄                                         期末账面余额
其中:1 年以内分项
              合计                                                    3,090,610.75
(2).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
       款项性质                     期末账面余额                      期初账面余额
备用金                                     1,497.50                    32,944.50
押金及保证金                              2,202,296.80                 2,320,949.00
其他                                    886,816.45                   824,358.39
        合计                                3,090,610.75              3,178,251.89
(3).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                        单位:元      币种:人民币
                   第一阶段            第二阶段               第三阶段
                                 整个存续期预期            整个存续期预期
   坏账准备        未来12个月预期                                               合计
                                 信用损失(未发            信用损失(已发生
                 信用损失
                                  生信用减值)             信用减值)
本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提                    174,790.34                                    174,790.34
本期转回
本期转销
本期核销                      1,234.01                                      1,234.01
其他变动
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                              单位:元   币种:人民币
                                          本期变动金额
  类别       期初余额                         收回或转  转销或核                    期末余额
                           计提                                  其他变动
                                         回      销
其他应收款坏
账准备
  合计       309,122.75    174,790.34                1,234.01           482,679.08
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                          单位:元       币种:人民币
         项目                                             核销金额
实际核销的其他应收款                                                             1,234.01
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用
其他应收款核销说明:
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                              单位:元    币种:人民币
                                         占其他应收款期
           款项的性                                       坏账准备
 单位名称             期末余额              账龄   末余额合计数的
            质                                         期末余额
                                           比例(%)
        押金及保
单位 1               749,912.00    1 年以内        24.26     29,396.55
        证金
单位 2    其他         682,509.22    1 年以内        22.08     30,303.41
        押金及保
单位 3               594,200.00    4至5年         19.23    297,100.00
        证金
        押金及保
单位 4               178,277.20    2至3年          5.77     26,563.30
        证金
单位 5    其他           55,000.00   1 年以内         1.78      2,442.00
  合计       /      2,259,898.42      /         73.12    385,805.26
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(1).存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                                                        期初余额
    项目                         存货跌价准备/合同                                                    存货跌价准备/合同
              账面余额                                       账面价值              账面余额                               账面价值
                               履约成本减值准备                                                     履约成本减值准备
原材料            66,432,545.56      1,858,172.81             64,574,372.75    56,477,931.80      1,951,724.62  54,526,207.18
在产品            29,478,661.31                 --            29,478,661.31    17,730,040.62                 -- 17,730,040.62
库存商品           56,038,119.20      6,253,941.03             49,784,178.17    51,511,220.63      7,344,842.45  44,166,378.18
周转材料              269,492.17                 --               269,492.17       324,182.83                 --    324,182.83
委托加工              388,838.23                 --               388,838.23     1,424,172.71                 --  1,424,172.71
发出商品           10,345,385.18                 --            10,345,385.18     8,725,481.65                 --  8,725,481.65
    合计        162,953,041.65      8,112,113.84            154,840,927.81   136,193,030.24      9,296,567.07 126,896,463.17
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
                                                                                                     单位:元     币种:人民币
                                              本期增加金额                               本期减少金额
         项目          期初余额                                                                                     期末余额
                                         计提                    其他          转回或转销          其他
原材料                   1,951,724.62        196,102.48                          289,654.29                       1,858,172.81
库存商品                  7,344,842.45      4,191,544.32                        5,282,445.74                       6,253,941.03
         合计           9,296,567.07      4,387,646.80                        5,572,100.03                       8,112,113.84
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资:
□适用 √不适用
其他说明

√适用 □不适用
                                          单位:元 币种:人民币
       项目               期末余额                 期初余额
待抵扣进项税额                    5,577,586.87         2,516,011.61
待认证进项税额                      227,670.67               575.22
预缴税费                         864,980.51         1,300,797.29
房租                            22,622.96           116,702.36
       合计                  6,692,861.01         3,934,086.48
其他说明

(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(1).长期应收款情况
□适用 √不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
   (2).非交易性权益工具投资的情况
   □适用 √不适用
   其他说明:
   □适用 √不适用
   □适用 √不适用
   其他说明:
   □适用 √不适用
   投资性房地产计量模式
   不适用
   项目列示
   √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                              期末余额                          期初余额
   固定资产                                          388,797,384.93                369,290,729.09
   固定资产清理                                                     --                            --
               合计                                388,797,384.93                369,290,729.09
   其他说明:
   □适用 √不适用
   固定资产
   (1).固定资产情况
   √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
  项目      房屋及建筑物             机器设备             运输工具              电子设备         办公设备    合计
一、账面原
值:
余额
增加金额
(1)购置       5,168,280.47    40,555,177.45      414,867.27       5,130,618.72     819,388.88    52,088,332.79
(2)在建工
程转入
减少金额
(1)处置或
报废
余额
二、累计折旧
余额
增加金额
(1)计提         8,132,683.03    31,352,244.43      621,074.85   2,370,895.29   1,478,916.57   43,955,814.17
                        --     4,562,718.92      133,000.00    923,178.76              --     5,618,897.68
减少金额
(1)处置或
                        --     4,562,718.92      133,000.00    923,178.76              --     5,618,897.68
报废
余额
三、减值准备
余额
增加金额
(1)计提
(2)其他增

