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基金

鹏华增瑞: 基金产品资料概要(更新)

来源:证券之星

2021-05-14 00:00:00

鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料
          概要(更新)
                                          编制日期:2021 年 05 月 13 日
                  送出日期:2021 年 05 月 14 日
       本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
       作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称       鹏华增瑞混合(LOF)        基金代码            160642
                                              中国工商银行股份有限
基金管理人      鹏华基金管理有限公司         基金托管人
                                              公司
                              上市交易所及上市日期      深圳证券交 易所/2016
基金合同生效日    2016 年 09 月 20 日
                              (若有)            年 09 月 29 日
基金类型       混合型                交易币种            人民币
运作方式       普通开放式              开放频率            每个开放日
                              开始担任本基金基金经
           谢书英                理的日期
                              证券从业日期          2008 年 05 月 15 日
基金经理
                              开始担任本基金基金经
           刘玉江                理的日期
                              证券从业日期          2013 年 07 月 02 日
场内简称       鹏华增瑞
           基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
           者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披
其他(若有)     露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告
           并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
           等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
注:无。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本部分请阅读《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》“基金的投资”了解详细
情况。
         本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,
投资目标
         力争为基金份额持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报。
         本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票
         (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、
         债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资
         券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、货币市场工
         具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
         资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
         如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
         程序后,可以将其纳入投资范围。
         基金的投资组合比例为:封闭期内,股票(含存托凭证)资产投资比例为基
投资范围
         金资产的 0%—100%;转换为上市开放式基金(LOF)后,股票(含存托凭
         证)资产投资比例为基金资产的 0%—95%。
         封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应
         当保持不低于交易保证金一倍的现金;转换为上市开放式基金(LOF)后,
         每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者
         到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中
         现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
         如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
         范围会做相应调整。
主要投资策略   略;5、中小企业私募债投资策略;6、资产支持证券的投资策略;7、股指
         期货投资策略;8、融资投资策略。
业绩比较基准   沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%
         本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基
         金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品
         种。
风险收益特征   基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变
         本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变化,本基金的
         风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机
         构提供的评级结果为准。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
  图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
  以下费用在申购/赎回基金过程中收取,其中,对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率
(详情请查阅招募说明书),其他投资人适用下表一般费率:
      费用类型        金额(M)       收费方式/费   备注
                /持有期限(N)         率
      申购费         M <100 万      1.5%
                       N <7 天                1.5%
     赎回费         30 天 ≤ N < 1 年               0.5%
注:本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费
率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用。
上表中的赎回费率仅指场外赎回费率,本基金的场内赎回费率为:持有期少于 7 天,按 1.5%收取;持
有期不少于 7 天,按 0.5%收取。场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二)基金运作相关费用
  以下费用将从基金资产中扣除:
   费用类别                     收费方式/年费率
   管理费                              1.5%
   托管费                            0.25%
  销售服务费                              0
   其他费用                 会计费、律师费、审计费等
注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
  本基金属于混合型基金,股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、
市场环境、技术周期等各类因素的影响,配置策略的错误将导致本基金的特定风险。
  投资人通过深圳证券交易所转让基金份额时,转让价格可能与基金份额净值产生偏离,投资人面
临基金份额二级市场交易价格的折溢价风险。
  本基金投资范围包括中小企业私募债,中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开
方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场
对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券
发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公
开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
 本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础
资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风
险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标
的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当
的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆
性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每
日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损
失。
 本基金投资流通受限证券,由于投资标的具有锁定期,存在着市场或个股出现大幅调整后无法及
时卖出变现的风险(虽然可以投资股指期货,但由于投资比例限制可能无法完全对冲),可能给投资
带来损失。
 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。根据中国证券投资基金业协
会、中国证券业协会的规定,公募基金参与融资业务并未被允许放大基金杠杆。因此,本基金拟借助
融资业务,在捕捉到市场机会但申购款未到帐时,实现基金的提前建仓,精准把握市场机会。但仍可
能出现融资额度与申购款额度不匹配导致的风险暴露。
 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,
本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制
相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差
异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存
托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭
证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披
露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
及其他风险等。
(二)重要提示
 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。
  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更
的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及
时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
  因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一
方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败
诉方承担。
五、 其他资料查询方式
  以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话:400-6788-533]
  (1)基金合同、托管协议、招募说明书
  (2)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
  (3)基金份额净值
  (4)基金销售机构及联系方式
  (5)其他重要资料
六、 其他情况说明
  无

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