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云意电气:关于续聘会计师事务所的公告

来源:巨灵信息

2020-04-03 00:00:00

证券代码:300304         证券简称:云意电气            公告编号:2020-020


                     江苏云意电气股份有限公司
                   关于续聘会计师事务所的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    江苏云意电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 2 日召开的
第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议分别审议通过了《关于续聘
会计师事务所的议案》,现将相关情况公告如下:


    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
    天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)具有从事证券、
期货相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,在为公司提供
审计服务的工作中,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,恪尽职守,为公司
提供了高质量的审计服务,其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、

财务状况和经营成果,切实履行了审计机构职责,从专业角度维护了公司及股东
的合法权益。
    为保持公司审计工作的连续性和稳定性,公司拟续聘请天健作为公司 2020
年度审计机构,聘任期限一年,公司董事会提请股东大会授权公司管理层依据公
司的资产总量、审计范围及工作量,参照物价部门有关审计收费标准及结合本地

区实际收费水平确定合理的审计费用。
    二、拟续聘会计师事务所的基本信息
    (一)机构信息
    1、基本信息

    会计师事务所名称        天健会计师事务所(特殊普通合伙)

        机构性质            特殊普通合伙企业

                            天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月,前身为
        历史沿革
                            浙江会计师事务所;1992 年首批获得证券相关业
                            务审计资格;1998 年脱钩改制成为浙江天健会计
                            师事务所;2011 年转制成为天健会计师事务所(特
                            殊普通合伙);2010 年 12 月成为首批获准从事 H
                            股企业审计业务的会计师事务所之一

           注册地址         浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

                            注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股
                            企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相
                            关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军

           业务资质         工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及
                            咨询、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)
                            注册事务所、英国财务汇报局(FRC)注册事务
                            所等

是否曾从事过证券服务业务    是

                            上年末,职业风险基金累计已计提 1 亿元以上,
                            购买的职业保险累计赔偿限额 1 亿元以上,相关
     投资者保护能力
                            职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境

                            下因审计失败导致的民事赔偿责任
是否加入相关国际会计网络    否

    (二)人员信息
    截至 2019 年末,天健拥有合伙人 204 名、注册会计师 1606 名(其中从事

过证券服务业务的注册会计师 1216 人)、从业人员总数 5603 名,首席合伙人为
胡少先。
    拟签字注册会计师:胡友邻,中国注册会计师,从业经历: 2006 年起从事
注册会计师业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审
计和重大资产重组审计等证券服务。

    拟签字注册会计师:高勇,中国注册会计师,从业经历: 2009 年起从事注
册会计师业务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计
和重大资产重组审计等证券服务。
    (三)业务信息
     2019 年度天健业务总收入 22 亿元,其中:审计收入 20 亿元、证券业务收
 入 10 亿元。2019 年度天健为 15,000 家公司提供审计服务,为上市公司提供年报
 审计服务 403 家,涉及上市公司所在行业包括制造业、金融业、信息传输、软件

 和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运
 输、文化、体育和娱乐业等。天健具备公司所在行业的审计经验。
     (四)、执业信息
     1、 项目组成员信息
                                          是否从事     证券服务
  人员性质         姓名       执业资质    过证券服     业务从业        从业经历
                                            务行业       年限
                             中国注册会                           2006 年至今,在天健
 项目合伙人       胡友邻                    是           14
                               计师                                会计师事务所工作
项目质量控制                 中国注册会                           1997 年至今,在天健
                  周小民                    是           23
  负责人                       计师                                会计师事务所工作
                             中国注册会                           2006 年至今,在天健
                  胡友邻                    是           14
拟签字注册会                   计师                                会计师事务所工作
    计师                     中国注册会                           2009 年至今,在天健
                   高勇                     是           11
                               计师                                会计师事务所工作
     2、项目合伙人、项目质量控制负责人、签字注册会计师不存在违反《中国
 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,上述人员过去三年没有不良记

 录,具备相应的专业胜任能力。
     (五)、诚信记录
     1、天健会计师事务所(特殊普通合伙)

       类型                2017 年度         2018 年度             2019 年度

     刑事处罚                 无                 无                    无

     行政处罚                 无                 无                    无
   行政监管措施              2次                 3次                  5次

   自律监管措施              1次                 无                    无

     2、拟签字注册会计师

       类型                2017 年度         2018 年度             2019 年度

     刑事处罚                 无                 无                    无

     行政处罚                 无                 无                    无

   行政监管措施               无                 无                    无
  自律监管措施           无                  无                无


    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    1、审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对天健的执业情况进行了充分的了解,在查阅了天健
及相关人员的资格证照、有关信息和诚信纪录等资料后,经审慎核查并进行专业
判断,一致认可天健的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。审计委员会就

关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见,同意续聘天健为公司 2020
年度审计机构,并将该事项提请公司第四届董事会第五次会议审议。
    2、公司独立董事对本次续聘会计师事务所事项进行了审核并发表了事前认
可意见和独立意见,具体如下:
    事前认可意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事上市公司审计

业务的丰富经验和良好的职业素质,承办公司财务审计业务以来,恪尽职守,遵
循独立、客观、公正的执业准则,为公司提供了高质量的审计服务,所出具的审
计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。我们对其职业操守、履
职能力等做了事前审核,认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)可以继续承担
公司 2020 年度的审计工作,我们同意将续聘会计师的议案提交公司董事会审议,

并承诺在审议该议案时投赞成票。
    独立意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事上市公司审计业务
的丰富经验和良好的职业素质,承办公司财务审计业务以来,恪尽职守,遵循独
立、客观、公正的执业准则,为公司提供了高质量的审计服务,所出具的审计报
告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。同意续聘天健会计师事务所

(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构。
    3、董事会审议情况
    2020 年 4 月 2 日,公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘天
健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构的议案》。经审议,
董事会认为:天健会计师事务所(特殊普通合伙)在公司以前年度审计工作中能

够勤勉尽责、诚实守信,认真履行其审计职责,按照注册会计师执业准则和道德
规范,客观评价公司财务状况和经营成果,独立发表审计意见,同意续聘天健会
计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构,并授权公司管理层依
据公司的资产总量、审计范围及工作量,参照物价部门有关审计收费标准及结合
本地区实际收费水平确定合理的审计费用。
    4、监事会审议情况

    2020 年 4 月 2 日,公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于续聘天
健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构的议案》。监事会认
为,天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2019 年度审计机构,在开展
对公司各项审计工作过程中,能够勤勉尽责、诚实守信,认真履行其审计职责,
按照注册会计师执业准则和道德规范,客观评价公司财务状况和经营成果,独立

发表审计意见。同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度
审计机构。
    5、《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机
构的议案》尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

    四、报备文件

    1、第四届董事会第五次会议决议;
    2、第四届监事会第五次会议决议;
    3、独立董事关于公司续聘 2020 年度审计机构的事前审核独立意见;
    4、独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见;
    5、公司审计委员会关于聘任 2020 年度审计机构的决议文件;

    6、拟聘任会计师事务所营业执照,主要负责人和监管业务联系人信息和联
系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式;
    7、深交所要求的其他文件。




    特此公告




                                         江苏云意电气股份有限公司董事会
                                                 二〇二〇年四月三日

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