减少金额
(1)处置或
报废
(2)其他减

余额
四、账面价值
账面价值
账面价值
      (2).暂时闲置的固定资产情况
      □适用 √不适用
      (3).通过融资租赁租入的固定资产情况
      □适用 √不适用
      (4).通过经营租赁租出的固定资产
      □适用 √不适用
      (5).未办妥产权证书的固定资产情况
      √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
              项目                               账面价值                 未办妥产权证书的原因
其他说明:
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
        项目                         期末余额                       期初余额
在建工程                                  10,398,221.83              4,140,932.52
工程物资
        合计                                10,398,221.83              4,140,932.52
其他说明:
□适用 √不适用
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
                           期末余额                                期初余额
  项目                        减值                                 减值准
             账面余额                   账面价值            账面余额              账面价值
                            准备                                  备
厂房装修        6,062,430.53           6,062,430.53   3,003,740.87      3,003,740.87
其他          4,335,791.30           4,335,791.30   1,137,191.65      1,137,191.65
   合计      10,398,221.83          10,398,221.83   4,140,932.52      4,140,932.52
    (2).重要在建工程项目本期变动情况
    √适用 □不适用
                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                                    其
                                                                                                                利息 中: 本期
                                                                                                     工程累     工
                                                                                                                资本 本期 利息
                           期初                        本期转入固定              本期其他减          期末           计投入     程            资金
 项目名称         预算数                    本期增加金额                                                                     化累 利息 资本
                           余额                         资产金额                少金额           余额           占预算     进            来源
                                                                                                                计金 资本 化率
                                                                                                     比例(%)   度
                                                                                                                额  化金 (%)
                                                                                                                    额
                                                                                                                          自
工程                                                                                                                        募集
                                                                                                                          资金
气体库、危化
品库
厂房装修        3,538,000.00             13,215,800.65   9,854,668.75                     3,361,131.90        95 95%
    合计     41,061,000.00             19,278,231.18   9,854,668.75                     9,423,562.43    /       /       /   /
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1).工程物资情况
□适用 √不适用
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
                                                              单位:元         币种:人民币
   项目        土地使用权             专利权                软件          软件著作权            合计
一、账面原值
                        --               --     556,895.66            --     556,895.66
金额
    (1)购置               --               --     556,895.66            --     556,895.66
                        --               --              --           --              --
金额
二、累计摊销
金额
      (1)计提     698,063.16        962,960.04       207,864.40     79,090.91     1,947,978.51
金额
三、减值准备
金额
      (1)计提
      (2)其他
增加
金额
      (1)处置
      (2)其他
减少
四、账面价值
价值
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                              单位:元            币种:人民币
                                     本期增加                  本期减少
被投资单位名称或
                  期初余额             企业合并                                       期末余额
形成商誉的事项                                                  处置
                                   形成的
深圳市和光同诚科
技有限公司
   合计            17,903,266.90                                                17,903,266.90
      (2).商誉减值准备
      √适用 □不适用
                                                                          单位:元         币种:人民币
      被投资单位名称                                  本期增加                     本期减少
      或形成商誉的事           期初余额                                                              期末余额
                                         计提                          处置
         项
      深圳市和光同诚
      科技有限公司
         合计            5,309,617.82                                                      5,309,617.82
      (3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
      √适用 □不适用
        根据福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司出具的《联合中和评报字(2021)第6088
      号》资产评估报告(评估基准日为2020年12月31日商誉资产组可收回金额资产评估报告)披露河
      南仕佳光子科技股份有限公司申报的含分摊并购深圳市和光同诚科技有限公司所形成商誉的资
      产组组合的可收回金额有关资产组情况如下:
                                                                                          单位:万元
                                                           测试前资
                       申报的不含            归属于母 上期测试日 测试日
                             合并日商誉 母公司持                    产组含商
    序号   资产组名称         商誉资产组            公司商誉 归属于母公 100% 商誉
                             分摊价值 股比例                      誉账面价
                       账面价值              价值 司商誉价值 价值
                                                            值
         深圳市和光同诚
          务资产组
            合计           717.78       1,790.33               1,790.33     1,259.36   1,259.36   1,977.15
      净资产公允价值份额为 1,298.77 万元,和光同诚 100.00%公允价值为 1,298.77 万元,确认的商誉
      为 1,790.33 万元。和光同诚 2018 年 12 月 31 日测试日确认资产组商誉减值 530.96 万元,2019 年
      未产生减值,则上期测试日归属母公司商誉价值 1,259.36 万元,故本次评估基准日商誉净值为
      为 1,259.36 万元。
         截止评估基准日,和光同诚业务资产组资产构成明细如下表:
                                                                                          单位:万元
                          合并日        本期折旧、 本次测试前 本次测试 本期测试日合
                  合并日资产组        公允价值
序号        项目             PPA 评估      摊销调整 公允价值变 日账面价 并层面账面价
                  财务账面值         变动额
                           价值          数   动额余额   值     值
不含商誉资产组合计         427.50         456.84      29.34        12.59        16.75     701.03       717.78
    (4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
        增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法
    √适用 □不适用
        本公司采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额。本公司根据管理层批准的
    财务预算预计未来 5 年内现金流量,其后年度采用的现金流量增长率预计为 0.00%,不会超过资
    产组经营业务的长期平均增长率。管理层根据过往表现及其对市场发展的预期编制上述财务预算。
    计算未来现金流现值所采用的税前折现率为 18.68%(2019 年:17.32%),已反映了相对于有关
    分部的风险。根据减值测试的结果,本期期末商誉减值准备 5,309,617.82 元(2019 年 12 月 31 日:
    (5).商誉减值测试的影响
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    √适用 □不适用
                                                                       单位:元        币种:人民币
      项目       期初余额            本期增加金额              本期摊销金额           其他减少金额          期末余额
    房屋装修费      888,500.15       3,775,149.87        1,388,455.62                    3,275,194.40
    租赁车间改
    良支出
      合计       1,043,772.10     6,189,405.18        1,856,835.29                     5,376,341.99
    其他说明:
    无
    (1).未经抵销的递延所得税资产
    √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                    期初余额
         项目                可抵扣暂时性          递延所得税                   可抵扣暂时性          递延所得税
                               差异             资产                       差异             资产
    资产减值准备                  17,456,374.11   3,006,584.17            14,022,735.54   2,306,767.65
    内部交易未实现利润                  219,906.54      32,985.98               871,823.08     182,651.02
    递延收益                    55,628,342.91   8,404,251.44            63,351,363.84   7,918,920.48
    可抵扣亏损                               --             --            1,533,515.87     266,899.12
    公允价值变动                              --             --                       --
    其他                                  --             --                       --
         合计                   73,304,623.56      11,443,821.59        79,779,438.33    10,675,238.27
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                              期末余额                                       期初余额
         项目              应纳税暂时性  递延所得税                              应纳税暂时性  递延所得税
                           差异      负债                                 差异      负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
    合计                          167,542.52        41,885.63             219,563.72          54,890.93
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
      项目                                      期末余额                               期初余额
可抵扣暂时性差异                                          7,778,797.81                       7,759,048.45
可抵扣亏损                                            85,378,111.62                      76,457,152.26
      合计                                         93,156,909.43                      84,216,200.71
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                           单位:元       币种:人民币
         年份                   期末金额                         期初金额                       备注
         合计                     85,378,111.62                 76,457,152.26             /
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                期末余额                                        期初余额
   项目                                                                        减值准
               账面余额             减值准备            账面价值             账面余额              账面价值
                                                                              备
预付工程及         20,619,408.64                   20,619,408.64    6,872,660.98      6,872,660.98
设备款
  合计       20,619,408.64      20,619,408.64   6,872,660.98        6,872,660.98
其他说明:

(1).短期借款分类
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
        项目                   期末余额                          期初余额
质押借款                                                           436,300.00
        合计                                                     436,300.00
短期借款分类的说明:

(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
    种类                     期末余额                            期初余额
银行承兑汇票                             6,333,184.75                6,401,107.80
    合计                             6,333,184.75                6,401,107.80
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
        项目                  期末余额                           期初余额
货款                            103,653,990.80                   87,398,348.86
工程款                            16,530,065.27                    9,591,820.77
      合计                           120,184,056.07                      96,990,169.63
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
      项目                         期末余额                          期初余额
货款                                  2,189,447.54                   1,997,631.03
      合计                            2,189,447.54                   1,997,631.03
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
    项目          期初余额              本期增加                本期减少          期末余额
一、短期薪酬         26,729,809.89     139,045,141.74     140,457,211.29 25,317,740.34
二、离职后福利-设定
                           --        945,666.68        945,666.68                --
提存计划
三、辞退福利                     --        562,100.30         562,100.30               --
    合计         26,729,809.89     140,552,908.72     141,964,978.27   25,317,740.34
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
                                                              单位:元      币种:人民币
     项目         期初余额                  本期增加                   本期减少              期末余额
一、工资、奖金、津贴和
补贴
二、职工福利费                    --         3,739,047.68            3,739,047.68
三、社会保险费                    --         3,510,442.45            3,510,442.45                --
其中:医疗保险费                   --         3,117,159.55            3,117,159.55                --
   工伤保险费                   --            22,666.85               22,666.85                --
   生育保险费                   --           370,616.05              370,616.05                --
四、住房公积金                    --         2,512,725.64            2,512,725.64                --
五、工会经费和职工教育
经费
六、非货币性福利                   --           314,125.70              314,125.70                --
     合计        26,729,809.89        139,045,141.74          140,457,211.29    25,317,740.34
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                               单位:元          币种:人民币
     项目         期初余额                 本期增加                   本期减少              期末余额
     合计                               945,666.68             945,666.68
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
        项目                      期末余额                              期初余额
增值税                                1,045,358.66                       1,032,604.35
企业所得税                                600,181.48                         912,809.24
城市维护建设税                              113,208.89                         129,134.64
教育费附加                                 80,863.51                          92,239.04
土地使用税                                327,434.58                         332,694.16
房产税                                  239,571.28                         358,767.00
个人所得税                                332,362.19                         321,786.20
印花税                                   53,710.88                          38,575.56
      合计                           2,792,691.47                       3,218,610.19
其他说明:

项目列示
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
        项目                       期末余额                              期初余额
应付利息                                                   --               75,833.33
应付股利                                        3,772,320.00                        --
其他应付款                                 2,595,247.13            3,037,000.97
合计                                    6,367,567.13            3,112,834.30
其他说明:
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1).分类列示
√适用 □不适用
                                                     单位:元 币种:人民币
      项目                 期末余额                          期初余额
普通股股利
子公司少数股东                          3,772,320.00
      合计                         3,772,320.00
其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                     单位:元 币种:人民币
        项目               期末余额                          期初余额
押金                                130,000.00                 144,370.42
往来款                             1,658,129.28               2,482,233.72
其他                                807,117.85                 410,396.83
        合计                      2,595,247.13               3,037,000.97
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                     单位:元 币种:人民币
       项目                期末余额                          期初余额
        合计                         77,499.90
其他说明:

其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
     项目            期末余额                          期初余额
短期应付债券
应付退货款
未终止确认已背书但尚未到                59,400,212.40           51,501,363.65
期的应收票据
待转销项税额                         143,446.15
      合计                    59,543,658.55           51,501,363.65
短期应付债券的增减变动:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明,包括利率区间:
□适用 √不适用
(1).应付债券
□适用 √不适用
(2).应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用 √不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
                                             单位:元 币种:人民币
        项目                 期末余额                 期初余额
长期应付款                        25,000,000.00        25,000,000.00
合计                           25,000,000.00        25,000,000.00
其他说明:
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
                                             单位:元 币种:人民币
      项目                  期初余额                  期末余额
国开发展基金有限公司投资                 25,000,000.00         25,000,000.00
其他说明:
(1)本公司与国开发展基金有限公司和河南仕佳电子技术有限公司(以下简称“仕佳电子”)签订
编号为 4110201506100000162 的投资合同,合同约定国开发展基金有限公司以人民币 2,500.00 万
元对仕佳电子增资,并全权委托国家开发银行股份有限公司代为行使本次增资后对仕佳电子的全
部权利。各方约定,投资期限为自首笔增资款缴付完成之日起 10 年,在投资期限内及投资期限到
期后,国开发展基金有限公司有权行使投资回收选择权,并要求本公司对国开发展基金有限公司
持有的仕佳电子的股权予以回购或通过仕佳电子减资的方式实现投资本金的收回。投资期限内国
开发展基金有限公司的年化收益率最高不超过 1.20%,国开发展基金有限公司每年通过现金分红、
回购溢价等方式取得的投资收益应按照 1.20%/年的投资收益率计算,每年的投资收益=实际投资
额(本次增增 0.25 亿元+实际追加投资-已收回的投资本金)ⅹ投资收益率。
(2)郑州仕佳通信科技有限公司为本公司在本项目中的回购义务的 60.00%提供连带责任保证担
保、由本公司实际控制人葛海泉为本公司在本项目中的回购义务的 40.00%提供连带责任保证担保。
专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
   □适用 √不适用
   □适用 √不适用
   递延收益情况
   √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目         期初余额           本期增加            本期减少                 期末余额         形成原因
   政府补助        86,102,827.15   6,599,400.00   15,786,748.42        76,915,478.73 政府补助
     合计        86,102,827.15   6,599,400.00   15,786,748.42        76,915,478.73    /
   涉及政府补助的项目:
   √适用 □不适用
                                                                      单位:元    币种:人民币
                            本期新     本期计入                                                  与资产相
                                                    本期计入其           其他变
  负债项目       期初余额           增补助     营业外收                                   期末余额           关/与收
                                                    他收益金额            动
                            金额      入金额                                                    益相关
平面波分复用器
                                                                                          与资产相
芯片研发及产业      5,561,004.98      --                   1,449,999.96           4,111,005.02
                                                                                          关

仕佳光电子产业                                                                                   与资产相
园前期开发费                                                                                    关
光电子集成技术
国家地方联合工                                                                                   与资产相
程实验室基建投                                                                                   关
资专项资金
光电集成河南省                                                                                   与资产相
工程实验室项目                                                                                   关
中国科学院半导
体半导体研究所                                                                                   综合性补
河南研究院研究                                                                                   助
平台
                                                                                          与资产相
公租房          8,550,000.00      --                    300,000.00            8,250,000.00
                                                                                          关
产业化项目                                                                                     助
河南省中国科学
                                                                                          与资产相
院科技成果转移       345,833.29       --                     50,000.04              295,833.25
                                                                                          关
转化中心
鹤壁市科技领军                                                                                   与收益相
人才项目                                                                                      关
高速激光器阵列                                                                                   综合性补
芯片研发与产业                                                                                   助(1)

电路结构设计及
                                                                                    综合性补
电学封装技术研       1,560,000.00        --                   72,558.14     1,487,441.86
                                                                                    助(2)
发及产业化
光路结构设计及
                                                                                    综合性补
光学封装技术研       1,200,000.00        --                 1,200,000.00               -
                                                                                    助(3)
发与产业化
国科学院科技成        648,000.00                             288,000.00     1,080,000.00
果转移转化项目
技专项启动经费
                                                                                    综合性补
(高速数据中心       6,000,000.00        --                           --    6,000,000.00
                                                                                    助
光互联芯片研发
及产业化)
硅光收发模块工                      661,20                                                 综合性补
程化研究                           0.00                                                 助(5)
光器芯片研究                         0.00                                                 关(6)
国家重点研发计
划-多材料融合光                     1,100,2                                                综合性补
                        --                                     --    1,100,200.00
模块耦合封装与                        00.00                                                助(7)
检测技术
无源合/分波器芯                     3,000,0                                                与收益相
                        --                                           3,000,000.00
片及产业化项目                        00.00                                                关(8)
工业和信息化局
专项资金技改项                 --                            166,876.49      593,123.51

合计           86,102,827.15                                          76,915,478.73
     其他说明:
     √适用 □不适用
     (1)根据鹤财办预【2017】344 号《鹤壁市科技局、鹤壁市科技局关于下达 2017 年度盛重大科
     技专项项目经费的通知》,本公司于 2017 年收到高速激光器阵列芯片研发与产业化(2017 年度
     河南省重大科技专项)300.00 万元,支付给合作单位 42.80 万元。2020 年已验收。
     (2)根据河南省重大科技专项“电路结构设计及电学封装技术研发及产业化”项目合作协议,本公
     司 2018 年收到合作经费 156.00 万元。2020 年已验收。
     (3)根据河南省重大科技专项“电路结构设计及电学封装技术研发及产业化”项目合作协议,本公
     司于 2018 年收到合作经费 120.00 万元。2020 年已验收。
     (4)根据豫财科【2019】33 号《河南省财政厅关于下达 2019 年省科学院科技研究发专项经费预
     算的通知》,2019 年收到河南省中国科学院科技成果转移转化项目经费 108.00 万元,该项目为与
     中国科学院半导体研究所合作项目,2019 年支付合作单位 43.20 万元。2020 年收到 72.00 万元,
     (5)国科高发计字【2019】49 号《关于光电子与微电子器件及集成重点专项 2018 年度项目立项
     的通知》,本公司于 2019 年收到硅光收发模块工程化研究项目经费 148.00 万元,该项目合作单
     位为浙江大学,2019 年支付合作单位 49.335 万元。2020 年收到 66.12 万元,2020 年支付合作单
     位 22.03 万元。
     (6)根据国家重点研发计划课题任务书,本公司于 2019 年收到 5G 光传输高速激光器芯片研究
     经费 80.00 万元,2020 年收到 35.80 万元。
(7)根据国科高发财字【2020】11 号关于拨付 2020 年度第一批国家重点研发计划重点专项项目
经费的通知,本公司 2020 年收到多材料融合光模块耦合封装与检测技术补助资金 110.02 万元。
(8)根据“科技助力经济 2020”重点专项任务书,本公司 2020 年收到无源合/分波器芯片及产业化
项目补助资金 300.00 万元。
(9)本公司子公司深圳仕佳光缆技术有限公司根据《龙华区产业发展专项资金制造业分项实施细
则》第七条规定,对其改造项目 2020 年收取补助款 76.00 万元。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                           单位:万元      币种:人民币
                                 本次变动增减(+、一)
                                      公
                                      积
         期初余额            发行        送     其                             期末余额
                                      金                   小计
                         新股        股     他
                                      转
                                      股
股份
总数
其他说明:
司于 2020 年 7 月 31 日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(A 股)4,600.00 万股,每股面
值人民币 1.00 元,每股发行认购价格为人民币 10.82 元。2020 年 8 月 12 日,本公司股票在上交
所科创板挂牌上市。
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
  项目             期初余额                  本期增加            本期减少      期末余额
资本溢价(股本         238,444,110.99        398,897,538.66         -- 637,341,649.65
溢价)
其他资本公积            3,428,840.45          5,728,681.96           --       9,157,522.41
  合计            241,872,951.44        404,626,220.62           --     646,499,172.06
说明:(1)本期资本公积-股本溢价增加 398,897,538.66 元,系本公司 2020 年 8 月公开发行人民
币普通股(A 股)4,600.00 万股,收到募集资金总额 49,772.00 万元,扣除发行费用 5,282.25 万元
后,募集资金净额为 44,489.75 万元。其中增加股本 4,600.00 万元,增加资本公积 39,889.75 万元。
(2)本期资本公积-其他资本公积增加 572.87 万元,系本公司确认股份支付费用。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                              本期发生金额
                                                           减:前期计入
                     期初          本期所   减:前期计入其                                           税后归属     期末
       项目                                                  其他综合收 减:所得    税后归属于母
                     余额          得税前   他综合收益当                                            于少数股     余额
                                                           益当期转入   税费用     公司
                                 发生额    期转入损益                                              东
                                                            留存收益
一、不能重分类进损益的其他综
合收益
其中:重新计量设定受益计划变
动额
  权益法下不能转损益的其他综
合收益
 其他权益工具投资公允价值变

 企业自身信用风险公允价值变

二、将重分类进损益的其他综合
收益
其中:权益法下可转损益的其他
综合收益
 其他债权投资公允价值变动
 金融资产重分类计入其他综合
收益的金额
 其他债权投资信用减值准备
  现金流量套期储备
  外币财务报表折算差额      1,029,025.09          -1,316,800.62                    -1,316,800.62          -287,775.53
其他综合收益合计          1,029,025.09          -1,316,800.62                    -1,316,800.62          -287,775.53

□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
   项目         期初余额            本期增加                   本期减少     期末余额
法定盈余公积        8,327,119.16    1,372,717.60                    9,699,836.76
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
   合计         8,327,119.16    1,372,717.60                           9,699,836.76
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

√适用 □不适用
                                                            单位:元    币种:人民币
        项目                            本期                           上期
调整前上期末未分配利润                             2,273,980.24                 2,743,039.76
调整期初未分配利润合计数(调增
                                                       --             1,114,257.02
+,调减-)
调整后期初未分配利润                                   2,273,980.24             3,857,296.78
加:本期归属于母公司所有者的净利

减:提取法定盈余公积                                   1,372,717.60                           --
   提取任意盈余公积
   提取一般风险准备
   应付普通股股利
   转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                     38,969,090.96             2,273,980.24
调整期初未分配利润明细:
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
                     本期发生额                                    上期发生额
    项目
               收入               成本                     收入             成本
主营业务        655,149,151.08   484,075,111.50         535,084,411.93 401,515,461.78
其他业务         16,448,919.96    12,183,352.17    11,235,588.63     9,261,851.22
  合计        671,598,071.04   496,258,463.67   546,320,000.56   410,777,313.00
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
                                                       单位:元    币种:人民币
           合同分类                                         合计
商品类型
  光芯片及器件                                                       315,205,673.96
  其中:PLC 分路器芯片系列产品                                             106,308,748.82
     AWG 芯片系列产品                                                119,701,247.22
     DFB 激光器芯片系列产品                                              18,306,958.72
     光纤连接器                                                      52,839,340.51
     隔离器                                                        17,507,799.53
     其他光器件                                                         541,579.16
  室内光缆                                                         181,087,355.17
  线缆材料                                                         158,856,121.95
按经营地区分类
  境内                                                           481,473,462.38
  境外                                                           173,675,688.70
            合计                                                 655,149,151.08
合同产生的收入说明:
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明:

√适用 □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
      项目                     本期发生额                       上期发生额
城市维护建设税                          1,492,387.45                1,356,014.94
教育费附加                            1,065,991.15                  967,354.06
房产税                              1,040,386.26                1,305,153.00
土地使用税                            1,313,900.86                1,330,776.64
车船使用税                               15,640.00                   17,974.73
印花税                                484,380.12                  335,185.23
残疾人保障金                                      --                  62,248.97
      合计                         5,412,685.84                5,374,707.57
其他说明:

√适用 □不适用
                                           单位:元 币种:人民币
         项目       本期发生额                      上期发生额
职工薪酬                 11,697,812.59              12,215,508.31
业务经费                  3,665,450.29               3,816,755.71
广告宣传费                 1,795,210.56               1,671,647.51
一般行政性支出                 837,002.30                 749,008.47
租赁费                      92,942.37                 277,548.66
折旧与摊销                    19,967.62                  34,285.89
运杂费                              --              7,978,760.95
其他                       59,989.23                 165,638.79
      合计             18,168,374.96              26,909,154.29
其他说明:

√适用 □不适用
                                           单位:元 币种:人民币
           项目            本期发生额                上期发生额
职工薪酬                       28,838,079.99        28,878,178.93
一般行政性支出                    14,133,090.71         8,310,802.49
折旧与摊销                       8,717,240.35         7,658,820.63
中介机构服务费                     6,421,463.22         6,483,321.33
租金                          3,181,554.94         2,774,427.54
差旅费                         1,354,575.91         1,797,086.38
股份支付                          773,807.40           395,206.23
其他                            145,514.68           413,044.45
           合计              63,565,327.20        56,710,887.98
其他说明:

√适用 □不适用
                                           单位:元 币种:人民币
           项目            本期发生额                上期发生额
材料费                        18,730,736.77        17,140,128.11
职工薪酬                       22,578,694.16        25,199,321.41
折旧与摊销                      10,688,411.03        10,348,711.91
技术开发费                       6,088,935.44         3,237,107.04
股份支付                        4,954,874.56         2,531,515.43
其他                            827,557.29         1,658,392.75
研发产品销售                       -846,208.85          -507,657.87
           合计              63,023,000.40        59,607,518.78
其他说明:

√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
             项目            本期发生额                     上期发生额
利息支出                           521,996.86               4,786,811.77
减:利息资本化
利息收入                              -1,306,331.68             -440,666.29
汇兑损益                               4,932,916.37             -395,179.55
承兑汇票贴息                                75,258.90               49,354.08
手续费及其他                               203,819.57              213,753.31
             合计                    4,427,660.02            4,214,073.32
其他说明:

√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
        项目         本期发生额                            上期发生额
政府补助                      27,437,501.75
个人所得税代扣代缴手续费返                                                 23,233.28

        合计                27,506,543.14
其他说明:
政府补助的具体信息,详见本报告七、51、递延收益涉及政府补助的项目。
作为非经常性损益的政府补助,详见本报告第十八、1、当期非经常性损益明细表。
√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
           项目          本期发生额                         上期发生额
理财产品收益                    1,855,932.31                  3,536,602.19
           合计             1,855,932.31                  3,536,602.19
其他说明:

□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
 产生公允价值变动收益的来源       本期发生额                       上期发生额
交易性金融资产                 2,285,365.01
其中:衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
       合计                       2,285,365.01
其他说明:

√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
       项目              本期发生额                      上期发生额
应收票据坏账损失                      81,830.43               140,859.82
应收账款坏账损失                  -4,285,960.99              -786,390.17
其他应收款坏账损失                   -174,790.34              -110,036.85
       合计                 -4,378,920.90              -755,567.20
其他说明:

√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
         项目         本期发生额                        上期发生额
存货跌价损失                -4,387,646.80                  -3,730,815.96
         合计           -4,387,646.80                  -3,730,815.96
其他说明:

√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
      项目           本期发生额                         上期发生额
固定资产处置利得(损失以“-”
填列)
      合计                        137,724.83               -317,725.54
其他说明:

营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                    单位:元 币种:人民币
                                                     计入当期非经常性损益
      项目      本期发生额                    上期发生额
                                                         的金额
其他                 81,608.70              61,519.16        81,608.70
非流动资产(报废)利

无需支付的款项          219,687.95                                        219,687.95
   合计            311,092.05                  61,519.16             311,092.05
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
√适用   □不适用
                                                     单位:元 币种:人民币
                                                      计入当期非经常性损益
      项目      本期发生额                    上期发生额
                                                          的金额
固定资产报废损失         462,923.12               142,083.06         462,923.12
税收滞纳金                                      60,873.75
捐赠              1,010,000.00              110,000.00       1,010,000.00
其他                154,155.89               93,020.06         154,155.89
   合计           1,627,079.01              405,976.87       1,627,079.01
其他说明:

(1).所得税费用表
√适用 □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
      项目                   本期发生额                           上期发生额
当期所得税费用                        3,646,044.73                    2,205,614.44
递延所得税费用                         -781,588.62                     -277,552.40
      合计                       2,864,456.11                    1,928,062.04
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
                                                   单位:元    币种:人民币
          项目                                     本期发生额
利润总额                                                       42,445,569.58
按法定/适用税率计算的所得税费用                                            6,366,835.44
子公司适用不同税率的影响                                                  564,780.51
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                            1,969,212.85
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
差异或可抵扣亏损的影响
研究开发费加成扣除的纳税影响(以“-”填列)                                     -6,837,525.05
利用以前年度未确认可抵扣亏损和可抵扣暂
                                                             -289,904.64
时性差异的纳税影响(以“-”填列)
税率变动对期初递延所得税余额的影响                                          -1,714,894.78
所得税费用                                                       2,864,456.11
其他说明:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
详见本报告第七节、57 其他综合收益。
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                   单位:元 币种:人民币
        项目               本期发生额                       上期发生额
利息收入                         1,306,331.68                  440,666.29
政府补助                        18,758,453.33               39,142,598.50
保证金                          2,574,528.07                2,161,646.58
其他                             291,605.55                  100,987.83
        合计                  22,930,918.63               41,845,899.20
收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                   单位:元 币种:人民币
        项目               本期发生额                       上期发生额
付现费用                        56,901,937.69               57,786,887.50
支付银行手续费及其他                     203,819.57                  213,753.31
税收滞纳金                                                       60,800.95
合作经费                                508,300.00             925,350.00
保证金                                   1,000.00           4,866,062.44
营业外支出                            1,010,000.00                 110,000.00
         合计                     58,625,057.26              63,962,854.20
支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                    单位:元 币种:人民币
         项目              本期发生额                         上期发生额
承兑汇票贴息                          75,258.90                  49,354.08
发行费用                        13,822,461.94
         合计                 13,897,720.84                      49,354.08
支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

(1).现金流量表补充资料
√适用   □不适用
                                                    单位:元 币种:人民币
      补充资料                 本期金额                        上期金额
量:
净利润                                 39,581,113.47             743,438.26
加:资产减值损失                             4,387,646.80             755,567.20
信用减值损失                               4,378,920.90           3,730,815.96
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                    43,955,814.17          39,640,020.14
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销                               1,947,978.51           1,801,758.59
长期待摊费用摊销                             1,856,835.29             461,435.86
处置固定资产、无形资产和其他长期                      -137,724.83             317,725.54
资产的损失(收益以“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填                     453,127.72              142,083.06
列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填                   -2,285,365.01
列)
财务费用(收益以“-”号填列)          5,454,913.23                    4,391,632.22
投资损失(收益以“-”号填列)         -1,855,932.31                   -3,536,602.19
递延所得税资产减少(增加以“-”          -768,583.32                     -264,471.52
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”           -13,005.30                      -13,080.88
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)       -32,332,111.44                  -20,570,309.40
经营性应收项目的减少(增加以“-”      -52,025,572.04                   48,378,392.42
号填列)
经营性应付项目的增加(减少以“-”       16,980,419.10                  -12,672,300.25
号填列)
股份支付                     5,728,681.96                    2,926,721.66
经营活动产生的现金流量净额           35,307,156.90                   66,232,826.67
资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
现金的期末余额               124,372,214.84                    77,289,567.76
减:现金的期初余额               77,289,567.76                  157,470,082.88
加:现金等价物的期末余额                        --                              --
减:现金等价物的期初余额                        --                              --
现金及现金等价物净增加额            47,082,647.08                  -80,180,515.12
说明:公司销售商品收到的银行承兑汇票背书转让的金额为 307,806,688.71 元。
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                               单位:元 币种:人民币
        项目                 期末余额                   期初余额
一、现金                         124,372,214.84         77,289,567.76
其中:库存现金                           10,869.51             48,189.78
可随时用于支付的银行存款                 124,361,345.33         77,241,377.98
可随时用于支付的其他货币资金                            --                    --
二、现金等价物                                   --                    --
三、期末现金及现金等价物余额               124,372,214.84         77,289,567.76
其他说明:
□适用 √不适用
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
        项目                   期末账面价值                              受限原因
货币资金                             9,237,936.00                保证金及冻结资金
                                                             未终止确认已背书但尚未
应收票据                                        63,107,397.92    到期的应收票据及开立银
                                                             行承兑汇票质押票据
        合计                                  72,345,333.92          /
其他说明:

(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
                                                                         单位:元
                                                                     期末折算人民币
        项目            期末外币余额                      折算汇率
                                                                       余额
货币资金                                                             -
其中:美元                    3,453,827.48                       6.5249     22,535,878.92
欧元                         169,217.10                        8.025      1,357,967.22
应收账款
其中:美元                     556,820.57                        6.5249      3,633,198.54
欧元                         14,494.20                         8.025        116,315.96
应付账款
其中:美元                        7,478.56                       6.5249        48,796.86
欧元                          57,450.00                        8.025       461,036.25
日元                       6,400,000.00                       0.0632       404,480.00
其他说明:

(2).境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
                                                                     记账本位币选择依
境外经营实体                               主要经营地 记账本位币
                                                                     据
SJ PHOTONS TECHNOLOGY AMERICA
INC.                                 美国               美元             经营主要货币来源
境外子公司 SJPHOTONSTECHNOLOGYAMERICAINC.的主要经营地位于美国加利福尼亚州,其
商品和劳务所需人工、材料和其他费用主要以美元进行计价和结算,故
SJPHOTONSTECHNOLOGYAMERICAINC.采用美元为其记账本位币。
□适用 √不适用
(1).政府补助基本情况
√适用   □不适用
                                            单位:元 币种:人民币
    种类            金额                 列报项目     计入当期损益的金额
政府补助              27,437,501.75   其他收益           27,437,501.75
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明:

□适用 √不适用
八、合并范围的变更
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
□适用 √不适用
□适用   √不适用
九、在其他主体中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
     子公司              主要经                 业务性     持股比例(%)             取得
                             注册地
      名称              营地                    质    直接    间接             方式
河南仕佳光电子器件有限公                              光分路
                      鹤壁市   鹤壁市                   100.00             投资设立
司                                         器
                                                                     同一控制
                                          线缆材
河南杰科新材料有限公司           鹤壁市   鹤壁市                  81.1383             下企业合
                                          料
                                                                     并
                                          光电子
河南仕佳电子技术有限公司          鹤壁市   鹤壁市                   100.00             投资设立
                                          器件
河南仕佳信息技术研究院有                              光电芯
                      鹤壁市   鹤壁市                   100.00             投资设立
限公司                                       片、器件
                                          光电子
武汉仕佳光电技术有限公司          武汉市   武汉市           封装与     100.00             投资设立
                                          测试
                                                                     同一控制
                                          线缆材
无锡杰科塑业有限公司            无锡市   无锡市                            81.1383   下企业合
                                          料
                                                                     并
                                                                     同一控制
                                          室内光
河南仕佳通信科技有限公司          鹤壁市   鹤壁市                            81.1383   下企业合
                                          缆
                                                                     并
                                                                     同一控制
                                          室内光
深圳仕佳光缆技术有限公司          深圳市   深圳市                            81.1383   下企业合
                                          缆
                                                                     并
                                                                     非同一控
深圳市和光同诚科技有限公                              光纤连
                      深圳市   深圳市                   100.00             制下企业
司                                         接器
                                                                     合并
                                          光通信
SJPHOTONSTECHNOLOGY   加利福   加利福
                                          芯片、器    100.00             投资设立
AMERICA INC           尼亚州   尼亚州
                                          件
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                    少数股东持股              本期归属于少数股                本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                      比例                  东的损益                   告分派的股利    益余额
河南杰科新材
料有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                               单位:元        币种:人民币
                      期末余额                                                    期初余额

                                                                                             非

                                        非流                                                   流
司 流动       非流动      资产        流动                负债         流动       非流动       资产       流动       负债
                                        动负                                                   动
名 资产        资产      合计        负债                合计         资产       资产        合计       负债       合计
                                         债                                                   负

                                                                                             债
河 257,14    45,80   302,95   192,28     593,   192,87      245,22    30,34   275,57   141,52   141,52
南 5,101.   5,533.   0,635.   6,371.     123.   9,495.      2,802.   7,218.   0,021.   1,939.   1,939.
杰     76       55       31       95       51       46          90       39       29       54       54








子                   本期发生额                                                    上期发生额

司                            综合收        经营活动                                     综合收益         经营活动
    营业收入        净利润                                     营业收入          净利润
名                            益总额        现金流量                                          总额      现金流量

河 357,467,29    8,023,05     8,023,05   34,051,62     335,170,09     12,335,87   12,335,87    33,584,97
南       4.70        8.10         8.10        7.12           9.43          0.06        0.06         3.99









其他说明:

(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用   √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用 √不适用
□适用   √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、交易性金融资产、应收票据、应收账款、应收款项融资、
其他应收款、短期借款、应付账款、应付票据、其他应付款、其他流动负债、一年内到期的非流
动负债、长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风
险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口
进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,力求降低金融风险对本公司财
务业绩的不利影响。基于该风险管理目标,本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面
临的风险,设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序,以监控本公司的风险水平。
本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统,以适应市场情况或本公司经营活动的
改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险(包括利率风险、汇率风
险和商品价格风险)。
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构,制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风
险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险,这些风
险管理政策对特定风险进行了明确规定,涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方
面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更
新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本
公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控
制及程序进行定期的审核,并将审核结果上报本公司的审计委员会。
本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险,并通过制定相应的风险管理政策
减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。
(1)信用风险
信用风险,是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款、
其他应收款等。
本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行,本公司预期银行存款不存在重大的
信用风险。
对于应收票据、应收账款、其他应收款,本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于
对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信
用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控,对于信用记录不良的客户,本公司会采用书面催
款、缩短信用期或取消信用期等方式,以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本公司持续对应收账款的财务状况实
施信用评估。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任
何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司应收账款中,前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的 22.08%(2019 年:24.77%);
本公司其他应收款中,欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的 73.12%
(2019 年:77.51%)
(2)流动性风险
流动性风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。
管理流动风险时,本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本公
司经营需要,并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保
遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺,以满足短期和长期的资金需
求。
本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。
期末,本公司持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限
分析如下(单位:人民币万元):
 项 目
               一年以内 一年至三年以内  三年至五年以内 五年以上       合 计
 金融资产:
 货币资金          13,361.02  --            -- -- 13,361.02
 交易性金融资
 产
 应收票据           6,965.54  --            -- --  6,965.54
 应收账款          18,322.90  --            -- -- 18,322.90
 应收款项融资         1,943.45  --            -- --  1,943.45
 其他应收款            260.79  --            -- --    260.79
 金融资产合计        84,332.24  --            --    84,332.24
 金融负债:                 -- --            -- --         --
 应付票据             633.32  --            -- --    633.32
应付账款       12,018.41       --        --         --   12,018.41
其他应付款         636.76       --        --         --      636.76
一年内到期的
非流动负债
其他流动负债
(不含递延收      5,940.02       --        --         --    5,940.02
益)
长期应付款             --       --        --   2,500.00    2,500.00
金融负债和或
有负债合计
期初,本公司持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限
分析如下(单位:人民币万元):
项 目
          一年以内 一年至三年以内    三年至五年以内 五年以上          合 计
金融资产:
货币资金       8,910.10 -- --         --           8,910.10
交易性金融
资产
应收票据       6,362.04 -- --         --           6,362.04
应收款项融

应收账款      16,843.65 -- --         --          16,843.65
其他应收款        286.91 -- --         --             286.91
金融资产合

金融负债:
短期借款          43.63 -- --         --              43.63
应付票据         640.11 -- --         --             640.11
应付账款       9,699.02 -- --         --           9,699.02
其他应付款        311.28 -- --         --             311.28
其他流动负

长期应付款  --           -- --            2,500.00  2,500.00
金融负债和
或有负债合     15,832.35 -- --            2,500.00 18,332.35

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险,包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
利率风险
利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风
险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具(如某些贷款承诺)。
本公司的利率风险主要产生于长期银行借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风
险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固
定利率及浮动利率合同的相对比例,并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理
层负责监控利率风险,并将于需要时考虑对冲重大利率风险。利率上升会增加新增带息债务的成
  本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息费用,并对本公司的财务业绩产生重
  大的不利影响,管理层会依据最新的市场状况及时做出调整,这些调整可能是进行利率互换的安
  排来降低利率风险。
  本公司持有的计息金融工具如下(单位:人民币万元):
   项 目                      本年数         上年数
   固定利率金融工具                                 2,500.00                 2,543.63
   金融负债                                     2,500.00                 2,543.63
   其中:短期借款                                        --                    43.63
   合   计                                    2,500.00                 2,500.00
  汇率风险
  汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风
  险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
  汇率风险主要为本公司的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。除了在美国设立的子公司
  持有以美元为结算货币的资产外,只有小额美国市场投资业务,本公司持有的外币资产及负债占
  整体的资产及负债比例并不重大。因此本公司认为面临的汇率风险并不重大。
  本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营,从而为股东提供回报,并使其他利
  益相关者获益,同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
  为了维持或调整资本结构,本公司可能会调整融资方式、调整支付给股东的股利金额、向股东返
  还资本、发行新股与其他权益工具或出售资产以减低债务。
  本公司以资产负债率(即总负债除以总资产)为基础对资本结构进行监控。于 2020 年 12 月 31
  日,本公司的资产负债率为 21.66%(2019 年 12 月 31 日:30.36%)。
  十一、      公允价值的披露
  √适用 □不适用
  按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值,公允价值层次可分为:
  第一层次:相同资产或负债在活跃市场中的报价(未经调整的)。
  第二层次:直接(即价格)或间接(即从价格推导出)地使用除第一层次中的资产或负债的市场
  报价之外的可观察输入值。
  第三层次:资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值(不可观察输入值)。
(1)以公允价值计量的项目和金额
于 2020 年 12 月 31 日,以公允价值计量的资产及负债按上述三个层次列示如下:
                                             单位:元                  币种:人民币
                                    期末公允价值
           项目        第一层次公允     第二层次公允 第三层次公允价
                                                                     合计
                      价值计量       价值计量    值计量
  一、持续的公允价值计
  量
  (一)交易性金融资产                                    434,785,365.01   434,785,365.01
  (二)应收款项融资                                      19,434,541.92    19,434,541.92
(2)不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括:货币资金、应收票据、应收账款、其他
应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期应付款等。
上述不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
□适用   √不适用
□适用   √不适用
□适用   √不适用
   性分析
□适用   √不适用
   策
□适用   √不适用
□适用   √不适用
□适用   √不适用
□适用   √不适用
十二、   关联方及关联交易
√适用   □不适用
                                              单位:万元 币种:人民币
                                          母公司对本企
                                                   母公司对本企业
母公司名称    注册地      业务性质       注册资本         业的持股比例
                                                  的表决权比例(%)
                                            (%)
                 通讯技术咨询、
                 技术服务;销售:
郑州仕佳通信
         郑州市     通讯设备、计算       6,066.00       22.369   22.369
科技有限公司
                 机软硬件;货物
                 或技术进出口
本企业的母公司情况的说明

本公司实际控制人是:葛海泉
其他说明:
葛海泉为郑州仕佳通信科技有限公司控股股东兼实际控制人(董事长),持有郑州仕佳通信科技
有限公司 40.36%股权(葛海泉之子葛鹏同时持有郑州仕佳通信科技有限公司 4.59%股权),同时
郑州仕佳通信科技有限公司持有河南仕佳光子科技股份有限公司 22.369%股权,葛海泉持有河南
仕佳光子科技股份有限公司 6.6567%的股权,葛海泉直接和间接控制 29.0257%的股份,同时葛海
泉自公司成立到现在一直担任公司董事长兼总经理职务,实际负责公司经营管理工作,由此认定
葛海泉为河南仕佳光子科技有限公司的实际控制人。
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见本报告第十一节九、1、在子公司中的权益。
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
      其他关联方名称                 其他关联方与本企业关系
耿树霞                   实际控制人配偶
                      实际控制人之兄弟葛海龙、葛海根、葛海强控制的公
淇县海强盘具销售部
                      司
游泳                    子公司少数股东
中国科学院半导体研究所           持有本公司 2.16%股权的股东
董事、经理、财务总监及董事会秘书      关键管理人员
其他说明

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                 单位:元 币种:人民币
    关联方          关联交易内容             本期发生额            上期发生额
淇县海强盘具销售部      室内光缆盘具                 2,696,469.17     2,304,758.25
中国科学院半导体研究
               研发费用、加工费                4,367,999.97      1,263,122.00

出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用
本公司作为承租方:
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                        单位:元 币种:人民币
                                                          担保是否已经履行完
  担保方        担保金额             担保起始日               担保到期日
                                                              毕
郑州仕佳通信科
技有限公司
郑州仕佳通信科
技有限公司、葛      10,000,000.00 2018/8/17           2020/8/16    是
海泉、耿树霞
郑州仕佳通信科
技有限公司、葛      10,000,000.00 2018/5/17           2020/5/16    是
海泉
郑州仕佳通信科
技有限公司
葛海泉、耿树霞      15,210,000.00 2015/12/29          2025/12/28   是
郑州仕佳通信科
技有限公司
葛海泉          10,000,000.00 2015/12/2           2025/12/1    否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
上述担保中担保金额 4,519.5 万元和 1,521 万元的两笔担保情况说明:该两笔担保系关联方为本公
司向银行取得借款所提供的担保,截至报告日,本公司已全额归还相关银行借款,上述担保已履
行完毕。
(5).关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                 单位:元 币种:人民币
      项目                   本期发生额        上期发生额
关键管理人员报酬        5,377,791.29     7,885,980.56
因年度经营业绩未达管理层预期,对管理人员绩效奖金产生影响,导致关键管理人员薪酬同比下
滑。
(8).其他关联交易
√适用   □不适用
关联方                关联交易内容                       本期发生额     上期发生额
郑州仕佳通信科技有限
                              代垫社保                  --     184,605.17
公司
(1).应收项目
√适用   □不适用
                                                       单位:元 币种:人民币
                         期末余额                          期初余额
 项目名称        关联方
                      账面余额  坏账准备                  账面余额      坏账准备
           中国科学院
预付款项       半导体研究     2,900,000.03
           所
(2).应付项目
√适用   □不适用
                                                         单位:元 币种:人民币
   项目名称      关联方      期末账面余额                              期初账面余额
          中国科学院半导体
应付账款                                                              700,000.00
          研究所
          淇县海强盘具销售
应付账款                      146,259.46                                    0.00
          部
其他应付款     游泳            3,772,320.00                                    0.00
备注:应付控股子公司少数股东游泳的分红款。
□适用   √不适用
□适用   √不适用
十三、   股份支付
√适用 □不适用
                                               单位:股     币种:人民币
公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和                             41 个月
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范
围和合同剩余期限
其他说明
方案暨增加注册资本的议案》,同意黄永光、朱洪亮、王宝军、张瑞康、吕克进等 29 位自然人对
本公司进行增资,截止期末尚在协议约定的服务期限内的股份总额为 6,660,000 股,协议约定的剩
余服务期限为 41 个月。
√适用 □不适用
                                           单位:元 币种:人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法                最近 12 个月增资价格、股份转让价格的加权
                                平均价格
可行权权益工具数量的确定依据                  按照协议确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因               无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                            8,655,403.62
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                              5,728,681.96
其他说明

□适用 √不适用
□适用   √不适用
□适用   √不适用
十四、   承诺及或有事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
已签约但尚未于财务报表中
确认的资本承诺
购建长期资产承诺      35,220,000.00                -
(2)经营租赁承诺
至资产负债表日止,本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下:
不可撤销经营租赁的最低租赁
付款额
资产负债表日后第 1 年           8,639,508.75                             7,696,449.43
资产负债表日后第 2 年           4,698,422.62                             6,308,397.58
资产负债表日后第 3 年             780,000.00                             4,207,210.90
合计                    14,117,931.37                            18,212,057.91
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
(1)未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
                                                               案件进展
原告           被告             案由      受理法院      标的额
                                                               情况
无锡杰科塑业       江苏宏基环电股份               无锡市惠山区
                            货款                  1,540,000.00   二审阶段
有限公司         有限公司                   人民法院
                            货物
江苏宏基环电       无锡杰科塑业有限               无锡市惠山区
                            质量                  3,097,487.30   二审阶段
股份有限公司       公司                     人民法院
                            纠纷
                                                               终审已判
             中广核三角洲(中       货物
深圳仕佳光缆                              广东省中山市                     决,已提请
             山)高聚物有限公       质量                   10,571,671.27
技术有限公司                              第二人民法院                     广东高院
             司              纠纷
                                                               再审
说明:1、2018 年 11 月 22 日,原告无锡杰科塑业有限公司因买卖合同纠纷向无锡市惠山区人民
法院起诉被告江苏宏基环电股份有限公司,请求法院判令:(1)被告支付货款 1,480,782.27 元及
逾期付款损失;(2)被告赔偿保函费 3,080. 00 元;(3)被告承担原告的律师代理费 27,468.00
元;(4)被告承担诉讼费和保费。同日,无锡杰科塑业有限公司向无锡市惠山区人民法院提交了
《财产保全申请书》,申请法院对被申请人江苏宏基环电股份有限公司名下价值 154.00 万元的财
产进行保全。2018 年 12 月 13 日,无锡市惠山区人民法院出具《民事裁定书》【(2018)苏 0206
民初 7519 号】,裁定冻结江苏宏基环电股份有限公司的银行存款人民币 154.00 万元或者查封扣
押其等额价值的财产。2020 年 11 月 25 日无锡市惠山区人民法院出具民事判决书,判决被告江苏
宏基环电股份有限公司支付原告无锡杰科塑业有限公司货款 1,480,782.27 元及逾期付款利息。
限公司,请求法院判令:(1)判令解除双方于 2017 年 11 月 28 日、2018 年 2 月 28 日、2018 年
缆外被料,并返还货款 440,411.00 元;(3)被告承担原告经济损失 2,657,076.30 元;(4)被告
承担本案诉讼费、保全费、保全担保费。2019 年 1 月 31 日,泰兴市人民法院受理立案,并向无
锡杰科塑业有限公司出具了《应诉通知书》【(2019)苏 1283 民初 1477 号】。2020 年 11 月 25
日无锡市惠山区人民法院出具民事判决书,判决双方于 2017 年 11 月 28 日、2018 年 2 月 28 日、
苏宏基环电股份有限公司其他诉讼请求。
江苏宏基环电股份有限公司对上述两个案件判决不服,已上诉至无锡市中级人民法院,目前二审
尚未开庭。
三角洲(中山)高聚物有限公司,请求法院判令:中广核三角洲(中山)高聚物有限公司赔偿原告直接
经济损失 3,371,671.27 元,间接经济损失 7,200,000.00 元,合计 10,571,671.27 元。广东省中山市
第二人民法院于 2019 年 11 月 28 日作出了《民事判决书》【(2017)粤 2072 民初 15264 号】,
判决驳回原告深圳仕佳光缆技术有限公司全部诉讼请求。深圳仕佳光缆技术有限公司不服一审判
决,向广东省中山市中级人民法院递交了上诉状,2020 年 8 月 30 日广东省中山市中级人民法院
二审判决驳回了深圳仕佳光缆技术有限公司诉讼请求,深圳仕佳光缆技术有限公司目前已向广东
省高级法院提起再审。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
√适用 □不适用
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司不存在其他应披露的或有事项。
□适用   √不适用
十五、   资产负债表日后事项
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                                            单位:元    币种:人民币
拟分配的利润或股利                                          11,470,058.20
经审议批准宣告发放的利润或股利
议,拟定以本公司 2020 年 12 月 31 日总股本 458,802,328 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金
股利人民币 0.25 元(含税),共计派发现金股利人民币 11,470,058.20 元(含税)。本次利润分配
方案尚待本公司股东大会批准。
截至 2021 年 4 月 22 日,本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
□适用 √不适用
□适用     √不适用
十六、   其他重要事项
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).非货币性资产交换
□适用   √不适用
(2).其他资产置换
□适用   √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用   √不适用
(2).报告分部的财务信息
□适用   √不适用
(3).公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用   √不适用
(4).其他说明
□适用   √不适用
□适用   √不适用
□适用   √不适用
十七、   母公司财务报表主要项目注释
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
                                      单位:元   币种:人民币
             账龄                     期末账面余额
其中:1 年以内分项
             合计                              61,332,367.51
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                                                           期初余额
                 账面余额                  坏账准备                                      账面余额                 坏账准备
   类别                                                           账面                                                           账面
                           比例              计提比                                                            计提比
               金额                     金额                        价值            金额          比例(%)      金额                      价值
                           (%)             例(%)                                                           例(%)
按单项计提坏账准

其中:
按组合计提坏账准

其中:
其中:合并报表范
围内关联方
其他客户       56,362,312.43   91.90    2,355,526.18   4.18     54,006,786.25 42,890,514.09   95.31    1,825,516.85   4.26   41,064,997.24
    合计     61,332,367.51   100.00   2,355,526.18   3.84     58,976,841.33 45,003,157.24   100.00   1,825,516.85   4.06   43,177,640.39
按单项计提坏账准备:
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备:
√适用 □不适用
组合计提项目:其他客户
                                                              单位:元        币种:人民币
                                                 期末余额
    名称
             应收账款                                坏账准备                计提比例(%)
     合计       56,362,312.43                        2,355,526.18                   4.18
按组合计提坏账的确认标准及说明:
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
                                                                   单位:元   币种:人民币
                                        本期变动金额
  类别      期初余额                        收回或转  转销或核                            期末余额
                          计提                                       其他变动
                                       回       销
坏账准备     1,825,516.85   537,009.33           7,000.00                      2,355,526.18
  合计     1,825,516.85   537,009.33           7,000.00                      2,355,526.18
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                              单位:元        币种:人民币
         项目                                                 核销金额
实际核销的应收账款                                                                     7,000.00
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 30,828,469.48 元,占应收账款期末余额
合计数的比例 50.26%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 1,169,333.52 元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用   √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用   √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
项目列示
√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
        项目               期末余额                        期初余额
应收利息                                         --
应收股利                             16,227,680.00
其他应收款                            79,477,749.08         32,164,802.56
        合计                       95,705,429.08         32,164,802.56
其他说明:
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
√适用 □不适用
                                                  单位:元 币种:人民币
   项目(或被投资单位)              期末余额                      期初余额
河南杰科新材料有限公司                  16,227,680.00
       合计                    16,227,680.00
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
                                                    单位:元    币种:人民币
              账龄                                  期末账面余额
其中:1 年以内分项
              合计                                            79,784,904.14
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                    单位:元 币种:人民币
     款项性质                     期末账面余额                 期初账面余额
押金及保证金                               718,700.00             792,047.00
合并报表范围内关联方                        79,056,833.33          31,500,000.00
其他                                     9,370.81              11,819.03
      合计                          79,784,904.14          32,303,866.03
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
                                                 单位:元      币种:人民币
               第一阶段           第二阶段            第三阶段
                            整个存续期预期信        整个存续期预期信           合计
  坏账准备        未来12个月预
                            用损失(未发生信用       用损失(已发生信用
               期信用损失
                               减值)             减值)

额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提           168,857.00                                      168,857.00
本期转回                   765.41                                             765.41
本期转销
本期核销
其他变动
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                              单位:元    币种:人民币
                                                         占其他应收款期
              款项的性                                                    坏账准备
 单位名称                       期末余额                 账龄      末余额合计数的
               质                                                      期末余额
                                                           比例(%)
河南仕佳光
              关联方往
电子器件有                     33,000,000.00      1 年以内            41.36
              来款
限公司
深圳市和光
              关联方往
同诚科技有                     20,000,000.00      1 年以内            25.07
              来款
限公司
深圳仕佳光                                        1 年以内、
              关联方往
缆技术有限                     11,056,833.33      1-2 年、2-3        13.86
              来款
公司                                           年
河南杰科新                                        1 年以内、
              关联方往
材料有限公                     10,000,000.00      1-2 年、2-3        12.53
              来款
司                                            年
无锡杰科塑         关联方往
业有限公司         来款
                                             年
  合计            /         79,056,833.33           /           99.09
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用    √不适用
       (9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
       □适用    √不适用
       其他说明:
       □适用 √不适用
       √适用 □不适用
                                                                       单位:元       币种:人民币
                         期末余额                                         期初余额
  项目
           账面余额          减值准备          账面价值               账面余额        减值准备          账面价值
对子公司
投资
 合计      264,329,676.68 6,078,313.24 258,251,363.44 244,329,676.68 6,078,313.24   238,251,363.44
       (1). 对子公司投资
       √适用 □不适用
                                                                          单位:元     币种:人民币
                                                                                         本
                                                                                         期
                                                                      本                  计
                                                                      期                  提 减值准备期
被投资单位                                  期初余额               本期增加            期末余额
                                                                      减                  减 末余额
                                                                      少                  值
                                                                                         准
                                                                                         备
河南仕佳光电子器件有限公司                          23,783,800.00                      23,783,800.00
河南仕佳电子技术有限公司                           10,000,000.00 20,000,000.00        30,000,000.00
SJPHOTONSTECHNOLOGYAMERICAINC.         33,373,100.00                      33,373,100.00
武汉仕佳光电技术有限公司                           15,000,000.00                      15,000,000.00
河南仕佳信息技术研究院有限公司                        30,000,000.00                      30,000,000.00
河南杰科新材料有限公司                            89,281,776.68                      89,281,776.68
深圳市和光同诚科技有限公司                          42,891,000.00                      42,891,000.00    6,078,313.24
合计                                     244,329,676.68 20,000,000.00       264,329,676.68   6,078,313.24
       (2). 对联营、合营企业投资
       □适用 √不适用
       其他说明:
       无
       (1). 营业收入和营业成本情况
       √适用   □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                       本期发生额                             上期发生额
              项目
                                  收入               成本                 收入       成本
主营业务            234,458,570.61   145,581,387.38       136,495,792.38   103,628,035.31
其他业务              8,972,814.26     6,318,311.40        20,806,024.29     9,064,466.67
    合计          243,431,384.87   151,899,698.78       157,301,816.67   112,692,501.98
(2). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
                                                             单位:元      币种:人民币
           合同分类                                               合计
商品类型
  光芯片及器件                                                               228,101,869.80
  室内光缆                                                                   6,356,700.81
按经营地区分类
  境内                                                                   120,454,920.97
  境外                                                                   114,003,649.64
               合计                                                      234,458,570.61
合同产生的收入说明:
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明:

√适用 □不适用
                                                             单位:元 币种:人民币
       项目                           本期发生额                       上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                         25,964,288.00               2,434,200.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收

其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收

处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
       合计                                    27,831,833.21               5,113,630.04
其他说明:

□适用   √不适用
十八、   补充资料
√适用   □不适用
                                                  单位:元   币种:人民币
        项目                       金额                      说明
非流动资产处置损益                          137,724.83
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密                27,437,501.75
切相关,按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外)
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                     1,855,932.31
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保                 2,285,365.01
值业务外,持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益,以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                -1,315,986.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目                     69,041.39
所得税影响额                            -2,399,551.49
少数股东权益影响额                           -265,014.57
        合计                        27,805,012.27
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
                 加权平均净资产                          每股收益
      报告期利润
                  收益率(%)          基本每股收益                 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
利润
扣除非经常性损益后归属于
公司普通股股东的净利润
□适用 √不适用
□适用   √不适用
              载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
              章的财务报告
              报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及
              公告的原稿
                                                         董事长:葛海泉
                                  董事会批准报送日期:2021 年 4 月 23 日
修订信息
□适用 √不适用

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